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证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇一
证券市场是证券发行和交易的场所。从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。下面小编为大家编辑整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》笔记，想了解更多相关内容请关注我们应届毕业生考试网!
1、内幕信息知情人
(1)发行人的董事、监事、高管人员
(2)持股5%以上的股东及其董事、监事、高管人员
(3)实际控制人及其董事、监事、高管人员
(4)发行人控股的公司及其董事、监事、高管人员
(5)因任职可获取公司内幕信息的人员
(6)监管机构工作人员及其他履行法定职责管理发行、交易的人员
(8)国务院证券监督管理机构规定的其他人
ⅱ.持有a公司10%股份的股东b公司的普通员工乙某
ⅲ.a公司的实际控制人丙某
ⅳ.为a公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ b.ⅰ、ⅱ、ⅲ c.ⅰ、ⅲ、ⅳ d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
2、内幕信息范围
(3)公司股权结构的重大变化 (4)公司债务担保的重大变更
(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
(6)公司的董事、监事、高管人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
(7)上市公司收购的有关方案
选择题
18.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是( )。
a.公司分配股利的计划 b.公司增资的计划
c.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
d.公司营业用主要资产的`抵钾、出售或报废一次超过该资产的20%
(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。 (2)公司分配股利或者增资的计划。
(3)公司股权结构的重大变化。 (4)公司债务担保的重大变更。
(5)公司营业用主要资产的抵钾、出售或者报废一次超过该资产的30%。
3、禁止行为
(2)内幕信息之情人在内幕信息公开前，不得泄露该信息
4、法律责任
内幕交易行为给投资人造成损失的，行为人应当承担赔偿责任
1、禁止行为
(3)在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易价格和交易量
(4)以其他手段操纵证券市场
2、法律责任
3、传媒机构 必须真实客观传播信息、禁止误导
1、禁止行为
(5)为牟取佣金，诱导客户进行不必要的交易
(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为
1、禁止行为
(3)禁止资金违规流入股市 (4)禁止任何人挪用公款买卖证券
2、法律义务
(2)国有企业和国有控股企业买卖股票，需遵守相关规定
【多选】以下哪些行为属于证券发行、交易活动禁止行为()
a.某企业利用其子公司账户从事证券交易
b.某企业使用财政专项拨款买卖证券
证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇二
证券公司经纪业务的主要法律法规
1.证券经纪业务的法律法规不包括（）。
a.融资融券方面的法律法规
『正确答案』b
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规；二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规；三是融资融券方面的法律法规。
2.下列属于融资融券方面的法律法规有（）。
ⅰ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
ⅲ.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
a.ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』d
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。
证券经纪业务的概述
1.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为（）。
a.证券自营业务
b.证券承销与保荐业务
c.证券经纪业务
d.证券投资咨询业务
『正确答案』c
『答案解析』本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
2.证券经纪业务的种类主要有（）。
a.投资者自行买卖和证券公司代理买卖
b.柜台代理买卖和证券公司代理买卖
c.投资者自行买卖和证券交易所代理买卖
d.柜台代理买卖和证券交易所代理买卖
『正确答案』d
『答案解析』本题考查证券经纪业务的种类。证券经纪业务的种类：（1）柜台代理买卖；（2）证券交易所代理买卖。
3.证券经纪业务的要素主要包括（）。
ⅰ.委托人ⅱ.证券经纪商
ⅲ.证券交易所ⅳ.证券交易的对象
a.ⅰ、ⅱb.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』d
『答案解析』本题考查证券经纪业务的要素。证券经纪业务的要素主要包括（1）委托人；（2）证券经纪商；（3）证券交易所；（4）证券交易的对象。
4.证券经纪商的作用主要包括（）。
ⅰ.提供信息服务ⅱ.承担交易风险
ⅲ.防止股价波动ⅳ.充当证券买卖的媒介
a.ⅰ、ⅳb.ⅰ、ⅲ
c.ⅱ、ⅳd.ⅲ、ⅳ
『正确答案』a
『答案解析』本题考查证券经纪商的作用。证券经纪商的作用：（1）充当证券买卖的媒介；（2）提供信息服务。
5.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
a.《证券交易委托代理协议书》
b.《客户须知》
c.《风险揭示书》
d.《客户交易结算资金第三方存管协议》
『正确答案』a
『答案解析』本题考查证券经纪关系的确立。《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
6.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。
a.委托b.代理
c.从属d.制约
『正确答案』b
『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
7.在委托买卖证券的过程中，委托人的权利主要包括（）。
ⅰ.选择经纪商的权利
ⅱ.对证券交易过程的知情权
ⅲ.了解交易风险，明确买卖方式
ⅳ.对自己购买的证券享有持有权和处置权
a.ⅰ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ
『正确答案』b
『答案解析』本题考查委托人的权利与义务。委托人的权利：（1）选择经纪商的权利；（2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；（3）对自己购买的证券享有持有权和处置权；（4）对证券交易过程的知情权；（5）寻求司法保护权；（6）享受经纪商按规定提供其他服务的权利。
8.在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利不包括（）。
a.不接受全权委托
b.按规定收取服务费用
c.拒绝接受不符合规定的委托要求
『正确答案』a
『答案解析』本题考查证券经纪商的权利与义务。证券经纪商权利：（1）有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；（2）有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等；（3）对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。选项a属于证券经纪商的义务。
9.在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，履行的义务有（）。
ⅰ.坚持客户适当性管理原则
ⅱ.坚持为客户保密制度
ⅲ.必须忠实办理受托业务
ⅳ.如实记录客户资金和证券的变化
a.ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』d
『答案解析』本题考查证券经纪商的权利与义务。证券经纪商的义务：（1）在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面形式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；（2）按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定；（3）坚持客户适当性管理原则；（4）必须忠实办理受托业务；（5）坚持为客户保密制度；（6）如实记录客户资金和证券的变化；（7）不接受全权委托。
建立健全经纪业务管理制度的相关规定
1.证券公司从事证券经纪业务，下列做法中错误的是（）。
a.不得提供虚假、误导性信息
b.不得采取不正当竞争手段开展业务
d.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
『正确答案』c
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
2.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，具体包括（）。
ⅰ.建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整
ⅱ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
ⅲ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
ⅳ.建立健全客户账户管理制度
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』c
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。具体包括：（1）建立健全客户账户管理制度。（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。（4）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。（5）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。（6）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。
3.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
a.1
b.2
c.3
d.4
『正确答案』b
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
4.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
a.5%
b.10%
c.15%
d.20%
『正确答案』b
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。
5.证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。
ⅰ.客户身份核实
ⅱ.客户账户变动确认
ⅲ.是否向客户充分揭示风险
ⅳ.是否存在全权委托行为
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅲ
『正确答案』a
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。
6.证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。
a.1b.2
c.3d.4
『正确答案』c
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
7.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。
ⅰ.客户投诉情况
ⅱ.服务的效率性
ⅲ.行为的合规性
ⅳ.服务的适当性
a.ⅰ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ
『正确答案』a
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
8.对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任的是（）。
a.证券公司监事
b.证券公司董事
c.证券营业部负责人
d.证券公司合规负责人
『正确答案』c
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
9.证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
a.3，10b.5，15
c.2，20d.1，10
『正确答案』a
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
10.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
a.3个月b.6个月
c.1年d.2年
『正确答案』d
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
证券公司经纪业务中的账户管理
1.账户管理的内容主要包括（）。
ⅰ.账户的开立、信息变更、注销
ⅱ.客户账户档案管理
ⅲ.证券账户的合并、挂失补办
ⅳ.账户信息比对与报送
a.ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ
『正确答案』c
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。账户管理的内容主要包括：账户的开立、信息变更、注销；证券账户的合并、挂失补办；不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；账户信息比对与报送；客户账户档案管理等。
2.账户存续期间，证券公司营业部应每（）年一次对个人客户信息进行全面核查。
a.1b.2c.3d.5
『正确答案』c
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。账户存续期间，证券公司营业部应每三年一次对自然人客户信息进行全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。
3.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请证券账户注销。
a.10b.15
c.20d.30
『正确答案』b
『答案解析』本题考查证券账户的管理。企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请证券账户注销。
4.证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕销户手续。
a.1b.2
c.3d.4
『正确答案』b
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。
证券公司经纪业务中的三方存管
证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（）。
a.证监会
b.国务院相关管理机构
c.证券登记结算机构
d.审计署
『正确答案』c
『答案解析』本题考查证券的托管和存管。证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构。
证券公司经纪业务中的交易委托与清算
1.下列关于委托买卖的说法，错误的是（）。
c.传真委托属于非柜台委托
『正确答案』d
『答案解析』本题考查委托买卖。选项d错误，证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系；无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。
2.下列属于非柜台委托的有（）。
ⅰ.网上委托
ⅱ.自助及电话自动委托
ⅲ.电话转委托
ⅳ.人工电话或传真委托
a.ⅰ、ⅱ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』a
『答案解析』本题考查非柜台委托。非柜台委托包括：（1）人工电话或传真委托；（2）自助及电话自动委托；（3）网上委托。
3.证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照（）的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。
a.货银对付
b.现金交易
c.定期支付
d.信用支付
『正确答案』a
『答案解析』本题考查清算交割。证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。
证券公司经纪业务中的风险防范和交收违约处理
1.为了加强证券登记结算业务的风险防范和控制，证券登记结算机构应该采取的措施有（）。
ⅰ.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
ⅱ.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
ⅲ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
ⅳ.建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系
a.ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』d
『答案解析』本题考查风险防范和控制措施。证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：（1）制定完善的风险防范制度和内部控制制度。（2）建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。（3）建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系。（4）对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
2.证券登记结算机构收取的违约金应当计入（）。
a.证券交易所交易基金
b.证券投资基金
c.证券结算风险基金
d.证券交易所风险基金
『正确答案』c
『答案解析』本题考查集中交收的违约处理。结算参与人发生资金交收违约或证券交收违约的，证券登记结算机构可以按照有关规定收取违约金。证券登记结算机构收取的违约金应当计入证券结算风险基金。
证券经纪业务的禁止行为
1.下列不属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的是（）。
a.侵占、损害客户的合法权益
b.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
c.为客户介绍相关的风险
d.泄露客户资料
『正确答案』c
『答案解析』本题考查证券经纪业务的禁止行为。根据《中华人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。（2）侵占、损害客户的合法权益。（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）泄露客户资料。
2.下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。
ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
ⅱ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
ⅳ.散布、泄露或利用内幕信息
a.ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ
『正确答案』c
『答案解析』本题考查证券经纪业务的禁止行为。根据《中华人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。（2）侵占、损害客户的合法权益。（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）泄露客户资料。
监管部门对经纪业务的监管措施
1.（）是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
a.证券业协会
b.证券交易所
c.中国证监会
d.国务院证券管理委员会
『正确答案』a
『答案解析』本题考查证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
2.（）是证券经纪业务的一线监管机构。
a.证券业协会
b.证券交易所
c.中国证监会
d.国务院证券管理委员会
『正确答案』b
『答案解析』本题考查证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
3.关于监管部门对经纪业务的监管措施，说法正确的有（）。
a.ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ
『正确答案』d
『答案解析』本题考查监管部门对经纪业务的监管措施。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇三
金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。接下来应届毕业生小编为大家搜索整理了2017年证券从业资格考试金融市场章节复习重点，希望对大家考试有所帮助。
目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：一是按照交易场所划分;二是按照账户用途划分。按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。
1.人民币普通股票账户
人民币普通股票账户简称“a股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖a股的境内投资者和合格境外机构投资者。a股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。在实际运用中，a股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
2.人民币特种股票账户
人民币特种股票账户简称“b股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(b股，也称为境内上市外资股)而设置的。b股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。
3.证券投资基金账户
证券投资基金账户简称“基金账户”，是用于买卖上市基金的一种专用型账户。基金账户是随着我国证券投资基金的发展，为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。
证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中央结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
(1)合法性。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中央结算公司及其开户代理机构不得予以开户。
(2)真实性。真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。
《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构(包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等)，可按规定向中央结算公司申请开立多个证券账户。
一般情况下，第一开户网建议投资者开立上海a股账户和深圳a股账户;如果投资者持有港币要进行证券投资的，则开立深圳b股账户;如果投资者持有美元要进行证券投资的，则开立上海b股账户;已经开立a股账户的投资者，允许其对基金进行投资，不必再开立基金账户。
(一)证券交易原则
证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
(1)公开原则。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
(2)公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的`合法权益都能得到公平保护。
(3)公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
(二)证券交易规则
证券交易规则即为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则，主要包含：集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则三方面。 (1)集中竞价交易规则。 (2)大宗交易制度。 (3)金融期货交易规则。
在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。
委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类：根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，有市价委托和限价委托;根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
(一)竞价原则
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
(1)价格优先。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
(2)时间优先。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
(二)竞价方式
目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。
上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：o0～15：o0为连续竞价时间。深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：o0～14：57为连续竞价时间，14：57～15：00为收盘集合竞价时间。
1.集合竞价
所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：
(1)可实现最大成交量的价格。(2)高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。 (3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。 (4)集合竞价的所有交易以同一价格成交。 (5)然后进行集中撮合处理。
2.连续竞价
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交;不能成交者等待机会成交;部分成交者则让剩余部分继续等待。
按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。另外，开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。深圳证券交易所还规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。
连续竞价时，成交价格的确定原则为：
(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。
证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇四
你知道证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求是怎样的吗?下面是小编为大家带来的关于证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求的知识，欢迎阅读。
(1)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、死、六位为数字)。
(1)提出变更请求
(2)对变更申请进行审核
(3)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的'注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，中国证券协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
考点练习：
1、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。
i 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
ii 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
iii 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
iv 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
a.i、ii
、iv
c.i、ii、iv
d.i、ii、iii、iv
参考答案：c
2、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是()。
i. 证券账户的开立
ii. 资金账户的注销
iii. 建立及变更客户资金存管关系
iv. 客户证券账户转托管和撤销指定交易
a.i、ii、iii、iv
、iii、iv
c.i、iv
d.i、ii、iii
参考答案：a
参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。 考点：证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。
证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇五
证券从业资格证法律法规证券公司信用业务备考资料
证券从业资格证法律法规证券资产管理业务备考资料
证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇六
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的证券从业资格证券市场基本法律法规重点，希望对大家考试有所帮助。
要点 | 内容 |
证券自营业务 的监管措施 | 证券自营业务的监管措施如下： |
证券公司的风险监控体系一般规定如下：
(1)建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
(2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
(3)风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。
(4)根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化。
(5)建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
(6)建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
(7)提高自营业务运作的透明度。建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
(8)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：
(1)真实、合法的资金和账户。
(2)业务隔离。
(3)明确授权。
(4)风险监控。
(5)报告制度。
(1)禁止内幕交易。
(2)禁止操纵市场。
(3)其他禁止的行为。其内容包括：假借他人名义或以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、法规或中国证监会禁止的其他行为。
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。
(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。
(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格;无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。
(6)中国证监会规定的其他条件。
证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明约定。
资产管理合同应当包括下列基本事项：
(1)客户资产的种类和数额。
(2)投资范围、投资限制和投资比例。
(3)投资目标和管理期限。
(4)客户资产的管理方式和管理权限。
(5)各类风险揭示。
(6)客户资产管理信息的'提供及查询方式。
(7)当事人的权利与义务。
(8)管理报酬的计算方法和支付方式。
(9)与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。
(10)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。
(11)违约责任和纠纷的解决方式。
(12)中国证监会规定的其他事项。
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。
(2)公司、企业等机构净资产不低于l 000万元人民币。
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：
(1)挪用客户资产。
(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。
(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。
(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。
(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。
(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。
(8)内幕交易或者操纵市场。
(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
(1)安全保管集合资产管理计划资产。
(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。
(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。
(4)出具资产托管报告。
(5)集合资产管理合同约定的其他事项。
证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇七
证券市场是一个极易滋生欺诈、操纵和内幕交易行为的高风险市场，在所有市场参与者中，投资者是最容易受不法行为侵害的对象。公正原则的立法宗旨就在于通过法律手段禁止内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为，保证投资者在证券市场获得公平、公正的待遇。
(一)禁止内幕交 易
内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。
(二)禁止操纵证 券交易价 格
操纵证券交易价格是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在不了解真相的情况下作出错误投资决定，使操纵者获利或减少损失的行为。
(三)禁止传播虚 假信息
禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播谣言或者虚假信息，严重影响证券交易。
(四)禁止证券欺 诈
