证券法律法规考试题型 证券法律法规押题优秀

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证券法律法规考试题型实用篇一

判断题通常不是以问题出现，而是以陈述句出现，要求考生判断一条事实的准确性，或判断两条或两条以上的事实、事件和概念之间关系的正确性。你的答案是指出它的正确或错误。

要构思一个绝对正确或绝对错误的命题是比较困难的。尤其是说某道命题正确时，它必须直都是正确的。因此，判断题中常常会有绝对概念或相对概念的词，表示绝对概念的词有“总是”、“决不”等，表示相对概念的词有“通常”、“一般来说”、“多数情况下”等。了解这一点，将为你确定正确答案提供帮助。

1.命题中含有绝对概念的词，这道题很可能是错的，如“存货周转率越高、表示存货管理的业绩越好。”统计表明，大部分带有绝对概念词的问题，“对”的可能性小于“错”的可能性。当你对含有绝对概念词的问题没有把握作出判断时，想一想是否有什么理由来证明它是正确的，如果你找不出任何理由，“错”就是最佳的选择答案。

3.只要试题有一处错，该题就全错。其道理很简单。

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证券法律法规考试题型实用篇二

a.ⅰ、ⅱ

b.ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅲ

d.ⅱ、ⅳ

证券法律法规考试题型实用篇三

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证券法律法规考试题型实用篇四

证券市场是证券发行和交易的场所。从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。今天应届毕业生小编为大家搜索整理了证券从业资格考试证券市场基本法律法规必考点，希望对大家有所帮助。

证券发行保荐业务的一般规定如下：

(1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

(2)证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定向中国证监会申请保荐机构资格。

(3)保荐机构履行保荐职责，应当指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。

(4)未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。

(5)保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

(6)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

(1)招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时问安排和路演推介相关安排等信息;发行人股东拟老股转让的，还应披露预计老股转让的数量上限，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并明确新股发行与老股转让数量的`调整机制。

(2)网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量;剔除最高报价有关情况;剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数;有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程;发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率;网下网上的发行方式和发行数量;回拨机制;中止发行安排;申购缴款要求等。已公告老股转让方案的，还应披露老股转让和新股发行的确定数量，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并应提示投资者关注，发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的，还应披露相关投资风险。

(3)如公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注。

(4)在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则;对于提供有效报价但未参与申购，或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者应列表公示并着重说明;发行后还应披露保荐费用、承销费用、其他中介费用等发行费用信息。

(5)向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

证券法律法规考试题型实用篇五

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证券法律法规考试题型实用篇六

证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。接下来小编为大家编辑整理了证券从业资格考试《证券基本法律法规》精选习题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.收购要约约定的收购期限为()。

a.10日—30日

b.10日—45日

c.30日—45日

d.30日—60日

2.下列选项中，说法正确的是()。

d.股份有限公司只能采取发起设立的方式

3.()对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。

a.证券公司

b.证券交易所

c.证券公司战略投资机构

d.财政部

4.下列选项中，不正确的是()。

5.上市公司暂停股票上市交易的情形是()。

a.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

c.公司被宣告破产

d.公司有重大违法行为

6.下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。

a.处罚处分时间

b.处罚处分原因

c.处罚处分内容

d.处罚处分文号

7.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。

a.取消注册资本的金额限制

b.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

c.最近3年没有违法记录

d.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

8.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。

a.非法融资融券等值以下

b.非法融资融券等值以上

c.3万元以上30万元以下

d.10万元以上30万元以下

9.下列选项中，说法正确的是()。

d.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

10.有限责任公司监事会中公司职ⅰ代表的比例不得低于()。

a.1/3

b.2/3

c.1/2

d.3/4

参考答案：

1.d[解析]根据《证券法》第90条的规定.收购要约约定的收购期限不得少于30日.并不得超过60日。

2.a[解析]根据《公司法》第50条的规定.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不没董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故选项a正确。根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的.收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告.并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故选项b不正确。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故选项c不正确。根据《公司法》第77条的规定.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项d不正确。

3.b[解析]证券交易所对a营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案，属于证券交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。

4.c[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的.由协会注销其执业证书。

5.d[解析]根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤汪券交易所上市规则规定的其他情形。选项a、b、c都属于终止股票上市交易的情形。

6.c[解析]处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

7.c[解析]根据《证券投资基金法》第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉.资产规模达到国务院规定的标准.最近3年没有违法记录;①取得基金从业资格的人员达到法定人数;③董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的`内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

8.a[解析]根据《证券法》第205条的规定.证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。

9.c[解析]上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项a不正确。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故选项b不正确。根据《证券发行与承销管理办法》第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中.应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件.履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息.应当真实、准确、完整、及时.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项c正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项d不正确。

10.a[解析]根据《公司法》第51条的规定.有限责任公司设监事会.应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表.其中职工代表的比例不得低于1/3.具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

证券法律法规考试题型实用篇七

导语： 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书。大家跟着百分网小编一起来看看相关的考试试题吧。

1.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

ⅰ.辞职ⅱ.不为原聘用机构所聘用的

1ⅱ.变更聘用机构的ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

1.b[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

2.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。

1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训

a.ⅰⅲ

b.ⅱⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅲⅳ

2.a[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项i正确。根据第1 7条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项ⅱ错误。根据第19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项ⅲ正确。根据第14条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项ⅳ错误。

3.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。

ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅲⅳ

3.a[解析]融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项ⅳ错误。

4.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。

ⅰ.客户进行证券的申购ⅱ.客户提款

ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金ⅳ.客户支付企业所得税款

a.ⅰⅱⅱⅰ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅱⅲ

4.a[解析]根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的.佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。

5.证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

ⅰ.集合资产管理合同ⅱ.集合资产管理计划说明书

ⅲ.专项资产管理计划书ⅳ.资产托管证明

a.ⅲⅳ

b.ⅰⅱ

c.ⅲⅲ

d.ⅱⅳ

5.b[解析]证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

6.证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。

ⅰ.对具体证券的价值分析报告ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告

ⅲ.投资策略报告ⅳ.行业研究报告

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

6.d[解析]根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

7.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。

ⅰ.1ⅱ.14ⅲ.63ⅳ.273

a.ⅱⅲ

b.ⅰⅲ

c.ⅱⅳ

d.ⅲⅳ

7.d[解析]上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。

8.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。

ⅰ.计划说明书

ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本

ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测

a.ⅰⅱ

b.ⅱⅳ

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

8.a[解析]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书;②计划说明书;⑧集合资产管理合同的拟定文本;④资产托管协议;⑤推广方案及推广协议;⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明;⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》;⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;⑨法律意见书。

9.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。

ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

ⅲ.投资风险由公司承担

ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅲⅳ

9.a[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

10.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。

ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅱⅰⅳ

10.a[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。