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证券业从业资格考试辅导丛书:证券市场基础知识书籍 证券从业基础知识题库篇一
证券市场是指证券发行的买卖的场所，其实质是资金的供给方和资金的需求方通过竞争决定证券价格的场所。下面小编为大家分享证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题，欢迎大家阅读浏览。
1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。
a.金融期权
b.金融期货
c.金融互换
d.结构化金融衍生工具
2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
a.资产结构化理财产品
b.利率结构化理财产品
c.挂钩不同标的资产的理财产品
d.股权结构化理财产品
3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
a.时间标准
b.投资者的买卖行为
c.合约履行时间
d.基础工具
4.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。
a.正套
b.投机
c.反套
d.套期保值
5.股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
a.交易保证金
b.初始保证金
c.维持保证金
d.结算准备金
6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
a.定期存款单的远期合约
b.远期汇率协议
c.一揽子股票的远期合约
d.单个股票的远期合约
7.()是在全国银行间同业拆借中心进行。
a.债券远期交易
b.股票远期合约交易
c.股指期货交易
d.远期汇率协议交易
8.金融期货交易实行保证金制度和每e1结算制度，交易者均以()为交易对手。
a.卖方
b.期货经纪公司
c.买方
d.交易所(或期货清算公司)
9.金融期货中最先产生的品种是()。
a.股票价格指数期货
b.外汇期货
c.股票期货
d.利率期货
10.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。
a.远期利率协议b.远期汇率协议
c.债券类资产的远期合约d.股权类资产的远期合约
1.【答案】c
【解析】金融互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的.金融交易。可分为货币互换、利率互换、股权互换和信用违约互换等类别。从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
2.【答案】c
【解析】利用最基础的金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发设计出的具有复杂特性的金融衍生产品，一般称为结构化金融衍生工具。目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是其典型代表。
3.【答案】d
【解析】金融期货按基础工具划分，主要有以下三种类型：①外汇期货，是以外汇为基础工具的期货合约;②利率期货，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具;③股权类期货，是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。
4.【答案】a
【解析】当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为“正套”;相反，若股指期货价格低于理论值，做多股指期货，做空指数组合，则被称为“反套”。
5.【答案】d
【解析】保证金分为结算准备金、交易保证金。结算准备金指未被合约占用的保证金，交易保证金则是已被合约占用的保证金。
6.【答案】a
【解析】债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券和商业票据等同定收益证券的远期合约。
7.【答案】a
【解析】债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行问同业拆借中心进行。
8.【答案】d
【解析】金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。
9.【答案】b
【解析】金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。外汇期货交易于1972年在芝加哥商业交易所所属国际货币市场率先推出;1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所;股票价格指数期货属于股权类期货的一种，1982年，美国堪萨斯期货交易所(kcbt)首先推出价值线指数期货，此后全球股票价格指数期货品种不断涌现。
10.【答案】a
【解析】金融远期合约主要包捂下列三种类型：远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。其中，远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。
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