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金融市场基础知识模拟演练附答案第四章 金融市场基础知识试题及答案篇一
1.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是()。
a.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理
b.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
c.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所
d.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会会备案
2.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的()。
a.200%
b.100%
c.70%
d.50%
3.经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()元。
a.5000万
b.1亿
c.2亿
d.5亿
4.以下属于内幕交易行为的有()。
a.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
b.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
c.以个人名义从自营账户中调入调出资金
d.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述
5.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。
a.股东大会——董事会——投资决策机构
b.股东大会投资决策机构——自营业务部门
c.董事会——投资决策机构——自营业务部门
d.监事会——投资决策机构——自营业务部门

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