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人的记忆力会随着岁月的流逝而衰退，写作可以弥补记忆的不足，将曾经的人生经历和感悟记录下来，也便于保存一份美好的回忆。那么我们该如何写一篇较为完美的范文呢？这里我整理了一些优秀的范文，希望对大家有所帮助，下面我们就来了解一下吧。
证券从业资格证模拟考试题篇一
1.会计规范性文件是指()。
a.《中华人民共和国会计法》
b.《总会计师条例》
c.《会计基础工作规范》
d.《企业会计准则——基本准则》
2.()是指票据当事人行使付款请求权遭到拒绝或其他法定原因存在时，向其前手请求偿还票据金额及其他法定费用。
a.票据追索权
b.付款义务
c.付款请求权
d.偿还义务
3.消费税的征税对象是()。
a.购买商品的单位和个人
b.特定消费品的流转额
c.销售消费品的单位和个人
d.生产消费品的单位和个人
4.政府采购资金中不包括()。
a.预算内资金
b.预算外资金
c.社会捐助资金
d.与财政资金相配套的单位自筹资金
5.注册会计师实质上的独立性应该做到()。
a.回避
b.恪守职业良心
c.依法办事
d.实事求是
6.某国有企业会计科出纳员因工作调动需办理工作交接手续，根据《会计基础工作规范》的规定，负责监交的人员应是()。
a.该单位一般会计人员
b.该单位会计机构负责人
c.该单位负责人
d.当地财政部门派出人员
7.下列有关支票的表述中，正确的是()。
a.转账支票可以用于支取现金，也可用于转账
b.现金支票可以用于支取现金，也可用于转账
c.普通支票可以用于支取现金，也可用于转账
d.用于支取现金的支票可以背书转让
8.不属于企业所得税的纳税主体的是()。
a.联营企业
b.集体企业
c.股份制企业
d.合伙企业
9.国库单一财产体系是以()为核心的负责财政性资金的集合。
a.财政国库存款账户
b.财政专用存款账户
c.财政预算内资金账户
d.财政一般存款账户
10.职业道德的出发点是()。
a.诚实守信
b.参与管理
c.爱岗敬业
d.坚持准则
11.一般会计人员在办理会计工作交接手续时，负责监交的人员应当是()。
a.单位职工代表
b.其他会计人员
c.会计机构负责人
d.单位档案管理人员
12.下列关于转账支票的叙述中，错误的是()。
a.可用于转账结算
b.可背书转让
c.可用于支取现金
d.只能在付款人所在票据交换区域内使用
13.纳税人按外币结算营业额的，应折合成人民币结算。其营业额的人民币折合率可按()的市场汇率确定。
a.当月任何一天
b.当月最后一天
c.当月第一天
d.当天或者当月1日中国人民银行公布
14.下列不属于县级以上地方各级政府的预算管理职权的是()。
a.编制本级预算、决算草案
b.向本级人民代表大会作关于本级总预算草案的报告
c.审查本级总预算草案及本级总预算执行情况的报告
d.组织本级总预算的执行
15.下列各项中，不属于会计职业道德惩处的形式是()。
a.行业范围内通报批评
b.在行业内部公开刊物上曝光
c.指令其参加一定学时的继续教育课程
d.吊销从业资格证
16.根据《会计法》规定，对故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，尚不构成犯罪的，县级以上财政部门除按规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚外，对单位予以通报，可以并处罚款。对单位所处的罚款金额最低为()元。
a.1000
b.2000
c.3000
d.5000
17.()是企事业单位因特定用途需要开立的账户。
a.临时存款账户
b.专用存款账户
c.一般存款账户
d.基本存款账户
18.根据个人所得税法律制度规定，下列个人所得中应缴纳个人所得税的是()。
a.财产租赁所得
b.退休工资
c.保险赔款
d.国债利息
19.下列不属于国务院财政部门的预算管理职权的是()。
a.具体编制中央预算、决算草案
b.批准本级预算部门的预算执行情况的报告
c.具体组织中央和地方预算的执行
d.具体编制中央预算的`调整方案
20.可以提高会计人员素质，促进会计队伍道德素质和专业素质提高的会计职业道德功能是()。
a.教化功能
b.指导功能
c.监督功能
d.评价功能
1.根据我国《会计法》的规定，下列各项中，属于出纳人员可以兼任的工作有()。
a.稽核
b.会计档案保管
c.登记固定资产卡片
d.办理纳税申报
2.下列关于票据的各项表述中，符合规定的有()。
a.票据中的中文大写金额数字应用正楷或行楷书写
b.票据中的中文大写金额数字前应标明“人民币”字样
c.票据中的出票日期应使用小写填写
3.根据企业所得税规定，下列各项中在计算应纳税所得额时，应计人收入的有()。
a.国债利息收入
b.财政拨款
c.提供劳务所得
d.股息、红利
4.下列各项中正确的是()。
5.对会计人员进行职业道德警示教育的意义有()。
a.提高法律意识
b.提高会计职业道德意识
c.增强廉洁自律能力
d.增强辨别是非的能力
6.按照我国统一的会计制度规定，会计期间可分为()。
a.月度
b.年度
c.季度
d.半年度
7.开户单位可以使用现金的有()。
a.职工工资、津贴
b.个人劳务报酬
c.向个人收购农副产品和其他物资的价款
d.出差人员携带的差旅费
8.根据税收征管法律制度的规定，税务机关在实施税务检查时，可以采取的措施有()。
a.检查纳税人会计资料
b.检查纳税人货物存放地的应纳税商品
c.检查纳税人托运、邮寄应纳税商品的单据、凭证
d.经法定程序批准，查询纳税人在银行的存款账户
9.《政府采购法》规定可以采用邀请招标方式采购的有()。
a.具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购
b.采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值比例过大的
c.采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的
d.只能从唯一供应商处采购的
10.会计职业道德的途径包括()。
a.岗前职业道德教育
b.岗位职业道德继续教育
c.会计人员自我教育
d.会计专业技术资格考试
11.下列不属于会计岗位的包括()。
a.财产物资的收发核算岗位
b.单位内部审计岗位
c.医院药品药库记账员
d.商场收银员
12.根据支付结算法律制度的规定，下列账户的开立，需要经人民银行核准的是()。
a.个人银行结算账户
b.一般存款账户
c.因设立临时机构开立的临时存款账户
d.预算单位专用存款账户
13.下列各项中，属于税款征收方式的有()。
a.查账征收
b.查定征收
c.查验征收
d.定期定额征收
14.政府采购的对象包括()。
a.货物
b.工程
c.服务
d.武器
15.下列属于会计职业道德对会计人员的行为动机要求的是()。
a.爱岗敬业
b.诚实信用
c.客观公正
d.廉洁自律
16.根据我国《会计法》的规定，下列各项中，应当追究当事人法律责任的行为有()。
a.故意销毁依法应当保存的会计档案
b.提供虚假财务会计报告
c.隐匿依法应当保存的会计凭证
d.在法定会计账簿之外私设会计账簿
17.票据是由出票人依法签发的、约定自己或者委托付款人在见票时或指定的日期向收款人或持票人无条件支付一定金额并可转让的有价证券。下列各项中，属于票据的有()。
a.银行汇票
b.本票
c.支票
d.信用卡
18.下列有关增值税纳税人纳税期限表述正确的是()。
b.以l0 日为一期纳税的自期满之日起5日内预缴
c.以l5日为一期纳税的自期满之日起10日内申报纳税
d.进口货物，应白海关填发税款缴纳书之日起l5日内缴纳
19.下列有关总预算的表述中正确的是()。
b.没有下一级预算的，总预算即指本级预算
c.下一级只有本级预算的，下一级总预算即指下一级的本级预算
d.总预算也称财政总预算
20.下列各项中，属于会计职业道德惩处方式的有()。
a.行业范围内通报批评
b.在行业内部公开刊物上曝光
c.吊销从业资格证
d.责令其参与一定学时的继续教育课程
1.各单位是否单独设置会计机构，由各单位根据会计业务需要自主决定。()
2.个体工商户凭营业执照或经营者姓名开立的银行结算账户纳入单位银行结算账户管理。()
3.商业企业一般纳税人零售的烟、酒、食品等消费品。不得开具增值税专用发票。()
4.各级政府预算的具体工作由本级政府负责。()
5.泄露商业秘密属于不道德行为，泄密的会计人员将受到职业道德的惩罚。()
6.持票人甲将一张银行汇票上记载的金额由10万元改为40万元，甲的行为属于编造票据行为。()
7.在普通支票左上角划两道平行线的，为划线支票，划线支票只能用于支取现金，不能用于转账。()
8.纳税义务人发生视同销售货物的行为，其纳税义务发生时间为货物移送的当天。()
9.财政部国库司是负责预算的执行机构。()
10.会计职业道德教育，对会计人员更多地表现为外存在的要求，这种外在的要求必然会转化为会计人员的内在作用。()
11.原始凭证的保管期限从交易或事项完成后第一天算起。()
12.甲公司收到乙公司一张支票，该支票记载了“不得转让”字样，该记载事项不影响甲公司将该支票背书转让。()
13.国债利息收入、金融债券利息收入、不得并入所得额计征所得税。()
14.县级以上人民政府对下一级政府依照规定报送备案的决算，认为有同法律、行政法规相抵触的，可直接撤销批准该项决算的决议。()
15.会计工作的性质决定了会计在企业管理活动中，更多的是从事直接管理活动。()
16.隐匿财务会计报告的行为，是指故意将依法应当保存的财务会计报告予以灭失的行为。()
17.企业开立的一般存款账户，主要用于办理日常转账结算和现金支付。()
18.纳税人销售的应税消费品，如因质量等原因由购买者退回的，不应退还已征收的消费税。()
19.全国人民代表大会常务委员会有权改变或者撤销国务院制定的同宪法、法律相抵触的关于预算、决算的行政法规、决定和命令。()
20.会计职业道德与会计法律制度有着共同的目标、相同的调整内容，承担同样的职责。()
1.国家预算是有计划地管理财政收支的工具，预算组织程序包括预算草案的编制、预算审批、预算执行和预算调整。财政部门在预算组织协调和监督工作中，按照《预算法》的规定，将预算计划管理方式贯穿于预算资金筹集、分配和使用的始终，并通过预算管理工作内容来实现。
(1)请根据以上资料，回答如下关于预算组织程序的问题：下列关于预算草案的叙述中，不正确的是()。
(2)下列各项中，属于各级政府编制年度预算草案的依据的为()。
a.上级政府对编制本年度预算草案的指示和要求
b.本级政府的预算管理职权和财政管理体制确定的预算收支范围
c.上一年度预算执行情况和本年度预算收支变化因素
(3)下列各项中，属于各部门、各单位编制年度预算草案的依据为()。
b.本部门、本单位的定员定额标准
c.本部门、本单位的职责、任务和事业发展计划
(4)根据《预算法》的规定，负责审查和批准中央预算的为()。
a.国务院财政部门
b.一国务院
c.全国人民代表大会
d.全国人民代表大会常务委员会
(5)根据《预算法》的规定，负责具体编制预算调整方案的为()。
a.人民代表大会常务委员会
b.政府税务部门
c.人民代表大会
d.政府财政部门
2.某大型国有运输企业10月份发生如下交易或事项。
(1)10月份运输业务收入总额为1000万元。
(2)10月份支付给联运企业运输费用为350万元。
(3)10月份销售不动产80万元，该不动产成本为50万元。同月，同级财政部门对齐进行的会计工作检查，具体内容如下。
(1)检查了该企业的内部会计监督，内部控制度。
(2)检查了从事会计工作人员的资格，发现会计部门负责人是该单位负责人的亲侄女，部分会计人员没有会计从业资格证书。
(3)对该单位会计核算工作进行了检查。
要求：根据上述资料，回答下列问题。
(1)关于营业税的税目与税率，以下各项中表述正确的是()。
a.文化体育业3%
b.金融保险业3%
c.服务业3%
d.转让无形资产3%
(2)该公司10月份应交营业税额是()。
a.22万元
b.31.5万元
c.23.5万元
d.34万元
(3)经税务机关批准，该公司目前可以采取得纳税申报方式为()。
a.直接申报
b.邮寄申报.
c.数据电文方式申报
d.手机短信申报
(4)按照单位内部会计监督制度的要求，对会计资料内部审核工作，应当进一步明确规定的有()。
a.单位的会计资料必须进行内部审计
b.单位内部必须设置审计机构或人员
c.建立内审与外审相结合的监督制度
d.结合本单位的经纪业务性质，对内部审计的办法和程序作出明确规定，以满足发挥内部审计作用的需要。
(5)财政部门对该单位从事会计工作的人员进行检查，内容包括()。
c.检查该单位会计人员服务质量状况
d.检查该单位会计人员的职业道德状况
证券从业资格证模拟考试题篇二
证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。在3月12日证券从业资格考试来临之际，小编为大家整理了一下的证券从业资格考试题，希望能帮助到大家!
(1)开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在()以上。
a. 5%
b. 4%
c. 10%
d. 8%
(2)上证成分股指数也叫做()。
a. 上证综合指数
b. 上证180指数
c. 上证30指数
d. 上证红利指数
(3)下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是()。
a. 它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
b. 一般认为，基金起源于美国
d. 开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
(4)关于基金的各项费用，下列说法正确的是()。
a. 基金从设立到终止都要支付一定的费用
b. 我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
(5)三个月期欧洲美元期货的报价指数是()。
a. 100与年收益率的差
c. 100与年贴现率的差
d. 100与年收益率的和
(6)我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为()。
a. adr
b. idr
c. gdr
d. cdr
(7)某投资者以30元/股的价格买入某公司股票并持有l年，分得现金股息 3.6元，其股利收益率为()。
a. 10%
b. 15%
c. 12%
d. 18%
(8)以下不属于无面额股票特点的是()。
a. 便于股票分割
b. 为股票发行价格的确定提供依据
c. 发行价格灵活
d. 转让价格灵活
(9)可转换债券是指()。
b. 其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券
(10)通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于()。
a. 内置型衍生工具
b. 交易所交易的衍生工具
c. 信用创造型的衍生工具
d. otc交易的衍生工具
(11)投资基金的风险一般小于()。
a. 股票
b. 固定利率债券
c. 浮动利率债券
d. 债券
(12)某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是()。
a. 6%
b. 5%
c. 3%
d. 4%
(13)为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。
a. 封闭式基金
b. 开放式基金
c. 国债基金
d. 股票基金
(14)专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务()以上经验。
a. 一年
b. 两年
c. 三年
d. 五年
(15)公司型基金以()的方式募集资金。
a. 吸收存款
b. 发售基金份额
c. 公益赞助
d. 发行股份
(16)将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按()来划分的。
a. 时间标准
b. 基础工具
c. 合约履行时间
d. 投资者的买卖
(17)()是会员制证券交易所的最高权力机构。
a. 会员大会
b. 理事会
c. 董事会
d. 监察委员会
(18)关于私募证券的特征，下列说法正确的是()。
a. 基金多采用这种发行方式
b. 审查条件相对宽松，投资者也较少
c. 向不特定的社会公众投资者公开发行
d. 审核较严格并采取公示制度
(19)证券交易所必须限定()。
a. 上市公司数量
b. 会员数量
c. 证券交易数额
d. 交易席位数量
(20)我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。
a. 混业经营、集中管理
b. 混业经营、分业管理
c. 分业经营、分业管理
d. 分业经营、统一管理
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
(1) d
《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为4%。故选d。
(2) b
上证成分股指数的样本股有180只股票，所以也叫做上证180指数。故选b。
(3) d
证券投资基金是一种大众化的信托投资工具，a项错误;一般认为，基金起源于英国，b项错误;基金产业已经与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一，c项错误。故选d。
(4) a
目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%。股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。故选a。
(5) a
欧洲美元期货采用指数报价和现金结算方式，该指数以100与年收益率的差价计算。最后的结算价则由现货市场决定，即等于100减去合约最后交易目的三个月期经特别处理的伦敦银行同业拆放利率。故选a。
(6) d
adr含义是美国存托凭证;idr含义是国际存托凭证;gdr含义是全球存托凭证。故选d。
(7) c
按照公式计算，股利收益率=3.6/30×100%=12%。故选c。
(8) b
由于股票上没有标明面额，无面额股票在发行时没有不得低于票面价值的限制，转让时也不易受票面价值的影响，分割时不需办理面额变更手续。但没有面额，也不能为股票发行价格的确定提供依据。故选b。
(9) a
可转换债券是指持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券;可转换债券通常是转换成股票，但是也可能是其他证券。故选a。
(10) d
otc交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。故选d。
(11) a
投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。故选a。
(12) b
1.5/30=5%。故选b。
(13) b
开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金，为了满足投资者赎回资金、实现变现的需求，开放式基金一般在基金资产中保持一定比例的现金。故选b。
(14) b
这是《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中的规定。故选b。
(15) d
b属于契约型基金的募集资金方式;a属于存款类金融机构募集资金的方式;c属于公益性组织募集资金的方式。故选d。
(16) b
按照衍生金融商品的基础工具划分，金融期货可以划分为外汇期货、利率期货、股票价格指数期货和股票期货。故选b。
(17) a
《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》规定，会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。故选a。
(18) b
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度，且私募证券的投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，可包括发行公司的职工。目前我国基金市场上仍以公募基金为主，自然多采用公募的发行方式。故选b。
(19) d
《证券交易所管理办法》规定：证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所设立普通席位以外的席位应当报证监会批准。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。故选d。
(20) c
《中华人民共和国证券法》第六条规定：?c证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营，分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”故选c。
证券从业资格证模拟考试题篇三
各类中介机构、尤其是对上市公司财务会计信息进行独立审计的会计师事务所以及在上市公司新股发行中承担主承销责任的投资银行,能否充分履行诚信义务,保证财务信息的真实可靠,对提高上市公司治理水平具有积极意义。下文是小编为大家分享2017证券从业资格证考试中介机构知识要点，望对大家有所帮助。
证券公司又称“证券商”，是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。
1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票。
1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。
1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
1988年，国债柜台交易正式启动。1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。
1991年8月，中国证券业协会成立。
1998年年底，《中华人民共和国证券法》出台。
由于市场持续低迷和结构性调整，资本市场发展出现问题。
2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。
2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》。综合治理后的具体成果表现在：第一，有效化解了历史遗留风险;第二，平稳处置了一批高风险公司;第三，集中改革完善了一批基础性制度;第四，进一步健全了法规体系和监管机制;第五，积极推进了证券公司的业务创新。
2006年1月1日，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。
截至2011年12月底，我国共有证券公司109家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
(一)以诚信与资质为标准的市场准入制度
建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准人制度，通过行政许可把好准人关，防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件;在准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查，鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券公司。将业务许可与证券公司资本实力挂钩，要求证券公司必须达到从事不同业务的最低资本要求;加强证券公司高管人员的监管，将事后资格审查改为事前审核、专业测评、动态考核等相结合，切实保护诚信专业、遵规守法的高管人员，淘汰不合规、不称职的高管人员，处罚违法违规的高管人员，逐步培育证券业合格的职业经理群体。
(二)以净资本为核心的经营风险控制制度
2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为a(aaa、aa、a)、b(bbb、bb、b)、c(ccc、cc、c)、d、e共5大类11个级别。
中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
(三)合规管理制度
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度，设立合规总监和合规部门，强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查，有效预防、及时发现并快速处理内部机构和人员的违规行为，迅速改进、完善内部管理制度。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。
(四)客户交易结算资金第三方存管制度
根据2006年新修订的《中华人民共和国证券法》，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
客户交易结算资金第三方存管是证券公司在接受客户委托，承担申报、清算、交收责任的基础上，在多家商业银行开立专户存放客户的交易结算资金，商业银行根据客户资金存取和证券公司提供的交易清算结果，记录每个客户的资金变动情况，建立客户资金明细账簿，并实施总分核对和客户资金的全封闭银证转账。
(五)信息报送与披露制度
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：
(1)信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
(2)信息公开披露制度。这一制度主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。
(3)年报审计监管。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。《中华人民共和国证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。
(一)证券经纪业务
证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。目前，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。2009年3月，中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》，对证券公司采用证券经纪人制度开展证券经纪业务营销活动作出了进一步的明确规定。
(二)证券投资咨询业务
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合及理财规划建议等。
发布证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的`咨询、建议、策划业务。它具体包括：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。
(四)证券承销与保荐业务
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。《中华人民共和国证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
(五)证券自营业务
证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。但在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为。由于证券市场的高收益性和高风险性特征，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进行严格管理。
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。
(六)证券资产管理业务
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元;资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
(七)融资融券业务
融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
证券公司经营融资融券业务，应当具备以下条件：公司治理结构健全，内部控制有效;风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券;完善的业务管理制度和实施方案等。
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司;公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司信用良好，最近2年未有违法违规经营的情形;财务状况良好;客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理;有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券等。
(八)证券公司中间介绍(ib)业务
ib(introducing broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司中间介绍(ib)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。根据我国现行相关制度，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。
1.证券公司ib业务的资格条件
证券公司申请ib业务资格，应当符合下列条件：
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展ib业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
(5)已按规定建立健全与ib业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
(6)具有满足业务需要的技术系统。
(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
证券公司申请ib业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。
2.证券公司ib业务的业务范围
证券公司受期货公司委托从事ib业务，应当提供下列服务：
(1)协助办理开户手续。
(2)提供期货行情信息、交易设施。
(3)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
3.证券公司ib业务的业务规则
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事ib业务，不能接受其他期货公司的委托从事ib业务。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ib业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离ib业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立ib业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
证券从业资格证模拟考试题篇四
1、 下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（ ）。
2、 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60％以上的资产投资于股票。（ ）
3、 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。（ ）
4、 欧洲债券在发行法律方面（ ）。
a．受发行所在国有关法规管制和约束
b．须经发行地官方主管机构批准
c．受货币发行国有关法规管制和约束
5、 作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是（ ）。
a．股票股息
b．负债股息
c．财产股息
d．建业股息
6、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（ ）起做出。
a．1个月内
b．3个月内
c．6个月内
d．9个月内
多项选择题
7、 上海证券交易所、深圳证券交易所的.价格决定采取的方式有（ ）。
a．随机竞价
b．连续竞价
c．集合竞价
d．协议定价
8、 证券公司经营（ ）以及其他证券业务中的任何两项，注册资本最低限额为人民币5亿元。
a．证券承销与保荐
b．证券自营
c．证券资产管理
d．证券经纪
9、 金融衍生工具按交易场所分类，包括（ ）。
a．信用衍生工具
b．利率衍生工具
c．otc交易的衍生工具
d．交易所交易的衍生工具
10、 公司公积金的来源有（ ）。
a．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分
b．法定公积金和任意公积金
c．资产重估增值部分
d．公司从外部取得的赠与资产
证券从业资格证模拟考试题篇五
这项工作的进入门槛还是比较低的，只要考过了证券从业资格证就可以从业，工作性质基本是销售，但是证券的业务员是和其他的销售有区别的，还是比较容易做的，首先需求是很大的，不需要你去创造需求，炒股的人太多了，只要你专业人家就信你，就会成为你的客户，你要在这个行业继续发展也需要有客户经理的过程的，进证券公司首先考证是第一步，其实很容易的，过两门就可以了，《证券市场基础知识》(必考科目)，后四门过一门就可以拿到证券从业资格证，《证券发行与承销》，《证券交易》，《证券投资分析》，《证券投资基金》，后面的相当于单项，你可以根据自己具体以后的发展来考虑选择科目，全部考完也可以，那你想在这个行业发展基本没什么问题了。
证券从业资格证是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。
随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要，参加此项培训也是非常有必要的。
1、考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。
2、基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
1、通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。
2、通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。
证券从业资格证模拟考试题篇六
2017证券从业考试《金融市场》试题（附答案）
(1)证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
a: 5
b: 3
c: 2
d: 1
答案:b
名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
(2) 在美国发行的外国债券被称为( )。
a: 扬基债券
b: 武士债券
c: 熊猫债券
d: 无国籍债券
答案:a
解析:
它是南非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。
圉际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。
欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、
。故也被称为“无国籍债券”。
(3) 证券发行市场又被称为( )。
a: 初级市场
b: 二级市场
c: 流通市场
d: 次级市场
答案:a
解析:
按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
(4) ( )的颁布实施.
以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
a: 《证券投资基金法》
b: 《证券投资基金管理暂行办法》
c: 《开放式证券投资基金试点办法》
d: 《证券投资基金运作管理办法》
答案:a
解析: 2013年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。
(5) 关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
a: 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
c: 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
答案:d
解析:
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)
和专项债券(收益债券)。
前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。
后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
(6)股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
a: 发行方式
b: 嵌人式衍生产品
c: 收益保障性
d: 联结的基础产品
答案:d
解析:
按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。按收益保障性分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品。按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。按嵌入式衍生产品分类，可分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。
(7) 下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
a: 猛犬债券
b: 龙债券
c: 斗牛士债券
d: 武士债券
答案:b
解析:
龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
它属于欧洲债券。
(8) 下列不属于基金交易费的是( )。
a: 经手费
b: 证管费
c: 过户费
d: 审汁费
答案:d
解析: 审计费属于基金运作费。其他三项都属于基金交易费。
(9) 债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
a: 市场利率下调时，收益上升
b: 市场利率下调时，收益下降
c: 市场利率上调时，收益上升
d: 市场利率上调时.收益不变
答案:a
解析:
，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。
(10)可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
a: 担保债券
b: 抵押债券
c: 优先股票
d: 普通股票
答案:d
解析:
一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票。当股票价格上涨时。
可转换债券的持有人形式转换权比较有利。
(11) 下列不属于证券中介机构的是( )。
a: 中国证监会
b: 资信评级公司
c: 会计师事务所
d: 证券登记结算机构
答案:a
解析:
律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。
(12) 下列选项中，属于综合指数类的是( )。
a: 深证新指数
b: 深证a股指数
c: 深证b股指数
d: 深证创新指数
答案:a
解析:
在深圳证券交易所的股价指数中.综合指数类包括深证综合指数、
深证新指数和中小企业板指数。
(13) 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。
a: 30
b: 33
c: 65
d: 225
答案:b
解析: 略。
(14)按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于( )。
a: 内幕交易行为
b: 操纵市场行为
c: 欺诈客户行为
d: 虚假陈述行为
答案:c
解析: 略。
(15) 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是( )。
a: 流动性风险
b: 信用风险
c: 操作风险
d: 法律风险
答案:a
解析:
、控制失灵造成的;法律风险是因合约不符合所在国法律，
无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的。
(16) 公司股东享有的权利不包括( )。
a: 选择管理者
b: 资产收益
c: 参与重大决策
d: 制订公司产品计划
答案:d
解析:
普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照《公司法》的规定，
公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
(17) 下列说法错误的是( )。
a: 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则
b: 价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报
c: 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
d: 买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者
答案:c
解析:
证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。①价格优先原则。
价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，
依照申报时序决定优先顺序。即买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者。
先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
(18) 在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和( )。
a: 资产负债率
b: 速动比率
c: 净资产收益率
d: 净利润
答案:c
解析: 衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。
(19) 下列关于证券市场的说法巾，不正确的是( )。
a: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所
b: 证券市场上交换的是有价证券
c: 证券市场是财产直接交换的场所
答案:c
解析:
，因而称证券市场是财产权利的直接交换场所.而非财产直接交换的场所。
(20) 商业银行通常以( )作为其超额储备的持有形式。
a: 股票
b: 基金
c: 短期国债
d: 高等级公司债券
答案:c
解析:
受自身业务特点和政府法令的制约，
银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，
而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。
(21) 下列各项中.违背控股股东行为规范的是( )。
a: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
答案:b
解析:
资产、财务、办公场所等方面严格分开.各自独立经营、独立核算、
防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
(22) 完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
a:
b:
c:
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，
前台业务运作与后台管理支持适当分离
答案:b
解析:
内部控制的合理性原则，
是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，
项为独立性原则。
(23) 下列属于我国反洗钱行政主管部门的是( )。
a: 中国人民银行
b: 国务院
c: 财政部
d: 中国人民检察院
答案:a
解析:
是开展反洗钱工作的重要机构。
(24) 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括( )。
a: 经营经纪业务已满5年
b: 公司治理健全
c: 客户资产安全、完整
d: 公司财务状况良好
答案:a
解析:
;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。
(25) 会员制的证券交易所是( )。
a: 以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体
b: 一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
c: 一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
d: 以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体
答案:c
解析:
会员制证券交易所是以协会形式成立的不以营利为目的的组织，主要由证券商组成。
(26) 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于( )年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
a: 1
b: 3
c: 5
d: 7
答案:c
解析:
次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，
除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，
且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
(27) 下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是( )。
a: 限制业务活动
b: 停止批准新业务
c: 责令暂停部分业务
d: 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
答案:b
解析:
高级管理人员支付报酬、提供福利;④责令更换董事、监事、
高级管理人员或者限制其权利;⑤
高级管理人员为不适当人选。
(28) 符合条件的交易商可以申请( )交易商资格。
a: 一级
b: 二级
c: 三级
d: 四级
答案:a
解析:
平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
(29) 证券市场的( )
功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
a: 筹资一投资
b: 资本定价
c: 资本配置
d: 资本获利
答案:c
解析:
一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，
另一方面为资金供给者提供了投资对象。
(30) 公司股权分置改革的动议应当由( )一致同意提出。
a: 高级管理人员
b: 董事会
c: 全体股东
d: 全体非流通股股东
答案:d
解析: 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
