最新证券从业资格考试证券基础知识重点实用

每个人都曾试图在平淡的学习、工作和生活中写一篇文章。写作是培养人的观察、联想、想象、思维和记忆的重要手段。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？以下是我为大家搜集的优质范文，仅供参考，一起来看看吧

证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇一

1.公司重大决策参与权(使用途径是参加股东大会)

(1)股东大户：股份公司股东大会由全体股东组成，是公司的权力机构。

(2)例会：股东大会应当每年召开一次年会。

(3)有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：

①董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;

②公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;

③单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时;

④董事会认为必要时;

⑤监事会提议召开时;

⑥公司章程规定的其他情形。

(4)表决

①股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。

②股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。

③但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

④股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

2.公司资产收益权和剩余资产分配权

(1)直接体现了普通股股东对股份公司的剩余索取权。

(2)普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件。

①法律方面的限制。公司缴纳所得税后的利润分配顺序：弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金。

②其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。

(3)普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。

①普通股票股东要求分配公司资产必须是在公司解散清算之时。

②剩余资产分配顺序：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

3.其他权利

(1)知情权

股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。

(2)处置权

股东持有的股份可依法转让。

(3)优先认股权

优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。

目的：—是能保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保护原普通股股东的利益和持股价值。

(二)普通股股东的义务

1.出资义务

股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

以发起设立方式设立股份公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认的股份，并按照公司章程规定缴纳出资。

股份公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴;其他发起人承担连带责任。

2.不得滥用股东权利的义务

股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇二

公开发行股票，是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过二百人的行为。

1.首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市的规定

首次公开发行股票并上市应满足以下条件：

(1)发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

(2)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

(3)发行人规范运行。

(4)最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。

(5)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近3个会计年度营业收人累计超过人民币3亿元。

(6)发行前股本总额不少于人民币3000万元。

(7)最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%。

(8)最近一期末不存在未弥补亏损。

(9)发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。

(10)发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。

(11)发行人不得有影响持续盈利能力的情形。

2.首次公开发行股票并在创业板上市的规定

(1)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

(2)最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。

(3)最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。

(4)发行后股本总额不少于3000万元。

(5)发行人应当主要经营一种业务。

(6)发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

(7)发行人规范运行。

1.上市公司公开发行股票的一般规定

对主板(中小企业板)上市公司公开发行股票作出以下规定：

(1)上市公司的组织机构健全、运行良好。

(2)上市公司的盈利能力具有可持续性。

(3)上市公司的财务状况良好

最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。

(4)上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为。

(5)上市公司募集资金的数额和使用应当符合规定。

2.创业板上市公司发行股票的一般规定

最近二年盈利;最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外。

3.配股的特别规定

(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十;

(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;

(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。

(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十;

(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;

(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。

4.增发的特别规定

(1)最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六。

(3)发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

(2)发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易曰公司股票均价。

非公开发行股票，也称定向增发，是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。

1、主板(中小企业板)上市公司非公开发行股票的条件

2.创业板上市公司非公开发行股票的条件

特定对象符合股东大会决议规定的条件;发行对象不超过五名。发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家规定的上市公司非公开发行股票确定发行价格和持股期限，应当符合下列规定：发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易;发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易;上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方以及董事会引人的境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价的百分之九十认购的，本次发行股份自发行结束之日起三十六个月内不得上市交易。

首次公开发行股票可以根据实际情况，采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式。

首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金。

投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

1.网下发行

网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。

首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。

2.网上发行

首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。

3.向战略投资者配售

首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

上市公司增发，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。

证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇三

(1) 关于证券交易采用的计价单位.下列选项正确的有( )。

ⅰ.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

ⅱ.债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”

ⅲ.权证为“每份权证价格”

ⅳ.债券为“每元面值债券的价格”

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:c

解析:

债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”.债券买断式回购为“

每百元债券的到期购回价格”。故ⅳ项错误。

(2) 有限售条件股份包括( )。

ⅰ.其他内资持股ⅱ.国有法人持股

ⅲ.外资持股ⅳ.国家持股

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:d

解析:

包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、

高级管理人员持有的股份等。具体包括：()国家持股;(2)国有法人持股;(3)

其他内资持股;(4)外资持股。

(3) 我国的商业银行债券包括( )。

ⅰ.商业银行次级债券

ⅱ.商业银行发行的信用债券

ⅲ.政策性银行金融债券

ⅳ.商业银行混合资本债券

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅳ

答案:d

解析:

我国的商业银行债券主要包括：()商业银行金融债券;(2)商业银行次级债券;(3)

混合资本债券，并以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式。

(4) 融资融券业务的风险指标规定包括( )。

ⅰ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

ⅱ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

ⅲ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

a: ⅰⅱ

b: ⅰⅲⅳ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:b

解析:

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：()

为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)

为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)

接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

(5) 下列关于有价证券的表述中，正确的有( )。

ⅰ.有价证券一般标有票面金额

ⅱ.有价证券是一种虚拟资本

ⅲ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格

ⅳ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:a

解析:有价证券是指标有票面金额，

用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

有价证券是虚拟资本的一种形式。通常.

虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，

甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的'变化。

(6) 发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有( )。

ⅰ.股票已公开发行

ⅱ.公司股东人数不少于250人

ⅲ.公司股本总额不少于5000万元

ⅳ.公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载

a: ⅰⅳ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:a

解析:

发行人申请股票在深圳证券交易所上市，应当符合以下条件：()股票已公开发行。(2)

200人。(5)公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载。(6)

深圳证券交易所要求的其他条件。

(7)金融市场的功能有( )。

ⅰ.资金融通集聚功能ⅱ.财富投资和避险功能

ⅲ.优化资源配置功能ⅳ.调节经济功能

v.反映经济运行功能

a: ⅰⅱⅲ

b: ⅱⅲv

c: ⅰⅱⅲv

d: ⅰⅱⅲⅳv

答案:d

解析:略

(8) 创业板市场的功能包括( )。

ⅰ.承担风险资本的退出窗口作用ⅱ.优化资源配置

ⅲ.促进产业升级ⅳ.提高上市企业知名度

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅱⅲⅳ

答案:d

解析: 略

(9) 关于权证的表述。以下说法正确的有( )。

ⅰ.权证具有一定的权利.故也有交易的价值

ⅱ.权证具有债权的性质

ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，

ⅳ.权证的交易方式与股票类似

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅰⅲⅳ

答案:d

解析: ⅱ项权证具有期权的性质。

(20) 下列有关金融期权的表述，正确的有( )。

ⅰ.可作期权交易的金融工具未必可作期货交易

ⅱ.期权的购买者.无需缴纳保证金

ⅲ.期权的购买者.无需开立保证金账户

ⅳ.可作期权交易的金融工具都可作期货交易

a: ⅰⅱ

b: ⅱⅲ

c: ⅰⅱⅲ

d: ⅱⅲⅳ

答案:c

解析: 略

证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇四

1.证券投资基金的费用包括()

a.i、ⅱ、ⅲ b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

答案：d

2.大部分()是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资

i 一般责任债券 ii 普通债券

iii 专项债券 iv 收入债券

a.i、ii i、iv

、iii d.i、iv

答案：b

解析：大部分专项债券(收入债券)是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资。

3.股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括()

a.i、ii、iii 、iii、iv

c.i、iii、iv d.i、ii、iii、iv

答案：d

解析：公司经营情况包括上述各项。

4.基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括()等。

i 基金管理费 ii 基金托管费

iii 基金信息披露费用 iv基金交易费用

a.i、ii、iii

、iii、iv

c.i、iii、iv

d.i、ii、iii、iv

答案：d

解析：基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费、基金销售服务费等。

5.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有()的特点。

i 自由转让 ii 主要吸纳储蓄资金

iii 短期性 iv 自由认购

a.i、iv 、iii

i、iv d.i、ii、iii

答案：a

解析：考察流通国债的特点

6.金融衍生工具市场的功能包括()。

ⅰ 价格发现 ⅱ 套期保值

ⅲ 投机获利 ⅳ 融通资金

a.ⅰ、ⅱ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ 、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

答案：b

解析：金融衍生工具市场的功能编辑知识点批量(1)价格发现功能。(2)套期保值功能(又被称为“风险管理功能”)。套期保值是金融衍生工具市场最早具有的基本功能。(3)投机获利手段。

7.关于证券公司描述正确的是()

i 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

iv 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

a.i、ii、iii b.i、ii、iv

、iii、iv d.i、ii、iii、iv

答案：a

解析：美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

8.修正的美式期权也叫作()。

i 百慕大期权 ii 大西洋期权 iii 欧式期权 iv 互换期权

a.i、ii i、iv

c.i、iii d.i、ii、iii

答案：a

解析：修正的美式期权和百慕大期权、大西洋期权是同一个概念。

9.债券的有价证券属性主要表现为()

i 债券可赎回 ii 债券本身有一定的面值

iii 持有债券可按期取得利息 iv 债券是虚拟资本

a.i、ii

、iii

i、iv

d.i、iv

答案：b

解析：债券属于有价证券，主要表现为：(1)债券反映和代表一定的价值，其本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现。(2)持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现。(3)债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。

10.下列关于风险与暴露的描述中，正确的是()。

i 风险与暴露如影随形，紧密结合

ii 暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态

iii 风险是一种可能性

iv 没有风险暴露就没有风险

a.i、ii、iii

b.i、ii、iv

、iii、iv

d.i、ii、iii、iv

答案：d

解析：风险与暴露如影随形，紧密结合。没有风险暴露就没有风险，也就无所谓金融风险了。同时，暴露与风险又具有不同的内涵，暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态，而风险是一种可能性。风险暴露的程度可以用暴露和风险同时加以刻画。

11.金融衍生工具的基本特征包括()。

i 杠杆性 ii 跨期性 iii 不确定性 iv 联动性

a.i、ii、iii

、iii、iv

c.i、iii、iv

d.i、ii、iii、iv

答案：d

解析：金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。从定义可以看出，其具有四个显著特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

12.债券按照其券面形态可分为()。

ⅰ实物债券 ⅱ 凭证式债券 ⅲ 记账式债券 ⅳ 电子式债券

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ d.ⅰ、ⅱ 、ⅲ、ⅳ

答案：a

13.普通股东享有的权利包括()

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ b.ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ d.ⅲ、ⅳ

答案：c

解析：股份公司的基本股东，按照《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

14.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()

i 转换期限 ii 转换条件 iii 转换利率 iv 转换价格

a.i、ii i、iv

c.i、iv 、iii

答案：c

解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。

15.息票累积债券的特点是()

i 以低于面值的价格发行和交易，以买卖价差的方式取得债券利息

ii 在债券到期时一次性获得本息

iii 存续期间没有利息支付

iv 定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)

a.i、ii

、iii

c.i、iii

、iv

答案：b

解析：息票累积债券的债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。

16.下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是()。

ⅰ 商业银行为补充附属资本发行

ⅱ 清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

ⅲ 期限在15年以上

ⅳ 发行之日起10年内不可赎回

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅱ、ⅲ、ⅳ

答案：a

解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。但商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送近3年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。混合资本债券可以公开发行，也可以定向发行。但无论公开发行还是定向发行，均应进行信用评级。

17.我国的金融债券包括()

i 政策性金融债券 ii 商业银行债券

iii 证券公司债券和债务 iv 财务公司债券

a.i、ii、iii

、iii、iv

c.i、ii、iii、iv

d.i、iii、iv

答案：c

解析：近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有以下几种：政策性金融债券、证券公司债券和债务、财务公司债券、商业银行债券、保险公司次级债券、金融租赁公司和汽车金融公司的金融债券、资产支持证券等。

18.信用违约互换cds的交易风险来自()这几个方面。

i 具有较高的杠杆性

iii 危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑

iv 投行从业人员道德风险

a.i、ii、iii b.i、ii、iii、iv

、iii、iv d.i、iii、iv

答案：a

解析：cds交易的危险来自三个方面：(1)具有较高的杠杆性。(2)由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具(常见的有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数)，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作cds的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额。(3)由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。

19.银行业金融机构包括()。

a.i、ii b.i、ii、iii、iv

c.i 、ii、iv 、iii、iv

答案：b

解析：银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

20.债券的票面利率受()的影响

a.i、ii、iii 、iii、iv

c.i、iii、iv d.i、ii、iii、iv

答案：b

解析：考察债券票面利率的影响因素。影响债券利率的因素(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇五

1[单选题] ()只能在期权到期日执行。

a.欧式期权

b.美式期权

c.修正的欧式期权

d.大西洋期权

参考答案：a

参考解析：欧式期权只能在期权到期日执行。

2[单选题] 对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

a.证券分户管理

b.资产独立核算

c.资产分户管理

d.证券分级管理

参考答案：c

参考解析：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。

3[单选题] 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为收盘集合竞价时间。

a.9：15～9：25

b.9：20～9：25

c.9：25～9：30

d.14：57～15：00

参考答案：d

参考解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14：57～15：00为收盘集合竞价时间。

4[单选题] 有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用()抵押等方法进行内部增级。

a.超额

b.等额

c.实物

d.财产

参考答案：a

参考解析：有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用超额抵押等方法进行内部增级。

5[单选题] 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

a.20%

b.25%

c.30%

d.35%

参考答案：a

参考解析：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。6[单选题] 商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为()。

a.核心资本

b.附属资本

c.二级资本

d.预备资本

参考答案：b

参考解析：2003年中国银监会发布《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

7[单选题] ib制度起源于()。

a.日本

b.中国香港

c.美国

d.德国

参考答案：c

参考解析：ib制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。

8[单选题] 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得()。

a.每股账面价值

b.每股内在价值

c.每股票面价值

d.每股清算价值

参考答案：a

参考解析：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

9[单选题] 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

参考答案：c

参考解析：我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。

10[单选题] 次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

a.不低于5年(含5年)

b.不低于3年(含3年)

c.不低于5年(不含5年)

d.不低于3年(不含3年)

参考答案：a

参考解析：次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。11[单选题] 2015年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的l年期人民币理财产品。根据产品合同规定，以2015年4月22日为基准，若1年后上述4只股票价格均高于基准日价格，则该产品支付6%的年收益;若仅有其中3只股票价格高于基准日价格，则该产品支付2.25%的年收益;其他情况下，该产品支付0.36%的年收益。这种理财产品属于()理财产品。

a.收益保障型

b.公募型

c.私募型

d.股权联结型

参考答案：a

参考解析：本题所述的理财产品属于收益保障型理财产品。

12[单选题] 下列关于我国社保基金的说法中，不正确的是()。

参考答案：d

参考解析：2006年，财政部、劳动和社会保障部、国家外汇管理局发布《全国社会保障基金境外投资管理暂行规定》，根据该规定，对于以外汇形式上缴的境外国有股减持所得，社保基金理事会可以委托合格的境外投资管理人进行境外投资，境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的20%，境外投资限于银行存款。

13[单选题] 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于()万元。

a.100

b.200

c.300

d.500

参考答案：b

参考解析：按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件： ①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年;②质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;④净资产不少于200万元。

14[单选题] ()是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

a.证券托管

b.证券存管

c.证券交付

d.证券交易

参考答案：b

参考解析：证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

15[单选题] 上海证券交易所与中证指数有限公司参照gⅰcs将沪市上市公司分为()大行业。

a.8

b.9

c.10

d.11

参考答案：c

参考解析：上海证券交易所与中证指数有限公司参照gics，于2007年5月31日对沪市上市公司行业分类进行了调整，分为金融地产、原材料、工业、可选消费、主要消费、公用事业、能源、电信业务、医药卫生、信息技术10大行业。

16[单选题] 证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过()个月。

a.2

b.3

c.5

d.6

参考答案：d

参考解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

17[单选题] 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

a.400

b.300

c.200

d.100

参考答案：b

参考解析：按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。

证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇六

2016年证券从业考试报名常见问题解答

2015年6月证券从业资格统考真题及答案汇总

证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇七

单选和判断如果把握住了，给多选比较大的空间比较容易过，而且多选出题比较弹性，平时要注意知识点积累;判断要看清题目，有些文字“一定”“必须”等等要注意。

就看这三遍书，真题翻了翻基础的08年试题，没有做，了解题型罢了。其它什么教辅，模拟题，参考书这些我觉得毫无必要。因为我要的是60分，这就是60分的准备方法，是最有效率的做法。有人亮他高分的成绩，我觉得很傻，浪费时间和精力。考六七十分是最经济的，考一百分也不发个纯金的证给你，还不如做做其它的事，这个证只是一个入门而已。

我觉得要考的话，一次最好全部都报，这几门的考试有很多知识点是重复的。五本书的全部内容是500的话，去除重复的知识点，可能只有250-300左右。而且考试的时候，考这一门，不少考题在另一门的书上有原话，不知道你们发现没有。

具体到每一科来说。基础太简单，没有好说的。最后一门基础交卷的时候，特意留意了时间，32分钟。交易和基金次简单，背背就好。从理解教材的难度来说，分析是最难的。但还好，我只要60分，所以看书的时候，难点的计算，像什么相关系数这些，全部pass了。考分析的时候，基本没有用笔来算什么，看不出来的计算题都pass，猜一个了事。

从考试的角度说，发行与承销是最烦的。有朋友也说过，这门的考点日期，具体数字很多，什么t+1，t+2的，很容易混淆。这就没有窍门了，多用点心吧。

总的来说，这考试很简单。有人说什么工作了没有精力和时间，没有基础，这些都是先给自己的借口。我没有一点基础，这两个星期也要工作。关键是要专注，有挑战自己的决心和信心。更猛点，一天看8小时以上的话，一个星期拿下也没有什么。

今年我接下来要准备cpa，也是全部都报，明年准备ciia。这些要难得太多了，不过我喜欢挑战，平凡的生活才有点意思。年轻时多拼点证，然后再高起点的工作实践。法律和金融结合我觉得是会很有搞头的。