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证券从业金融市场基础知识题库篇一
(1) 以下关于派发股利的说法.正确的有( )。
ⅰ.股权登记日.即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期
ⅱ.除息除权日.通常为股权登记日之后的3个工作日
ⅲ.股利宣布日.即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
ⅳ.派发日.即股利正式发放给股东的日期
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅲⅳ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:c
解析:
关于派发股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间：(2)股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期.在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放;(3)除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利：(4)派发日，即股利正式发放给股东的日期。根据证券存管和资金划转的效率不同.通常会在几个工作日之内到达股东账户。
(2) 债权类资产的远期合约包括( )。
ⅰ.定期存款单
ⅱ.短期债券
ⅲ.长期债券
ⅳ.商业票据
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析:
债权类资产的远期合约包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期协议。
(3)扩张型货币政策措施包括( )。
ⅰ.降低法定存款准备金率
ⅱ.提高再贴现率
ⅲ.降低再贴现率ⅳ.在公开市场上卖出有价证券
v.扩张贷款规模
a: ⅰⅱ
b: ⅰⅲv
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳv
答案:b
解析:扩张型货币政策措施包括：降低法定存款准备金率、降低再贴现率、在公开市场上买进有价证券、扩张贷款规模等。
(4) 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。
ⅰ.信用衍生工具
ⅱ.股权类产品的衍生工具
ⅲ.货币衍生工具
ⅳ.利率衍生工具
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析:
金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(5)以下关于金融市场的特点说法正确的有( )。
ⅰ.金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具
ⅱ.市场交易价格的不一致性
ⅲ.市场交易活动的集中性
ⅳ.交易主体角色的固定性
v.市场商品的特殊性
a: ⅰⅱ
b: ⅰⅱⅲ
__________c: ⅰⅲv
d: ⅰⅱⅲv
答案:c
解析:金融市场的特点有：市场商品的特殊性;市场交易价格的一致性;
市场交易活动的集中性：交易主体角色的可变性。
(6) 下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的?( )
ⅱ.期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同
ⅲ.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，
是因为购买力风险不同
ⅳ.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、
经济周期波动风险比债券大得多
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析: 略
(7) 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。
ⅰ.区域分布ⅱ.覆盖公司类型
ⅲ.上市交易制度ⅳ.品种结构的多样性
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:c
解析:
ⅳ项品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，
其结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
不同品种结构之间是平行的关系，不体现层次性。
(8) 以下关于证券市场资本定价功能说法正确的有( )。
ⅰ.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格
ⅱ.证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果
ⅲ.证券市场提供了资本的合理定价机制
ⅳ.能产生高投资回报的资本，相应的证券价格就高
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析: 略
(9) 对基金、股票与债券认识正确的是( )。
ⅰ.股票反映的是所有权关系.债券反映的是债权债务关系.
基金反映的是信托关系
ⅲ.基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具
ⅳ.基金的收益有可能高于债券.投资风险又可能小于股票
a: ⅰⅲⅳ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:a
解析:
债券和股票筹集的资金主要投向实业，基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
(10) 基金份额持有人的义务包括( )。
ⅰ.缴纳基金认购款项及规定的费用
ⅱ.承担基金亏损或终止的有限责任
ⅲ.在封闭式基金存续期间.不得要求赎回基金份额
ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析: 略
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证券从业金融市场基础知识题库篇二
掌握股票的定义、性质、特征和分类;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因;了解影响股票价格变动的相关因素。
熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
了解我国各种股份的概念;了解我国股票按投资主体性质的分类及概念;了解我国股票按流通受限与否的分类及概念;熟悉a股、b股、h股、n股、s股、l股、红筹股等概念。
了解我国股权分置改革的情况。
证券从业金融市场基础知识题库篇三
制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
2.在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。
3.按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
(1)单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
(2)所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
试点业务借鉴了合格境外机构投资者制度的经验，但又有几点变化：一是募集的投资资金是人民币而不是外汇;二是rqfii机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;三是投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;四是在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对rqfii的投资额度及跨境资金收支管理。
证券从业金融市场基础知识题库篇四
中央政府债券也称国家债券或国债。国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。
二、中央政府债券的分类
1.按偿还期限分类
按照偿还期限为标准，可以将国债分为短期国债、中期国债和长期国债。偿还期限较短的称短期国债，通常把1年以内还本付息的国债称为短期国债;偿还期限较长的称为长期国债，通常将10年以上还本付息的国债叫做长期国债;介于两者之间，即1年以上10年以下的国债称为中期国债。按照这种标准分类的目的在于依据债券期限的长短对财政收入和支出的影响不同，确定合理的期限结构，以便国家高效率地运用所筹措的资金。
2.按资金用途分类
按资金用途的不同，可以把国债分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。赤字国债是用于弥补政府预算赤字的国债，建设国债是发债筹措的资金用于建设项目的国债，战争国债专指用于弥补战争费用的国债，特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。
3.按付息方式分类
按付息方式分类，分为附息式国债和贴现式国债。附息式国债是指债券发行明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。贴现式国债是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的国债。通常，期限在1年以下(含1年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。
4.按流通与否分类
按照债券是否流通，可以将国债分为流通国债和非流通国债。可以在金融市场上自由流通买卖的国债，称为流通国债;不能在金融市场上自由流通转让的国债称为非流通国债。按此标准分类的目的是利用二者对货币流通的不同影响，确定合理的上市债券比例，配合国家的金融政策，实施对货币流通的调控。
5.按发行本位分类
国债债券有一定的面值，有面值就需要有某种计量单位。依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。货币国债是指以某种货币为本位而发行的国债。货币国债又可以进一步分为本币国债和外币国债。本币国债以本国货币为面值发行，外币国债以外国货币为面值发行。在现代社会，绝大多数国债属于货币国债，实物国债已非常少见。这里的实物国债与实物债券不是同一个含义。实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应;而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。政府发行实物国债，主要有两种情况：一是在货币经济不发达时，实物交易占主导地位;二是尽管货币经济已比较发达，但币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债。
证券从业金融市场基础知识题库篇五
发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。2010年以后，根据财政部与中国人民银行联合发布的《储蓄国债(电子式)管理办法》，储蓄国债也可采用包销方式。
1.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是( )。
a.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
b.全体中标者的中标价格是单一的
c.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
d.各中标者的认购价格是不相同的
2. ( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
a.行政分配
b.承购包销
c.公开招标
d.银行发售
参考答案：
1.考点：政府债券的发行与承销
答案：b
【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标。以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的;cd两项属于以价格为标的的美式招标的特点。
2. 考点：政府债券的发行与承销
答案：c
【解析】公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。
3. 考点：政府债券的发行与承销
答案：a
【解析】上述说法均正确。
证券从业金融市场基础知识题库篇六
【第1题】证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额的()计算，国债期货以国债期货合约价值总额的5%计算。
a.10%
b.15%
c.20%
d.30%
参考答案：b
答案解析： 证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额的15%计算，国债期货以国债期货合约价值总额的5%计算。
【第2题】增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。
a.2%
b.3%
c.6%
d.10%
参考答案：c
答案解析： 增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
【第3题】()是将公司所有剩余盈余都投资于本公司，用于内部积累。
a.固定股利政策
b.固定股利支付率政策
c.零股利政策
d.剩余股利政策
参考答案：c
答案解析： 零股利政策，是将公司所有剩余盈余都投资于本公司，用于内部积累。一般在公司快速成长阶段会使用这种股利政策，虽然不派发股息，但股价会不断增长，从而提供给投资者回报。
【第4题】我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，除外情况中与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的应当在()个月内转让或者注销。
a.3
b.6
c.9
d.12
参考答案：b
答案解析： 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③将股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会做出的`公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。公司依照规定收购本公司股份后，属于【第①项情形的，应当自收购之日起10日内注销。属于【第②项、【第④项情形的，应当在6个月内转让或者注销。属于【第③项规定收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当在1年内转让给职工。
【第5题】根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入基金。
a.5%
b.10%
c.15%
d.20%
参考答案：d
答案解析： 根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源有：上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。
【第6题】股份有限公司申请股票上市时公开发行的股份应当达到公司股份总数的()以上。
a.10%
b.15%
c.20%
d.25%
参考答案：d
答案解析： 股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行;②公司股本总额不少于人民币5000万元;③公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于上述规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
【第7题】下列金融期权中，按照选择权的性质划分的是()。
a.看涨期权
b.欧式期权
c.股权类期权
d.货币期权
参考答案：a
答案解析： 按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
【第8题】在证券交易规则中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下()或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
a.20%
b.30%
c.40%
d.50%
参考答案：b
答案解析： 在证券交易规则中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
【第9题】从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取__________，我国香港市场采取__________。()
a.t+2;t+2
b.t+2;t+3
c.t+3;t+2
d.t+3;t+3
参考答案：c
答案解析： 从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取t+3，我国香港市场采取t+2。
[第1题]()，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
a.固定股利政策
b.固定股利支付率政策
c.零股利政策
d.剩余股利政策
参考答案：d
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。
[第2题]()是最主要的利率风险。
a.基差风险
b.收益率曲线风险
c.重新定价风险
d.期权风险
参考答案：c
答案解析： 重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。
[第3题]《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
a.12
b.24
c.36
d.72
参考答案：c
答案解析： 《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。
[第4题]我国证券交易所内的证券交易按()原则竞价成交。
a.收益优先、时间优先
b.收益优先、数额优先
c.价格优先、时问优先
d.价格优先、数额优先
参考答案：c
答案解析： 我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
[第5题]发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：注册资本不低于()亿元人民币。
a.1
b.2
c.3
d.5
参考答案：b
答案解析： 发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件;①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。
[第6题]我国资本市场从()发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。
a.19世纪80年代
b.20世纪30年代
c.20世纪50年代
d.20世纪90年代
参考答案：d
答案解析： 我国资本市场从20世纪90年代发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。
[第7题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近()年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：b
答案解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
[第8题]根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括()。
a.主板市场
b.交易所市场
c.全国性市场
d.场外市场
参考答案：a
答案解析： 根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)和三板市场;根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场(交易所市场)和场外市场等。
[第9题]依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格应不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
a.10
b.20
c.30
d.45
参考答案：b
答案解析： 增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
[第10题]中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过()名。
a.10
b.20
c.30
d.45
参考答案：a
答案解析： 中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中之一是：非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件;发行对象不超过10名。
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