2023年证券从业基本法律法规真题 证券从业基本法律法规重点模板

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证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇一

证券经纪业务的特定 ：

2. 证券经纪商的中介性

3. 客户指令的权威性

4. 客户资料保密性

(二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定

(三) 监督部门对经纪业务的监管措施

中国证券会及派出监督机构依法对证券经纪业务进行监督，主要措施有：

1. 证券公司向监督机构的报告制度

2. 信息披露

3. 检查制度

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇二

导语：通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定，向 中国证券业协会申请执业资格。你想要申请证书吗?一起来看看这些题目吧。

第 1 题

下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。

ⅰ.《证券投资基金法》

ⅱ.《证券法》

ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

ⅳ.《证券公司监督管理条例》

· a.ⅱⅲⅳ

· b.ⅰⅲⅳ

· c.ⅰⅱⅲ

· d.ⅰⅱⅲⅳ

· 参考答案：d

略。

第 2 题

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括()。

ⅰ.合规风险ⅱ.管理风险ⅲ.技术风险ⅳ.市场风险

· a.ⅰⅱⅲ

· b.ⅰⅲ

· c.ⅲⅳ

· d.ⅰⅱ

· 参考答案：a

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

第 3 题

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。

ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

· a.ⅱⅲⅳ

· b.ⅰⅱⅳ

· c.ⅰⅱⅲ

· d.ⅰⅱⅲⅳ

· 参考答案：d

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;⑥根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;⑦中国证监会要求的其他事项。

第 4 题

上市公司暂停股票上市交易的情形有()。

ⅰ.公司最近3年连续亏损

ⅲ.公司被宣告破产

ⅳ.公司有重大违法行为

· a.ⅲ;ⅳ

· b.ⅰ;ⅳ

· c.ⅱ;ⅲ

· d.ⅰ;ⅳ

· 参考答案：d

根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。选项b、c是上市公司终止股票上市交易的'情形。

第 5 题

参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。

ⅰ.年满18周岁ⅱ.年满20周岁

ⅲ.高中以上文化程度ⅳ.完全民事行为能力

· a.ⅰⅲⅳ

· b.ⅱⅲⅳ

· c.ⅰⅱⅳ

· d.ⅰⅱⅲⅳ

· 参考答案：a

根据《证券业从业人员资格管理办法》第7条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

第 6 题

证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

ⅰ.集合资产管理合同ⅱ.集合资产管理计划说明书

ⅲ.专项资产管理计划书ⅳ.资产托管证明

· a.ⅲⅳ

· b.ⅰⅱ

· c.ⅲⅲ

· d.ⅱⅳ

· 参考答案：b

证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

第 7 题

下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。

ⅲ.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下

· a.ⅰⅲⅳ

· b.ⅰⅱⅲ

· c.ⅰⅳ

· d.ⅰⅱⅳ

· 参考答案：d

根据《公司法》第80条的规定.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。

第 8 题

证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。

ⅰ.对具体证券的价值分析报告ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告

ⅲ.投资策略报告ⅳ.行业研究报告

· a.ⅱⅲⅳ

· b.ⅰⅱⅳ

· c.ⅰⅲⅳ

· d.ⅰⅱⅲⅳ

· 参考答案：d

根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

第 9 题

下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。

ⅰ.可以检查公司财务

ⅱ.可以罢免公司董事

ⅲ.可以向董事会会议提出提案

ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

· a.ⅰⅳ

· b.ⅱⅲⅳ

· c.ⅰⅱⅳ

· d.ⅰⅲ

· 参考答案：a

提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。

第 10 题

设立证券登记结算机构应当具备的条件有()。

ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元

ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

· a.ⅰⅲⅳ

· b.ⅰⅱⅳ

· c.ⅱⅲⅳ

· d.ⅰⅱⅲ

· 参考答案：c

根据《证券法》第156条的规定，设立证券登记结算机构应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币2亿元;②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施;③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称巾应当标明证券登记结算字样。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇三

(1)犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。

(2)犯罪主观方面是故意。

(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。

一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇四

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，今天应届毕业生小编为大家编辑整理了2017证券从业资格考试证券基本法律法规试题，希望对大家有所帮助。

1.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

ⅰ.辞职ⅱ.不为原聘用机构所聘用的

1ⅱ.变更聘用机构的ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

1.b[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

2.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。

1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训

a.ⅰⅲ

b.ⅱⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅲⅳ

2.a[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项i正确。根据第1 7条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项ⅱ错误。根据第19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项ⅲ正确。根据第14条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项ⅳ错误。

3.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。

ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅲⅳ

3.a[解析]融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项ⅳ错误。

4.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。

ⅰ.客户进行证券的申购ⅱ.客户提款

ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金ⅳ.客户支付企业所得税款

a.ⅰⅱⅱⅰ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅱⅲ

4.a[解析]根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。

5.证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

ⅰ.集合资产管理合同ⅱ.集合资产管理计划说明书

ⅲ.专项资产管理计划书ⅳ.资产托管证明

a.ⅲⅳ

b.ⅰⅱ

c.ⅲⅲ

d.ⅱⅳ

5.b[解析]证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

6.证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。

ⅰ.对具体证券的价值分析报告ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告

ⅲ.投资策略报告ⅳ.行业研究报告

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

6.d[解析]根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

7.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。

ⅰ.1ⅱ.14ⅲ.63ⅳ.273

a.ⅱⅲ

b.ⅰⅲ

c.ⅱⅳ

d.ⅲⅳ

7.d[解析]上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。

8.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。

ⅰ.计划说明书

ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本

ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

ⅳ.集合资产管理计划的.盈利预测

a.ⅰⅱ

b.ⅱⅳ

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

8.a[解析]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书;②计划说明书;⑧集合资产管理合同的拟定文本;④资产托管协议;⑤推广方案及推广协议;⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明;⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》;⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;⑨法律意见书。

9.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。

ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

ⅲ.投资风险由公司承担

ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅲⅳ

9.a[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

10.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。

ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅱⅰⅳ

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇五

第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

a.百分之五以上百分之十五以下

b.百分之二以上百分之十以下

c.百分之五以上百分之二十以下

d.百分之十以上百分之二十以下

【正确答案】a

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

a.5

b.15

c.10

d.20

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

a.4

b.3

c.5

d.2

【正确答案】b

【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

a.工商管理部门

b.财政部

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】c

【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。

a.期货业协会

b.银监会

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】c

【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

第6题a公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制a公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

a.20

b.15

c.30

d.60

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

a.2

b.1

c.3

d.半

【正确答案】a

【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

a.不可以买卖股权

b.可以买卖基金份额

c.可以买卖期权

d.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【正确答案】a

【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故a项说法错误。

第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。

a.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

b.从业人员不能收受他人赠送的股票

c.从业人员可以以化名持有、买卖股票

d.从业人员可以直接持有、买卖股票

【正确答案】b

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故b项说法正确。

第10题下列说法中，正确的是()。

a.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故d项说法正确。

第11题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

a.甲某，年满20周岁，本科文化

b.乙某，年满18周岁，大专文化

c.丙某，年满20周岁，初中文化

d.丁某，年满20周岁，高中文化

【正确答案】c

【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故c项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

第12题下列从业人员中，执业行为错误的是()。

a.应保守所在机构的商业秘密

b.离开所在机构后，保密义务结束

c.应保守客户的个人隐私

d.应保守客户的商业秘密

【正确答案】b

【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故b项说法错误。

第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。

a.20万元以上100万元以下

b.15万元以上120万元以下

c.25万元以上120万元以下

d.20万元以上120万元以下

【正确答案】a

【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是()。

a.a股

b.b股

c.h股和b股

d.h股

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故d项正确。

第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

a.10%

b.3%

c.1%

d.5%

【正确答案】d

【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

【正确答案】d

【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故d项说法错误。

第17题《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

a.法律

b.行政法规

c.部门规章及规范性文件

d.自律性规则

【正确答案】c

【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

第18题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

a.公司分配股利的计划

b.公司增资的计划

c.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

d.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故d项说法错误。

第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

a.证券投资顾问

b.证券经纪人

c.证券咨询师

d.证券分析师

【正确答案】d

【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

第20题证券发行与交易的“三公原则”是指()。

a.公正、公平、公开

b.公信、公平、公开

c.公共、公平、公开

d.公正、公信、公平

【正确答案】a

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

第21题下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()。

a.申请文件置备于指定场所供公众查阅

b.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

c.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

d.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故d项说法错误。

第22题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。

a.1

b.2

c.5

d.3

【正确答案】d

【答案解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

第23题被证券业协会采取纪律处分未满()年，不得注册为投资主办人。

a.1

b.2

c.3

d.5

【正确答案】b

【答案解析】有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

第24题客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。

a.证券登记结算公司

b.商业银行

c.证券交易所

d.证券公司

【正确答案】b

【答案解析】《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

第25题经纪人的执业行为中，错误的是()。

a.向客户介绍证券公司的基本情况

b.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

c.为客户之间的融资提供担保

d.不得与客户约定分享投资收益

【正确答案】c

【答案解析】《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第26题证券交易所不得从事()。

a.以盈利为目的的业务

b.信息公布和管理

c.上市公司的挂牌退市

d.提供场内交易平台

【正确答案】a

【答案解析】《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：(1)以营利为目的的业务。(2)新闻出版业。(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。(4)为他人提供担保。(5)未经证监会批准的其他业务。

第27题余额包销最长不得超过()。

a.一个月

b.三个月

c.半年

d.一年

【正确答案】b

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选b。

第28题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是()。

a.具备证券从业资格

b.从事证券相关行业2年以上

c.具有证券专业知识

d.具备行业分析的学科背景

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故d项说法错误。

第29题有权召集持有人大会的机构是()。

a.基金公司

b.证券公司

c.证券交易所

d.基金管理人

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

第30题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。

a.从业人员不得开立股票账户

b.从业人员不得收受他人赠予的股份

c.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

d.从业人员可以和公司订立优先股认股权

【正确答案】d

【答案解析】从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故d项说法错误。

第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

a.35%

b.30%

c.20%

d.40%

【正确答案】a

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第32题公司财产优先支付的是()。

a.普通股股东

b.优先股股东

c.债权人

d.员工工资

【正确答案】c

【答案解析】

第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

a.同种类的每一股份应当具有同等权利

b.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

c.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

d.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故d项说法错误。

第34题从事期货咨询应取得()。

a.注册会计师资格

b.证券业从业人员资格

c.期货业从业人员资格

d.基金业从业人员资格

【正确答案】c

【答案解析】

第35题下列属于证券公司分支机构的是()。

a.清算所

b.交易所

c.交割仓库

d.证券投资咨询机构

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故d项正确。

第36题基金销售人员在从事基金活动时，应以()利益优先。

a.个人

b.基金销售公司

c.投资者

d.基金管理公司

【正确答案】c

【答案解析】《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。(3)投资者利益优先原则。

第37题下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。

a.债券发行额不低于人民币一千万元

b.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

c.债券期限不低于1年

【正确答案】a

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为一年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故a项说法错误。

第38题下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

a.决定监事的报酬事项

b.公司章程的修改

c.对发行公司债券作出决议

d.制定公司的基本管理制度

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。d项属于董事会的职权。

a.未负有数额较大到期未清偿的债务

b.无不良诚信记录

c.从事公司保荐相关业务3年以上

d.具有经管专业本科以上学历

【正确答案】d

【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

第40题有限责任公司的权力机构是()。

a.监事会

b.理事会

c.董事会

d.股东会

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

第41题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

a.50%

b.100%

c.30%

d.500%

【正确答案】b

【答案解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第42题公开披露的基金信息不包括()。

a.基金托管协议

b.基金招募说明书

c.股东会决议

d.临时报告

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。(2)基金募集情况。(3)基金份额上市交易公告书。(4)基金资产净值、基金份额净值。(5)基金份额申购、赎回价格。(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。(7)临时报告。(8)基金份额持有人大会决议。(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

第43题《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为()。

a.私营合伙企业

b.私营独资企业

c.有限责任公司或股份有限公司

d.非法人组织形式

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

第44题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

a.10

b.7

c.5

d.3

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

第45题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，()应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

a.证券交易所

b.中国证监会

c.中国证券业协会

d.国务院证券监督管理机构

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

第46题基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

a.银行储蓄存款和持有的证券资产

b.持有的证券资产

c.出资

d.银行储蓄存款

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

第47题股东大会一般每()定期召开一次。

a.两年

b.一年

c.半年

d.一月

【正确答案】b

【答案解析】股东大会一般每年定期召开一次。

第48题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

a.100

b.150

c.200

d.300

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

a.已建立完善的客户投诉处理机制

c.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

d.经营证券经纪业务已满2年

【正确答案】d

【答案解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。(9)中国证监会规定的其他条件。

第50题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

a.500

b.300

c.100

d.200

【正确答案】c

【答案解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇六

内容：证券登记结算机构主要包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户。

(1)融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

(2)客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

要点：商业银行

内容：商业银行主要包括融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

(1)融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇七

证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的2017证券从业资格证券市场基本法律法规复习，希望对大家有所帮助。

证券公司的风险监控体系一般规定如下：

(1)建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

(2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

(3)风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。

(4)根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化。

(5)建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

(6)建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

(7)提高自营业务运作的透明度。建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

(8)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：

(1)真实、合法的资金和账户。

(2)业务隔离。

(3)明确授权。

(4)风险监控。

(5)报告制度。

考点四证券自营业务的禁止性行为

(1)禁止内幕交易。

(2)禁止操纵市场。

(3)其他禁止的行为。其内容包括：假借他人名义或以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、法规或中国证监会禁止的其他行为。

证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：

(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。

(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。

(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格;无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。

(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。

(6)中国证监会规定的其他条件。

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明约定。

资产管理合同应当包括下列基本事项：

(1)客户资产的种类和数额。

(2)投资范围、投资限制和投资比例。

(3)投资目标和管理期限。

(4)客户资产的管理方式和管理权限。

(5)各类风险揭示。

(6)客户资产管理信息的提供及查询方式。

(7)当事人的`权利与义务。

(8)管理报酬的计算方法和支付方式。

(9)与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。

(10)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。

(11)违约责任和纠纷的解决方式。

(12)中国证监会规定的其他事项。

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。

(2)公司、企业等机构净资产不低于l 000万元人民币。

依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

考点五 资产管理业务禁止行为的有关规定

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：

(1)挪用客户资产。

(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。

(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。

(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。

(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。

(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。

(8)内幕交易或者操纵市场。

(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

(1)安全保管集合资产管理计划资产。

(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。

(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。

(4)出具资产托管报告。

(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇八

下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

a.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

【正确答案】 a

【答案解析】 《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。a项属于其他禁止的行为。

第2题

《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

a.部门规章

b.法律

c.行政法规

d.自律管理规则

【正确答案】 a

第3题

申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。

a.年盈利超过人民币3 000万元

b.注册资本最低限额为人民币3 000万元

c.注册资本最低限额为人民币2 000万元

d.注册资本最低限额为人民币1 500万元

【正确答案】 b

【答案解析】 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3 000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

第4题

证券市场的三公原则是()

a.公开、公平、公正

b.公开、公信、公正

c.公开、公平、公信

d.公信、公平、公正

【正确答案】 a

第5题

期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以()的罚款。

a.1万元以上10万元以下

b.5万元以上50万元以下

c.5 000元以上5万元以下

d.2万元以上20万元以下

【正确答案】 a

第6题

下列关于保荐代表人的描述中，错误的是()。

c.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

【正确答案】 c

第7题

下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是()。

a.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定

【正确答案】 b

第8题

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由()责令改正。

a.中国证监会

b.证券交易所

c.该人员所在机构

d.中国证券业协会

【正确答案】 d

第9题

取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，()。

c.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会

【正确答案】 a

第10题

以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是()。

b.一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

c.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志

d.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查

【正确答案】 a

【答案解析】 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止，故a项说法错误。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇九

证券从业资格考试报名须知

证券从业资格考试备考辅导

2017证券从业资格考试全年时间表

2017第二季度证券从业资格考试科目及题型

2017年第二季度证券从业资格考试报名安排表

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇十

《证券法》是中国股市的一部法律。是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。下面是小编为大家搜索整理的证券从业资格证券市场基本法律法规：证券法，希望对大家有所帮助。

证券发行和交易的“三公”原则

证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基本的准则，他贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。

1.公开原则

公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开。就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人、中介机构、投资者、监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。

根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件。

2.公平原则

3.公正原则

公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正的适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。公正原则的实质在于使不同的证券主体获得公正的对待，禁止任何人在证券发行和交易中以其特权或优势获得不正当的利益，使对方当事人蒙受不公正的损失。此外，公平原则强调实体正义和实质正义，而公正原则则强调程序正义和形式正义。公平的核心是平等，公正的核心则是无私、中立。因此，根据公正原则，首先要求立法者制定公正的规则，以实现市场各主体之间的利益平衡。其次要求执法者与司法者在法律范围内，公正的执行法律，解决利益冲突与纠纷。

内幕交易

操纵证券交易价格

操纵证券交易价格是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在不了解真相的情况下作出错误投资决定，使操纵者获利或减少损失的行为。

操纵证券交易价格实质上是一种对不特定人的欺诈行为，操纵者利用非法手段，使投资者产生投资决策失误，并以此获利。为了保护投资者的利益，维持证券交易公正合理地进行，必须严格禁止操纵市场行为。

证券发行的一般规定

证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。

《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

证券发行有下列情形之一的，为公开发行：

(1)向不特定对象发行证券

(2)向累计超过200人的特定对象发行证券

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

股票发行的相关内容

设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：

(1)其生产经营符合国家产业政策

(2)其发行普通股仅限于一种，同股同权

(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%

(6)发起人在近3年内没有重大违法行为

(7)证券委规定的其他条件

公司公开发行新股，还应当符合下列条件：

(1)具备健全且运行良好的组织机构

(2)具有持续盈利能力，财务状况良好

(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

证券委规定的其他条件

承销团与主承销人

主承销人是指承销团在承销过程中，其他承销团成员均委托其中一家承销人为承销团负责人，该负责人即为主承销人。主承销人与其他各家承销人的关系属于民法上的委托代理关系，主承销人的行为后果由承销团承担。根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过中国证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

证券交易的条件及方式

(2)依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖，如《中华人民共和国公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为三年之内不得转让。

对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

(3)时间优先。时间优先是指出价相同时，以最先出价者优先成交。

股票上市公告

(1)股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号

(2)股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数

(3)公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议

(4)董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况

(6)证券交易所要求载明的其他情况

证券交易暂停和终止的情形

股票暂停交易情况

(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

(3)有重大违法行为

(4)最近3年连续亏损