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证券从业资格考试历年模拟试题及答案解析篇一
1. 关于证券账户，下列说法正确的是( ).
a 人民币普通股票账户简称b股账户
b b股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
c 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户
d 基金账户只能用来买基金
正确答案是：c
2. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( ).
a 证券结算风险基金
b 佣金
c 过户费
d 印花税
正确答案是：a
3. 中国证监会要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.
a 2006年
b 2007年
c 2008年
d 2009年
正确答案是：b
4. 让投资者充分理解( )的原则，是投资者教育需要突出的重点之一
a 参与意识
b 理性投资
c 买者自负
d 股市有风险
正确答案是：c
5. ( )深圳证券交易所正式开业.
a 1990-12-1
b 1990-7-1
c 1991-7-1
d 1991-12-1
正确答案是：c
6. ( )原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
a 时间优先
b 客户优先
c 价格优先
d 数量优先
正确答案是：c
7. etf的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( ).
a etf既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
b etf可以在交易所上市交易
c etf申购、赎回与一揽子股票有关
d 开放式基金可以在场外交易
正确答案是：c
8. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为( ).
a 2000股
b 1000股
c 500股
d 100股
正确答案是：c
9. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌( )分钟.
a 10
b 20
c 30
d 停牌至14:57分
正确答案是：a
10. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( ).
a 5%
b 10%
c 15%
d 20%
正确答案是：a
11. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。
a 200%
b 100%
c 50%
d 30%
正确答案是：a
12. ( )应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
a 证券交易所
b 证券登记结算机构
c 客户信用资金存管银行
d 证监会
正确答案是：b
13. 在连续交易中，意昧着( ).
a 交易一定是连续的
b 成交的时点是连续的
c 买卖指令需要等待一段时间定期成交
d 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
正确答案是：d
14. 最低结算备付金限额的`确定，不包括( )。
a 上月交易天数
b 上月证券买入金额
c 上月买断式回购到期购回金额
d 最低结算备付金比例
正确答案是：c
15. 单笔权证买卖申报数量不得超过( )万份，申报价格最小变动单位为( )元人民币。
a 100,0.001
b 100,0.1
c 1000,0.001
d 100,0.01
正确答案是：a
16. 在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得( ).
a 证券投资咨询资格证书
b 银行从业资格证
c 咨询师资格
d 审计师资格
正确答案是：a
17. 按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( ).
a 正常交易日14:57一15:00
b 正常交易日15:00一15:15
c 正常交易日13:00一15:00
d 正常交易日15:00一15:30
正确答案是：d
18. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为( )。
a 9:00至12:00、13:00至16:00
b 9:30至11:30、13:00至15:00
c 15:00至15:30
d 9:15至11:30,13:00至15:00
正确答案是：b
19. 在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为( )。
a 人民币0.01元
b 人民币1元
c 人民币0.001元
d 人民币0.005元
正确答案是：a
20. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进x股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13:35，乙的买进价为10.40元，时间为13:40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55，丁的买进价为10.40元，时间是13:38.则四位投资者交易的优先川页序为( )
a 丁、乙、甲、丙
b 丁、乙、丙、甲
c 丙、甲、丁、乙
d 丙、甲、乙、丁
正确答案是：c
