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证券从业资格模拟试题及答案解析篇一
组合型选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1 .下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。
ⅱ.独立董事可担任合规负责人
ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任
告国务院证券监督管理机构
a.ⅰⅳ
b.ⅰⅱ
c.ⅰⅲ
d.ⅲⅳ
2.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。
ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅱⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
3.下列选项中，属于股东权利的有()。
ⅰ.查阅公司章程ⅱ.查阅股东会会议记录
ⅲ.查阅公司会计账簿ⅳ.查阅监事会会议决议
a.ⅰⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅲ
c.ⅰⅳ
d.ⅱⅲⅳ
4.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。
ⅰ.资产配置策略ⅱ.自营业务规模
ⅲ.可承受的风险限额ⅳ.投资品种
a.ⅰⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲ
5.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有()。
ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅳ
d.ⅰⅱⅳ
6.公开发行公司债券，应当符合的条件有()。
ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元
ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元
ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%
ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
a.ⅲⅳ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅱ
d.ⅰⅲⅳ
7.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
ⅰ.证券公司注册地ⅱ.证券公司住所地
ⅲ.资产管理分公司所在地ⅳ.客户ⅰ作所在地
a.ⅲⅳ
b.ⅱⅲ
c.ⅰⅲ
d.ⅲⅳ
8.下列各项中，受到公司章程约束的有()。
ⅰ.股东ⅱ.公司ⅲ.董事ⅳ.监事
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
9.下列关于收购的说法，正确的有()。
a.ⅰⅱ
b.ⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲ
10.融资融券业务管理的基本原则包括()。
ⅰ.合法合规原则ⅱ.集中管理原则
ⅲ.独立运行原则ⅳ.岗位分离原则
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
11.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。
ⅰ.责令改正ⅱ.监管谈话
ⅲ.出具警示函ⅳ.责令公开说明
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅱⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
12.下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有()。
ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章
ⅱ.对品种的上市进行监督管理
ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况
ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅰⅱⅲⅳ
13.下列选项中，属于股东会职权的有()。
1.决定公司的经营计划和投资方案ⅱ.选举和更换全部董事
ⅲ.审议批准董事会的报告ⅳ.对发行公司债券作出决议
a.ⅲⅳ
b.ⅱⅲ
c.ⅰⅳ
d.ⅱⅳ
14.在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。
ⅰ.全国性商业银行ⅱ.烟台住房储蓄银行
ⅲ.中德住房储蓄银行ⅳ.部分符合条件的城市商业银行
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅱⅲⅳ
15.发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括()。
ⅰ.发行价格ⅱ.发行数量ⅲ.市盈率ⅳ.发行方式
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
16.下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有()。
ⅰ.暂停或撤销相关业务许可
ⅱ.没收违法所得
ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款
a.ⅰⅱⅳ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲ
17.下列属于委托指令的具体形式的有()。
ⅰ.柜台委托ⅱ.网上委托ⅲ.电话委托ⅳ.传真委托
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅰⅱⅲⅳ
18.证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有()。
ⅰ.财务状况ⅱ.内部控制制度
ⅲ.合规制度ⅳ.人力资源状况
a.ⅱⅲ
b.ⅰⅱⅲⅳ
c.ⅱⅳ
d.ⅰⅳ
19.下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有()。
ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时
ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时
ⅲ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时
ⅳ.监事提议召开时
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰⅳ
c.ⅱⅲⅳ
d.ⅲⅳ
20.在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有()。
ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
a.ⅱⅲ
b.ⅰⅱ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅲⅳ
参考答案：
构报告.同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
2.d[解析]根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①从事销售非上市股票等非法证券活动;②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;③在非证券营业场所为客户办理开户;④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑥通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券;⑦为客户提供诸如t+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;⑧为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。
3.a[解析]根据《公司法》第33条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。
4.a[解析]根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
5.d[解析]证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。
6.a[解析]根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;②累计债券余额不超过公司净资产的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第1款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件.并报国务院证券监督管理机构核准。
7.b[解析]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的.应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
8.d[解析]根据《公司法》第11条的规定，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。
9.c[解析]根据《证券法》第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
10.d[解析]融资融券业务管理的基本原则有：①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。
11.d[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
12.d[解析]根据《期货交易管理条例》第47条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;④制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;⑤监督检查期货交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。
13.a[解析]根据《公司法》第37条的规定，股东会行使下列职权：1.决定公司的经营方针和投资计划;2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;3.审议批准董事会的报告;4.审议批准监事会或者监事的报告;5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;7.对公司增加或者减少注册资本作出决议;8.对发行公司债券作出决议;9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;10.修改公司章程;11.公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的.可以不召开股东会会议.直接作出决定.并由全体股东在决定文件上签名、盖章。
14.b[解析]在全国银行问债券市场质押式回购中，结算代理人是指经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。
15.b[解析]根据上海证券交易所发布的《股票上市公告书内容与格式指引》第28条的规定.发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括：发行数量、发行价格、每股面值发行方式、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况、发行费用总额及明细构成、每股发行费用、募集资金净额、发行后每股净资产、发行后每股收益。
16.a[解析]证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可。并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。
17.d[解析]委托指令的具体形式可分为柜台委托和非柜台委托两大类，非柜台委托包括人电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。
18.b[解析]根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量.对其业务范围进行调整。
19.a[解析]根据《公司法》第100条的'规定.股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。
20.c[解析]对于融资融券业务的重要环节.如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批.并强制留痕。故选项ⅱ错误。
证券从业资格模拟试题及答案解析篇二
一、单项选择题(本大题共25小题，每小题2分，共50分)
a、榜样作用
b、心理健康功能
c、成功作用
d、激发努力学习动机作用
2、教师在履行教育义务的活动中，最主要、最基本的道德责任是【b】
a、依法执教
b、教书育人
c、爱岗敬业
d、团结协作
3、认为人都有侧隐之心、羞恶之心、恭敬之心、是非之心，这是【a】
a、孟子的观点
b、朱熹的观点
c、王阳明的观点
d、程颐的观点
4、从伦理学的角度看，教师要公正地对待学生，首先是要真正【c】
a、给学生权利
b、教给学生知识
c、尊重和信赖学生
d、尊重学生家长
5、良心中最一般、最基础和最普遍的内容就是【d】
a、特殊良心
b、个人良心
c、职业良心
d、一般良心
6、邓小平理论第一次比较系统地初步回答了【a】
a、如何巩固和发展社会主义
b、发展社会主义先进文化
c、建设社会主义法治国家
d、正确应对和驾驭经济全球化
【答案解析】：b、c、d三项都是“三个代表”重要思想提出的一系列思想理论观点。
7、我国境内已知的最早人类是【a】
a、元谋猿人
b、蓝田猿人
c、北京猿人
d、山顶洞人
【答案解析】：我国境内已知的早期人类主要有：①元谋猿人，距今约170万年;②蓝田猿人，距今约80万年;③北京猿人，距今约70万年至20万年。故选a。
8、中国半殖民地半封建社会开端于【a】
a、鸦片战争
b、马关条约
c、辛丑条约
d、百日维新
证券从业资格模拟试题及答案解析篇三
1.客户融入证券后、归还证券前，在下列( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行利益相等的证券或资金补偿。
ⅰ.证券发行人分配投资收益
ⅱ.证券发行人配售
ⅲ.证券发行人无偿派发证券
ⅳ.发行证券持有人有优先认购权的证券的
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】常识题，考查客户融入证券后、归还证券前对证券公司进行补偿的情形。
2.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括( )。
ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币
ⅱ.基金合同期限为5年以上
ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币
ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】a
【解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。
3.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
ⅲ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
a.ⅰ.ⅲ.ⅳ
b.ⅱ.ⅳ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ
d.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
【答案】a
【解析】基金管理公司，应当具备的条件有：1.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本3.取得基金从业资格的人员达到法定人数。
4.首次公开发股票，对募集资金运用要求包括( )。
ⅰ.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当应用于主营业务
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】考察的主要是募集资金运用。除了四个选项的内容外还有：募集资金数额和投资项目应当与发行人现有经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应;募集资金投资项目应当符合国建产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定等。
5.期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
ⅰ.合并、分立、停业
ⅱ.变更业务范围
ⅲ.变更注册资本且调整股权结构
ⅳ.新增持有5%以上股权的股东
a.ⅱ.ⅳ
b.ⅰ.ⅲ.ⅳ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅳ
【答案】c
【解析】《期货交易管理条例》第19条。期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
6.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。
ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
a.ⅰ.ⅱ
b.ⅲ.ⅳ
c.ⅱ.ⅲ
d.ⅱ.ⅲ.ⅳ
【答案】c
【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式。
7.证券公司不得( )。
ⅰ.代客户下达交易指令
ⅱ.利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易
ⅲ.代客户接受、保管或者修改交易密码
ⅳ.协助办理开户手续
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】b
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
8.证券交易所决定暂停上市公司股票市场上市交易的情形包括( )。
ⅰ.公司最近2年连续亏损
ⅱ.公司有重大违法行为
ⅲ.公司最近3年连续亏损
a.ⅰ.ⅲ.ⅳ
b.ⅱ.ⅲ.ⅳ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】b
【解析】《证券法》第五十五条规定，选项a应是公司最近3年连续亏损。
9.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( )。
ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
ⅱ.身份证
ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条。
10.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是( )。
ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产
ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统
ⅳ.损坏、隐匿或丟弃凭证、账簿、印章等财务资料
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】题中四个选项内容都属于证券业务财务与会计人员的禁止行为。
证券从业资格模拟试题及答案解析篇四
证券经纪人证书由（）统一印刷、编号。
a.证券公司
b.证券交易所
c.证监会及其派出机构
d.证券业协会
参考答案：d
参考解析：证券经纪人证书由证券业协会统一印刷、编号。
第 2 题单选
财产与其清算财产的关系是（）。
a.基金财产属于其清算财产
b.基金财产等同于其清算财产
c.基金财产不属于其清算财产
d.基金财产不限于其清算财产
参考答案：c
参考解析：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。
第 3 题单选
（）是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
a.开放式基金
b.封闭式基金
c.公司型基金
d.契约型基金
参考答案：a
参考解析：开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
第 4 题单选
证券公司变更公司章程重要条款应当经（ ）批准。
a.证券公司股东会
b.证券业协会
c.中国登记结算公司
d.证券监督管理机构
参考答案：d
参考解析：证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
第 5 题单选
有限责任公司股东会议作出修改公司章程的决议，必须经代表（ ）表决权的股东通过。
a.三分之一以上
b.三分之二以上
c.二分之一以上
d.全部
参考答案：b
第 6 题单选
根据《证券从业人员资格管理实施细则》，受到（）处罚的执业人员，应当参加强制培训。
a.行政
b.记过
c.刑事
d.通报批评
参考答案：a
参考解析：根据《证券从业人员资格管理实施细则》，受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
第 7 题单选
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
a.1 万元以上 30 万元以下
b.3 万元以上 30 万元以下
c.10 万元以上 20 万元以下
d.3 万元以上 10 万元以下
参考答案：b
参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。
第 8 题单选
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。
a.50
b.100
c.200
d.500
参考答案：b
参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为 100 万元。
第 9 题单选
证券经纪业务的一线监管机构是（）。
a.证券登记结算机构
b.证监会派出机构
c.证券业协会
d.证券交易所
参考答案：d
参考解析：证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务作出详细规定，并实施一定的监管。
第 10 题单选
《证券发行与承销管理办法》是（）。
a.法律
b.行政法规
c.部门规章及规范性文件
d.行业自律规则
参考答案：c
参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 上市公司信息披露管理办法》 证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
第 11 题单选
公司合并的，应当自合并决议之日起（）日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。
a.20
b.15
c.10
d.5
参考答案：c
参考解析：公司合并的，应当自合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
第 12 题单选
以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由（）承销。
a.依法设立的中介机构
b.证券交易所制定的证券公司
c.证券业协会推荐的证券公司
d.依法设立的证券公司
参考答案：d
参考解析：《公司法》第八十七条，发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。
第 13 题单选
根据现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。
a.9 个月
b.6 个月
c.3 个月
d.1 年
参考答案：b
参考解析：融资融券最长期限不超过 6 个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。
第 14 题单选
根据《公司法》，（）不属于有限责任公司股东名册应当记载的事项。
a.股东的住所
b.股东的出资额
c.出资证明书编号
d.股东出资日期
参考答案：d
参考解析：有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项： 1）股东的姓名或者名称及住所；（2）股东的出资额；（3）出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。
第 15 题单选
据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》证券，期货投资咨询机构应将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自（）之日起保存 2 年。
a.提交审批
b.提供
c.接收
d.撰写完成
参考答案：b
参考解析：据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十八条，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存二年。
第 16 题单选
基金管理公司开展的特定资产管理业务，具有（）。
a.公募和私募混合性质
b.其他特殊性质
c.公募性质
d.私募性质
参考答案：d
参考解析：基金管理公司开展特定资产管理业务，具有私募性质。
第 17 题单选
公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照（ ）的规定，由董事会或股东会、股东大会决议。
a.行政法规
b.法律
c.公司章程
d.监事会决议
参考答案：c
参考解析：公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或股东会、股东大会决议。
第 18 题单选
如一只证券投资基金出现损失，该风险由该只基金的（）承担。
a.发起人
b.当事人
c.管理人
d.持有人
参考答案：d
参考解析：基金持有人的义务包括： 1）遵守基金契约； 2）缴纳基金认购款项及规定费用；（3）承担基金亏损或终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；（5）法律法规及基金契约规定的其他义务。
第 19 题单选
关于分公司的说法正确的是（ ）
a.分公司具有法人资格
b.分公司在一定程度上可以承担一定的法律后果
c.分公司的业务不受总公司控制
d.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动
参考答案：d
参考解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。
第 20 题单选
单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。
a.25%
b.10%
c.49%
d.20%
参考答案：d
参考解析：单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过 20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过 25%。
第 21 题单选
基金管理人利用未公开信息交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（）。
a.基金管理人财产不足时，先承担民事赔偿责任
b.只承担行政责任
c.只承担民事责任
d.基金管理人财产不足时，先缴纳罚款、罚金
参考答案：a
参考解析：《基金公司管理办法》第九十九条规定，基金管理人利用未公开信息交易，给投资者造成损失，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
第 22 题单选
证券投资顾问与证券分析师均有（）资格。
a.注册金融分析师
b.注册会计师
c.证券投资咨询
d.保荐代表人
参考答案：c
参考解析：证券投资顾问与证券分析师应申请证券投资咨询资格。
第 23 题单选
证券金融公司冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。
a.15%
b.20%
c.25%
d.10%
参考答案：a
参考解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定： 1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%；（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%；（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。
第 24 题单选
存管银行系统根据（ ）转账指令启动客户资金转账交易。
a.客户
b.证券公司
c.证券交易所
d.中国结算公司
参考答案：a
参考解析：存管银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
第 25 题单选
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
a.20%
b.30%
c.40%
d.50%
参考答案：b
参考解析：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。
第 26 题单选
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（）形式资产。
a.债券
b.证券投资基金份额
c.股票
d.货币资金
参考答案：d
参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式资产。
第 27 题单选
证券公司应当至少（）向客户提供一次完整、准确的资产管理报告。
a.每年
b.每季度
c.每月度
d.每半年
参考答案：b
参考解析：证券公司、托管机构应当至少每 3 个月（即每季度）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进详细说明。
第 28 题单选
根据《公司法》规定，可以作为有限责任公司和股份有限公司划分依据的是（）。
a.股东人数的多少
b.股东责任的不同
c.公司注册资本的多少
d.公司是否发行股份
参考答案：d
参考解析：根据《公司法》规定，可以作为有限责任公司和股份有限公司划分依据的是公司是否发行股份。有限责任公司是指由一定人数股东组成的，股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。股份有限公司是指全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
第 29 题单选
报告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
a.10
b.15
c.20
d.30
参考答案：b
参考解析：报告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
第 30 题单选
下列各项不属于内幕信息的是（）。
a.公司分配股利或者增资的计划
b.公司股权结构的重大变化
c.上市公司收购的有关方案
d.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%
参考答案：d
参考解析：内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。诸如企业新技术、新产品开发、公司分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格赺势。
第 31 题单选
符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的（ ）。
a.20%
b.30%
c.40%
d.50%
参考答案：c
参考解析：符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，即尚未到期的各次发行的各种债券（如期限长短不同，利率不同，可转换或不可转换等）的总发行额，不超过公司净资产的 40%。
第 32 题单选
证券交易所的设立由（）审核。
a.中国人民银行
b.国务院证券监督管理机构
c.中国证券业协会
d.证券登记结算机构
参考答案：b
参考解析：设立证券交易所由国务院证券监督管理机构审核，由国务院决定。
第 33 题单选
按照我国《证券法》的规定，股票不得 （ ）。
a.溢价发行
b.折价发行
c.市价发行
d.平价发行
参考答案：b
参考解析：按照我国《证券法》的规定，股票不得折价发行。
第 34 题单选
期货交易所的职责不包括（）。
a.直接或间接从事期货交易
b.提供期货交易的场所
c.安排期货合约上市
d.组织、监督期货交易
参考答案：a
参考解析：期货交易所的职责： 1）提供期货交易的场所、设施和服务。 2）设计期货合约、安排期货合约上市。 3）组织、监督期货交易、结算和交割。 4）保证期货合约的履行。 5）制定和执行风险管理制度。
第 35 题单选
公司是（），有独立的法人资格，享有法人财产。
a.企业法人
b.社会团体
c.事业单位
d.机关法人
参考答案：a
参考解析：公司是企业法人，有独立的法人资格，享有法人财产。
第 36 题单选
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入并处以业务收入（）的罚款。
a.一倍以上五倍以下
b.一倍以上十倍以下
c.五倍以上十倍以下
d.十倍以上二十倍以下
参考答案：a
参考解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。
第 37 题单选
承销商将发行的债券全部认购下来，然后按市场条件转售给投资者，由承销商承担全部风险的方式称为（ ）。
a.全额代销
b.全额包销
c.余额代销
d.余额包销
参考答案：b
参考解析：承销商将发行的债券全部认购下来，然后按市场条件转售给投资者，由承销商承担全部风险的方式称为全额包销。
第 38 题单选
设立股份有限公司应由（ ）作为申请人。
a.董事会
b.监事会
c.理事会
d.董事长
参考答案：a
参考解析：设立股份有限公司应由董事会为申请人。
第 39 题单选未经（ ）批准，任何单位和个人不得委托或接受他人委托持有或管理期货公司的股权。
a.财政部
b.国务院期货监督管理机构
c.中国人民银行
d.工商行政管理机关
参考答案：b
参考解析：未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或接受他人委托持有或管理期货公司的股权。
第 40 题单选
证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务， ）协助客户办理开户手续， ）对客户开户资料和身份真实性进行审查。
a.可以，不必
b.不得，应当
c.不得，不必
d.应当，应当
参考答案：d
参考解析：证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，应当协助客户办理开户手续，应当对客户开户资料和身份真实性进行审查。
第 41 题单选
股份有限公司申请上市，当公司股本总额不超过人民币四亿元的，公开发行的股份应达到公司股份总额的（）以上。
a.50%
b.35%
c.70%
d.25%
参考答案：d
参考解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件： 1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； 2）公司股本总额不少于人民币三千万元； 3）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；（4）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
第 42 题单选
向（）发行股票票面总值超过五千万元的，应当由承销团承销。
a.累计超过 300 人的特定对象
b.累计超过 200 人的特定对象
c.不特定对象
d.累计超过 100 人的特定对象
参考答案：c
参考解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。
第 43 题单选
在首次公开发行股票时，（）不拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定。
a.承销团成员
b.发行人
c.主承销商
d.保荐机构
参考答案：b
参考解析：《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第八条规定，发行人不拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定，并在招股说明书等文件中披露相关信息。
第 44 题单选
股份公司上市条件的股本总额为（ ）万元。
a.1000
b.2000
c.3000
d.5000
参考答案：c
参考解析：股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币 3000 万元。
第 45 题单选
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。
a.5%
b.10%
c.15%
d.20%
参考答案：b
参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
第 46 题单选
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以（ ）的罚款。
a.3 万元以上 10 万元以下
b.3 万元以上 20 万元以下
c.1 万元以上 10 万元以下
d.3 万元以上 30 万元以下
参考答案：b
参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百零六条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。
第 47 题单选
公司的经营范围由（）规定，并依法登记。
a.公司营业执照
b.公司制度
c.公司章程
d.公司法
参考答案：c
参考解析：公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。
第 48 题单选
集合资产管理计划应该向（）推广。
a.社会投资者
b.合格投资者
c.个人投资者
d.机构投资者
参考答案：b
参考解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200 人。
第 49 题单选
个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（ ）万元以上的，应予追诉。
a.15
b.10
c.30
d.50
参考答案：b
参考解析：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在 10 万元以上的，应予追诉。
第 50 题单选
下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
a.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
参考答案：a
参考解析：《中华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者还续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。
a 项，假借他人名义或者以个人名义进行自营业务属于证券自营业务的其他禁止行为。
证券从业资格模拟试题及答案解析篇五
各省2016年证券从业资格考试全年报名时间表汇总
各省2016年证券从业资格考试全年考试时间表汇总
证券从业资格模拟试题及答案解析篇六
考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）
2.组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）
考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共40题，每小题0.5分，共20分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）
2.组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）
