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在日常学习、工作或生活中，大家总少不了接触作文或者范文吧，通过文章可以把我们那些零零散散的思想，聚集在一块。写范文的时候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小编帮大家整理的优质范文，仅供参考，大家一起来看看吧。
证券从业资格基础知识题库证券从业基础知识题库实用篇一
(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
a.担保债券
b.抵押债券
c.优先股票
d.普通股票
第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。
a.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
c.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( );若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的( )。
a.60%，30%
b.60%，20%
c.20%，60%
d.20%，20%
第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是( )。
a.采取“随买随卖”的方式进行交易
b.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
c.利率按实际持有天数分档计付
d.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是( )。
a.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
b.票面金额定得较小，发行成本也就较小
c.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的.发行主体，其主要包括( )。
a.政府和政府机构、公司
b.中央政府、地方政府、公司
c.政府和中央银行、公司企业
d.政府、金融机构、财政部、公司
第7题：保险公司次级定期债务是指( )。
第8题：随着市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从( )的过程。
a.中央监管到地方监管，由分散监管到集中监管
b.地方监管到中央监管，由集中监管到分散监管
c.中央监管到地方监管，由集中监管到分散监管
d.地方监管到中央监管，由分散监管到集中监管
第9题：商业银行( )的做法简单地说就是：不做业务，不承担风险。
a.风险转移
b.风险规避
c.风险补偿
d.风险对冲
第10题：以下风险最小的债券是( )。
a.国库券
b.长期金融债券
c.短期金融债券
d.短期公司债券
证券从业资格基础知识题库证券从业基础知识题库实用篇二
期货从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。下面是小编为大家搜索整理的2017年期货从业资格《基础知识》预测习题，希望对大家考试有所帮助。
a.不受审批日涨跌停板限制
b.必须为审批前一交易日的收盘价
c.须在审批日期货价格限制范围内
d.必须为审批前一交易日的结算价
证券从业资格基础知识题库证券从业基础知识题库实用篇三
证券从业考试即将开始，在考试前考生应该做好哪些准备，以便在考试时能更从容应对考试，取得一个好成绩呢?下面一起来看看！
我们在考前就应该先对考场的情况充分熟悉，免得在考试的时候出现什么突发状况影响我们的考试情绪。对此，可以想办法通过增加练习机会的方法，尽可能使不舒适感减少。否则考试时不仅影响速度，更影响情绪。
因此，我们可以先考虑的是，我们对考试系统所使用的操作系统你是否熟悉，如果不熟悉，应尽快练习掌握。
针对此种情况，我们考生可以通过高顿题库模拟考试系统进行提前的操练，让自己尽快熟悉考试软件，提升做题速度。可以搜索证券从业万题库，有丰富的历年真题，提供线上全真模拟。
证券从业资格考试机考都是选择题。做题的时候可以直接按照试卷顺序来，没有必要颠倒，做题的时候关注下剩余时间，合理分配下剩下题的时间。
既然证券从业考试都是选择题，那肯定猜都要猜一个上去。只不过我们在猜测的时候也应有所技巧。比如先尽量排除一些明显错误的选项，然后再结合自己的知识储备，进行合理的猜测。也不要因为不会做就真的随便选择，但有时候我们也可以相信自己的第一感觉。
上机考试有一点好，那就是足够公平公正，但也存在呆板的问题，有时可能因为出题者考虑不周出现错评的情况。鉴于这种情况虽然很少出现，但也不能完全排除其可能性。所以考生还是要提前考虑到这种情况的'发生。
怀疑题目有错要及时反映，上机考试由于多方面的原因，出题时可能有错误。如果怀疑题目有错，一定要及时向监考人员反映。
之前在复习的过程中，就应该把那些难点和自己掌握不透彻的知识点做好标记，而现在就是拿出来重新复习的时候了。当然，我们的教材也不能完全丢开，可以再稍微翻一翻，重点看标题。
考试地点
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州(39个城市)
考试科目
专项考试：发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试);证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试)
考试时间
第一次：2017年4月8日至2017年4月9日
第二次：2017年6月24日至2017年6月25日
第三次：2017年9月2日至2017年9月3日
第四次：2017年11月18日至2017年11月19日
证券从业资格基础知识题库证券从业基础知识题库实用篇四
5．购物券是一种有价证券。( )
7．有价证券可以买卖和自由转让。( )
8．凭证证券又称为无价证券。( )
10．有价证券的价格证明了它本身是有价值的。( )
11．有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。( )
12．虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。( )
15．货币证券就是银行证券。( )
18．上市证券的种类多于非上市证券的种类。( )
19．有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。( )
24．证券的流通性又称变现性。( )
26．证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。( )
27．证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。( )
28．证券市场是财产权利直接交换的场所。( )
29．证券发行人是资金的供应者。( )
30．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。( )
31．证券公司是一种证券中介机构。( )
32．证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。( )
33．个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。( )
34．我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。( )
37．律师事务所不是证券服务机构。( )
38．证券公司可自由决定是否加入证券业协会。( )
39．我国的证券管理监督机构直属国务院领导。( )
46．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。( )
48．股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。( )
54．我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。( )
56．资本市场是融通长期资金的市场。( )
60．参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。( )
64．美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。( )
67．当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。( )
69．证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。( )
71．股票市场通过价格信号来引导资金流向。( )
73．我国早期的股票发行制度为行政审批制。( )
证券从业资格基础知识题库证券从业基础知识题库实用篇五
通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。为了帮助考生们更顺利地通过考试，下面是小编为大家搜索整理的证券从业资格考试金融市场基础知识备考题，欢迎参考学习，希望对大家有所帮助!
[第1题]关于rqfii试点业务与qfii的主要区别，下列说法正确的有()。
ⅰ rqfii试点业务募集的投资资金是外汇
a.ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
参考答案：b
答案解析： rqfii试点业务与qfii的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;②rqfii机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对rqfii的投资额度及跨境资金收支管理。
[第2题]关于我国地方政府债券的说法，下列说法正确的有()。
ⅳ 一般债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅰ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ
d.ⅲ、ⅳ
参考答案：a
答案解析： ⅳ项，地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)。
[第3题]公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于的条件包括()。
ⅰ 中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力
ⅱ 必须有政府管理的管理和监督
ⅲ 要有发达和完善的金融市场
ⅳ 必须有其他政策工具的配合
a.ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
参考答案：d
答案解析： 公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于如下的三个条件：①中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力;②要有发达和完善的金融市场，中央银行可买卖的证券种类必须达到一定规模，经济主体的理性化程度较高，有完善的政策传导机制;③必须有其他政策工具的配合。
[第4题]债券兑付的方式有()。
ⅰ 到期兑付 ⅱ 提前兑付 ⅲ 逐笔结算 ⅳ 转换为普通股
a.ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅳ
参考答案：a
答案解析： 债券的兑付方式有：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付、转换为普通股。
[第5题]关于中央国债登记结算有限责任公司的义务，下列说法正确的有()。
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅳ
参考答案：a
答案解析： 中央国债登记结算有限责任公司的义务包括：①设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录;②将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券;③切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与准确性负责;④除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿;⑤必须为客户保守商业秘密等。
[第6题]关于基金的作用，下列说法正确的有()。
a.ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
参考答案：c
答案解析： ⅰ项，证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。
[第7题]根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。
ⅰ 净资产不少于2亿元人民币
ⅳ 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
a.ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：d
答案解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好。②净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。③具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。④具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范;最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
[第8题]经济周期的阶段包括()。
ⅰ 萌芽期 ⅱ 繁荣期
ⅲ 衰退期 ⅳ 萧条期
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：d
答案解析： 经济周期的过程大体经过四个阶段：繁荣期、衰退期、萧条期、复苏期。
[第9题]信用违约互换的主要风险有()。
ⅰ 定价风险 ⅱ 结算风险
ⅲ 流动性风险 ⅳ 法律风险
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅰ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：b
答案解析： 信用违约互换的主要风险有定价风险、交易对手风险、流动性风险、法律风险和操作风险。
[第10题]金融市场发展[第一阶段的表现的有()。
a.ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ
参考答案：c
证券从业资格基础知识题库证券从业基础知识题库实用篇六
【第1题】证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额的()计算，国债期货以国债期货合约价值总额的5%计算。
a.10%
b.15%
c.20%
d.30%
参考答案：b
答案解析： 证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额的15%计算，国债期货以国债期货合约价值总额的5%计算。
【第2题】增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。
a.2%
b.3%
c.6%
d.10%
参考答案：c
答案解析： 增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
【第3题】()是将公司所有剩余盈余都投资于本公司，用于内部积累。
a.固定股利政策
b.固定股利支付率政策
c.零股利政策
d.剩余股利政策
参考答案：c
答案解析： 零股利政策，是将公司所有剩余盈余都投资于本公司，用于内部积累。一般在公司快速成长阶段会使用这种股利政策，虽然不派发股息，但股价会不断增长，从而提供给投资者回报。
【第4题】我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，除外情况中与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的应当在()个月内转让或者注销。
a.3
b.6
c.9
d.12
参考答案：b
答案解析： 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③将股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会做出的`公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。公司依照规定收购本公司股份后，属于【第①项情形的，应当自收购之日起10日内注销。属于【第②项、【第④项情形的，应当在6个月内转让或者注销。属于【第③项规定收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当在1年内转让给职工。
【第5题】根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入基金。
a.5%
b.10%
c.15%
d.20%
参考答案：d
答案解析： 根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源有：上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。
【第6题】股份有限公司申请股票上市时公开发行的股份应当达到公司股份总数的()以上。
a.10%
b.15%
c.20%
d.25%
参考答案：d
答案解析： 股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行;②公司股本总额不少于人民币5000万元;③公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于上述规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
【第7题】下列金融期权中，按照选择权的性质划分的是()。
a.看涨期权
b.欧式期权
c.股权类期权
d.货币期权
参考答案：a
答案解析： 按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
【第8题】在证券交易规则中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下()或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
a.20%
b.30%
c.40%
d.50%
参考答案：b
答案解析： 在证券交易规则中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
【第9题】从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取__________，我国香港市场采取__________。()
a.t+2;t+2
b.t+2;t+3
c.t+3;t+2
d.t+3;t+3
参考答案：c
答案解析： 从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取t+3，我国香港市场采取t+2。
[第1题]()，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
a.固定股利政策
b.固定股利支付率政策
c.零股利政策
d.剩余股利政策
参考答案：d
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。
[第2题]()是最主要的利率风险。
a.基差风险
b.收益率曲线风险
c.重新定价风险
d.期权风险
参考答案：c
答案解析： 重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。
[第3题]《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
a.12
b.24
c.36
d.72
参考答案：c
答案解析： 《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。
[第4题]我国证券交易所内的证券交易按()原则竞价成交。
a.收益优先、时间优先
b.收益优先、数额优先
c.价格优先、时问优先
d.价格优先、数额优先
参考答案：c
答案解析： 我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
[第5题]发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：注册资本不低于()亿元人民币。
a.1
b.2
c.3
d.5
参考答案：b
答案解析： 发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件;①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。
[第6题]我国资本市场从()发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。
a.19世纪80年代
b.20世纪30年代
c.20世纪50年代
d.20世纪90年代
参考答案：d
答案解析： 我国资本市场从20世纪90年代发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。
[第7题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近()年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：b
答案解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
[第8题]根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括()。
a.主板市场
b.交易所市场
c.全国性市场
d.场外市场
参考答案：a
答案解析： 根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)和三板市场;根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场(交易所市场)和场外市场等。
[第9题]依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格应不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
a.10
b.20
c.30
d.45
参考答案：b
答案解析： 增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
[第10题]中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过()名。
a.10
b.20
c.30
d.45
参考答案：a
答案解析： 中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中之一是：非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件;发行对象不超过10名。
证券从业资格基础知识题库证券从业基础知识题库实用篇七
导语：在证券从业资格考试中，关于金融市场基础知识的考试内容你知道多少?下面是百分网小编整理的相关的考试练习题，更多资讯请上应届毕业生考试网查询。
选择题 以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]()，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
a.固定股利政策
b.固定股利支付率政策
c.零股利政策
d.剩余股利政策
参考答案：d
答案解析： 剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。
[第2题]()是最主要的利率风险。
a.基差风险
b.收益率曲线风险
c.重新定价风险
d.期权风险
参考答案：c
答案解析： 重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。
[第3题]《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
a.12
b.24
c.36
d.72
参考答案：c
答案解析： 《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。
[第4题]我国证券交易所内的证券交易按()原则竞价成交。
a.收益优先、时间优先
b.收益优先、数额优先
c.价格优先、时问优先
d.价格优先、数额优先
参考答案：c
答案解析： 我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
[第5题]发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：注册资本不低于()亿元人民币。
a.1
b.2
c.3
d.5
参考答案：b
答案解析： 发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件;①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。
[第6题]我国资本市场从()发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。
a.19世纪80年代
b.20世纪30年代
c.20世纪50年代
d.20世纪90年代
参考答案：d
答案解析： 我国资本市场从20世纪90年代发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。
[第7题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近()年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的`情形。
a.1
b.2
c.3
d.4
参考答案：b
答案解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
[第8题]根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括()。
a.主板市场
b.交易所市场
c.全国性市场
d.场外市场
参考答案：a
答案解析： 根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)和三板市场;根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场(交易所市场)和场外市场等。
[第9题]依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格应不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
a.10
b.20
c.30
d.45
参考答案：b
答案解析： 增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
[第10题]中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过()名。
a.10
b.20
c.30
d.45
参考答案：a
答案解析： 中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中之一是：非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件;发行对象不超过10名。
证券从业资格基础知识题库证券从业基础知识题库实用篇八
资格考试即职业技能鉴定，鉴定是一项基于职业技能水平的考核活动，属于标准参照型考试。它是由考试考核机构对劳动者从事某种职业所应掌握的技术理论知识和实际操作能力做出客观的测量和评价。那么，资格考试的知识您都了解清楚了吗?下面就让小编带你去看看家庭教育吧，希望能帮助到大家!
现在国内投行基本不招本科，本科生比例大约5%—15%。本科同学可以试试外资投行和中金之类的，或者外资参股的投行，机会也不少。今年券商投行的工资普遍调高了不少，有向外资投行靠拢的趋势。
券商工资水平：
中金：刚刚听领导说中金把基本工资翻倍了，投行和研究员年薪都是由22.5万基本工资直接升到45万了，比瑞银证券还高，年终奖也有超过10个月工资，用不了两年就可以突破百万，各位加油啊。
中信：基本月薪12500，奖金可以拿到3年工资，也有时候分红只有约半年的，也有人的研究员分红就有一百万，投行的新员工可以拿到超过30个月的工资，人和人之间差距比较大。
国泰君安：基本工资1万出头，今年5月份刚调的，以前只有4600，据说干满2年的基本工资一般有两万多，总体上新人基本工资拿到30万，没问题。这次国泰君安的工资调整幅度还是蛮大的，有向外资投行靠拢的趋势。年底项目提成不是很清楚，只知2007年底不多，才两万的样子。国泰君安实行工资封顶10万，但是里面的报代和非报代的工资差别不大，一般有5年投行经验的，基本工资在5万每月左右。颇有实力的上海老牌券商。
银河证券：国内投行实力仅次于中金，中信，工资水平一般。
海通证券：基本4000，据说一个月收入可以拿到1万五左右，原交通银行剥离出来的证券公司，上海本土券商。
齐鲁证券：基本6000，加基本福利有2000多，在加上一些差补之类的，过万很容易的。
安信证券：大概收入也在一万以上，股东很不一般，证监会自己开的券商。
申银万国证券：研究员基本8000，投行4000，每月有绩效奖金之类的，投行应该是相同的，听说去年进投行才半年的毕业生年底发了10万。
国信证券：基本5500，有出差节约奖金，对于新人还有1.8w的电脑报销额度，分红奖金依你所在的项目组的效益，去年一般年底可以发到10几万吧，个体差别很大，每月差不多总体收入1万左右，算算运气好的，第一年超过20万，问题不大。
信达证券：4000+，具体不知，据说新人分红不是很多，人马主要是原信达资产管理的原班人马，业务资源只要靠其信达资产管理公司的业务和资源，基本不用出去找项目资源。
东海证券：5000左右，原江苏常州的地方证券，这几年投行业务发展很快，股东背景一般。去年招了几十个复旦和财大的学生去考保荐代表人考试而名声大作。
德邦证券：5500，投行业务一般，民营。
大部分劵商的工资在4000--6000左右，其中深圳系的投行如招商，广发，平安以中小板为主，工资一般在5000-6000之间，差别不大，对于新人来讲，主要看年底分红能拿多少也有不少劵商第一年是没有分红的或者分红很少，这个比较郁闷。但是基本上新人一般也有5-20万的奖金，具体多少看部门的项目情况和老板愿意给你们多少了。
另外各个券商给出差补贴在50-300左右每天，一般的在100-150左右，一般券商的出差强度超过200天每年，所以出差补贴也是收入的一块(一般住4，5星级酒店，为了保持个人的私密空间和生活习惯，一般不会合住)，所以进投行前一定要想清楚，是否适应这种出差生活，毕竟长期出差会影响，比如感情，之类的。
节假日也会发些过节费，探亲费，春节的历士红包，每次也会有1000--5000，一般一年也要发个两万吧，不过这是行情好的时候，其它什么交通补贴，通信补贴，制装费，餐补之类的，一个月加起来也有两千吧，每个公司具体规定不一，一般国企背景的`发的多一些，因为部分国企劵商的基本工资可能会低一些。
所以基本上一般的投行一个月平均收入1万还是有的，虽然比不上中金，中信，和外资投行，但是比起其它行业来还是强不少的。
如果进入投行后，能够顺利的通过当年12月份的保荐代表人资格考试，国信给通过考试但尚未注册的准保代出的保底工资60w，当然是年薪，其它公司高低不等，绝对不会低，对擅长考试的毕业生绝对是一个不错的机会。
不过在投行工作，除了工资(毕竟基本工资只是零花钱而已)，奖金金收入之外，投资收益也很惊人，经常可以“搭搭便车”，即使熊市也可以赚钱，至于为什么，我也不便多说，你们进了投行就知道了，依照前人的经历，大多数投行的仅靠工资收入可以在毕业后3年之内在买房买车，虽然国内券商投行对新人不是太重视，有很多种种不是，但是投行仍然是其它任何行业都无法与之比较的，另外一些基金公司分红也很多，平时一个月有8千左右的收入，去年的行情据说富国基金就给投研的新进才半年的毕业生发了20万奖金，有些有经验投研有100万的奖金，至于高管分多少，就可想而知了，据说一基金经理去年分红有2千万，去年某券商投行有部门经理分红达5000万，国内某顶级投行总经理分红达1780万美元。
