2023年证券法律法规考试题型 证券法律法规押题实用

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证券法律法规考试题型实用篇一

证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。接下来小编为大家编辑整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》考点，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

1.基本条件

人数要求：2-200(注意与有限责任公司有差别)

出资要求：符合章程的股本总额或募集的实收股本

章程：满足法定内容(7项8条)和形式(股东签名盖章)

名称及组织机构：公司名称预登记和三会结构

住所：办公场所和拟注册地址

2.两种设立方式

发起设立：发起人认购公司应发行全部股份，类似于有限责任公司，公司申请设立时，公司的发起人就是全部股东，发起人认购的股份就是公司的'注册资本金，发起人认购股份缴足前，不得向他人募集股份。

募集设立：发起人认购部分股份，其余股份(注册资本)向社会公开或定向募集，发起人认购的股份和公开募集的股份加总形成的实收股本总额成为公司设立时的注册资本金。

3.发起人要求

(1)人数：2-200

(2)住所：半数以上在中国境内有住所。

4.发起人工作

(二)设立程序 1.发起设立程序 2.募集设立程序

1.发起设立程序

(1)发起人书面认足股份

(3)选举董事会、监事会

(4)董事会报送章程及其他文件，向登记机关申请设立登记

2.募集设立程序

(1)发起人认足股份(不得少于总股份的35% )

(2)制作认股书、公告招股说明书并附公司章程，向发起人以外的公众或特定群体募集股份 a.认股书要求(认购股数、金额、住所、认股人签名盖章)

的说明)

(3)认股人缴纳股款 a.证券公司承销(签订承销协议，包销或是代销)

b.银行代收股款(签订代收协议，银行代收及保管股款，出具收款

单据，向有关部门出具收款证明)

(4)验资机构验资

(5)召开创立大会及主要工作 a.提前15日发布会议通知并予公告

b.股款缴足之日起30日内召开

c.代表股份总数过半数的发起人认股人出席创立大会

a.制定公司章程 b.选举董监事会

c.对入股的非货币资产作价进行审核 d.对不成立公司做出决定

*不得抽回股本，除非 1.未按时召开创立大会2.股份未按期缴足3.创立大会决定不设立公司。

(6)向公司登记机关报送设立文件:创立大会结束30日内

(三)发起人责任

1.成立失败时的责任

(1)对设立行为产生的债务和费用承担连带责任

(2)对认股人已缴纳的股款及利息负连带责任

2.设立过程中的责任

发起人对过失承担损害赔偿责任(谁过失，谁赔偿)

3.成立后的责任

(1)发起人未按章程规定缴足出资的应当补足，其他发起人承担连带责任

(四)其他事项

1.有限责任公司变更为股份有限公司的股本折算

折合实收股本总额不得高于公司净资产

2.有限责任公司变更为股份有限公司的增资问题

为增加资本公开发行股份的，依法办理

3.股份有限公司备查资料

章程、股东名册、债权存根、股东会董事会监事会会议记录、财务会计报告

4.股东查阅权力

证券法律法规考试题型实用篇二

d.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

『正确答案』b

『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规；二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规；三是融资融券方面的法律法规。

2.下列属于融资融券方面的法律法规有（）。

ⅰ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

ⅲ.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

a.ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅲ、ⅳ

『正确答案』d

『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

证券经纪业务的概述

1.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为（）。

a.证券自营业务

b.证券承销与保荐业务

c.证券经纪业务

d.证券投资咨询业务

『正确答案』c

『答案解析』本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

2.证券经纪业务的种类主要有（）。

a.投资者自行买卖和证券公司代理买卖

b.柜台代理买卖和证券公司代理买卖

c.投资者自行买卖和证券交易所代理买卖

d.柜台代理买卖和证券交易所代理买卖

『正确答案』d

『答案解析』本题考查证券经纪业务的种类。证券经纪业务的种类：（1）柜台代理买卖；（2）证券交易所代理买卖。

3.证券经纪业务的要素主要包括（）。

ⅰ.委托人ⅱ.证券经纪商

ⅲ.证券交易所ⅳ.证券交易的对象

a.ⅰ、ⅱb.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

『正确答案』d

『答案解析』本题考查证券经纪业务的要素。证券经纪业务的要素主要包括（1）委托人；（2）证券经纪商；（3）证券交易所；（4）证券交易的对象。

4.证券经纪商的作用主要包括（）。

ⅰ.提供信息服务ⅱ.承担交易风险

ⅲ.防止股价波动ⅳ.充当证券买卖的媒介

a.ⅰ、ⅳb.ⅰ、ⅲ

c.ⅱ、ⅳd.ⅲ、ⅳ

『正确答案』a

『答案解析』本题考查证券经纪商的作用。证券经纪商的作用：（1）充当证券买卖的媒介；（2）提供信息服务。

5.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

a.《证券交易委托代理协议书》

b.《客户须知》

c.《风险揭示书》

d.《客户交易结算资金第三方存管协议》

『正确答案』a

『答案解析』本题考查证券经纪关系的确立。《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

6.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。

a.委托b.代理

c.从属d.制约

『正确答案』b

『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

7.在委托买卖证券的过程中，委托人的权利主要包括（）。

ⅰ.选择经纪商的权利

ⅱ.对证券交易过程的知情权

ⅲ.了解交易风险，明确买卖方式

ⅳ.对自己购买的证券享有持有权和处置权

a.ⅰ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ

『正确答案』b

『答案解析』本题考查委托人的权利与义务。委托人的权利：（1）选择经纪商的权利；（2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；（3）对自己购买的证券享有持有权和处置权；（4）对证券交易过程的知情权；（5）寻求司法保护权；（6）享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

8.在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利不包括（）。

a.不接受全权委托

b.按规定收取服务费用

c.拒绝接受不符合规定的委托要求

『正确答案』a

『答案解析』本题考查证券经纪商的权利与义务。证券经纪商权利：（1）有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；（2）有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等；（3）对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。选项a属于证券经纪商的义务。

9.在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，履行的义务有（）。

ⅰ.坚持客户适当性管理原则

ⅱ.坚持为客户保密制度

ⅲ.必须忠实办理受托业务

ⅳ.如实记录客户资金和证券的变化

a.ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

『正确答案』d

『答案解析』本题考查证券经纪商的权利与义务。证券经纪商的义务：（1）在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面形式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；（2）按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定；（3）坚持客户适当性管理原则；（4）必须忠实办理受托业务；（5）坚持为客户保密制度；（6）如实记录客户资金和证券的变化；（7）不接受全权委托。

建立健全经纪业务管理制度的相关规定

1.证券公司从事证券经纪业务，下列做法中错误的是（）。

a.不得提供虚假、误导性信息

b.不得采取不正当竞争手段开展业务

c.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

d.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

『正确答案』c

『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

2.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，具体包括（）。

ⅰ.建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整

ⅱ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

ⅲ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

ⅳ.建立健全客户账户管理制度

a.ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

『正确答案』c

『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。具体包括：（1）建立健全客户账户管理制度。（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。（4）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。（5）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。（6）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

3.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

a.1

b.2

c.3

d.4

『正确答案』b

『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

4.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

a.5%

b.10%

c.15%

d.20%

『正确答案』b

『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。

5.证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。

ⅰ.客户身份核实

ⅱ.客户账户变动确认

ⅲ.是否向客户充分揭示风险

ⅳ.是否存在全权委托行为

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅲ

『正确答案』a

『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

6.证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

a.1b.2

c.3d.4

『正确答案』c

『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

7.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。

ⅰ.客户投诉情况

ⅱ.服务的效率性

ⅲ.行为的合规性

ⅳ.服务的适当性

a.ⅰ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ

『正确答案』a

『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

8.对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任的是（）。

a.证券公司监事

b.证券公司董事

c.证券营业部负责人

d.证券公司合规负责人

『正确答案』c

『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

9.证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

a.3，10b.5，15

c.2，20d.1，10

『正确答案』a

『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

10.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

a.3个月b.6个月

c.1年d.2年

『正确答案』d

『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

证券公司经纪业务中的账户管理

1.账户管理的内容主要包括（）。

ⅰ.账户的开立、信息变更、注销

ⅱ.客户账户档案管理

ⅲ.证券账户的合并、挂失补办

ⅳ.账户信息比对与报送

a.ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ

『正确答案』c

『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。账户管理的内容主要包括：账户的开立、信息变更、注销；证券账户的合并、挂失补办；不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；账户信息比对与报送；客户账户档案管理等。

2.账户存续期间，证券公司营业部应每（）年一次对个人客户信息进行全面核查。

a.1b.2c.3d.5

『正确答案』c

『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。账户存续期间，证券公司营业部应每三年一次对自然人客户信息进行全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。

3.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请证券账户注销。

a.10b.15

c.20d.30

『正确答案』b

『答案解析』本题考查证券账户的管理。企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请证券账户注销。

4.证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕销户手续。

a.1b.2

c.3d.4

『正确答案』b

『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。

证券公司经纪业务中的三方存管

证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（）。

a.证监会

b.国务院相关管理机构

c.证券登记结算机构

d.审计署

『正确答案』c

『答案解析』本题考查证券的托管和存管。证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构。

证券公司经纪业务中的交易委托与清算

1.下列关于委托买卖的说法，错误的是（）。

c.传真委托属于非柜台委托

『正确答案』d

『答案解析』本题考查委托买卖。选项d错误，证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系；无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

2.下列属于非柜台委托的有（）。

ⅰ.网上委托

ⅱ.自助及电话自动委托

ⅲ.电话转委托

ⅳ.人工电话或传真委托

a.ⅰ、ⅱ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅲ、ⅳ

『正确答案』a

『答案解析』本题考查非柜台委托。非柜台委托包括：（1）人工电话或传真委托；（2）自助及电话自动委托；（3）网上委托。

3.证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照（）的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

a.货银对付

b.现金交易

c.定期支付

d.信用支付

『正确答案』a

『答案解析』本题考查清算交割。证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

证券公司经纪业务中的风险防范和交收违约处理

1.为了加强证券登记结算业务的风险防范和控制，证券登记结算机构应该采取的措施有（）。

ⅰ.制定完善的风险防范制度和内部控制制度

ⅱ.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

ⅲ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

ⅳ.建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系

a.ⅰ、ⅱ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

『正确答案』d

『答案解析』本题考查风险防范和控制措施。证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：（1）制定完善的风险防范制度和内部控制制度。（2）建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。（3）建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系。（4）对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

2.证券登记结算机构收取的违约金应当计入（）。

a.证券交易所交易基金

b.证券投资基金

c.证券结算风险基金

d.证券交易所风险基金

『正确答案』c

『答案解析』本题考查集中交收的违约处理。结算参与人发生资金交收违约或证券交收违约的，证券登记结算机构可以按照有关规定收取违约金。证券登记结算机构收取的违约金应当计入证券结算风险基金。

证券经纪业务的禁止行为

1.下列不属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的是（）。

a.侵占、损害客户的合法权益

b.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

c.为客户介绍相关的风险

d.泄露客户资料

『正确答案』c

『答案解析』本题考查证券经纪业务的禁止行为。根据《中华人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。（2）侵占、损害客户的合法权益。（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）泄露客户资料。

2.下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。

ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

ⅱ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

ⅳ.散布、泄露或利用内幕信息

a.ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ

『正确答案』c

『答案解析』本题考查证券经纪业务的禁止行为。根据《中华人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。（2）侵占、损害客户的合法权益。（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）泄露客户资料。

监管部门对经纪业务的监管措施

1.（）是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

a.证券业协会

b.证券交易所

c.中国证监会

d.国务院证券管理委员会

『正确答案』a

『答案解析』本题考查证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

2.（）是证券经纪业务的一线监管机构。

a.证券业协会

b.证券交易所

c.中国证监会

d.国务院证券管理委员会

『正确答案』b

『答案解析』本题考查证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

3.关于监管部门对经纪业务的监管措施，说法正确的有（）。

a.ⅱ、ⅲ、ⅳb.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳd.ⅰ、ⅱ、ⅲ

『正确答案』d

『答案解析』本题考查监管部门对经纪业务的监管措施。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

证券法律法规考试题型实用篇三

法律法规，指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。下面是小编为大家搜索整理的2017年证券从业资格考试证券基本法律法规必做题，希望对大家有所帮助。

信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

a: 1

b: 2

c: 3

d: 5

答案:c

解析:

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

(2) 证券金融公司根据( )的决定设立。

a: 国务院

b: 中国证券业协会

c: 中国证券监督管理委员会

d: 证券交易所

答案:a

解析:

证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。

(3) 证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

a: 单一性

b: 综合性

c: 集团性

d: 特定性

答案:b

解析: 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

(4)股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

a: 30%

b: 50%

c: 70%

d: 90%

答案:c

解析:

股票发行采用代销方式，代销期限届满，

向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

a: 1%～3%

b: 1%～5%

c: 3%～5%

d: 5%～10%

答案:b

解析:

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，

退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。

(6) 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

a: 当日

b: 第二日

c: 一周内

d: 一个月内

答案:a

解析:

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，

并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

(7) 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

a: 15

b: 20

c: 30

d: 45

答案:c

解析:

申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

并以( )方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

a: 口头

b: 书面

c: 电子

d: 网络

答案:b

解析:

并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，

不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

(9) 下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。

a:期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、

行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

c:证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，

指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

d:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，

不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

答案:b

解析: b

项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、

经营场所等分开隔离”。

(10) 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。

a: 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

b: 侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

c: 犯罪客体是金融机构

d: 主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

答案:a

解析:

背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，

擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

(11) 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。

a: 1

b: 2

c: 3

d: 4

答案:c

解析:

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

(12) 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

a: 董事会

b: 监事会

c: 董事会执行委员会

d: 股东大会

答案:a

解析:

合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.

并应当经国务院证券监督管理机构认可。

(13) 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。

a: 中国证监会

b: 中国银监会

c: 中国保监会

d: 国务院

答案:a

解析:

其法律效力次于法律和行政法规。

(14) 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

b: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

d: 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

答案:c

解析:

内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

(15) 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是( )。

a:以明示或默示的方式，

约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

答案:c

解析:

证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)

以明示或默示的方式，

约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)

方向相反的交易。(3)

在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

(16) 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。

a: 平等

b: 自愿

c: 专业性

d: 适当性

答案:c

解析:

自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

(17) 董事会秘书为证券公司( )。

a: 管理人员

b: 高级管理人员

c: 监事会成员

d: 股东大会成员

答案:b

解析: 董事会秘书为证券公司高级管理人员。

(18)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。

a: 一;一

b: 多;多

c: 多;一

d: 一;多

答案:a

解析:

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

(19) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

a: 25%

b: 30%

c: 35%

d: 40%

答案:b

解析:

《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

(20) 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

a: 独立董事

b: 董事会秘书

c: 董事会执行委员会

d: 合规负责人

答案:d

解析:

证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

证券法律法规考试题型实用篇四

导语：证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。请大家跟着小编一起来看看相关的考试内容吧。

选择题

第 1 题

下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

· 参考答案：d

保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

第 2 题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。

· a.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

· 参考答案：d

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

第 3 题

()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

· a.证监会

· b.银监会

· c.中国人民银行

· d.财政部

· 参考答案：a

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

第 4 题

下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。

· a.合伙企业

· b.股份有限公司

· c.企业分支机构

· d.个人独资企业

· 参考答案：b

根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项b是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。

第 5 题

发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。

· a.处以10万元的罚款

· b.处以50万元的罚款

· c.处以100万元的罚款

· d.处以150万元的罚款

· 参考答案：b

根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正.给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的'罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

第 6 题

下列不属于证券发行和交易原则的是()。

· a.公开

· b.公正

· c.公平

· d.平等

· 参考答案：d

根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

第 7 题

对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是()。

· a.非法募集资金金额的3%

· b.非法募集资金金额的10%

· c.20万元

· d.200万元

· 参考答案：a

根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

第 8 题

证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。

· a.责令改正

· b.没收违法所得

· c.处以30万元以上60万元以下的罚款

· d.撤销相关业务许可

· 参考答案：d

根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

第 9 题

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。

· a.5000元

· b.5万元

· c.50万元

· d.500万元

· 参考答案：b

根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

第 10 题

下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。

· 参考答案：c

证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

证券法律法规考试题型实用篇五

1.基金管理人的概念。基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

2.基金管理人的权利和义务。

基金管理人 享有如下 权利：

(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。

(2)获取基金管理人报酬。

(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。

(4)有关法律法规规定的其他权利。

基金管理人 的义务主 要有：

(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。

(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。

(3)保存基金的会计账册、记录 15 年以上。

(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。

(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。

(6)基金契约规定的其他职责。

证券法律法规考试题型实用篇六

2017证券从业考试《基本法律法规》预习题（附答案）

1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

a、利用未公开信息交易罪

b、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

c、欺诈发行股票、债券罪

d、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案： a

【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

a、定向资产管理合同

b、集合资产管理合同

c、限定性资产管理合同

d、非限定性资产管理合同

正确答案： a

【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

a、10%

b、20%

c、35%

d、50%

正确答案： c

【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。

4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

a、2

b、3

c、4

d、5

正确答案： d

【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

5、不适用于我国《证券法》的是()。

a、a股

b、b股

c、h股

d、b股和h股

正确答案： c

【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

a、《中华人民共和国企业破产法》

b、《证券发行与承销管理办法》

c、《上市公司信息披露管理办法》

d、《证券市场禁入规定》

正确答案： a

【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。

a、1

b、5

c、10

d、20

正确答案： b

【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。

8、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。

a、1

b、3

c、5

d、10

正确答案： b

【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

a、7

b、10

c、15

d、20

正确答案： b

10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。

a、60

b、360

c、90

d、100

正确答案： c

【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。

11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

a、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

b、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

c、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

d、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

正确答案： b

【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

a、35%

b、50%

c、75%

d、90%

正确答案： c

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

13、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。

a、股东

b、持有人

c、托管人

d、基金管理机构

正确答案： b

【专家解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则。

14、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。

a、1000

b、2000

c、3000

d、5000

正确答案： c

【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。

a、10

b、20

c、25

d、30

正确答案： b

【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。

16、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

a、2

b、5

c、10

d、15

正确答案： c

【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

17、基金管理人的权利不包括()。

a、运作和管理基金资产

b、保管基金资产

c、代表基金行使股东权利

d、获取基金管理人报酬

正确答案： b

【专家解析】按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：⑴按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，⑵获取基金管理人报酬。⑶依照有关规定，代表基金行使股东权利。⑷有关法律法规规定的其他权利。

18、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。

a、公开

b、公平

c、公正

d、公认

正确答案： a

【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。

19、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。

a、投资人利益优先原则

b、全面性原则

c、客观原则

d、及时性原则

正确答案： a

【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

20、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

a、单位

b、自然人

c、复杂客体

d、简单客体

正确答案： a

【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

21、取得执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

a、1

b、3

c、5

d、2

正确答案： b

【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会适织的执业培训，并重新申请执业证书。

22、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通过公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

a、10

b、15

c、20

d、30

正确答案： c

【专家解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使忧先购买权的，视为放弃优先购买权。

23、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核复核应当，留痕。

a、一;一

b、多;多

c、多;一

d、一;多

正确答案： a

【专家解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

24、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。

a、50

b、100

c、200

d、500

正确答案： b

【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下:⑴列条分别从件事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。⑷有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条性。

证券法律法规考试题型实用篇七

(1)从事证券交易时间。要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

(2)账户状态。客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好。

(3)信誉状况。客户信誉良好，无重大违约记录。

(4)资产状况。具有符合要求的担保品和较强的还款能力。

(5)投资风格及业绩。投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力。

(6)关联关系。非证券公司股东或关联人

证券法律法规考试题型实用篇八

第1题首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

a.网上

b.网下

c.内部

d.外部

【正确答案】b

【答案解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

第2题下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

【正确答案】b

【答案解析】a、c、d项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;b项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

第9题下列不属于证券自营业务特点的是()。

a.风险性

b.收益性

c.保密性

d.被动性

【正确答案】d

【答案解析】证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

第3题证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()。

【正确答案】c

【答案解析】证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

第4题发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

a.包销

b.代销

c.经销

d.传销

【正确答案】b

【答案解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

第5题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

a.5

b.10

c.20

d.30

【正确答案】c

【答案解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

第6题下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

a.《证券公司监督管理条例》

b.《关于加强上市证券公司监管的规定》

d.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

【正确答案】d

【答案解析】a、b、c三项属于市场准入管理方面的法律法规;d项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

本题 0.5 分

第7题下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的`是()。

【正确答案】d

【答案解析】发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故d项说法错误。

第8题()是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

a.一级市场

b.流通市场

c.二级市场

d.主板市场

【正确答案】a

【答案解析】一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

证券法律法规考试题型实用篇九

2016年9月证券从业资格考试考点设置

2016证券从业资格考试改革科目变动

2016证券从业资格考试考区的确定原则