证券从业基本法律法规真题 证券从业基本法律法规重点大全

在日常学习、工作或生活中，大家总少不了接触作文或者范文吧，通过文章可以把我们那些零零散散的思想，聚集在一块。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？接下来小编就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写，我们一起来看一看吧。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇一

1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。

a.全国人民代表大会

b.国务院

c.全国人民代表大会常务委员会

d.证券监管部门

2.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

a.中国证券业协会

b.国务院

c.全国人民代表大会常务委员会

d.中国人民银行

3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。

a.对会员单位的自律管理

b.对从业人员的自律管理

c.代办股份转让系统

d.证券账户、结算账户的设立和管理

4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

a.中国证监会

b.中国银监会

c.中国保监会

d.国务院

5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

a.10%

b.15%

c.20%

d.25%

6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

a.必须多于2人

b.不得少于2人

c.必须多于3人

d.不得少于3人

7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。

a.1

b.3

c.5

d.7

8.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

b.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

c.投资公司的注册资本在5年内缴足即可

d.不存在最低注册资本额的规定

10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

c.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

d.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇二

证券市场的融资功能是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能。融通资金是证券市场的首要功能，这一功能的另一作用是为资金的供给者提供投资对象。那么，下面是由小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考要点，欢迎大家参考学习。

公开 公平 公正原则

证券发行有下列情形之一的，为公开发行 ：

1. 向不特定对象发行证券

2. 向累计超过200人的特定对象发行证券

3. 法律、行政法规规定的其他发行行为

新股发行的条件 ：

1. 具备健全且运行良好的组织机构

2. 具有持续盈利能力，财务状况良好

3. 最近3年财务会计无虚假记载，无其它重大违法行为

4. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

公司债券发行的条件 ：

2. 累计债券余额不超过公司净资产的40%

3. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

4. 筹集的资金投向符合国家产业政策

5. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

a) 具备法定最低限额以上的实收货币资本

1. 证券的代销、包销最长不得超过90日

股份有限公司申请股票上市，应该符合下面条件 :

1. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

2. 公司股本总额不少于人民币3000万

4. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内作出审批

收购方式 ：要约收购 协议收购 其他合法方式收购

要约收购 :收购人在收购期限内，不得卖出收购公司的股票

收购要约的期限30日至60日，收购完成后15日公告

终止上市 ：大于75% 股票终止上市

6.2017年证券市场基本法律法规备考数字

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇三

导语： 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定基金法。大家跟着百分网小编一起来看看相关的考试内容吧。

1. 基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上

注册资本不低于1亿元，且为实缴货币资产

主要股东从事金融相关，3年没有违法记录

按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金

募集方式不同 ： 公募宣传 私募不公开宣传

募集对象不同 : 公募为不确定对象 私募为少数特定投资者

信息披露要求 ： 公募要求严格 私募要求低很多

六 非公开募集基金的合格投资者的要求

非公开募集的，合格投资者不得超过200人

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇四

证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。接下来应届毕业生小编为大家搜索整理了2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考题，希望对大家考试有所帮助。

【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。

a.直接义务

b.违背受托义务

c.违背信托义务

d.间接义务

参考答案：b

参考解析： 违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。【第2题】有限责任公司的权力机构是()。

a.股东会

b.董事会

c.监事会

d.经理层

参考答案：a

参考解析：《公司法》【第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

【第3题】收购人在收购报告书公告后()日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。

a.10

b.20

c.30

d.40

参考答案：c

参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。

【第4题】信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处()罚款。

a.1万元以上3万元以下

b.3万元以上5万元以下

c.3万元以上10万元以下

d.10万元以上20万元以下

参考答案：c

参考解析： 《基金法》【第一百四十三条规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。

【第5题】下列未公开信息中，不属于内幕信息的.是()。

a.公司分配股利的计划

b.公司增资的计划

参考答案：d

参考解析： 《中华人民共和国证券法》【第七十五条规定，下列信息皆属内幕信息：①本法【第六十七条【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

【第6题】被证券业协会采取纪律处分未满()年的投资主办人，不予通过年检。

a.1

b.2

c.3

d.4

参考答案：b

参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④其他情形。

【第7题】投资主办人通过()向证券业协会进行执业注册。

a.证券交易所

b.中国人民银行

c.所在证券公司

d.证券监管部门

参考答案：c

参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。

【第8题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向协会进行离职备案。

a.5

b.10

c.15

d.20

参考答案：b

参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在十日内向协会进行离职备案。

【第9题】期货公司从事经纪业务，交易结果由()承担。

a.期货公司

b.客户

c.期货公司和客户共同

d.期货公司交易人员

参考答案：b

参考解析： 《期货交易管理条例》【第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

【第10题】自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后()个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

a.6

b.12

c.18

d.24

参考答案：b

参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

[第11题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。()

a.5;5

b.5;15

c.15;5

d.15;15

参考答案：b

[第12题]向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。

a.100

b.200

c.300

d.400

参考答案：b

[第13题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

a.1

b.2

c.3

d.4

参考答案：c

[第14题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

a.10%

b.20%

c.30%

d.40%

参考答案：c

[第15题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()。

a.证券登记结算机构

b.证券公司

c.证券资产托管机构

d.证券推广机构

参考答案：a

[第16题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。

a.1

b.2

c.3

d.4

参考答案：c

[第17题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。

a.股东会

b.董事会

c.监事会

d.总经理

参考答案：b

[第18题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。

a.1

b.2

c.3

d.4

参考答案：b

[第19题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。

a.3

b.5

c.10

d.15

参考答案：b

[第20题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的()。

a.有限责任公司和私营企业

b.有限责任公司和股份有限公司

c.有限责任公司和国有企业

d.企业单位和事业单位

参考答案：b

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇五

擅自公开发行

证券的特征非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式

变相公开发行

证券的特征(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇六

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