最新证券从业资格考试模拟试题 证券从业资格考试模拟考试大全

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证券从业资格考试模拟试题实用篇一

(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

(二)简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

(三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。

(四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

(五)结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。

(六)根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

证券从业资格考试模拟试题实用篇二

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.收购要约约定的收购期限为()。

a.10日—30日

b.10日—45日

c.30日—45日

d.30日—60日

2.下列选项中，说法正确的是()。

d.股份有限公司只能采取发起设立的方式

3.()对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。

a.证券公司

b.证券交易所

c.证券公司战略投资机构

d.财政部

4.下列选项中，不正确的是()。

5.上市公司暂停股票上市交易的情形是()。

a.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

c.公司被宣告破产

d.公司有重大违法行为

6.下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。

a.处罚处分时间

b.处罚处分原因

c.处罚处分内容

d.处罚处分文号

7.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。

a.取消注册资本的金额限制

b.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

c.最近3年没有违法记录

d.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

8.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。

a.非法融资融券等值以下

b.非法融资融券等值以上

c.3万元以上30万元以下

d.10万元以上30万元以下

9.下列选项中，说法正确的是()。

d.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

10.有限责任公司监事会中公司职ⅰ代表的比例不得低于()。

a.1/3

b.2/3

c.1/2

d.3/4

11.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于()家。

a.10

b.15

c.20

d.30

12.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订()，并对协议实行编号管理。

a.证券投资顾问服务协议

b.资产托管协议

c.推广代理协议

d.保本保底补充协议

13.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是()。

a.由协会责令改正

b.拒不改正的，给予纪律处分

c.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

d.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

14.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

a.年检申请报告

b.年度业务报告

c.企业法人营业执照

d.经注册会计师审计的财务会计报表

15.公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起()日内书面答复股东并说明理由。

a.10

b.15

c.30

d.45

16.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。

a.证券投资咨询业务

b.证券从业

c.证券投资顾问

d.理财师

17.下列选项中，说法不正确的是()。

18.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

a.3

b.5

c.10

d.15

19.下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是()。

a.公司净资产不少于人民币3000万元

b.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

c.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

d.公司最近3年无重大违法行为

20.下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。

b.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

c.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

d.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

21.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

a.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构

b.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构

c.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构

d.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

22.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

a.3

b.5

c.7

d.8

23.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

a.1

b.3

c.5

d.10

24.下列选项中，说法正确的是()。

25.下列属于董事会职权的是()。

a.审议批准董事会的报告

b.对公司清算作出决议

c.修改公司章程

d.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

26.下列不能提议召开临时股东会会议的是()。

a.拥有20%表决权的股东

b.1/3的董事

c.设立监事会的公司的监事

d.监事会

27.下列选项中，说法正确的是()。

c.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

28.下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是()。

d.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

29.下列选项中，说法不正确的是()。

b.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

d.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

30.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是()。

a.具备健全且运行良好的组织机构

b.具有持续盈利能力

c.财务状况良好

d.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

31.下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。

a.公司章程

b.公司注册资本

c.出资证明书的编号

d.股东的出资日期

32.下列关于基金财产的说法，不正确的是()。

a.基金财产的债务由基金财产本身承担

b.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

c.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

d.基金财产不属于其清算财产

33.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

a.1

b.2

c.3

d.5

34.下列选项中，不正确的是()。

35.下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。

a.对外提供担保

b.减少注册资本

c.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

d.将股份奖励给本公司职工

36.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

a.3个月

b.半年

c.1年

d.2年

37.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投资风险的原则。

a.10%

b.20%

c.30%

d.50%

38.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。

a.发行人的监事

b.持有公司3%股份的股东

c.保荐人

d.公司的实际控制人

39.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。

a.评估

b.审计

c.验资

d.稽核

40.下列选项中，说法正确的是()。

a.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

c.有限责任公司的股东可以用劳务出资

d.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

41.下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

c.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

42.证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

a.债券

b.股票

c.证券投资基金

d.权证

43.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是()。

a.前一次公开发行的公司债券尚未募足

b.连续5年亏损

c.改变公开发行公司债券所募资金的用途

d.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

44.下列融资保证金比例的公式正确的是()。

45.下列关于证券交易的说法，不正确的是()。

a.非依法发行的证券，不得买卖

b.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

c.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

d.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

46.下列选项中，说法正确的是()。

a.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

实行监督管理

47.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是()。

a.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

c.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

48.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。

b.可以采取发起设立或者募集设立的方式

c.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

d.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

49.根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是()。

a.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

b.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

c.持有公司股份3%的股东请求

d.监事会提议召开

50.聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是()。

a.处以证券从业资格的人员ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款

b.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

c.由证券监督管理机构予以取缔

d.处以10万元以上30万元以下的罚款

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

51.集合资产管理合同由()签署。

ⅰ.证券公司ⅱ.资产托管机构ⅲ.单个客户ⅳ.证券交易所

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲ

c.ⅰⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅳ

52.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员()的管理。

ⅰ.资格审查ⅱ.注册登记ⅲ.岗位职责ⅳ.执业行为

a.ⅰⅱⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

53.保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有()。

ⅰ.情节严重的，对单位判处罚金

ⅳ.情节特别严重的，吊销营业执照

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅱⅲⅳ

54.下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有()。

ⅰ.董事会ⅱ.股东会ⅲ.监事会ⅳ.股东大会

a.ⅱⅲ

b.ⅱⅳ

c.ⅰⅳ

d.ⅰⅱ

55.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以()为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

ⅰ.专业分析ⅱ.内幕信息ⅲ.市场传言ⅳ.虚假信息

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

56.2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、()和法律责任作了全面的规定。

ⅰ.保荐职责ⅱ.保荐业务规程ⅲ.保荐业务协调ⅳ.监管措施

a.ⅱⅳ

b.ⅲⅳ

c.ⅰⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

57.下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有()。

ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构

ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好

ⅲ.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

a.ⅰⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

58.非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有()。

ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

ⅱ.没收违法所得

ⅲ.违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

ⅳ.证券监督管理机构ⅰ作人员进行内幕交易的，从重处罚

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅲⅳ

c.ⅰⅱ

d.ⅰⅱⅲⅳ

59.下列情形中，不得收购上市公司的有()。

ⅰ.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

ⅱ.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

ⅳ.收购人最近5年有严重的证券市场失信行为

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅱⅲⅳ

60.下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有()。

ⅰ.发行人的董事ⅱ.持有公司10%以上股份的股东

ⅲ.发行人子公司的总经理ⅳ.承销的证券公司相关人员

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

61.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，()，切实维护客户合法权益。

ⅰ.加强合规管理ⅱ.遵循审慎原则ⅲ.防范利益冲突ⅳ.健全内部控制

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅳ

62.依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有()。

ⅰ.公司名称ⅱ.公司住所

ⅲ.公司经营范围ⅳ.公司法定代表人姓名

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅳ

c.ⅱ ⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

63.证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有()。

ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请

ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同

ⅲ.已经受理的，暂缓进行审核

ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅳ

64.证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括()。

ⅰ.独立建账ⅱ.独立核算ⅲ.分账管理ⅳ.设立总账

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅲⅳ

65.下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有()。

ⅰ.证券账户净资产不低于人民币100万元

ⅱ.具备债券投资基础知识，并通过相关测试

ⅲ.最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录

ⅳ.不存在严重不良诚信记录

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅱⅳ

c.ⅰⅱ

d.ⅰⅱⅳ

66.下列属于证券业务的专业人员范围的有()。

ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

a.ⅰⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱ

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

67.上市公司向证监会报送的年度报告的内容有()。

ⅰ.公司概况

ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况

ⅲ.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额

ⅳ.公司的实际控制人

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

68.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。

ⅱ.可以采取发起设立或者募集设立的方式

ⅲ.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

ⅳ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

69.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有()。

ⅰ.没收违法所得

ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款

ⅳ.处以3万元以上30万元以下的罚款

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅳ

70.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有()。

ⅰ.由董事会过半数选举产生ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定

ⅲ.由公司章程规定ⅳ.由董事会主席决定

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅳ

71 .下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。

ⅱ.独立董事可担任合规负责人

ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任

告国务院证券监督管理机构

a.ⅰⅳ

b.ⅰⅱ

c.ⅰⅲ

d.ⅲⅳ

72.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。

ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

73.下列选项中，属于股东权利的有()。

ⅰ.查阅公司章程ⅱ.查阅股东会会议记录

ⅲ.查阅公司会计账簿ⅳ.查阅监事会会议决议

a.ⅰⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲ

c.ⅰⅳ

d.ⅱⅲⅳ

74.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。

ⅰ.资产配置策略ⅱ.自营业务规模

ⅲ.可承受的风险限额ⅳ.投资品种

a.ⅰⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

75.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有()。

ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅳ

d.ⅰⅱⅳ

76.公开发行公司债券，应当符合的条件有()。

ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%

ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

a.ⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱ

d.ⅰⅲⅳ

77.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派址构及中国证券业协会报告。

ⅰ.证券公司注册地ⅱ.证券公司住所地

ⅲ.资产管理分公司所在地ⅳ.客户ⅰ作所在地

a.ⅲⅳ

b.ⅱⅲ

c.ⅰⅲ

d.ⅲⅳ

78.下列各项中，受到公司章程约束的有()。

ⅰ.股东ⅱ.公司ⅲ.董事ⅳ.监事

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

79.下列关于收购的说法，正确的有()。

a.ⅰⅱ

b.ⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

80.融资融券业务管理的基本原则包括()。

ⅰ.合法合规原则ⅱ.集中管理原则

ⅲ.独立运行原则ⅳ.岗位分离原则

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

81.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。

ⅰ.责令改正ⅱ.监管谈话

ⅲ.出具警示函ⅳ.责令公开说明

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

82.下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有()。

ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章

ⅱ.对品种的上市进行监督管理

ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况

ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

83.下列选项中，属于股东会职权的有()。

1.决定公司的经营计划和投资方案ⅱ.选举和更换全部董事

ⅲ.审议批准董事会的报告ⅳ.对发行公司债券作出决议

a.ⅲⅳ

b.ⅱⅲ

c.ⅰⅳ

d.ⅱⅳ

84.在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。

ⅰ.全国性商业银行ⅱ.烟台住房储蓄银行

ⅲ.中德住房储蓄银行ⅳ.部分符合条件的城市商业银行

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅲⅳ

85.发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括()。

ⅰ.发行价格ⅱ.发行数量ⅲ.市盈率ⅳ.发行方式

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

86.下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有()。

ⅰ.暂停或撤销相关业务许可

ⅱ.没收违法所得

ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

87.下列属于委托指令的具体形式的有()。

ⅰ.柜台委托ⅱ.网上委托ⅲ.电话委托ⅳ.传真委托

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

88.证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有()。

ⅰ.财务状况ⅱ.内部控制制度

ⅲ.合规制度ⅳ.人力资源状况

a.ⅱⅲ

b.ⅰⅱⅲⅳ

c.ⅱⅳ

d.ⅰⅳ

89.下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有()。

ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时

ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

ⅲ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时

ⅳ.监事提议召开时

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅲⅳ

90.在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有()。

ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕

a.ⅱⅲ

b.ⅰⅱ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅲⅳ

91.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括()。

ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

92.下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有()。

ⅰ.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

ⅲ.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

93.下列属于设立有限责任公司的条件有()。

ⅰ.股东符合法定人数ⅱ.符合最低注册资本要求

ⅲ.有公司住所ⅳ.有公司名称

a.ⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱ

94.下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有()。

ⅰ.拥有表决权20%的股东ⅱ.设立监事会的监事

ⅲ.2/3的董事ⅳ .1/3的董事

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

95.基金托管人应当履行的职责有()。

ⅰ.安全保管基金财产

ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户

ⅲ.持有基金管理人的股份

ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲ

96.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有()。

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅱⅳ

c.ⅱⅲ

d.ⅰⅱ

97.集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。

ⅰ.在集合计划存续期间.委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项

ⅱ.在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法

ⅲ.在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理

ⅳ.在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅱⅲⅳ

98.下列关于股份有限公司的说法中，正确的有()。

ⅱ.股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人

ⅲ.股份有限公司董事会成员中必须有公司职ⅰ代表

ⅳ.董事长和副董事长南董事会以全体董事的过半数选举产生

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

99.下列选项中，说法正确的有()。

ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

ⅱ.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规

ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲ

100.下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有()。

ⅰ.公司合并ⅱ.公司增加注册资本

ⅲ.有限责任公司变更为股份有限公司ⅳ.公司对外担保

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅲ

证券从业资格考试模拟试题实用篇三

导语：有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。跟着百分网小编一起来看看相关的考试内容吧。

有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

有价证券有广义与狭义两种概念，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

狭义的有价证券是资本证劵。

商品证券是证明持券人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持券者对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定的收入请求权，它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、可转换证券等。

资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。在日常生活中，人们通常把狭义的有价证券——资本证券直接称为有价证券乃至证券。

有价证券可以从不同角度、按不同标准进行分类：

按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券(中央政府债券、地方政府债券、政府机构债券)、金融证券和公司证券。

政府证券通常是由中央政府或地方政府发行的债券。中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其它收入偿还，我国如今尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国如今也不允许政府机构发行债券。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券的包括范围比较广泛，有股票·公司债券及商业票据等。此外，在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

证券按是否具有适销性，可以分为适销证券和不适销证券。

适销证券是指证券持有人在需要现金或希望将持有的证券转化为现金时，能够迅速地在证券市场上出售的证券。这类证券是金融投资者的'主要投资对象，包括公司股票、公司债券、金融债券、国库券、公债券、优先认股权证、认股证书等。

不适销证券是指证券持有人在需要现金时，不能或不能迅速地在证券市场上出售的证券。这种证券虽不能或不能迅速地在证券市场上出售，但都具有投资风险较小、投资收益确定、在特定条件下也可以换成现金等特点，如定期存单等。

按证券是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为上市证券和非上市证券。

上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关批准，并向证券交易所注册登记，获得在交易所内公开买卖资格的证券。

非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。

根据收益的固定与否，证券可分为固定收益证券和变动收益证券。

固定收益证券是指持券人可以在特定的时间内取得固定的收益并预先知道取得收益的数量和时间，如固定利率债券、优先股股票等。

变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。如普通股，其股利收益事先不确定，而是随公司税后利润的多少来确走，又如浮动利率债券也属此类证券。

一般说来，变动收益证券比固定收益证券的收益高、风险大，但是在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大得多。

根据发行的地域或国家的不同，证券可分为国内证券和国际证券。

国内证券是一国国内的金融机构、公司企业等经济组织或该国政府在国内资本市场上以本国货币为面值所发行的证券。

国际证券则是由一国政府、金融机构、公司企业或国际经济机构在国际证券市场上以其他国家的货币为面值而发行的证券，包括国际债券和国际股票两大类。

根据募集方式的不同，证券可分为公募证券和私募证券。

公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，其审批较严格并采取公示制度。

私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，投资者也较少，不采取公示制度。私募证券的投资者多为与发行者有特定关系的机构投资者，也有发行公司、企业的内部职工。

按证券的经济性质可分为基础证券和金融衍生证券两大类。股票、债券和投资基金都属于基础证券，它们是最活跃的投资工具，是证券市场的主要交易对象，也是证券理论和实务研究的重点。金融衍生证券是指由基础证券派生出来的证券交易品种，主要有金融期货与期权、可转换证券、存托凭证、认股权证等。

(八)依有价证券所设定的财产权利的性质不同，可将有价证券分为：(1)设定等额权利的有价证券，如股票;(2)设定一定物权的有价证券，如提单、仓单;(3)设定一定债权的有价证券，如债券、汇票、本票、支票等。

证券从业资格考试模拟试题实用篇四

1.在我国会计法律制度体系中，《企业财务会计报告条例》和《总会计师条例》属于()。

a.会计法律

b.会计部门规章

c.会计行政法规

d.会计规范性文件

2.财政部门可以依法对违反《会计法》行为的单位和个人作出行政处罚，该财政部门指的是()。

a.省级以上政府财政部门

b.市级以上政府财政部门

c.县级以上政府财政部门

d.乡级以上政府财政部门

3.在下列有关会计记录文字的表述中，符合我国《会计法》要求的是()。

a.会计记录文字只能使用中文

b.会计记录文字可以只使用一种外国文字

c.会计记录文字必须使用中文，不得单独或同时使用一种少数民族文字

4.下列各项中，不属于会计档案的是()。

a.记账凭证

b.原始凭证

c.董事会会议记录

d.会计报告

5.从事代理记账业务的机构应持有代理记账许可证书(会计师事务所除外)，该代理记账许可证书的核发机关是()。

a.县级以上工商行政管理部门

b.县级以上人民政府税务部门

c.县级以上人民政府财政部门

d.县级以上人民政府审计部门

6.企业的总会计师由()提各。

a.政府管理部门

b.本单位董事会

c.本单位职代会

d.本单位主要行政领导人

7.下列不属于高级会计师任职基本条件的是()。

a.具有较高的政策水平和丰富的财务会计工作经验

b.较系统地掌握经济、财务会计理论和专业知识

c.取得博士学位，并担任会计师职务2～3年

8.根据有关会计法律制度的规定，下列有权对会计师事务所出具审计报告的程序和内容进行监督的是()。

a.审计部门

b.县级以上人民政府监察部门

c.县级以上人民政府

d.县级以上人民政府财政部门

9.根据《会计基础工作规范》的规定，会计人员应当根据()的会计凭证登记会计账簿。

a.审核无误

b.已经人账

c.签字同意

d.实际发生

10.根据《会计档案管理办法》的规定，会计档案的保管期限分为永久、定期两类。定期保管期限又分5类，其中保管期限最长的为()年。

a.10

b.20

c.25

d.30

11.会计专业职务任期一般每任不超过()。

a.3年

b.4年

c.5年

d.7年

12.对伪造、变造会计账簿或者编制虚假财务报告的行为。尚不构成犯罪的，县级以上人民政府财政部门予以通报，可以对单位并处()罚款。

a.2000元以上20000元以下

b.3000元以上50000元以下

c.5000元以上100000元以下

d.5000元以上50000元以下

13.根据《支付结算办法》规定，单位和个人签发空头支票，持票人有权要求赔偿，出票人赔偿的金额为()。

a.支票金额的1%

b.支票金额的2%

c.支票金额的5%

d.支票金额的10%

14.根据《中华人民共和国票据法》的规定，下列有关银行汇票的表述中，正确的是()。

a.银行汇票未记载收款人名称的，可以补记

b.银行汇票未记载出票金额的，汇票无效

c.填明“现金”字样的银行汇票可以背书转让

d.未填明“现金”字样和代理付款人的银行汇票丧失，可以挂失止付

15.存款人因借款或其他结算需要申请开立一般存款账户，其数量()。

a.只能开立1个

b.不能超过2个

c.不能超过3个

d.没有限制

16.单位和个人办理结算，因错填结算凭证，致使银行错付结算凭证或对款项不能解付，影响资金使用的，应由()。

a.银行与责任单位和个人负连带责任

b.责任单位和个人自行负责

c.责任单位和个人负行政责任

d.责任单位和个人负赔偿责任

17.开户银行对已开户()，但未发生任何业务的账户，应通知存款人办理销户手续。

a.1年

b.2年

c.3年

d.4年

18.开户单位不得使用现金支付的是()。

a.向单位支付购买物资款10000元

b.支付向个人收购农副产品款5000元

c.预支出差人员差旅费

d.支付个人劳动报酬

19.托收承付中，付款人开户银行对付款人逾期支付的款项，应当根据逾期付款金额和天数，按()计算逾期付款赔偿金。

a.日息万分之五

b.月息万分之十

c.日息万分之三

d.月息万分之十

20.银行承兑汇票的承兑银行，应按票面金额向出票人收取()的手续费。

a.千分之三

b.千分之五

c.万分之三

d.万分之五

21.见票后定期付款的汇票，持票人向付款人提示承兑的时间是()。

a.汇票到期日前

b.出票日起1个月内

c.出票日起2个月内

d.出票日起3个月内

22。申请人缺少解讫通知要求退款的，出票银行应于银行汇票提示付款期满()后办理。

a.20日

b.1个月

c.2个月

d.3个月

23.根据支付结算法律制度的规定，非经营性的存款人出租、出借银行结算账户的，给予警告并处以()的罚款。

a.1000元

b.3000元

c.5000元以上30000元以下

d.10000元以上50000元以下

24.专门用于结算销售货物和提供加工、修理修配劳务使用的发票是()。

a.增值税专用发票

b.普通发票

c.专业发票

d.工业企业产品销售统一发票

25.纳税人遗失税务登记证件的，应当在()日内书面报告主管税务机关，并登报声明作废。

a.5

b.10

c.15

d.30

26.甲公司因财务人员张某计算错误，少缴税款20000元，税务机关可以追征税款、滞纳金的时限为()。

a.1年

b.2年

c.3年

d.5年

27.增值税纳税人分为()。

a.纳税义务人和小规模纳税人

b.一般纳税人和小规模纳税人

c.普通纳税人和小规模纳税人

d.普通纳税人和特殊纳税人

28.纳税人被列入非正常户超过()的，税务机关可以宣布其税务登记证件失效，其应纳税款的追征仍按《税收征收管理法》及其实施细则的规定执行。

a.20日

b.1个月

c.2个月

d.3个月

29.税务机关依照有关法律、法规的规定，按照一定的程序，核定纳税人在一定经营时期内的应纳税经营额及收益额，并以此为计税依据，确定其应纳税额的一种税款征收方式是()。

a.代扣代缴

b.查验征收

c.委托代征

d.定期定额征收

30.根据《消费税暂行条例》的规定，进口的应税消费品()。

a.不纳税

b.于销售时纳税

c.于移送使用时纳税

d.报关进口时纳税

31.非居民企业在中国境内未设立机构、场所的，或者虽设立机构、场所但取得的所得与其所设机构、场所没有实际联系的，应当就其来源于中国境内的所得缴纳企业所得税，其适用税率为()，现在减按()的税率征收。

a.20%10%

b.25%10%

c.20%15%

d.25%15%

32.根据《税收征收管理法》的规定，纳税人因有特殊困难，不能按期缴纳税款的，经省、自治区、直辖市国家税务局、地方税务局批准，可以延期缴纳税款，但最长不超过()。

a.1个月

b.2个月

c.3个月

d.6个月

33.税务机关有权查询从事生产、经营的纳税人，扣缴义务人在银行或者其他金融机构的存款账户，但须经县以上税务局(分局)局长批准，凭()进行。

a.税务机关的决定书

b.人民法院的判决书

c.人民法院的裁定书

d.全国统一格式的检查存款账户许可证明

34.扣缴义务人未按规定设置、保管代扣代缴、代收代缴税款账簿或者保管代扣代缴、代收代缴税款记账凭证及有关资料的，由税务机关责令改正，逾期不改正的，处以()以下的罚款;情节严重的，处以()的罚款。

a.1000元2000元以上3000元以下

b.1000元1000元以上3000元以下

c.2000元2000元以上5000元以下

d.3000元3000元以上6000元以下

35.根据我国《企业所得税法》的规定，纳税人发生的下列支出中，在计算应纳税所得额时准予扣除的是()。

a.工商机关所处罚款

b.银行加收的罚息

c.司法机关所处罚金

d.税务机关加收的税收滞纳金

36.某退休工程师某月取得的收入中，属于免税事项的是()。

a.退休金2000元

b.从事技术咨询，获得咨询费850元

c.出版专著，获得稿酬8000元

d.购买家用电器，参加抽奖获得价值300元自行车一辆

37.中央各部门应当自财政部批复本部门预算之日起()内，批复所属各单位预算。

a.5日

b.10日

c.15日

d.30日

38.《中华人民共和国政府采购法》由第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议于2002年6月29日通过，自()起施行。

a.2002年7月1日

b.2002年12月1日

c.2003年1月1日

d.2003年6月1日

39.“对认真执行本法、忠于职守、坚持原则、做出显著成绩的会计人员，给予精神的或者物质的奖励”，作出这一规定的法律是()。

a.《会计法》

b.《审计法》

c.《注册会计师法》

d.《税收征收管理法》

40.某公司为获得一项工程合同，拟向工程发包方有关人员支付好处费l00000元。公司市场部持公司董事长指示到财会部申领该笔款项。财会部经理王某认为，该项支出不符合有关规定，但考虑到公司主要领导已作了指示，即同意拨付该笔款项。下列各项中，说法正确的是()。

a.王某的行为违背了坚持准则的会计职业道德要求

b.王某的行为违背了爱岗敬业的会计职业道德要求

c.王某的行为符合参与管理的会计职业道德要求

d.王某的行为与会计职业道德无关

证券从业资格考试模拟试题实用篇五

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证券从业资格考试模拟试题实用篇六

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。

（1）支付职工工资和劳动保险费用（2）支付清算费用

（3）缴纳所欠税款（4）清偿公司债务

（5）按股东持股比例分配剩余资产

a.（1）（2）（3）（4）（5）

b.（2）（1）（3）（4）（5）

c.（3）（2）（1）（4）（5）

d.（3）（1）（2）（4）（5）

参考答案：b

参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

第2题

向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。

a.证券分析师

b.证券咨询师

c.理财师

d.证券投资顾问

参考答案：d

参考解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

第3题

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

a.50

b.100

c.200

d.500

参考答案：b

参考解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

第4题

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

a.1倍以上3倍以下

b.1倍以上5倍以下

c.3倍以上5倍以下

d.3倍以上10倍以下

参考答案：a

参考解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

第5题

证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

a.每日

b.每月

c.每季度

d.每年

参考答案：c

参考解析：证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

第6题

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

a.25%

b.30%

c.35%

d.40%

参考答案：b

参考解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

第7题

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

a.监督

b.管理

c.制衡

d.审核

参考答案：c

参考解析：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

第8题

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。

a.由注册会计师提供的验资报告

b.年检申请报告

d.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

参考答案：b

参考解析：b项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

第9题

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。

b.可由财务负责人担任

c.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

参考答案：c

参考解析：参见《证券公司监督管理条例》第二十三条规定。

第10题

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。

a.10

b.15

c.20

d.30

参考答案：c

参考解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

第11题

诚信信息以（）形式保存。

a.电子文档

b.纸质文档.

c.电子文档和纸质文档

d.以上均正确

参考答案：a

参考解析：诚信信息以电子文档形式保存。

第12题

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。

a.1

b.3

c.5

d.10

参考答案：b

参考解析：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

第13题

期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。

a.场所固定

b.结算统一

c.保证金制度

d.商品特殊

参考答案：c

参考解析：期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

第14题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

a.董事会

b.司法机关

c.所在机构的高级管理人员

d.中国证监会或者中国证券业协会

参考答案：d

参考解析：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

第15题

证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

a.由国务院制定并颁布的行政法规

b.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

d.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

参考答案：b

参考解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：（1）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。（2）由国务院制定并颁布的行政法规。（3）由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。（4）由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

第16题

证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。

a.1个月

b.3个月

c.1年

d.2年

参考答案：b

参考解析：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

第17题

（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

a.证券代销

b.证券包销

c.证券助销

d.承销团承销

参考答案：b

参考解析：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

第18题

专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。

a.初中

b.高中

c.专科

d.本科

参考答案：b

参考解析：专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

第19题

（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

a.股东会

b.董事会

c.监事会

d.理事会

参考答案：c

参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关.享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关专司监督职能。

第20题

按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。

a.债券基金、股票基金与货币市场基金

b.封闭式基金与开放式基金

c.成长型基金与收入型基金

d.契约型基金与公司型基金

参考答案：b

参考解析：按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

第21题

下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。

a.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

b.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

d.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

参考答案：c

参考解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

第22题

证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

a.口头

b.书面

c.电子

d.网络

参考答案：b

参考解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

第23题

为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。

a.证券投资咨询

b.证券投资顾问

c.证券投资服务

d.证券投资经纪

参考答案：a

参考解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

第24题

甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。

a.乙公司是甲公司的子公司

b.丙公司是甲公司的分公司

c.乙公司具有法人资格

d.丙公司可以领取企业法人营业执照

参考答案：d

参考解析：《公司法》第十四条规定， 公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

第25题

下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。

a.25人

b.51人

c.76人

d.100人

参考答案：a

参考解析：根据《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。

第26题

证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

a.证券经纪商的中介性

b.业务对象的广泛性

c.客户资料的保密性

d.客户指令的权威性

参考答案：b

参考解析：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

第27题

取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

a.未被机构聘用

b.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

c.被中国证监会认定为证券市场禁入者

d.5年前受过轻微的刑事处罚

参考答案：d

参考解析：取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选d。

第28题

基金份额持有人的权利不包括（）。

a.参与分配清算后的剩余财产

b.分享基金财产收益

c.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

d.查阅或复制公开披露的基金信息资料

参考答案：c

参考解析：基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）查阅或复制公开披露的基金信息资料。（7）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（8）基金合同约定的其他权利。

第29题

下列哪一项不属于资本市场的功能？（）

a.筹资一投资功能

b.资本定价功能

c.调控经济功能

d.资本配置功能

参考答案：c

参考解析：资本市场的功能包括：筹资一投资功能，资本定价功能和资本配置功能。

第30题

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

a.证券交易所

b.中国证券业协会

c.证券公司

d.国务院证券监督管理机构

参考答案：d

参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。

第31题

（）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

a.证券账户管理

b.证券委托买卖

c.证券业务监督

d.证券运营管理

参考答案：a

参考解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

第32题

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

a.1

b.3

c.5

d.7

参考答案：b

参考解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

第33题

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。

a.50

b.100

c.200

d.400

参考答案：c

参考解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

第34题

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

a.1

b.2

c.3

d.5

参考答案：c

参考解析：在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

第35题

自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。

a.非股票类

b.股票类

c.债券类

d.基金类

参考答案：a

参考解析：自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

第36题

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

a.5

b.10

c.15

d.20

参考答案：b

参考解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

第37题

根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。

a.40%

b.50%

c.60%

d.80%

参考答案：d

参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

第38题

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。

a.网上查询

b.书面查询

c.电话查询

d.营业场所公示

参考答案：c

参考解析：证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

第39题

有限责任公司的权力机关是（）。

a.股东会

b.董事会

c.监事会

d.理事会

参考答案：a

参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

第40题

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。

a.所在机构组织的培训

b.协会远程系统的培训

c.所在辖区地方证券业协会组织的培训

d.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

参考答案：d

参考解析：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。

第41题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。

a.公司净资本符合中国证监会的规定

b.财务顾问主办人不少于3人

c.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

d.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

参考答案：b

参考解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（1）公司净资本符合中国证监会的规定。（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。（4）公司财务会计信息真实、准确、完整。（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。（6）财务顾问主办人不少于5人。（7）中国证监会规定的其他条件。

第42题

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。

a.半年

b.1年

c.2年

d.3年

参考答案：a

参考解析：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

第43题

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

a.变更

b.交割

c.转账

d.托管

参考答案：b

参考解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人必须要承担的义务。

第44题

下列不属于基金托管人义务的是（）。

a.保管基金资产

b.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

c.保存基金的会计账册、记录15年以上

d.执行基金管理人的投资指令

参考答案：c

参考解析：基金托管人的义务包括：（1）保管基金资产。（2）保管与基金有关的重大合同及有关凭证。（3）负责基金投资于证券的清算交割.执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

第45题

（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

a.证券自营业务

b.证券经纪业务

c.证券承销业务

d.证券发行业务

参考答案：a

参考解析：证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

第46题

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。

a.1万元以上3万元以下

b.1万元以上5万元以下

c.3万元以上5万元以下

d.5万元以上10万元以下

参考答案：c

参考解析：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

第47题

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

a.20个工作日

b.30个工作日

c.1个月

d.3个月

参考答案：a

参考解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

第48题

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

参考答案：b

参考解析：b项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

第49题

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

a.1

b.2

c.3

d.5

参考答案：b

参考解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

第50题

中国证监会按照（）的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

a.全国人大

b.国务院

c.全国人大常务委员会

d.中国人民银行

参考答案：b

参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。