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在日常的学习、工作、生活中，肯定对各类范文都很熟悉吧。范文怎么写才能发挥它最大的作用呢？接下来小编就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写，我们一起来看一看吧。
证券从业法律法规真题篇一
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：
(1)挪用客户资产。
(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。
(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。
(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。
(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。
(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。
(8)内幕交易或者操纵市场。
(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：
(1)安全保管集合资产管理计划资产。
(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。
正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。
(4)出具资产托管报告。
(5)集合资产管理合同约定的其他事项。
合法合规原则：
1、证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。
2、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
集中管理原则
证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。
公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系
操作流程和风险识别、评估和控制体系。
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构的架构设立和运行。
董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定于融资融券业务有关的部门设置及各部门的职责，确定融资融券业务的总规模。
独立运行原则
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。
岗位分离原则
证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责。负责风险监控和业务稽核的部门岗位应当独立与其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得监管风险监控部门和业务稽核部门。
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
(1)经营证券经纪业务已满3年。
(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。
(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。
(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。
(7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。
(9)中国证监会规定的其他条件。
(1)融资融券业务资格申请书。
(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。
(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照有关规定制定的选择客户的标准。
(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。
(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。
(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。
(7)中国证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
证券登记结算机构
证券登记结算机构主要包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户。
1、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
2、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。
3、信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
4、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算
商业银行
商业银行主要包括融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准
客户的申请
营业部受理客户申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信】评估和授信审批。
客户征信调查
证券公司应了解客户的身份、财产和收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式以记载和保存。
不符合相关规定的和证券公司的股东、关联人、证券公司不得向其融资融券
客户的选择
客户选择标准：
2、账户状态。客户开户手续齐全、资料完备、资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好。
3、信誉状况，客户信誉良好，无重大违约记录
4、资产状况，具有符合要求的担保品和较强的还款能力
6、关联关系，非证券公司股东或关联人
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证券从业法律法规真题篇三
证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作。接下来小编为大家编辑整理了2017证券从业资格证券基本法律法规冲刺试题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
a、利用未公开信息交易罪
b、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
c、欺诈发行股票、债券罪
d、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
正确答案： a
证券从业法律法规真题篇四
导语： 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，我们一起来看看相关的考试题目吧。
1.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
ⅰ.辞职ⅱ.不为原聘用机构所聘用的
1ⅱ.变更聘用机构的ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲ
1.b[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
2.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。
1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训
a.ⅰⅲ
b.ⅱⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅱⅲⅳ
2.a[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项i正确。根据第1 7条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项ⅱ错误。根据第19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项ⅲ正确。根据第14条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项ⅳ错误。
3.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。
ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅰⅲⅳ
3.a[解析]融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项ⅳ错误。
4.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。
ⅰ.客户进行证券的申购ⅱ.客户提款
ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金ⅳ.客户支付企业所得税款
a.ⅰⅱⅱⅰ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅱⅲⅳ
d.ⅱⅲ
4.a[解析]根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。
5.证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
ⅰ.集合资产管理合同ⅱ.集合资产管理计划说明书
ⅲ.专项资产管理计划书ⅳ.资产托管证明
a.ⅲⅳ
b.ⅰⅱ
c.ⅲⅲ
d.ⅱⅳ
5.b[解析]证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
6.证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。
ⅰ.对具体证券的价值分析报告ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告
ⅲ.投资策略报告ⅳ.行业研究报告
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
6.d[解析]根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
7.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。
ⅰ.1ⅱ.14ⅲ.63ⅳ.273
a.ⅱⅲ
b.ⅰⅲ
c.ⅱⅳ
d.ⅲⅳ
7.d[解析]上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。
8.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。
ⅰ.计划说明书
ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本
ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测
a.ⅰⅱ
b.ⅱⅳ
c.ⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
8.a[解析]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书;②计划说明书;⑧集合资产管理合同的拟定文本;④资产托管协议;⑤推广方案及推广协议;⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的.特别说明;⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》;⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;⑨法律意见书。
9.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。
ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
ⅲ.投资风险由公司承担
ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
a.ⅰⅱⅳ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅱⅲⅳ
9.a[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
10.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。
ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰⅱⅲ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅱⅰⅳ
10.a[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
