2023年证券从业基本法律法规真题 证券从业基本法律法规重点大全

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证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇一

1、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以( )罚款。

a.3万元以上10万元以下

b.10万元以上30万元以下

c.3万元以上30万元以下

d.5万元以上10万元以下

正确答案是：b

解析

违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。

2、承销协议的主要内容不包括下列哪项()。

a.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

b.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

c.代销、包销的期限及起止日期

d.当事人的背景信息

正确答案是：d

解析

证 券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名。2.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。3.代 销、包销的期限及起止日期。4.代销、包销的付款方式及日期。5.代销、包销的费用和结算方式。6.违约责任。7.国务院证券监督管理机构规定的其他事 项。

3、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

a.10

b.15

c.20

d.30

正确答案是：b

解析

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

4、公司成立后股东抽逃出资的，( )承担清偿责任。

a.以其出资额为限

b.以其全部资产

c. 以其净资产为限

d.在抽逃范围内

正确答案是：d

解析

公司成立后股东抽逃出资的，在公司不能清偿债务的情形下，抽逃出资的股东原则上一人做事一人担，仅在其抽逃资本的范围内承担清偿责任。因为抽逃出资一般由控制股东利用控制地位实施，具有极大的隐蔽性，其他股东一般无过错。

5、下列行为中，不属于内幕交易的是()。

a.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

c.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

d.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

正确答案是：d

解析

内 幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买 人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他 人买卖证券的行为。

6、( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

a.开放式基金

b.封闭式基金

c.公司型基金

d.契约型基金

正确答案是：b

解析

封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

7、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

a.1%～3%

b.1%～5%

c.3%～5%

d.5%～10%

正确答案是：b

解析

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%~5%的罚款。

8、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。

a.10万元以上50万元以下

b.10万元以上30万元以下

c.10万元以上60万元以下

d.30万元以上60万元以下

正确答案是：d

解析

证 监会认定的其他情形。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给 予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

9、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

a.2

b.3

c.4

d.5

正确答案是：d

解析

保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

10、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是()。

正确答案是：a

解析

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，a项说法错误。

11、下列关于公司法律地位的说法错误的是( )

a.分公司和子公司都具有法人资格

b.子公司和母公司都具有法人资格

c.总公司和母公司都具有法人资格

d.子公司能独立承担民事责任

正确答案是：a

解析

分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

12、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

a.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

b.乙公司净资产占实收资本的35%

c.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

d.丁公司负债达到净资产的75%

正确答案是：a

解析

有 下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低 于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

13、申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

a.国务院证券监督管理机构

b.证券交易所

c.国务院授权的部门

d.省级人民政府

正确答案是：b

解析

申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

14、证券法所调整的有价证券不包括( )。

a.股票

b.企业债券

c.证券衍生品种

d.汇票

正确答案是：d

解析

证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

15、股份公司上市条件的股本总额为()万元

a.1000

b. 2000

c.3000

d.5000

正确答案是：c

解析

股份公司上市条件的股本总额为3000万元

16、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是( )。

a.申请人填写“股份非交易过户申请表”

b.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

c.申请人提交继承人身份证原件及复印件

d.申请人填写家庭住址

正确答案是：d

解析

自 然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承 人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代 办人有效身份证明文件及复印件。

17、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

a.非法集资类犯罪

b.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

c.违规披露、不披露重要信息的犯罪

d.欺诈发行股票、债券罪

正确答案是：d

解析

欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

18、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

a.1至3年的证券市场禁入措施

b.3至5年的证券市场禁入措施

c.5至10年的证券市场禁入措施

d.终身的证券市场禁入措施

正确答案是：a

解析

19、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是( )

a. 基金财产等同于清算财产

b.清算财产属于基金财产

c.基金财产属于清算财产

d. 基金财产不属于清算财产

正确答案是：d

解析

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。

20、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为( )

a.新设分立

b.创设分立

c.派生分立

d.吸收分立

正确答案是：a

解析

公司分立分为新设分立和派生分立。新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格。派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司，原公司继续存在。

21、单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的( )，应事先通知证券公司。

a.10%

b.5%

c.3%

d.1%

正确答案是：b

解析

《证 券公司监督管理条例》第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报证券监督管理机构批准： (一)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%; (二)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。 未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

22、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

a.利用未公开信息交易罪

b.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

c.欺诈发行股票、债券罪

d.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案是：a

解析

利 用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行 业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关 交易活动。

23、私募基金与公募基金的主要区别是( )。

a.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金

b.募集方式不同

c.募集对象不同

d.信息披露要求不同

正确答案是：a

解析

公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：(1)募集方式不同，募集对象不同，信息披露要求不同。

24、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是( )。

a.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

b.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

d.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

正确答案是：b

解析

财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故b项说法错误。

25、非法开设证券交易场所的，由( )予以取缔

a.县级以上人民政府

b.市级以上人民政府

c.证券监督管理机构

d.证券业协会

正确答案是：a

解析

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇二

下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

· 参考答案：d

保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

第 2 题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。

· a.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

· 参考答案：d

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

第 3 题

()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

· a.证监会

· b.银监会

· c.中国人民银行

· d.财政部

· 参考答案：a

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

第 4 题

下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。

· a.合伙企业

· b.股份有限公司

· c.企业分支机构

· d.个人独资企业

· 参考答案：b

根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项b是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。

第 5 题

发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。

· a.处以10万元的罚款

· b.处以50万元的罚款

· c.处以100万元的罚款

· d.处以150万元的罚款

· 参考答案：b

根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正.给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

第 6 题

下列不属于证券发行和交易原则的是()。

· a.公开

· b.公正

· c.公平

· d.平等

· 参考答案：d

根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

第 7 题

对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是()。

· a.非法募集资金金额的3%

· b.非法募集资金金额的10%

· c.20万元

· d.200万元

· 参考答案：a

根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

第 8 题

证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。

· a.责令改正

· b.没收违法所得

· c.处以30万元以上60万元以下的罚款

· d.撤销相关业务许可

· 参考答案：d

根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

第 9 题

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。

· a.5000元

· b.5万元

· c.50万元

· d.500万元

· 参考答案：b

根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

第 10 题

下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。

· 参考答案：c

证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇三

导语：证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。

选择题

1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

a、利用未公开信息交易罪

b、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

c、欺诈发行股票、债券罪

d、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案： a

【解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

a、定向资产管理合同

b、集合资产管理合同

c、限定性资产管理合同

d、非限定性资产管理合同

正确答案： a

【解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

a、10%

b、20%

c、35%

d、50%

正确答案： c

【解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。

4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

a、2

b、3

c、4

d、5

正确答案： d

【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

5、不适用于我国《证券法》的是()。

a、a股

b、b股

c、h股

d、b股和h股

正确答案： c

【解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

a、《中华人民共和国企业破产法》

b、《证券发行与承销管理办法》

c、《上市公司信息披露管理办法》

d、《证券市场禁入规定》

正确答案： a

【解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。

a、1

b、5

c、10

d、20

正确答案： b

【解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。

8、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。

a、1

b、3

c、5

d、10

正确答案： b

【解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

a、7

b、10

c、15

d、20

正确答案： b

10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。

a、60

b、360

c、90

d、100

正确答案： c

【解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。

11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

a、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

b、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

c、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

d、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

正确答案： b

【解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

a、35%

b、50%

c、75%

d、90%

正确答案： c

【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的'期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

13、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。

a、股东

b、持有人

c、托管人

d、基金管理机构

正确答案： b

【解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则。

14、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。

a、1000

b、2000

c、3000

d、5000

正确答案： c

【解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。

a、10

b、20

c、25

d、30

正确答案： b

【解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。

16、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

a、2

b、5

c、10

d、15

正确答案： c

【解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

17、基金管理人的权利不包括()。

a、运作和管理基金资产

b、保管基金资产

c、代表基金行使股东权利

d、获取基金管理人报酬

正确答案： b

【解析】按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：⑴按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，⑵获取基金管理人报酬。⑶依照有关规定，代表基金行使股东权利。⑷有关法律法规规定的其他权利。

18、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。

a、公开

b、公平

c、公正

d、公认

正确答案： a

【解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。

19、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。

a、投资人利益优先原则

b、全面性原则

c、客观原则

d、及时性原则

正确答案： a

【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

20、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

a、单位

b、自然人

c、复杂客体

d、简单客体

正确答案： a

【解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇四

按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。

(1)封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

(2)开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

考点五基金财产的独立性要求

基金财产的独立性要求如下：

(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。

(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。

(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。

(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。

法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的，没收违法所得;造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚，并可处3万元以上30万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇五

2018年证券从业资格考试报名条件

2018年证券从业资格考试报名费用

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2018年证券从业资格考试时间安排

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2018证券从业资格考试的题型及考试方式

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇六

(1) 2008年4月12日，中国人民银行颁布了( )，并于4月15日正式施行。

a: 《短期融资券管理办法》

b: 《短期融资券承销规程》

c: 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

d: 《短期融资券信息披露规程》

答案:c

解析: 略

(2) 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。

a: 发行保荐工作报告

b: 工作底稿

c: 发行保荐书

d: 尽职调查报告

答案:b

解析:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

(3) 遵循( )原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

a: 客户适当性

b: 客户公平性

c: 客户公开性

d: 客户公正性

答案:a

解析:遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

(4) 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

a: 中国人民银行

b: 当地政府

c: 财政部

d: 国务院证券监督管理机构

答案:d

(5)下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是( )。

a: 上市公司

b: 有限责任公司

c: 国有独资公司

d: 国有企业

答案:b

解析:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

(6) 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。

a: 1

b: 5

c: 10

d: 20

答案:c

解析: 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

(7)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?( )

a: 基金管理公司督察长离任

b: 基金托管部门高级管理人员离任

c: 基金管理公司董事长和总经理离任

d: 基金经理离任

答案:b

解析:基金管理公司进行离任审计、离任审查的情况有：(1)基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计;(2)基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查;(3)基金托管部门高级管理人员离任的。基金托管银行应当立即对其进行离任审查。

(8) 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。

a: 资产收益

b: 选择管理者

c: 批准破产

d: 参与重大决策

答案:c

解析:根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

(9) 下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是( )。

c: 共分为四个层次

答案:d

解析: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

(10) 保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。

a: 尽职调查报告

b: 发行保荐书

c: 发行保荐工作报告

d: 工作底稿

答案:d

解析:保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

(11)对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳( )，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

a: 公正准则

b: 公平准则

c: 公正原则

d: 公平原则

答案:b

解析:上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情。包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。就所有供公众认购或出售给公众的证券(不论由新申请人或上市发行人发行)而言(为释疑起见，不包括根据配售安排而发行的证券)，发行人、董事、保荐人及包销商(如适用)

必须采纳公平准则，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

(12) 证券交易所具有监督职能，它属于( )。

a: 立法机构委派的监管部门

b: 政府监管部门

c: 自律性监管机构

d: 地方所属的监管机构

答案:c

解析: 略

(13)当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会.而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额以上的持有人有权自行召集。( )

a: 10%;5%

b: 5%;10%

c: 10%;10%

d: 30%;30%

答案:c

解析:当代表基金份额10%1)2上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。

(14) 在融资融券业务的账户体系中，( )

用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.

a: 信用交易证券交收账户

b: 信用交易资金交收账户

c: 融资专用资金账户

d: 客户信用交易担保资金账户

答案:c

解析:在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

(15) 在分级结算制度下，只有获得( )

结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

a: 证券交易所

b: 证券公司

c: 证券登记结算机构

d: 证券业协会

答案:c

解析:在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

(16)未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。

a: 欺诈发行股票、债券罪

b: 非法发行股票和公司、企业债券罪

c: 诱骗他人买卖证券罪

d: 内幕交易罪

答案:b

解析:非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

(17) (　)是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

a: 证券投资咨询

b: 证券投资顾问

c: 证券经纪业务

d: 证券研究报告

答案:a

解析:证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

(18) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。

a: 2

b: 3

c: 4

d: 5

答案:b

解析: 略

(19) 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向( )

申请取得证券评级业务许可。

a: 中国证监会

b: 中国证券业协会

c: 中国银监会

d: 财政部

答案:a

解析: 略

(20) ( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

a: 中国证券业协会

b: 中国人民银行

c: 财政部

d: 中国证监会

答案:d

解析: 略

(21) 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )

，选举董事会和监事会成员。并通过公司章程草案。

a: 董事会

b: 全体发起人大会

c: 股东大会

d: 创立大会

答案:b

解析:采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员.并通过公司章程草案。

(22)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单.该对账单应按( )寄送客户。

a: 周

b: 月

c: 季度

d: 年

答案:b

解析: 略

(23) 由( )向深圳证券交易所提交1of上市交易申请。

a: 基金管理人及基金托管人

b: 基金销售机构

c: 基金注册登记人

d: 基金持有人

答案:a

解析: 1of的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。

(24) 基金登记是由( )来完成的。

a: 基金管理人

b: 基金托管人

c: 交易所

d: 登记机构

答案:d

解析:基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

(25) 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

a: 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经5年

b: 乙公司净资产占实收资本的35%

c: 丙因做生意亏本.欠别人5万元已经到期.至今不能清偿

d: 丁公司负债达到净资产的75%

答案:a

解析:有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

(26) 下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是( )。

a: 采取发起方式设立的.在缴足注册资本前不得向他人募集股份

d: 企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

答案:b

解析:股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为本公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

(27) 下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

a: 参与分配清算后的剩余财产

b: 分享基金财产收益

c: 按基金契约及其他有关规定。运作和管理基金资产

d: 查阅或复制公开披露的基金信息资料

答案:c

(28) 下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。

a: 真实性原则

b: 准确性原则

c: 准时性原则

d: 完整性原则

答案:c

解析: 信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。

(29) 证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。

a: 上市公告书

b: 上市协议书

c: 上市章程

d: 上市推荐书

答案:b

解析:在证券交易所对上市公司的管理中，证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度。保证上市公司符合上市要求。

(30)在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后( )天内审核完毕。

a: 15

b: 20

c: 25

d: 30

答案:d

解析: 略

(31) 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中( )的具体要求和反映。

a: 公平原则

b: 公正原则

c: 公开原则

d: 公示原则

答案:c

解析: 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

(32) 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )

为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

a: 净资本

b: 总资本

c: 净资产

d: 总资产

答案:a

解析:《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

(33) 收购期限届满后( )日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。

a: 7

b: 10

c: 14

d: 15

答案:d

解析:收购期限届满后15日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。

(34) 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。

a: 3

b: 6

c: 12

d: 24

答案:b

解析:《证券公司风险处置条例》第13条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的.证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

(35) 证券交易通常都必须遵循( )。

a: 价格优先原则和时间优先原则

b: 时间优先原则和数量优先原则

c: 价格优先原则和数量优先原则

d: 客户优先原则和时间优先原则

答案:a

解析: 证券交易通常都必须遵循的原则包括：(1)价格优先原则;(2)时间优先原则。

(36) 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

a: 50

b: 100

c: 150

d: 200

答案:d

解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

(37) 在基金管理公司组织架构中，( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。

a: 基金持有人大会

b: 董事会

c: 投资部

d: 投资决策委员会

答案:d

解析:投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

(38) 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )。

a: 2000万元

b: 5000万元

c: 1亿元

d: 2亿元

答案:a

解析: 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

(39) 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

a: 5

b: 10

c: 15

d: 20

答案:c

解析:我国封闭式基金的存续期应在5年以上，期满后可以通过法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在i5年左右。

(40) 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是( )。

a: 创业基金

b: 私募基金

c: 证券投资基金

d: 社保基金

答案:c

解析:《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。

(41) 初次进行h股时须进行( )

.这对于新股认购和h股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。

a: 国内路演

b: 国外路演

c: 国际路演

d: 国内国外同时路演

答案:c

解析: 略

(42)

根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，

下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是( )。

a: 发行2亿股.参与报价的询价对象不足30家

b: 发行3亿股.参与报价的询价对象不足40家

c: 发行4亿股.参与报价的询价对象不足50家

d: 发行5亿股.参与报价的询价对象不足60家

答案:c

解析:

亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，

发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

(43) 对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由( )

名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

a: 5～10

b: 5～15

c: 8～15

d: 8～1o

答案:c

解析:

这些人员要保持稳定性和独立性：

公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。

(44)

为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、

债务重组等提供咨询服务属于证券公司的( )。

a: 证券资产管理业务

b: 证券自营业务c: 证券投资咨询业务

d: 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

答案:d

解析:

为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、

债务重组等提供咨询服务属于证券公司的与证券交易、

证券投资活动有关的财务顾问业务。

(45) 上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于( )行为。

a: 欺诈客户

b: 合法经营

c: 操纵市场

d: 内幕交易

答案:a

解析:

交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

(46) 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )

年内不得参加资格考试。

a: 1

b: 2

c: 3

d: 4

答案:b

解析:

参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，

在两年之内不得参加资格考试.

(47) ( )应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

a: 证监会

b: 主承销商

c: 证券交易所

d: 中国证券业协会

答案:b

解析: 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

(48) 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。

a: 担保人

b: 经纪人

c: 信用增级机构

d: 债券受托管理人

答案:d

解析:

并订立债券受托管理协议。

(49) (

累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

a: 基金财务的复核

b: 基金头寸的复核

c: 基金资产净值的复核

d: 基金财务报表的复核

答案:c

解析: 题干叙述为基金资产净值的复核概念。

(50) 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )。

a: 渎职罪

b: 操纵证券市场罪

c: 金融诈骗罪

d: 妨害对公司、企业的管理秩序罪

答案:b

解析: 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇七

导语： 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。我们一起来看看相关试题内容吧。

组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

ⅳ.中国证监会认定的其他形式

a.ⅱⅲ

b.ⅰⅱⅲⅳ

c.ⅰⅳ

d.ⅱⅲ

1.b[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、nn或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。

ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年

ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

ⅲ.净资产低于实收资本的50%

ⅳ.或有负债达到净资产的50%

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲ

c.1ⅱⅳ

d.ⅱⅲ

.a[解析]根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

3.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅱⅲ

d.ⅲⅳ

3.b[解析]对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。

4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。

ⅰ.可以检查公司财务

ⅱ.可以罢免公司董事

ⅲ.可以向董事会会议提出提案

ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

a.ⅰⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅲ

4.a[解析]根据《公司法》第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议.在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。

5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。

ⅰ.证券公司增加注册资本ⅱ.证券公司减少注册资本

ⅲ.证券公司合并ⅳ.证券公司撤销境内分支机构

a.ⅰⅱ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

5.d[解析]根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。

ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

6.d[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;⑥根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;⑦中国证监会要求的其他事项。

7.董事会中的职工代表的产生方式有()。

ⅲ.董事会任命ⅳ.股东大会任命

a.ⅰⅱ

b.ⅰⅳ

c.ⅱⅳ

d.ⅲⅳ

7.a[解析]根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

8.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。

ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

ⅳ.撤销相关业务许可

a.ⅰⅱ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅲⅳ

8.b[解析]根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

9.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲ

c.ⅰⅳ

d.ⅰⅱⅳ

9.d[解析]根据《公司法》第80条的规定.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。

10.证券账户名称应当注明的内容有()。

ⅰ.证券公司名称ⅱ.资产托管机构名称

ⅲ.集合资产管理计划名称ⅳ.基金托管机构名称

a.ⅰⅱⅰⅱ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅱⅲⅳ

10.a[解析]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

4.证券从业2017《证券基本法律法规》预习题

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇八

公司营业执照必须载明的内容有()。

ⅰ.公司名称ⅱ.公司住所

ⅲ.公司经营范围ⅳ.公司法定代表人姓名

· a.ⅰⅱⅲⅳ

· b.ⅰⅱⅲ

· c.ⅲⅳ

· d.ⅰⅱⅳ

· 参考答案：a

根据《公司法》第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范嗣、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记。由公司登记机关换发营业执照。

第 2 题

下列关于要约收购的说法，正确的有()。

ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上

ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

· a.ⅱⅲ

· b.ⅱⅲⅳ

· c.ⅰⅲⅳ

· d.ⅰⅱⅳ

· 参考答案：b

根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

第 3 题

下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。

ⅰ.受奖励单位或个人ⅱ.表彰单位

ⅲ.表彰内容ⅳ.奖励等级

· a.ⅰⅱⅲ

· b.ⅰⅱⅳ

· c.ⅰⅲⅳ

· d.ⅰⅱⅲⅳ

· 参考答案：d

根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

第 4 题

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。

ⅰ.受处罚处分机构或个人名称ⅱ.受处罚处分机构责任人

ⅲ.处罚处分时间ⅳ.处罚处分类别

· a.ⅰⅱⅲ ⅳ

· b.ⅰⅱⅲ

· c.ⅱⅳ

· d.ⅰⅲ ⅳ

· 参考答案：a

根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

第 5 题

在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有()。

ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度

ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

ⅲ.可能会给客户造成经济损失

ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

· a.ⅰⅲ

· b.ⅱⅲⅳ

· c.ⅰⅱⅲ

· d.ⅰⅱⅳ

· 参考答案：c

在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。

第 6 题

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。

ⅰ.上市报告书ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

ⅲ.公司章程ⅳ.公司财务报告

· a.ⅰⅱⅲ

· b.ⅲⅳ

· c.ⅰⅲ

· d.ⅰⅱ

· 参考答案：c

根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

第 7 题

下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。

ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

· a.ⅰⅱⅳ

· b.ⅱⅲ

· c.ⅰⅱⅲⅳ

· d.ⅰⅱ

· 参考答案：a

根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

第 8 题

下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。

ⅰ.发行人的董事ⅱ.持有公司1%以上股份的股东

ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人ⅳ.保荐人

· a.ⅰⅱⅲⅳ

· b.ⅰⅱⅳ

· c.ⅰ ⅲⅳ

· d.ⅱⅲ

· 参考答案：c

根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

第 9 题

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。

ⅰ.1ⅱ.14ⅲ.63ⅳ.273

· a.ⅱⅲ

· b.ⅰⅲ

· c.ⅱⅳ

· d.ⅲⅳ

· 参考答案：d

上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。

第 10 题

下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。

ⅰ.客户进行证券的申购ⅱ.客户提款

ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金ⅳ.客户支付企业所得税款

· a.ⅰⅱⅱⅰ

· b.ⅰⅱⅳ

· c.ⅱⅲⅳ

· d.ⅱⅲ

· 参考答案：a

根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。

证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇九

2017证券从业考试《基本法律法规》预习题（附答案）

1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

a、利用未公开信息交易罪

b、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

c、欺诈发行股票、债券罪

d、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案： a

【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

a、定向资产管理合同

b、集合资产管理合同

c、限定性资产管理合同

d、非限定性资产管理合同

正确答案： a

【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

a、10%

b、20%

c、35%

d、50%

正确答案： c

【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。

4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

a、2

b、3

c、4

d、5

正确答案： d

【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

5、不适用于我国《证券法》的是()。

a、a股

b、b股

c、h股

d、b股和h股

正确答案： c

【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

a、《中华人民共和国企业破产法》

b、《证券发行与承销管理办法》

c、《上市公司信息披露管理办法》

d、《证券市场禁入规定》

正确答案： a

【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。

a、1

b、5

c、10

d、20

正确答案： b

【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。

8、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。

a、1

b、3

c、5

d、10

正确答案： b

【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

a、7

b、10

c、15

d、20

正确答案： b

10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。

a、60

b、360

c、90

d、100

正确答案： c

【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。

11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

a、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

b、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

c、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

d、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

正确答案： b

【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

a、35%

b、50%

c、75%

d、90%

正确答案： c

【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

13、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。

a、股东

b、持有人

c、托管人

d、基金管理机构

正确答案： b

【专家解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则。

14、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。

a、1000

b、2000

c、3000

d、5000

正确答案： c

【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。

a、10

b、20

c、25

d、30

正确答案： b

【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。

16、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

a、2

b、5

c、10

d、15

正确答案： c

【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

17、基金管理人的权利不包括()。

a、运作和管理基金资产

b、保管基金资产

c、代表基金行使股东权利

d、获取基金管理人报酬

正确答案： b

【专家解析】按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：⑴按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，⑵获取基金管理人报酬。⑶依照有关规定，代表基金行使股东权利。⑷有关法律法规规定的其他权利。

18、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。

a、公开

b、公平

c、公正

d、公认

正确答案： a

【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。

19、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。

a、投资人利益优先原则

b、全面性原则

c、客观原则

d、及时性原则

正确答案： a

【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

20、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

a、单位

b、自然人

c、复杂客体

d、简单客体

正确答案： a

【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

21、取得执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

a、1

b、3

c、5

d、2

正确答案： b

【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会适织的执业培训，并重新申请执业证书。

22、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通过公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

a、10

b、15

c、20

d、30

正确答案： c

【专家解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使忧先购买权的，视为放弃优先购买权。

23、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核复核应当，留痕。

a、一;一

b、多;多

c、多;一

d、一;多

正确答案： a

【专家解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

24、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。

a、50

b、100

c、200

d、500

正确答案： b

【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下:⑴列条分别从件事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。⑷有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条性。