最新证券从业资格考试市场基础知识重点 证券市场基础知识考题优秀

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证券从业资格考试市场基础知识重点篇一

1.证券公司自营业务的特点之一是()。

a.决策的限制性 b.收益的不稳定性

c.交易的持久性 d.买卖的间接性

2.()是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。

a.内幕交易

b.欺诈客户

c.操纵市场

d.将自营业务与代理业务混合操作

3.根据()第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

a.《证券公司内部控制指引》

b.《中华人民共和国证券法》

c.《证券经营机构证券自营业务管理办法》

d.《证券交易所管理办法》

4.下述()说法是正确的。

5.以下的()不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。

a.经中国证监会批准为综合类证券公司

c.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

d.根据经审计的财务报表出具净资本计算表

6.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()。

a.30万元b.20万元

c.15万元d.10万元

7.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()。

a.5% b.10%

c.15%d.20%

8.关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构，如下说法中()是错误的。

a.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

b.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况

c.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

d.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

9.以下的()不属于客户资产管理业务的管理风险。

a.与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明

b.操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

c.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖

d.向委托人承诺收益或分担损失

10.证券公司应当至少每()一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

a.1个月b.2个月

c.3个月d.4个月

二、多项选择题

1.证券自营业务的具体含义包括()。

a.只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务

b.是一种以营利为目的的经营行为

d.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

2.以下所列信息属于可能影响证券市场价格的重大信息：发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产()以上的重大亏损;发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的()。

a.10% b.20%

c.30% d.40%

3.专设自营账户的意义有()。

a.完善了证券公司内部监控机制

b.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

c.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

d.有利于提高自营业务的收益

4.内幕交易的不利后果有()。

a.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则

b.损害投资者的利益

c.破坏证券市场的稳定

d.造成证券流动性减弱

5.下面()属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。

d.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

6.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求有()等。

b.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

c.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

d.最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

7.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行()职责。

a.安全保管集合资产管理计划资产

b.要求证券公司出具资产托管报告

c.执行证券公司的投资或者清算指令

d.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

8.为了控制客户资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求()。

d.客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺

9.证券公司从事客户资产管理业务，有下列()情形之一的，应改正;拒不改正的，将受处罚。

a.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

b.未按规定办理客户资产的托管

c.未按规定管理集合资产管理计划的资产或者履行托管职责

d.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金

10.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有()。

a.属于综合类证券公司

b.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

c.具有不低于人民币2亿元的净资本

d.有完备的内部控制和风险管理制度

三、判断题

1.收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。

2.发行人的董事长、2/3以上的董事或者经理发生变动。主要经营者的更换会改变公司的经营方针、管理水平，从而影响公司的盈利水平。此尚未公开的信息属于内幕信息。

3.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券，属于操纵市场行为。

4.承销业务中的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少，且仅为债券买卖。

5.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

6.证券自营业务的禁止行为的规定要求，禁止当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

7.对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。

8.在集合资产管理计划中，客户承担的义务之一是：保证委托资产来源及用途的合法性。

9.证券公司从事客户资产管理业务，不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。

10.集合资产管理计划的资产中的证券，可以用于回购。

参考答案：

单项选择题：

多项选择题：

判断题：

证券从业资格考试市场基础知识重点篇二

2017年证券从业资格考试《证券市场》预习题（附答案）

选择题

第1题基金管理人的权利不包括()。

a.运作和管理基金资产

b.保管基金资产

c.代表基金行使股东权利

d.获取基金管理人报酬

【正确答案】b

【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利： (1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

本题 0.5 分

第2题下列不属于基金份额持有人义务的是()。

a.保管基金资产

b.遵守基金契约

c.缴纳基金认购款项及规定费用

d.承担基金亏损或终止的有限责任

【正确答案】a

【答案解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

本题 0.5 分

第3题下列选项中，不属于金属期货的是()。

a.铜

b.黄金

c.天然橡胶

d.白银

【正确答案】c

【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

本题 0.5 分

第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

a.1倍以上3倍以下

b.1倍以上5倍以下

c.3倍以上5倍以下

d.3倍以上10倍以下

【正确答案】a

【答案解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

本题 0.5 分

第5题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。

a.账户信息表

b.身份确认书

c.业务合同书

d.风险揭示书

【正确答案】d

【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

本题 0.5 分

第6题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

a.个人

b.期货交易

c.期货结算

d.期货保证金

【正确答案】c

【答案解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

本题 0.5 分

第7题对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

a.30个工作日

b.45个工作日

c.3个月

d.6个月

【正确答案】b

【答案解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日作出内批准或者不予批准的书面决定。

本题 0.5 分

第8题证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

a.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

b.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

c.证券公司借用客户资金，30日内还清

d.法律规定的其他情形

【正确答案】c

【答案解析】除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

本题 0.5 分

第9题董事会秘书为证券公司的()。

a.管理人员

b.高级管理人员

c.监事会成员

d.股东大会成员

【正确答案】b

【答案解析】董事会秘书为证券公司的高级管理人员。

本题 0.5 分

第10题取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。

a.未被机构聘用

b.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

c.被中国证监会认定为证券市场禁入者

d.最近3年未受过刑事处罚

【正确答案】d

【答案解析】取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券从业资格考试市场基础知识重点篇三

第1题：我国混合资本债券期限在( )以上。

a： 20年

b： 15年

c： 5年

d： 10年

答案：b

解题思路：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

本题考查重点：教材的第四章第一节：我国金融债券的品种及管理规定

第2题：研究和发现股票的( )，并与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

a： 票面价值

b： 账面价值

c： 清算价值

d： 内在价值

答案：d

解题思路：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。研究和发现股票的内在价值，并与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

本题考查重点：教材的第三章第一节：内在价值的概念

第3题：人民币普通股票账户又称为()。

a： a股账户

b： b股账户

c： 基金账户

d： 人民币特种股票账户

答案：a

解题思路：人民币普通股票账户人民币普通股票账户简称“a股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖a股的境内投资者和合格境外机构投资者。b股的正式名称是人民币特种股票。它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在中国境内(上海、深圳)证券交易所上市交易的外资股。b股公司的注册地和上市地都在境内。

本题考查重点：教材的第三章第一节：a股的概念

第4题：证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )月内提交柜台市场业务年度报告。

a： 1

b： 2

c： 3

d： 4

答案：d

解题思路：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：(1)信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告;发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

本题考查重点：教材的第二章第三节：我国证券公司的监管制度及具体要求

第5题：以下()机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。

a： 证券公司

b：保险公司

c：商业银行

d：中央银行

答案：d

解题思路：公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节金融机构的准备金和基础货币，进而影响市场利率和货币供应量的政策行为。

本题考查重点：教材的第一章第二节：中央银行主要职能

第6题：我国尚未完成股权分置改革的公司股票名称加()标记。

a： d

b： s

c： n

d： st

答案：b

解题思路：我国绝大多数上市公司的股权分置改革已经完成。尚未完成股权分置改革的公司有10余家，股票代码前加“s”标示。

本题考查重点：教材的第三章第一节：我国股权分置改革的情况

第7题：受( )影响，etf二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。

a： 利率波动

b： 经济周期

c： 供求关系

d： 通货膨胀

答案：c

解题思路：受供求关系影响，etf二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值，抽样复制、现金留存、基金分红及基金费用等都会导致跟踪误差。

本题考查重点：教材的第五章第一节：基金的投资风险

第8题：政府债券市场上最主要的融资和投资工具是()。

a： 信用债

b： 城投债

c： 中央银行票据

d： 国债

答案：d

解题思路：中央政府债券也称“国家债券”或“国债”，国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。

本题考查重点：教材的第四章第一节：中央政府债券的分类

第9题：基金份额持有人大会一般由( )召集。

a： 基金结算人

b： 基金托管人

c： 基金管理人

d： 基金持有人

答案：c

解题思路：我国《基金法》规定：①基金份额持有人大会由基金管理人召集;②基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集;③代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

本题考查重点：教材的第五章第一节：基金管理人的职责

第10题：至()年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。

a： 2001

b：2000

c：1998

d：1990

答案：c

解题思路：1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。中国证监会对证券行业的统一监管，推动了一系列证券、期货市场法规和规章的建设，资本市场法规体系初步形成，使我国资本市场的发展走上规范化轨道，为相关制度的进一步完善奠定了基础。在交易方式上，上海证券交易所和深圳证券交易所都建立了无纸化电子交易平台。

本题考查重点：教材的第三章第二节：股票的无纸化发行制度

第11题：在做市商市场中，做市商的收入来源是( )。

a： 投机收入

b： 手续费和佣金收入

c： 买卖证券的差价

d： 投资收入

答案：c

解题思路：在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手头买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

本题考查重点：教材的第三章第三节：做市商交易的基本概念

第12题：股东大会作出普通决议，须经出席会议股东( )通过决议。

a： 三分之一

b： 三分之二

c： 二分之一

d： 全部

答案：c

解题思路：股东大会作出普通决议，须经出席会议股东1/2通过决议;作出重要决议，须经出席会议股东三分之二通过。

本题考查重点：教材的第三章第一节：普通股股东的权利

第13题：上海证券帐户t日成立，()交易日生效。

a：t+2

b： t+3

c：t

d：t+1

答案：d

解题思路：上海证券帐户t日成立，t+1交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

本题考查重点：教材的第三章第三节：开立证券账户的要求

第14题：设立证券登记结算机构是()的职能之一。

a： 中国证监会

b： 证券交易所

c： 地方人民政府

d： 中国证券业协会

答案：a

解题思路：在我国，设立证券登记结算机构必须经国务院证券监管机构批准，它的自有资金应该不少于2亿元人民币。中国证监会依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权。(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理。(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施。(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。(6)依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督。(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。(8)法律、行政法规规定的其他职责。国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

第15题：下列属于投资适当性要求的是()。

a： 特定的投资者购买恰当的产品

b： 适合的投资者购买低风险的产品

c： 适合的投资者购买恰当的产品

d： 特定的投资者购买低风险的产品

答案：c

解题思路：属于投资者适当性要求的是：适合的投资者购买恰当的产品。

本题考查重点：教材的第二章第二节：个人投资者

第16题：下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是()。

a： 上市股票的日常交易已实现了无纸化

b： 现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字

c： 我国发行的每股股票的面额均为100元人民币

d： 股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数

答案：c

解题思路：由于电子技术的发展与应用，我国深沪股市股票的发行和交易都借助于电子计算机及电子通信系统进行，上市股票的日常交易已实现了无纸化，所以现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字而已。我国发行的每股股票的面额均为1元人民币，股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数。

本题考查重点：教材的第三章第二节：股票的无纸化发行制度

b：不行使权力而听任过期失效

c：将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬

d：行使此权利来认购新发行的股票

答案：a

解题思路：享有优先认股权的股东有三种选择：(1)行使此权利来认购新发行的股票;(2)将该权利转让他人，从中获取一定的报酬;(3)不行使也不转让此权力，任其过期失效，与分红类似，股份公司在提供有限认股权时会议定一个股权登记日，在此日期前(包括此日)认购普通股票的该股东享有优先认股权，此日期之后认购普通股票的股东不享有此权利。

本题考查重点：教材的第三章第一节：普通股股东的权利

第18题：下列不属于货币市场工具的是()。

a： 货币市场共同基金

b： 商业票据

c： 中长期债券

d： 短期政府债券

答案：c

解题思路：货币市场具体可细分为同业拆借市场、票据贴现市场、证券短期债券(国库券)市场、可转让定期存单市场、回购协议市场、货币市场共同基金市场以及短期信贷市场等。

本题考查重点：教材的第一章第一节：金融市场的分类

第1题：会员制证券交易所下设()。

ⅰ.会员大会

ⅱ.理事会

ⅲ.监查委员会

ⅳ.董事会

a： ⅰ、ⅱ、ⅲ

b： ⅰ、ⅲ、ⅳ

c： ⅱ、ⅲ

d： ⅰ、ⅱ

答案：a

解题思路：会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

本题考查重点：教材的第二章第四节：证券交易的组织形式

第2题：国际债券的发行人主要是()。

ⅰ. 工商企业

ⅱ. 银行或其他金融机构

ⅲ. 国际组织

ⅳ. 各国政府

a： ⅱ、ⅲ、ⅳ

b： ⅲ、ⅳ

c： ⅰ、ⅱ、ⅳ

d： ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

答案：d

解题思路：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。

本题考查重点：教材的第四章第一节：国际债券的定义和特征

第3题：中小企业板块设计的要点在于( )。

ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险

ⅱ.扩大行业覆盖面

ⅲ.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

ⅳ.逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验

a： ⅰ、ⅲ、ⅳ

b： ⅰ、ⅱ、ⅳ

c： ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

d： ⅱ、ⅲ

答案：c

解题思路：中小企业板块设计的要点在于：

(1)避免因发行上市标准变化带来风险

(2)扩大行业覆盖面

(3)避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

(4)逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验

本题考查重点：教材的第一章第三节：主板、中小板、创业板的概念

第4题：基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。

a： ⅲ、ⅳ

b： ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

c： ⅰ、ⅱ

d： ⅰ、ⅲ、ⅳ

答案：d

解题思路：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好。②净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。③具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。④具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范;最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

本题考查重点：教材的第二章第二节：机构投资者

第5题：关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理。()应当建立资产评估机构从事证券业许可证管理。

ⅰ. 财政部

ⅱ. 商务部

ⅲ. 发改委

ⅳ. 证监会

a： ⅰ、ⅱ

b： ⅱ、ⅲ

c： ⅲ、ⅳ

d： ⅰ、ⅳ

答案：d

解题思路：为加强对证券业务资产评估的管理，财政部、中国证监会继续对资产评估机构执行证券业务实行许可证管理。

第6题：套期保值可以为企业规避( )等，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

i.外汇风险

ii.利率风险

iii.商品价格风险

iv.信用风险

a： i、ii、iii

b：i、iii、iv

c：i、ii、iv

d：i、ii、iii、iv

答案：d

解题思路：套期保值，是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。

本题考查重点：教材的第五章第二节：金融期权的主要功能

第7题：股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但通常并不等同于股票价格，主要原因有()。

ⅱ.账面价值的计算要扣除优先股的股本总额

ⅳ.账面价值并不反映公司的未来发展前景

a： ⅱ、ⅳ

b：ⅰ、ⅲ

c：ⅱ、ⅲ

d：ⅰ、ⅳ

答案：d

解题思路：股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但通常并不等同于股票价格，主要原因有：一是会计价值通常反映的是历史成本或者按照某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格;二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

本题考查重点：教材的第三章第一节：股票账面价值的概念

第8题：rqfii试点业务与qfii的主要区别在于()。

i.募集的投资资金是人民币而不是外汇

机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司

iii.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

a： i、ii、iii、iv

b：i、iii、iv

c：ii、iii、iv

d：i、ii

答案：a

解题思路：rqfii试点业务与qfii的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;②rqfii机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对rqfii的投资额度及跨境资金收支管理。

本题考查重点：教材的第二章第二节：机构投资者

第9题：融资融券业务是指向客户( )，并收取担保物的经营活动。

ⅰ.出借资金供其买入上市证券

ⅱ.出借资金

ⅲ .出借上市证券供其卖出

ⅳ .出借上市证券

a：ⅰ、ⅲ

b：ⅱ、ⅳ

c：ⅰ、ⅳ

d：ⅱ、ⅲ

答案：a

解题思路：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

本题考查重点：教材的第三章第三节：融资融券交易的基本概念

第10题：货币政策的最终目标包括()。

ⅰ.平衡国际收支

ⅱ.币值的稳定

ⅲ.促进经济增长

ⅳ.加快证券行业的发展

a:ⅰ、ⅱ、ⅲ

b:ⅰ、ⅱ、ⅳ

c:ⅱ、 ⅲ、 ⅳ

d:ⅰ、ⅲ、 ⅳ

答案：a

解题思路：货币政策的最终目标：(1)稳定物价。(2)充分就业。(3)促进经济增长。(4)平衡国际收支。

本题考查重点：教材的第一章第二节：货币政策的概念、措施和目标

第12题：下列有关欧洲债券的说法，正确的是()。

ⅰ.已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段

ⅱ.也称“无国籍债券”

ⅲ.预扣税不可豁免

ⅳ.使用的货币一般是可自由兑换的货币

a： ⅰ、ⅱ、ⅲ

b：ⅰ、ⅱ、ⅳ

c：ⅱ、ⅲ、ⅳ

d：ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

答案：b

解题思路：ⅲ项，预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称“无国籍债券”。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等。

本题考查重点：教材的第四章第一节：欧洲债券的概念和特点

12题：金融期权的主要功能有( )。

ⅰ.投资功能

ⅱ.套期保值功能

ⅲ.筹资功能

ⅳ.价格发现功能

a:ⅰ、ⅱ

b:ⅱ、ⅳ

c:ⅰ、ⅱ、ⅲ

d:ⅲ 、ⅳ

答案：b

解题思路：金融期权的主要功能：(1)套期保值功能。根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。(2)价格发现功能。价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。(3)投机功能。(4)套利功能。套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。

本题考查重点：教材的第五章第二节：金融期权的主要功能

证券从业资格考试市场基础知识重点篇四

(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。

a.担保债券

b.抵押债券

c.优先股票

d.普通股票

第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

a.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

c.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( );若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的( )。

a.60%，30%

b.60%，20%

c.20%，60%

d.20%，20%

第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是( )。

a.采取“随买随卖”的方式进行交易

b.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

c.利率按实际持有天数分档计付

d.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是( )。

a.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

b.票面金额定得较小，发行成本也就较小

c.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的.发行主体，其主要包括( )。

a.政府和政府机构、公司

b.中央政府、地方政府、公司

c.政府和中央银行、公司企业

d.政府、金融机构、财政部、公司

第7题：保险公司次级定期债务是指( )。

第8题：随着市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从( )的过程。

a.中央监管到地方监管，由分散监管到集中监管

b.地方监管到中央监管，由集中监管到分散监管

c.中央监管到地方监管，由集中监管到分散监管

d.地方监管到中央监管，由分散监管到集中监管

第9题：商业银行( )的做法简单地说就是：不做业务，不承担风险。

a.风险转移

b.风险规避

c.风险补偿

d.风险对冲

第10题：以下风险最小的债券是( )。

a.国库券

b.长期金融债券

c.短期金融债券

d.短期公司债券

证券从业资格考试市场基础知识重点篇五

1.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。

a.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

b.公司解散清算

c.公司连续5年亏损

d.股东大会作出减少公司注册资本的决议

答案：b

解析：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算前。

2.中国证券业协会章程由()制定，并报()备案。

a.会员大会、中国证监会

b.股东大会、中国证监会

c.会员大会、工商部门

d.股东大会、工商部门

答案：a

解析：中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

3.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。

a.销售收入

b.产品价格

c.利润和股息

d.资产总额

答案：c

解析：财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。

4.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于()。

a.国家重点建设债券 b.财政债券

c.长期建设国债 d.特别国债

答案：d

解析：考察特别国债的知识。

5.证券中介机构不包括()。

a.会计师事务所

b.证券经营机构

c.资信评级公司

d.信托投资公司

答案：d

解析：证券中介机构不包括信托投资公司。

6.深圳交易所成立的时间是()

a.1990

b.1991

c.1992

d.1989

答案：b

解析：1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。

7.中小企业板，是指流通盘大约在()以下的创业板块。

a.5000万元

b.3000万元

c.1亿元

d.2亿元

答案：c

解析：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。

8.下列有关股票风险性特征，说法不正确的是()。

a.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

b.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期

c.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期

d.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离

答案：d

9.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

a.设权证券

b.证权证券

c.要式证券

d.资本证券

答案：b

解析：股票是证权证券。

10.相对其他类型的金融风险而言，()的历史信息和历史数据的易得性较高。

a.市场风险

b.汇率风险

c.购买力风险

d.利率风险

答案：a

解析：市场风险具有以下特点：(1)主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。(2)种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。(3)常常是其他金融风险的驱动因素。(4)相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。

11.上证综合指数以()为权数，按加权平均法计算股价指数。

a.股价 b.股票

c.利率 d.股票发行量

答案：d

解析：上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

12.股票的账面价值又称()。

a.票面价值

b.股票面值

c.股票净值

d.理论价值

答案：c

解析：股票的账面价值又称股票净值

13.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。

a.所有权

b.债权

c.索取权

d.管理权

答案：a

解析：优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

14.一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局( )

a.混业监管

b.同业监管

c.分业监管

d.异业监管

答案：c

解析：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，此种叫法最早起源于2003年，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。“一行三会”均实行垂直管理。

15.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按()购买或出售一定数量的基础工具的权利。

a.双方协定价格

b.现货价格

c.到期日价格

d.市场价格

答案：a

解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

16.股票属于()。

a.实收资本

b.虚拟资本

c.金融资本

d.货币资本

答案：b

解析：尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。

17.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。

a.委托订单的数量

b.买卖证券的方向

c.委托价格限制

d.委托时效限制

答案：c

解析：委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

18.债券反映了发行者和债权人之间的()关系。

a.委托代理

b.经营管理

c.财产所有

d.债权债务

答案：d

解析：考察债券的定义。

19.虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有()。

a.累积性

b.隐藏性

c.或然性

d.潜在性

答案：b

解析：宏观经济风险的隐藏性，指的是虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。

20.基金管理费费率的大小，通常()。

a.与基金规模成反比，与风险成正比

b.与基金规模成反比，与风险成反比

c.与基金规模成正比，与风险成正比

d.与基金规模成正比，与风险成反比

答案：a

解析：基金管理费费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。即基金规模越大，风险越小，基金管理费费率就越低;反之，则越高。

证券从业资格考试市场基础知识重点篇六

各省2016年证券从业资格考试全年考试时间表汇总

证券从业资格考试市场基础知识重点篇七

导语：股票是一种有价证券，每一股同类型股票所代表的公司所有权是相等的，即“同股同权”。那么股票类型有哪些呢?大家跟着百分网小编一起来看看相关的考试内容吧。

国家股是指有权代表国家投资的部门或者机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。国有股的股权所有者是国家.由国有资产管理机构或者其授权单位、主管部门行使国有资产的所有权职能。

国有股的资金来源有：①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;②现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;③经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建股份公司的投资。

法人股是指企业法人或者具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。法人股包含国有法人股和社会法人股两种。作为发起人的企业法人或者具有法人资格的事业单位法人和社会团体在认购股份时，可以用货币或其他形式的'资产出资，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。但对其他形式的资产必须进行客观的评估作价，不得高估或者低估。

社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。我国《证券法》规定，以募集方式设立的公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总数的25%;公司股本总数超过人民币4亿元的，向社会公众公开发行股份的比例为10%以上。

外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，即现在所说的b股。境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购，如h股、n股、s股、1股。h股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为n股、s股、1股。红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。红筹股不属于外资股。

议价买卖就是买方和卖方一对一地面谈，通过讨价还价达成买卖交易。它是场外交易中常用的方式。一般在股票上不了市、交易量少，需要保密或为了节省佣金等情况下采用。

竞价买卖是指买卖双方都是由若干人组成的群体，双方公开进行双向竞争的交易，即交易不仅在买卖双方之间有出价和要价的竞争，而且在买者群体和卖者群体内部也存在着激烈的竞争，最后在买方出价最高者和卖方要价最低者之间成交。在这种双方竞争中，买方可以自由地选择卖方，卖方也可以自由地选择买方，使交易比较公平，产生的价格也比较合理。竞价买卖是证券交易所中买卖股票的主要方式。

直接交易是买卖双方直接洽谈，股票也由买卖双方自行清算交割，在整个交易过程中不涉及任何中介的交易方式。场外交易绝大部分是直接交易。间接交易是买卖双方不直接见面和联系，而是委托中介人进行股票买卖的交易方式。证券交易所中的经纪人制度，就是典型的间接交易。

现货交易是指股票买卖成交以后，马上办理交割清算手续，当场钱货两清，期货交易则是股票成交后按合同中规定的价格、数量，过若干时期再进行交割清算的交易方式。