证券法律法规考试题型 证券法律法规押题精选

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证券法律法规考试题型实用篇一

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，为了提高大家的应试能力，下面应届毕业生小编为大家搜索整理了2017年证券从业《市场基本法律法规》临考试题，希望对大家有所帮助。

1[单选题] 在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在()个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

a.6

b.3

c.12

d.9

参考答案：c

参考解析：审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

2[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

a.10

b.15

c.20

d.30

参考答案：c

参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

3[单选题] 对于有限责任公司召开股东临时会议，代表()以上表决权的股东，()以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

a.1/10;1/3

b.1/3;1/10

c.2/3;1/10

d.1/10;2/3

参考答案：a

参考解析：股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

4[单选题] 下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是()。

a.公司名称

b.公司成立日期

c.公司注册资本

d.公司所有成员

参考答案：d

参考解析：有限责任公司的出资证明书应当载明下列事项：①公司名称;②公司成立日期;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;⑤出资证明书的编号和核发日期。

5[单选题] 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

a.20日内

b.15日内

c.10日内

d.5日内

参考答案：d

参考解析：《期货交易管理条例》第64条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

6[单选题] 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当()。

参考答案：a

参考解析：基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

7[单选题] 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

a.擅自改变用途资金额度的5%

b.5～50万元

c.30～60万元

d.3～30万元

参考答案：d

参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

8[单选题] 下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是()。

a.《期货交易管理条例》

b.《证券公司融资融券业务管理办法》

c.《中华人民共和国公司法》

d.《中华人民共和国证券投资基金法》

参考答案：b

参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》。

9[单选题] 公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以()万元以下的罚款。

a.5

b.20

c.30

d.50

参考答案：b

参考解析：公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以20万元以下的罚款。

10[单选题] 证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的()等作为考核的重要内容。

a.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况

b.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况

c.合规性、服务的适当性、客户投诉的情况

d.合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况

参考答案：c

参考解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

11[单选题] 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送()。

a.季度报告

b.上一年年度报告

c.财务会计报告

d.中期报告

参考答案：d

参考解析：公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，白目务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

12[单选题] 按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的.证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款以外，还应()。

a.严重警告

b.撤销基金从业资格

c.市场禁入

d.行政拘留

参考答案：b

参考解析：《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。违反规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;情节严重的，撤销基金从业资格。

13[单选题] 下列选项中属于内幕交易高发领域的是()。

a.上市公司资产重组

b.上市公司收购

c.上市公司发行股份

d.上市公司并购重组

参考答案：d

参考解析：上市公司并购重组是内幕交易的高发领域。

14[单选题] 下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

a.将自营账户借给他人使用

d.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

参考答案：b

参考解析：操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

15[单选题] 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制()。

a.股权控制关系变动书

b.股权控制关系结构书

c.详式权益变动报告书

d.简式权益变动报告书

参考答案：c

参考解析：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。

16[单选题] 下列说法错误的是()。

c.投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

参考答案：b

参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。故选项b说法错误。

17[单选题] 某公司公开发行股票募集3000万，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议须经()认可。

a.中国证券监督管理委员会

b.公司股东大会

c.证券交易所

d.中国证券业协会

参考答案：b

参考解析：《证券法》第1-5条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

18[单选题] 公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起()内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

a.10日

b.20日

c.15日

d.30日

参考答案：d

参考解析：债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

19[单选题] 公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求()。

a.不少于人民币1000万元

b.不少于人民币3000万元

c.不少于人民币5000万元

d.不少于人民币1亿元

参考答案：c

参考解析：公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

20[单选题] 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定()，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

a.信息隔离制度

b.业务隔离制度

c.跨墙管理制度

d.人员隔离制度

参考答案：c

参考解析：证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

证券法律法规考试题型实用篇二

导语：虚报注册资本罪，是指申请公司登记的个人或者单位，使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段，虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

对任何一种违法行为，均应当予以改正，所以行政处罚法并未将责令改正包括在行政处罚的种类之中，但是行政机关实施行政处罚时，首先应当责令当事人改正违法行为或者限期改正违法行为，然后才是给予行政处罚。

罚款是行政处罚的一种方式。由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。

采取欺诈手段，违法取得公司登记，情节严重的，可以由公司登记机关撤销公司登记。撤销公司设立登记从根本上否认了公司的民事主体资格的合法性，被撤销公司登记的公司的民事主体资格归于消灭，因此只适用于情节严重的违法行为。

吊销营业执照是公司登记机关强行收回违法当事人营业执照并予以注销的一种行政处罚。由于吊销营业执照会使企业的民事主体资格归于消灭，因此只能适用于违法行为特别严重、已不能行使营业执照所赋予权利的违法者，至于什么样的违法行为算是情节严重，本条没有明确规定，可以由公司登记机关总结执法实践经验做出具体规定。

第一百五十八条 申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚报注册资本金额百分之一以上百分之五以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役[2]。

第一百九十九条 违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的'公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照[3]。

全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第一百五十八条、第一百五十九条的解释(2014年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第八次会议通过)

全国人民代表大会常务委员会讨论了公司法修改后刑法第一百五十八条、第一百五十九条对实行注册资本实缴登记制、认缴登记制的公司的适用范围问题，解释如下刑法第一百五十八条、第一百五十九条的规定，只适用于依法实行注册资本实缴登记制的公司。

证券法律法规考试题型实用篇三

下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是()。

a.央行提高存款准备金率

b.央行进行公开市场业务

c.再贴现率政策

d.通货膨胀率

参考答案：d

二、组合型选择题

普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司()。

ⅰ、资产总额

ⅱ、税后利润的多少

ⅲ、未来发展需要

ⅳ、负债总额

a.ⅰ、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅳ

c.ⅱ、ⅲ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

参考答案：c.

[解析] 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损;提取法定公积金;提取任意公积金。可见，普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。

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2017第三季度证券从业人员资格预约考试公告

证券法律法规考试题型实用篇四

证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。下面小编为大家编辑整理了证券从业资格考试证券市场法律法规重点，想了解更多相关内容请关注我们应届毕业生考试网!

1、概念

(1)经批准符合发行条件 (2)以筹集资金为目的

(3)按照一定程序 (4)销售股票、公司债权或其他证券

3、公开发行的情形：

(1)向不特定对象发行 (2)向特定对象发行超过200人

*非公开发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

证券法律法规考试题型实用篇五

第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

a.百分之五以上百分之十五以下

b.百分之二以上百分之十以下

c.百分之五以上百分之二十以下

d.百分之十以上百分之二十以下

【正确答案】a

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

a.5

b.15

c.10

d.20

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

a.4

b.3

c.5

d.2

【正确答案】b

【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

a.工商管理部门

b.财政部

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】c

【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。

a.期货业协会

b.银监会

c.国务院期货监督管理机构

d.人民银行

【正确答案】c

【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

第6题a公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制a公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

a.20

b.15

c.30

d.60

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

a.2

b.1

c.3

d.半

【正确答案】a

【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

a.不可以买卖股权

b.可以买卖基金份额

c.可以买卖期权

d.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【正确答案】a

【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故a项说法错误。

第9题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。

a.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

b.从业人员不能收受他人赠送的股票

c.从业人员可以以化名持有、买卖股票

d.从业人员可以直接持有、买卖股票

【正确答案】b

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故b项说法正确。

第10题下列说法中，正确的是()。

a.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

c.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故d项说法正确。

第11题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

a.甲某，年满20周岁，本科文化

b.乙某，年满18周岁，大专文化

c.丙某，年满20周岁，初中文化

d.丁某，年满20周岁，高中文化

【正确答案】c

【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故c项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

第12题下列从业人员中，执业行为错误的是()。

a.应保守所在机构的商业秘密

b.离开所在机构后，保密义务结束

c.应保守客户的个人隐私

d.应保守客户的商业秘密

【正确答案】b

【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故b项说法错误。

第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以()罚款。

a.20万元以上100万元以下

b.15万元以上120万元以下

c.25万元以上120万元以下

d.20万元以上120万元以下

【正确答案】a

【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是()。

a.a股

b.b股

c.h股和b股

d.h股

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故d项正确。

第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

a.10%

b.3%

c.1%

d.5%

【正确答案】d

【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

第16题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。

【正确答案】d

【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故d项说法错误。

第17题《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

a.法律

b.行政法规

c.部门规章及规范性文件

d.自律性规则

【正确答案】c

【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

第18题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

a.公司分配股利的计划

b.公司增资的计划

c.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

d.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故d项说法错误。

第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

a.证券投资顾问

b.证券经纪人

c.证券咨询师

d.证券分析师

【正确答案】d

【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

第20题证券发行与交易的“三公原则”是指()。

a.公正、公平、公开

b.公信、公平、公开

c.公共、公平、公开

d.公正、公信、公平

【正确答案】a

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

第21题下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()。

a.申请文件置备于指定场所供公众查阅

b.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

c.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

d.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故d项说法错误。

第22题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。

a.1

b.2

c.5

d.3

【正确答案】d

【答案解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

第23题被证券业协会采取纪律处分未满()年，不得注册为投资主办人。

a.1

b.2

c.3

d.5

【正确答案】b

【答案解析】有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

第24题客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。

a.证券登记结算公司

b.商业银行

c.证券交易所

d.证券公司

【正确答案】b

【答案解析】《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

第25题经纪人的执业行为中，错误的是()。

a.向客户介绍证券公司的基本情况

b.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

c.为客户之间的融资提供担保

d.不得与客户约定分享投资收益

【正确答案】c

【答案解析】《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第26题证券交易所不得从事()。

a.以盈利为目的的业务

b.信息公布和管理

c.上市公司的挂牌退市

d.提供场内交易平台

【正确答案】a

【答案解析】《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：(1)以营利为目的的业务。(2)新闻出版业。(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。(4)为他人提供担保。(5)未经证监会批准的其他业务。

第27题余额包销最长不得超过()。

a.一个月

b.三个月

c.半年

d.一年

【正确答案】b

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选b。

第28题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是()。

a.具备证券从业资格

b.从事证券相关行业2年以上

c.具有证券专业知识

d.具备行业分析的学科背景

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故d项说法错误。

第29题有权召集持有人大会的机构是()。

a.基金公司

b.证券公司

c.证券交易所

d.基金管理人

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

第30题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。

a.从业人员不得开立股票账户

b.从业人员不得收受他人赠予的股份

c.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

d.从业人员可以和公司订立优先股认股权

【正确答案】d

【答案解析】从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故d项说法错误。

第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

a.35%

b.30%

c.20%

d.40%

【正确答案】a

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第32题公司财产优先支付的是()。

a.普通股股东

b.优先股股东

c.债权人

d.员工工资

【正确答案】c

【答案解析】

第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

a.同种类的每一股份应当具有同等权利

b.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

c.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

d.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故d项说法错误。

第34题从事期货咨询应取得()。

a.注册会计师资格

b.证券业从业人员资格

c.期货业从业人员资格

d.基金业从业人员资格

【正确答案】c

【答案解析】

第35题下列属于证券公司分支机构的是()。

a.清算所

b.交易所

c.交割仓库

d.证券投资咨询机构

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故d项正确。

第36题基金销售人员在从事基金活动时，应以()利益优先。

a.个人

b.基金销售公司

c.投资者

d.基金管理公司

【正确答案】c

【答案解析】《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。(3)投资者利益优先原则。

第37题下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。

a.债券发行额不低于人民币一千万元

b.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

c.债券期限不低于1年

【正确答案】a

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为一年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故a项说法错误。

第38题下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

a.决定监事的报酬事项

b.公司章程的修改

c.对发行公司债券作出决议

d.制定公司的基本管理制度

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。d项属于董事会的职权。

第39题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。

a.未负有数额较大到期未清偿的债务

b.无不良诚信记录

c.从事公司保荐相关业务3年以上

d.具有经管专业本科以上学历

【正确答案】d

【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

第40题有限责任公司的权力机构是()。

a.监事会

b.理事会

c.董事会

d.股东会

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

第41题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

a.50%

b.100%

c.30%

d.500%

【正确答案】b

【答案解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第42题公开披露的基金信息不包括()。

a.基金托管协议

b.基金招募说明书

c.股东会决议

d.临时报告

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。(2)基金募集情况。(3)基金份额上市交易公告书。(4)基金资产净值、基金份额净值。(5)基金份额申购、赎回价格。(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。(7)临时报告。(8)基金份额持有人大会决议。(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

第43题《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为()。

a.私营合伙企业

b.私营独资企业

c.有限责任公司或股份有限公司

d.非法人组织形式

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

第44题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

a.10

b.7

c.5

d.3

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

第45题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，()应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

a.证券交易所

b.中国证监会

c.中国证券业协会

d.国务院证券监督管理机构

【正确答案】d

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

第46题基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

a.银行储蓄存款和持有的证券资产

b.持有的证券资产

c.出资

d.银行储蓄存款

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

第47题股东大会一般每()定期召开一次。

a.两年

b.一年

c.半年

d.一月

【正确答案】b

【答案解析】股东大会一般每年定期召开一次。

第48题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

a.100

b.150

c.200

d.300

【正确答案】c

【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

第49题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。

a.已建立完善的客户投诉处理机制

b.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

c.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

d.经营证券经纪业务已满2年

【正确答案】d

【答案解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。(9)中国证监会规定的其他条件。

第50题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

a.500

b.300

c.100

d.200

【正确答案】c

【答案解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

证券法律法规考试题型实用篇六

单选和判断是比较重要的，因为多选的分数比较难拿。

首先，说说考试的经历，我非法律专业的，去年通过司法考试，现在在律师事务所实习。春节回家有个做证券的朋友叫我考考证券的这个。好吧，反正在等实习律师证，就考吧。回到上海，二月下旬在淘宝上买了盗版的教材，教辅，模拟卷，15本一共才130。用两个星期左右的时间看看书，考完觉得应该差不多都能过。

然后说说经验和一些感想。这个考试其实一点都不难，毕竟不是选拔性的考试，可以说相当的简单了。我准备的时候其实就是看书，用一个星期的时间把五本书都先看一遍，全盘性的理解为主，剩下的时间把书再精读一遍，把每个记忆性细小的知识点背下来。在到考场以后，在每科考试前，用几十分钟到一个小时的时间把书再翻一遍，最后记忆一下细节。

就看这三遍书，真题翻了翻基础的08年试题，没有做，了解题型罢了。其它什么教辅，模拟题，参考书这些我觉得毫无必要。因为我要的是60分，这就是60分的准备方法，是最有效率的做法。有人亮他高分的成绩，我觉得很傻，浪费时间和精力。考六七十分是最经济的，考一百分也不发个纯金的证给你，还不如做做其它的事，这个证只是一个入门而已。

具体到每一科来说。基础太简单，没有好说的。最后一门基础交卷的时候，特意留意了时间，32分钟。交易和基金次简单，背背就好。从理解教材的难度来说，分析是最难的。但还好，我只要60分，所以看书的时候，难点的计算，像什么相关系数这些，全部pass了。考分析的时候，基本没有用笔来算什么，看不出来的计算题都pass，猜一个了事。

从考试的角度说，发行与承销是最烦的。有朋友也说过，这门的考点日期，具体数字很多，什么t+1，t+2的，很容易混淆。这就没有窍门了，多用点心吧。

总的来说，这考试很简单。有人说什么工作了没有精力和时间，没有基础，这些都是先给自己的借口。我没有一点基础，这两个星期也要工作。关键是要专注，有挑战自己的决心和信心。更猛点，一天看8小时以上的话，一个星期拿下也没有什么。

今年我接下来要准备cpa，也是全部都报，明年准备ciia。这些要难得太多了，不过我喜欢挑战，平凡的生活才有点意思。年轻时多拼点证，然后再高起点的工作实践。法律和金融结合我觉得是会很有搞头的。

题型解析

1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2.重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6.条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8.根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如b股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

出题方法没有一定之规，考生可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

1 、首先当然是以教材为主。任何考试相信还是要以教材为主的，特别是像证券从业考试这种完全是以单选、多选、判断组成的客观题，教材的重要性不言而喻。一切的题，不管难易均出自于教材，有些表面上看难似乎没有见过，也只是变种而已，根源还是在教材。所以重中之重就是要看教材。本人比较懒，以前考试很少看完一本书的，但看的比较细也是本人的特点，这次本人用了一个多月基本看完了两本，虽然对于有些人来说，时间用的比较长(毕竟本人不是神童)，但还是相当受益的。

2、重视辅导书的作用。本人在看别人经验时，就知道辅导书最好是用和教材同一家出版社的，于是就买了一套来。每看完一章，就做该章的习题，以巩固刚学到的知识。对于错题，再回头找书上相关内容，加深印象。

3、找一起学习的朋友交流。如果你是证券公司的，可以找要考试的同事一起交流，如果你是个人报名的话，那也可在网上找类似的考试群，共同交流。本人在后期时，在网上搜了一些模拟题，在看不去书时，就换着去做题，有拿不准的，发到群里，大家一起讨论，再去找书，其印象大大加深。千万不要吝惜这点时间，其意义远大于你一个人看书，不妨一用。

4、饮食作息与情绪调节。

考试过程：

1、拿准考证是考前一个星期的事儿，上面也标好了考场位置与时间。所以尽早安排好行走路程是正事儿，别犯什么考前一个小时候找不到去的路儿之类的低级错误。

2、正式考前会有个拍照的时间，其实也是安定心情的时间。从进入考场起，你要想的要做的都是为考试而服务了，其它的也和你无关了。如果等待的过程中心情紧张，就多深呼吸，念佛号，效果相当管用。

3、看清开考前计算机上的提示，一旦开考，那你已经不是你了，用意识根本就是浪费时间，开动你的潜意识，安心让你的潜意识为你眼睛所见的每一题给出答案吧。用这个方法，本人的证券市场基础用了不到五十分钟就做完了。

4、做题过程中，如果发现拿不准的，可迅速多看两遍，但超过一分钟时间浪费在一道题上的事儿是不明智的，不如打上标记。待做完所有，再回头用你的潜意识做。如果你答完了，请别着急交卷，安心检查一遍，除非你有十足把握，否则别轻易改答案。

看书：看书第一遍，最基础的东西理解了一些，还凑合。第二遍后发现知识点好多需要用不少时间。第三遍下来，最基本的知识都理解了，但是好多死记硬背的东西肯定记不住，比如：证券法，刑法之类的法则，好多的数字。第四遍后能知道那些知识点重要，哪些考试点有什么样的联系，那里需要重点记忆。第五遍绝大部分的知识都能熟练记忆了，考试应该问题不大了。

证券法律法规考试题型实用篇七

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证券法律法规考试题型实用篇八

考生要在备考中对习题进行针对性的练习才能更好的提高，为了方便大家的学习，下面小编给大家整理了证券从业考试的基本法律法规的一些练习习题，大家可以参考练习。

1.有限责任公司的经理对()负责。

a.董事会

b.股东会

c.职工代表

d.监事会

2.下列选项中，说法正确的是()。

a.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

3.a、b、c发起设立甲股份有限公司，公司成立后a股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是()。

a.由董事会或者股东大会进行决议

b.必须经股东大会决议

c.a股东自行办理担保事项

d.由董事会作出决议

4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()。

a.客户财产与收入状况

b.客户的家庭情况

c.证券投资经验

d.投资需求与风险偏好

5.证券公司应当在每月结束后()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

a.3

b.5

c.7

d.10

6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

a.3

b.5

c.7

d.10

7.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

a.10%

b.20%

c.25%

d.30%

8.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在()类以上。

a.a

b.b

c.d

d.c

9.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。

a.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

c.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

d.合规负责人为证券公司高级管理人员

10.证券公司经营融资融券业务，应当以()的名义，开立信用交易证券交收账户。

a.证券交易所

b.托管机构

c.客户

d.自己

11.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是()。

a.没收法人财产

b.处以违法所得3倍的罚款

c.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

d.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

12.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月()日前报送证券交易所。

a.3

b.5

c.7

d.10

13.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是()。

a.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

a.3

b.6

c.9

d.12

15.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立()。

a.信用证券账户

b.信用资金台账

c.信用交易担保资金账户

d.实名信用资金账户

16.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由()存管。

a.第三方存管机构

b.证券公司

c.中央银行

d.证监会

17.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

a.3万元以上20万元以下

b.3万元以上10万元以下

c.3万元以上30万元以下

d.5万元以上50万元以下

18.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括()。

a.责令停止发行

b.退还所募资金并加算银行同期存款利息

d.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

19.下列属于董事会的职权的是()。

a.对发行公司债券作出决议

b.对公司合并作出决议

c.决定公司的经营计划和投资方案

d.决定公司的经营方针和投资计划

20.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是()。

a.公司债券的期限为1年以上

b.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

c.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

d.公司净资产不少于人民币3000万元

21.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是()。

a.责令依法处理非法持有的证券

b.没收全部财产

c.没有违法所得的，处以2万元的罚金

d.证券监督管理机构ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚

22.下列选项中，不正确的是()。

a.合伙企业可以担任基金管理人

c.设立公司必须依法制定公司章程

23.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

a.1

b.2

c.3

d.5

24.下列选项中，说法正确的是()。

25.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()的罚款。

a.30万元以上60万元以下

b.30万元以上50万元以下

c.10万元以上30万元以下

d.10万元以上60万元以下

26.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用()。

a.《证券基金投资法》

b.《证券投资基金销售管理办法》

c.《保险法》

d.《证券法》

27.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

a.中国证监会

b.证券交易所

c.业务决策机构

d.证券公司总部

28.下列选项中，说法不正确的是()。

a.股东按照认缴的出资比例分取红利

b.公司成立后，股东不得抽逃出资

c.证券承销协议应载明违约责任

d.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

29·向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。

a.1000万

b.3000万

c.5000万

d.1亿

30.下列选项中，说法正确的是()。

a.公开发行是指向特定对象发行证券

c.监事可以担任公司的法定代表人

d.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

1.a[解析]根据《公司法》第49条的规定.有限责任公司可以设经理.由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责。

2.(、[解析]根据《刑法》第179条的规定.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的.处j年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。故选项a不正确。根据《刑法》第181条的规定.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。故选项8不正确。根据《证券法》第18条的规定.有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实.仍处于继续状态;③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。故选项c正确。根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的.责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。故选项d不正确。

3.b[解析]根据《公司法》第104条的规定.本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的.董事会应当及时召集股东大会会议。由股东大会就上述事项进行表决。

4.b[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应、与按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

5.c[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第42条的规定，证券公司应当在每月结束后7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：①融资融券业务客户的开户数量;②对全体客户和前10名客户的融资、融券余额;③客户交存的担保物种类和数量;④强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额;⑤有关风险控制指标值;⑥融资融券业务盈亏状况。

6.a[解析]根据《证券公司监督管理条例》第28条的规定.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

7.c[解析]根据《公司法》第168条的规定。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时.所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

8.b[解析]目前，叶1国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点]二作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月净资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在b类以上。

9.c[解析]根据《证券公司监督管理条例》第19条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。本法第20条的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第23条的规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

10.d[解析]证券公司经营融资融券业务.应当以自已的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

11.a[解析]根据《证券法》第208条的规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

12.b[解析]根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理，其中包括要求会员按月编制库存证券报表，并于次月513前报送证券交易所。

13.a[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第12条的规定，协会通过以下途径采集诚信信息：①基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集;②协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统;③协会以外主体做出的、符合本办法第9条的规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原闲;④协会以外主体做出的、符合本办法第10条的规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统;⑤会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息。会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记人诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的原因。

14.b[解析]根据《期货交易管理条例》第16条的规定.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

15.d[解析]客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用证券账户，在第三方存管银行开立实名信用资金账户。

16.a[解析]证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第二三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

17.c[解析]根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

18.c[解析]根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的`机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

19.c[解析]根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程规定的其他职权。

20.d[解析]根据《证券法》第57条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

21.a[解析]根据《证券法》第202规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息。或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

22.b[解析]根据《公司法》第73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。故选项b错误。

23.c[解析]根据《关于证券公司开展集合资产管理有关问题的通知》相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

24.b[解析]根据《证券投资基金法》第6条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人同有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。故选项a错误。根据《公司法》第71条的规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。故选项b正确。根据《公司法》第30条的规定，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故选项c错误。根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件.在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项d错误。

25.a[解析]根据《证券法》第209条的规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。

26.d[解析]根据《证券法》第2条的规定，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

27.d[解析]证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。故选项c正确。根据《证券投资基金法》第51条的规定.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。故选项d正确。

29.c[解析]根据《证券法》第32条的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

30.d[解析]根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项a错误。根据《证券法》第93条的规定，采取要约收购方式的.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票.也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。故选项b错误。根据《公司法》第13条的规定。公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。故选项(、错误。根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。故选项d正确。

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