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证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇一
选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1[单选题] 中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
a.中国证券业协会
b.国务院
c.全国人民代表大会常务委员会
d.中国人民银行
参考答案：b
参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
2[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。
a.30%
b.50%
c.80%
d.100%
参考答案：c
参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。
3[单选题] 上市公司设独立董事，具体办法由()规定。
a.中国证监会
b.证券公司
c.证券交易所
d.国务院
参考答案：d
参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。
4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。
a.审慎
b.诚信
c.依法
d.独立
参考答案：a
参考解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定.审慎经营，履行对客户的诚信义务。
5[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。
a.结果犯
b.预测犯
c.原因犯
d.过程犯
参考答案：a
参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
6[单选题] 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。
a.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
b.乙公司净资产占实收资本的35%
c.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
d.丁公司负债达到净资产的75%
参考答案：a
参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
7[单选题] 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
a.业务执行部门—董事会—业务决策机构—分支机构
b.董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
c.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
d.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会
参考答案：c
参考解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。
8[单选题] 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是()。
a.1至3年的证券市场禁入措施
b.3至5年的证券市场禁入措施
c.5至10年的证券市场禁入措施
d.终身的证券市场禁入措施
参考答案：a
参考解析：根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。
9[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。
a.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
b.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
c.投资公司的注册资本在5年内缴足即可
d.不存在最低注册资本额的规定
参考答案：c
参考解析：《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
10[单选题] 非公开募集基金完毕，基金管理人应当向()备案。
a.中国人民银行
b.银监会
c.证监会
d.基金行业协会
参考答案：d
11[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。
a.客户
b.证券公司
c.客户的配偶
d.其他证券公司
参考答案：a
。参考解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务.应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
12[单选题] 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指()业务。
a.证券经纪
b.证券自营
c.融资融券
d.证券咨询
参考答案：c
参考解析：融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。
13[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
a.25%
b.30%
c.35%
d.40%
参考答案：b
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
14[单选题] 证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。
a.债券
b.股票
c.证券投资基金
d.权证
参考答案：c
参考解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
15[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
a.25%
b.30%
c.35%
d.40%
参考答案：b
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
16[单选题] 通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
a.《证券市场基础知识》
b.《证券投资基金》
c.《证券交易》
d.《证券投资基金销售基础知识》
参考答案：d
参考解析：通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
17[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
a.3
b.5
c.7
d.10
参考答案：b
参考解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
18[单选题] 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。
a.10
b.15
c.20
d.30
参考答案：a
参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。
19[单选题] 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入()。
a.处罚处分信息
b.基本信息
c.诚信信息备注栏
d.其他信息
参考答案：c
参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。
20[单选题] 证券公司对融资融券业务要实行()管理。
a.分散
b.分业
c.集中统一
d.分部门
参考答案：c
证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇二
导语：为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定了基金法。
1. 基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上
注册资本不低于1亿元，且为实缴货币资产
主要股东从事金融相关，3年没有违法记录
按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金
募集方式不同 ： 公募宣传 私募不公开宣传
募集对象不同 : 公募为不确定对象 私募为少数特定投资者
信息披露要求 ： 公募要求严格 私募要求低很多
非公开募集的，合格投资者不得超过200人
证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇三
(1)建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
(2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
(3)风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。
(4)根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化。
(5)建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
(6)建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
(7)提高自营业务运作的透明度。建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
(8)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇四
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。下面是小编为大家搜索整理的2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考习题，希望对大家有所帮助。
第1题：关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。
a.公司股东人数应当为2人以上50人以下
b.公司股东不能以特许经营权作价出资
c.公司营业执照签发日期为公司成立日期
d.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%
参考答案：a
【答案及解析】a本题考查有限责任公司的设立。《公司法》第二十四条规定：“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。”第五十八条第二款规定：“本法所称一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。”可见，《公司法》承认了一人公司。因此选项a表述错误，符合题意。《公司法》第二十七条第一款规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。”第三款规定：“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。”第七条第一款规定：“依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。”据此可知，选项c、d表述正确，不符合题意。关于特许经营权，虽然具有一定的财产价值，但因不能够自由转让，故不得作为股东的出资。
第2题：根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。
a.交易所会员大会
b.交易所理事会
c.中国证监会
d.交易所董事会
参考答案：c
【答案及解析】c《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。
第3题：在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。
a.3%
b.5%
c.10%
d.15%
参考答案：a
【答案及解析】a单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东，可提出临时提案。
第4题：对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。
参考答案：c
【答案及解析】c选项c应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
第5题：股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序分配。
参考答案：b
【答案及解析】b通常，税后利润的分配程序为：①如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损;②按《公司法》规定提取法定公积金;③如果有优先股，按固定股息率对优先股股分配;④经股东大会同意，提取任意公积金;⑤剩余部分按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
a.自有资金和证券
b.通过证券金融公司的业务平台融人的资金
d.通过第三方杠杆融资平台融入的资金
参考答案：d
【答案及解析】d证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券必须是依法筹集的资金与证券。目前杠杆融资平台属于监管部门限制与取缔的对象。
第7题：正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。
a.10
b.15
c.20
d.30
参考答案：c
【答案及解析】c协会在收到完整申请材料后20日内完成注册，考生请注意对关键时间的记忆。
第8题：证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。
a.4名
b.5名
c.6名
d.7名
参考答案：a
【答案及解析】a证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
第9题：募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。
a.私募
b.定向发行
c.招募
d.公开募集
参考答案：d
【答案及解析】d募集设立，即发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集。
第10题：除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。
a.3
b.6
c.12
d.18
参考答案：b
【答案及解析】b除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。
第11题：存在()情形的，不得担任独立财务顾问。
参考答案：d
【答案及解析】d选项a，应为持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%;选项8，应为上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%;选项c，应为最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。
第12题：证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。
a.资产托管机构
b.证券交易所
c.证券登记结算机构
d.证券公司自己
参考答案：a
【答案及解析】a证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。
第13题：以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是()。
a.创业基金
b.私募基金
c.证券投资基金
d.社保基金
参考答案：c
【答案及解析】c《中华人民共和国证券投资基金法》的`调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。
第14题：操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。
a.获取不正当利益或者转嫁风险
b.获取内幕信息
c.获取内幕信息以内的未公开信息
d.诱骗投资者
参考答案：a
【答案及解析】a操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。
第15题：证券公司从事资产管理业务，不可以()。
a.自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务
b.自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务
c.自行推广集合资产管理计划
参考答案：a
【答案及解析】a自有资金不能参与其他公司的集合资产管理业务，可委托银行代为推广，也可自行推广。
第16题：根据《公司法》的规定，有限责任公司发生的下列事项中，不属于公司股东可以依法请求人民法院予以撤销的是()。
a.股东会的决议内容违反法律的
b.董事会的决议内容违反公司章程的
c.董事会的会议召集程序违反法律的
d.股东会的会议表决方式违反公司章程的
参考答案：a
【答案及解析】a根据规定，公司股东会或股东大会、董事会的“决议内容”违反法律、行政法规的无效，因此选项a符合题意。股东会或股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。
第17题：在从事代销金融产品活动时，禁止行为不包括()
a.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
b.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
c.根据客户适当性原则推销金融产品
参考答案：c
【答案及解析】c本题除选项a、b、d外，证券公司代销金融产品的禁止性行为还包括“与客户分享投资收益、分担投资损失”。
第18题：下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中，符合公司法律制度规定的是()。
a.公司董事可以兼任公司经理
b.公司董事可以兼任公司监事
c.公司经理可以兼任公司监事
d.公司董事会秘书可以兼任公司监事
参考答案：a
【答案及解析】a董事、高级管理人员(经理、副经理、财务负责人)不得兼任监事。
第19题：对非上市证券认识错误的是()。
a.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
b.非上市证券不允许在证券交易所内交易
参考答案：a
【答案及解析】a本题考查非上市证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。
第20题：()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。
a.中国证券监督管理委员会
b.中国证监会派出机构
c.中国证券业协会
d.证券交易所
参考答案：c
【答案及解析】c根据中国证监会2010年10月12日发布的《发布证券研究报告暂行规定》之内容，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇五
导语：在证券从业资格考试中，其他业务的考试内容是什么你知道吗?证券公司申请融资融券业务资格具备的条件、融资融券业务的账号体系是什么?跟着小编一起来看看吧。
1. 合法合规原则
1. 集中管理原则
2. 独立运行原则
3. 岗位分离原则
1. 具有证券经纪业务资格
可融资融券的.标的：股票、证券投资基金、债券、其他证券
标的证券符合下列条件:
1. 在上海证券交易所上市3个月
3. 股东人数不少于4000人
证券金融公司应当每个交易日公布转融通信息：
1. 转融资余额
2. 转融券余额
3. 转融通成交数据
4. 转融通费率
证券金融公司应该遵守以下风险控制指标：
1. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
3. 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
4. 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%
证券金融公司资金用途：
1. 银行存款
3. 购置自用不动产
4. 中国证监会认可的其他用途
证券公司代销金融产品，不得有下列行为：
1. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
2. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
3. 与客户分享投资收益、分担投资损失
购买金融产品的资金
5. 其他可能损害客户合法权益的行为
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
(八)证券公司参与区域性股权交易市场的相关规则
6.2017证券从业其他业务考点
