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无论是身处学校还是步入社会，大家都尝试过写作吧，借助写作也可以提高我们的语言组织能力。大家想知道怎么样才能写一篇比较优质的范文吗？接下来小编就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写，我们一起来看一看吧。
证券从业资格模拟试题及答案解析篇一
一、选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。
a.1年
b.18个月
c.2年
d.3年
2.下列选项中，说法不正确的是()。
b.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
d.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人
3.下列关于监事会会议的说法中.正确的是()。
a.每年至少召开2次会议
b.应当于每年下半年召开会议
c.应当于股东大会结束后召开会议
d.监事可以提议召开临时监事会会议
4.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。
a.5%
b.1%
c.3%
d.2%
5.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
a.5万元以上10万元以下
b.3万元以上10万元以下
c.5万元以上20万元以下
d.5万元以上30万元以下
6.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。
a.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
7.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是()。
a.融券专用证券账户
b.客户信用交易担保证券账户
c.信用交易证券交收账户
d.融资专用资金账户
8.有限责任公司监事会主席的产生方式是()。
a.由全体监事过半数选举产生
b.由全体监事1/3以上人数选举产生
c.由全体监事2/3以上人数选举产生
d.由股东大会任命
9.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。
a.2
b.3
c.5
d.10
10.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是()。
a.处以3年的管制
b.处以6个月的拘役
c.处以8年的有期徒刑
d.处无期徒刑
11.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款。
a.10%以上15%以下
b.5%以上15%以下
c.1万元以上3万元以下
d.5万元以上50万元以下
12.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。
a.1/2
b.1/4
c.1/3
d.2/3
13.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。
a.信用交易资金交收账户
b.融资专用资金账户
c.客户信用交易担保资金账户
d.信用交易证券交收账户
14.某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
a.过半数
b.半数
c.1/3
d.2/3
15.从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
a.辞职
b.与原聘用机构解除劳动合同
c.不为原聘用机构所聘用
d.变更聘用机构
16.深圳证券交易所规定.每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
a.3
b.5
c.10
d.15
17.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。
a.5年
b.10年
c.15年
d.20年
18.对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是()。
a.非法募集资金金额的3%
b.非法募集资金金额的10%
c.20万元
d.200万元
19.()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
a.证监会
b.银监会
c.中国人民银行
d.财政部
20.下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。
a.经理
b.董事会秘书
c.副经理
d.财务负责人
21.下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。
a.合伙企业
b.股份有限公司
c.企业分支机构
d.个人独资企业
22.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。
a.10%3
b.20%6
c.30%3
d.50%6
23.证券公司办理().应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。
a.买卖委托
b.经纪业务
c.自营业务
d.资产管理
24.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额()的罚金。
a.1%以下
b.1%以上3%以下
c.1%以上5%以下
d.5%以上
25.下列不属于有限责任公司经理职权的是()。
a.组织实施公司年度经营计划和投资方案
b.提请聘任或者解聘公司副经理
c.决定公司财务负责人的报酬
d.组织实施董事会决议
26.下列人员中，不能担任公司法定代表人的是()。
a.董事长
b.执行董事
c.经理
d.监事
27.有限责任公司监事的任期每届为()。
a.不少于3年
b.不少于2年
c.3年
d.2年
28.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有()，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
a.保密性
b.权威性
c.广泛性
d.客观性
29.下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。
a.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
30.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
a.315
b.310
c.660
d.630
31.证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。
a.公司专门负责结算托管的部门
b.证券交易所
c.证监会
d.中国证券登记结算有限责任公司
32.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议。
a.1/3
b.2/3
c.30%
d.50%
33.下列选项中，说法正确的是()。
a.证券经纪商具有广泛性
b.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务
34.下列不属于证券发行和交易原则的是()。
a.公开
b.公正
c.公平
d.平等
35.下列关于收购的说法，不正确的是()。
36.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。
a.责令改正
b.没收违法所得
c.处以30万元以上60万元以下的罚款
d.撤销相关业务许可
37.下列关于保荐期间的说法，错误的是()。
38.参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，()年内不得参加资格考试。
a.2
b.3
c.4
d.5
39.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由()依法承担相应的法律责任。
a.证券公司
b.证券经纪人
c.证券公司法人
d.其主管人员
40.下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是()。
a.情节严重的，处5年以上有期徒刑
b.情节严重的，处以拘役
41.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。
a.处以10万元的罚款
b.处以50万元的罚款
c.处以100万元的罚款
d.处以150万元的罚款
42.证券公司应当()。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
a.建立健全证券经纪业务管理制度
b.严格执行证券经纪业务监督管理制度
c.建立健全证券监督业务管理制度
d.积极发展证券经纪业务
43.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。
a.5000元
b.5万元
c.50万元
d.500万元
44.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括()。
a.情节严重的，对单位判处罚金
b.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑
c.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金
d.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑
45.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以()的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
a.5万元以上10万元以下
b.3万元以上10万元以下
c.5万元以上15万元以下
d.5万元以上20万元以下
46.证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内.报送月度报告。
a.3
b.7
c.15
d.30
47.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。
a.商业银行
b.证券交易所
c.期货经纪公司
d.证监会
48.下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。
a.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
49.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，()可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
a.证券交易所
b.证券公司
c.中国证监会
d.中国人民银行
50.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币()元。
a.3000万5000万
b.5000万8000万
c.8000万1亿
d.1亿5亿
二、组合型选择题(共50题，每题1分.共50分。以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
51.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
ⅳ.中国证监会认定的其他形式
a.ⅱⅲ
b.ⅰⅱⅲⅳ
c.ⅰⅳ
d.ⅱⅲ
52.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。
ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
ⅲ.净资产低于实收资本的50%
ⅳ.或有负债达到净资产的50%
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅲ
c.1ⅱⅳ
d.ⅱⅲ
53.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。
ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管
ⅲ.证券公司的股东、关联人ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录
a.ⅰⅱⅳ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅱⅲ
d.ⅲⅳ
54.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。
ⅰ.可以检查公司财务
ⅱ.可以罢免公司董事
ⅲ.可以向董事会会议提出提案
ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为
a.ⅰⅳ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅰⅲ
55.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。
ⅰ.证券公司增加注册资本ⅱ.证券公司减少注册资本
ⅲ.证券公司合并ⅳ.证券公司撤销境内分支机构
a.ⅰⅱ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅱⅲ
d.ⅰⅱⅲⅳ
56.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。
ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅰⅱⅲⅳ
57.董事会中的职工代表的产生方式有()。
ⅲ.董事会任命ⅳ.股东大会任命
a.ⅰⅱ
b.ⅰⅳ
c.ⅱⅳ
d.ⅲⅳ
58.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。
ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照
ⅳ.撤销相关业务许可
a.ⅰⅱ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅲⅳ
d.ⅰⅲⅳ
59.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。
ⅲ.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰⅱⅲ
c.ⅰⅳ
d.ⅰⅱⅳ
60.证券账户名称应当注明的内容有()。
ⅰ.证券公司名称ⅱ.资产托管机构名称
ⅲ.集合资产管理计划名称ⅳ.基金托管机构名称
a.ⅰⅱⅰⅱ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅱⅲⅳ
61.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
ⅰ.辞职ⅱ.不为原聘用机构所聘用的
1ⅱ.变更聘用机构的ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲ
62.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。
1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训
a.ⅰⅲ
b.ⅱⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅱⅲⅳ
63.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。
ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅰⅲⅳ
64.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。
ⅰ.客户进行证券的申购ⅱ.客户提款
ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金ⅳ.客户支付企业所得税款
a.ⅰⅱⅱⅰ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅱⅲⅳ
d.ⅱⅲ
65.证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
ⅰ.集合资产管理合同ⅱ.集合资产管理计划说明书
ⅲ.专项资产管理计划书ⅳ.资产托管证明
a.ⅲⅳ
b.ⅰⅱ
c.ⅲⅲ
d.ⅱⅳ
66.证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。
ⅰ.对具体证券的价值分析报告ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告
ⅲ.投资策略报告ⅳ.行业研究报告
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
67.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。
ⅰ.1ⅱ.14ⅲ.63ⅳ.273
a.ⅱⅲ
b.ⅰⅲ
c.ⅱⅳ
d.ⅲⅳ
68.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。
ⅰ.计划说明书
ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本
ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测
a.ⅰⅱ
b.ⅱⅳ
c.ⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
69.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。
ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
ⅲ.投资风险由公司承担
ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
a.ⅰⅱⅳ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅱⅲⅳ
70.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。
ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰⅱⅲ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅱⅰⅳ
71.下列属于期货交易所职责的有()。
ⅰ.提供交易的场所ⅱ.设计合约，安排合约上市
ⅲ.为期货交易提供集中履约担保ⅳ.间接参与期货交易
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅱⅲⅳ
72.下列具有法人资格的有()。
ⅰ.子公司ⅱ.分公司ⅲ.企业财务部门ⅳ.母公司
a.ⅲⅳ
b.ⅰⅱ
c.ⅱⅳ
d.ⅰⅳ
73.下列属于证券承销协议应载明的内容有()。
ⅰ.当事人的名称ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
ⅲ.包销的期限及起止日期ⅳ.违约责任
a.ⅰⅱ
b.ⅲⅳ
c.ⅰⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
74.发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
ⅰ.将严重损害公司利益ⅱ.涉及国家机密
ⅲ.涉及商业秘密ⅳ.导致违反国家有关保密法规
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅰⅱⅲⅳ
75.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。
ⅰ.股东的姓名ⅱ.各股东所持股份数
ⅲ.各股东取得股份的日期ⅳ.各股东所持股票的编号
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅱⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
76.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。
ⅰ.知识产权ⅱ.土地使用权ⅲ.货币ⅳ.实物
a.ⅲⅳ
b.ⅱⅳ
c.ⅰⅱⅲⅳ
d.ⅰⅱ
77.下列关于要约收购的说法，正确的有()。
ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上
ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
a.ⅱⅲ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅳ
78.下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()。
ⅰ.应当恪尽职守ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
ⅲ.应当遵守审慎经营规则ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格
a.ⅰⅱ
b.ⅰⅳ
c.ⅲⅳ
d.ⅰⅲ
79.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有()。
ⅰ.国家机关ⅱ.期货交易所的ⅰ作人员
ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人ⅳ.证券、期货市场禁止进入者
a.ⅲⅳ
b.ⅱⅳ
c.ⅰⅱ
d.ⅰⅱⅲⅳ
80.下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有()。
ⅰ.数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役
ⅱ.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金
ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产
ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅱⅲⅳ
81.上市公司暂停股票上市交易的情形有()。
ⅰ.公司最近3年连续亏损
ⅲ.公司被宣告破产
ⅳ.公司有重大违法行为
a.ⅲⅳ
b.ⅰⅳ
c.ⅱⅲ
d.ⅰⅳ
82.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。
ⅰ.受奖励单位或个人ⅱ.表彰单位
ⅲ.表彰内容ⅳ.奖励等级
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
83.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等进行非现场检查和现场检查。
ⅰ.客户选择ⅱ.合同签订
ⅲ.担保物的收取和管理ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅱⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
84.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有()。
ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度
ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
ⅲ.可能会给客户造成经济损失
ⅳ.担保物被证券公司强制平仓
a.ⅰⅲ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅰⅱⅳ
85.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括()。
ⅰ.合规风险ⅱ.管理风险ⅲ.技术风险ⅳ.市场风险
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰⅲ
c.ⅲⅳ
d.ⅰⅱ
86.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。
ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程
ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅰⅱⅲⅳ
87.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。
ⅰ.受处罚处分机构或个人名称ⅱ.受处罚处分机构责任人
ⅲ.处罚处分时间ⅳ.处罚处分类别
a.ⅰⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅲ
c.ⅱⅳ
d.ⅰⅲⅳ
88.下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有()。
ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
ⅲ.泄露客户资料
ⅳ.侵占、损害客户的合法权益
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅰⅱⅲⅳ
89.参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。
ⅰ.年满18周岁ⅱ.年满20周岁
ⅲ.高中以上文化程度ⅳ.完全民事行为能力
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
90.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。
ⅰ.上市报告书ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议
ⅲ.公司章程ⅳ.公司财务报告
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅲⅳ
c.ⅰⅲ
d.ⅰⅱ
91.股份有限公司申请股票上市的条件有()。
ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元
ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上
ⅳ.公司最近5年无重大违法行为
a.ⅰⅳ
b.ⅰⅱ
c.ⅲⅳ
d.ⅱⅳ
92.下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。
ⅰ.《证券投资基金法》
ⅱ.《证券法》
ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
ⅳ.《证券公司监督管理条例》
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅰⅱⅲⅳ
93.投资者存在尚未了结的融券交易的，在()情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
公司和融券投资者根据双方约定处理
a.ⅰⅱ
b.ⅲⅳ
c.ⅰⅲ
d.ⅰⅱⅲⅳ
94.公司营业执照必须载明的内容有()。
ⅰ.公司名称ⅱ.公司住所
ⅲ.公司经营范围ⅳ.公司法定代表人姓名
a.ⅰⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅲ
c.ⅲⅳ
d.ⅰⅱⅳ
95.下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。
ⅰ.发行人的董事ⅱ.持有公司1%以上股份的股东
ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人ⅳ.保荐人
a.ⅰⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰ ⅲⅳ
d.ⅱⅲ
96.设立证券登记结算机构应当具备的条件有()。
ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元
ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅱⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲ
97.《公司法》保护的是()的合法权益。
ⅰ.股东ⅱ.总经理ⅲ.债权人ⅳ.职ⅰ
a.ⅰⅲ
b.ⅰⅱⅲ
c.ⅱⅳ
d.ⅱⅲ
98.下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。
ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
a.ⅰⅱⅳ
b.ⅱⅲ
c.ⅰⅱⅲⅳ
d.ⅰⅱ
99.证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。
ⅱ.建立客户信用评估制度
ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
100.下列属于监事会职权的有()。
ⅰ.检查公司财务ⅱ.提议召开临时股东会会议
ⅲ.向董事会会议提出提案ⅳ.监督高级管理人员执行公司职务的行为
a.ⅰⅱⅳ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱ
d.ⅱⅲⅳ
证券从业资格模拟试题及答案解析篇二
a．科目汇总表的编制和使用比较简便
b．可大大减少登记总分类账的工作量
c．科目汇总表能起到试算平衡的`作用，从而保证总账登记的准确性
d．能明确反映科目对应关系，便于分析经济业务的来龙去脉
4．各种账务处理程序的相同之处有()。
a．根据总分类账和明细分类账的记录编制会计报表
b．根据原始凭证逐笔登记总分类账
c．根据记账凭证登记总分类账
d．根据原始凭证或原始凭证汇总表编制记账凭证
5．以下属于科目汇总表账务处理程序的有()。
a．根据收付款凭证登记现金日记账和银行存款日记账
b．根据记账凭证登记总分类账
c．根据记账凭证编制科目汇总表
d．根据原始凭证和汇总原始凭证编制记账凭证
6．无论采用何种账务处理程序，()是必不可少的。
a．编制记账凭证
b．总分类账
c．各种明细分类账
d．财务报表
三、判断题
1．记账凭证账务处理程序，由于不需要对记账凭证以各种形式汇总，简化了汇总的大量日常核算工作量，因此适用于规模较大、经济业务较多的企业。()
2．无论采用哪种账务处理程序，记账凭证都可以采用收款凭证、付款凭证和转账凭证三种形式。()
3．由于企业、单位的业务性质、规模大小、业务繁简程度各不相同，所以它们采用的账务处理程序也就有所不同。()
4．记账凭证账务处理程序下，应按多栏式设置现金日记账和银行存款日记账。()
5．科目汇总表采用不设立“对方科目”栏的借、贷、余三栏式。()
6．账务处理程序是指运用一定的记账方法，从填制和审核会计凭证、登记账簿直至编制会计报表的工作程序。()
7．科目汇总表账务处理程序一般适用于业务量较少的单位。()
8．采用科目汇总表账务处理程序，总账、明细账和日记账都应根据科目汇总表登记。()
9．为保证总账与其所属明细账的记录相符，总账应根据其所属明细账记录转入登记。()
证券从业资格模拟试题及答案解析篇三
单项选择题
1.小学低年级学生在教师指导进行识字学习时，有的按字音归类识字，有的按偏旁结构归类识字，这种知识学习的策略是( )。
a.组织策略 b.元认知策略 c.资源管理策略 d.精细加工策略
1.【答案】a。本题考查对组织策略的理解。组织策略是整合所学新知识之间、新旧知识之间的内在联系，形成新的知识结构的策略。组织策略主要有两种：一种是归类策略，用于概念、语词、规则等知识的归类整理;一种是纲要策略，主要用于对学习材料结构的把握。题干中按字音、按偏旁对字进行归类，属于组织策略中的归类策略。a项正确。
b项：元认知策略是一种典型的学习策略，是指学生对自己的认知过程及结果的有效监视及控制的策略。元认知策略控制着信息的流程、监控和指导认知过程的进行。其包括计划策略、监控策略和调节策略。与题干不符，排除。
c项：资源管理策略是辅助学生管理可用的环境和资源的策略，对学生的动机具有重要的作用。其包括时间管理策略、环境管理策略、努力管理策略和学业求助策略。与题干不符，排除。
d项：精加工策略是把新信息与头脑中的旧信息联系起来，从而增加新信息意义的深层加工策略。它常被描述成一种理解记忆的策略。其包括记忆术、做笔记、提问、生成性学习、运用背景知识联系客观实际等。与题干不符，排除。
故正确答案为a。
2.电视剧《小欢喜》中，林磊儿对于数学有极大的兴趣，连逛商场都在思考数学问题。这种学习动机属于( )。
a.内部学习动机 b.外部学习动机 c.高尚的动机 d.低级的动机
2.【答案】a。本题考查一般学习动机的分类。根据动机产生的动力来源，学习动机分为内部学习动机和外部学习动机。其中，内部学习动机往往由内在需要引起，与学习本身的兴趣相联系。题干中，林磊儿对于数学学习本身有极大的兴趣，这种学习动机属于内部学习动机。a项正确。
b项：外部学习动机往往由外部诱因引起，与外部奖励相联系。与题干不符，排除。
c项：高尚的动机核心是利他主义，学生把当前的学习同国家和社会的利益联系在一起。与题干不符，排除。
d项：低级的动机核心是利己的、以自我为中心的，学习的动机只来源于自己眼前的利益。与题干不符，排除。
故正确答案为a。
3.娟子说自己学习的动力就是妈妈的那一句“你真棒”。这说明娟子的学习动机属于( )。
a.认知内驱力 b.自我提高内驱力 c.兴趣内驱力 d.附属内驱力
3.【答案】d。本题考查的是奥苏贝尔成就动机的分类。奥苏贝尔认为，学校情境中的成就动机至少应包括三方面的内驱力，即认知内驱力、自我提高内驱力、附属内驱力。其中，附属内驱力，是学生为了保持家长和教师等的赞许或认可而努力学习的一种需要。它是一种外部的动机。题干中，娟子是为了妈妈的那一句“你真棒”而有了学习的动力，这说明娟子的学习动机属于附属内驱力。d项正确。
a项：认知内驱力是一种学生渴望了解和理解，要求掌握知识以及系统地阐述问题并解决问题的倾向。这种内驱力，一般来说，多半是从好奇的倾向中派生出来的。与题干不符，排除。
b项：自我提高内驱力是个体要求凭自己胜任工作的才能和工作成就而赢得相应地位的愿望。自我提高内驱力把成就看作赢得地位与自尊心的根源，它显然是一种外部的动机。与题干不符，排除。
c项：奥苏贝尔认为，学校情境中的成就动机至少应包括三方面的内驱力，即认知内驱力、自我提高内驱力、附属内驱力。兴趣内驱力不属于奥苏贝尔成就动机的分类。与题干不符，排除。
故正确答案为d。
4.“水下击靶”实验是证实了学习迁移理论中的( )。
a.形式训练说 b.共同要素说 c.经验类化说 d.关系转化说
4.【答案】c。解析：本题考查学习的迁移理论。经验类化说也称概括说。贾德的水下击靶实验论证的学习迁移理论是经验类化说，对已有经验进行了概括，就可以完成从一个情境到另一个情境的迁移。c项正确。
a项：形式训练说的代表人物是沃尔夫，以官能心理学为基础，它主张迁移要经历一个形式训练过程才能产生。它把训练和改进“心智”的各种官能作为教学的重要目标。认为学习的内容不重要，重要的是所学材料对官能训练的价值。与题干不符，排除。
b项：共同要素说的代表人物是桑代克，只有当学习情境和迁移测验情境存在共同成分，一种学习才能影响另一种学习，即才会产生学习的迁移。两个完全不相似的刺激反应联结之间，不可能产生迁移，这会使人们对迁移产生悲观态度。与题干不符，排除。
d项：关系转化说的代表人物是苛勒，习得经验能否迁移取决于对情境中各种关系的理解或顿悟。与题干不符，排除。
故正确答案为c。
5.生物课上，学生先学习了近视的成因，又学习了远视的成因。这种学习迁移属于( )。
a.水平迁移 b.垂直迁移 c.一般迁移 d.具体迁移
5.【答案】a。解析：本题考查学习迁移的分类。根据迁移内容的抽象和概括水平的不同，学习迁移分为水平迁移和垂直迁移。其中，水平迁移是指处于同一抽象和概括水平的经验之间的相互影响，也就是指在难度、复杂程度和概括层次上处于同一水平的先行学习内容与后继学习内容、学习活动之间产生的影响。题干中，近视成因与远视成因属于在难度、复杂程度和概括层次上处于同一水平的学习内容，因此，这种学习迁移属于水平迁移。a项正确。
b项：垂直迁移是指处于不同抽象、概括水平的经验之间的相互影响，也就是指先行学习内容与后继学习内容是不同水平的学习活动之间产生的影响。垂直迁移表现在两个方面：一是自下而上的迁移，即下位的较低层次的经验影响上位的较高层次的经验的学习;二是自上而下的迁移，即上位的较高层次的经验影响下位的较低层次的经验的学习。与题干不符，排除。
c项：一般迁移也称“非特殊迁移”“普遍迁移”，是指在一种学习中所习得的一般原理、方法、策略和态度对另一种具体内容学习的影响。与题干不符，排除。
d项：具体迁移也称“特殊迁移”，是指在一种学习中习得的具体的、特殊的经验直接迁移到另一种学习中。与题干不符，排除。
故正确答案为a。
6.下列表述中，属于再造想象的是( )。
a.小爱根据客人的描述绘制了一件旗袍
b.鲁迅塑造了受尽剥削压迫的阿q形象
c.玲玲制作了独一无二的布娃娃
d.小熙想象自己长大后成为白衣天使的样子
6.【答案】a。解析：本题考查的是想象的分类。根据想象活动是否具有目的性，想象可以分为无意想象和有意想象。其中，有意想象是按一定目的、自觉进行的想象。根据想象的内容和新颖程度及形成方式的不同，可以分为再造想象和创造想象。其中，再造想象是根据言语的描述或图样的示意，在人脑中形成与之相应的新形象的过程。a项中，小爱根据客人的描述绘制了一件旗袍，是根据言语的描述而在人脑中形成的与之相应的新形象的过程，属于再造想象。a项正确。
b、c两项：创造想象是在创造活动中，根据一定的目的、任务，在人脑中独立地创造出新形象的过程。鲁迅塑造了受尽剥削压迫的阿q形象，是鲁迅在自己人脑中独立地创造的，属于创造想象。玲玲制作独一无二的布娃娃，在人脑中独立地创造出新形象的过程，属于创造想象。与题干不符，排除。
d项：幻想是指向未来，并与个人愿望相联系的想象，是创造想象的特殊形式。小熙想象自己长大后成为白衣天使的样子，这是与未来愿望相联系产生的想象，属于幻想。与题干不符，排除。
故正确答案为a。
证券从业资格模拟试题及答案解析篇四
1．证券的票面要素包括( )。
a．持有人b．证券的标的物c．发行公司名d．标的物的价值
2．证券的基本特征有( )。
a．增值特征b．法律特征c．保值特征d．书面特征
3．证券是指( )。
a．各类记载并代表一定权利的法律凭证
c．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
d．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( )。
a．商业汇票b．凭证证券
5．广义的有价证券包括很多种，其中有( )。
a．商品证券b．凭证证券c．货币证券d．资本证券
6．货币证券具体包括( )。
a．商业汇票b．商业本票c．银行汇票d．银行本票
7．以下属于资本证券的是( )。
a．可转换证券b．股票c．债券d．基金证券
8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括( )。
a．提货单b．购物券c．仓库栈单d．运货单
9．有价证券按发行主体的不同可分为( )。
a．政府证券b．无价证券c．公司证券d．金融证券
10．按证券收益是否固定，有价证券可分为( )。
a．固定收益证券b．银行收益证券
c．商业收益证券d．变动收益证券
11．属于固定收益证券的有( )。
a．普通股股票b．固定利率债券
c．优先股股票d．浮动利率债券
12．按募集方式分，有价证券可分为( )。
a．公募证券b．上市证券c．私募证券d．非上市证券
13．公募证券与私募证券的不同之处在于( )。
a．审核的严格程度不同b．发行对象特定与否
c．采取公示制度与否d．证券公开发行与否
14．按证券的经济性质分类，有价证券可分为( )。
a．股系b．债券c．购物券d．其他证券
15．有价证券的基本特征有( )。
a．期限性b．风险性
16．证券收益性的多少通常取决于( )。
a．资产增值数额的多少
b．该证券的需求状况
c．证券市场的供求状况
d．证券发行时间的长短
17．制约证券流通性的因素有( )。
a．证券期限b．利率水平及计算方式c．信用度d．知名度
18．证券市场的参与者包括( )。
a．证券发行人
b．证券投资者
c．证券市场中介机构
d．证券自律性组织
19．机构投资者的共同特点是( )。
a．投资资金数量大
b．收集和分析信息的能力强
c．可通过有效的资产组合分散风险
d．投资活动对市场影响大
20．个人投资者投资证券的主要目的是( )。
a．谋求操纵证券市场
b．追求盈利
c．谋求资本的保值
d．谋求资本的增值
21．证券公司的主要业务有( )。
a．承销和自营证券b．代理交易证券
c．受托资产管理d．证券投资咨询
22．证券服务机构主要包括( )。
a．证券登记结算公司
b．证券投资咨询公司
c．会计师事务所
d．资产评估和证券信用评级机构
23．证券监管机构的主要职责是( )。
a．负责监督有关法律法规的执行
b．负责保护投资者的合法权益
c．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为
d．维持公平而有秩序的证券市场
24．证券交易所的主要职责有( )。
a．提供交易场所与设施
c．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
d．确保交易市场的公开、公平和公正
证券从业资格模拟试题及答案解析篇五
交易市场能促进发行市场的发展，为发行市场所发行的证券提供了变现的场所，同时交易市场的证券价格及流动性又直接影响发行市场新证券的发行规模和发行条件。下面小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》提高训练题，欢迎大家参考学习。
1.以下关于我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是()。
a.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权
b.自发行之日起10年内不得赎回
c.自发行之日起10年内具有1次赎回权
d.期限在15年以上
2.以下不属于《企业债券管理暂行条例》管理范围的是()。
a.外币债券
b.地方企业债券
c.地方投资公司债务
d.中央企业债券
3.根据《银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。
a.20%
b.30%
c.40%
d.50%
4.在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债。券，称为()。
a.可转换债券
b.附货币权证债券
c.附债券权证债券
d.附权益权证债券
5.我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为()。
a.5
b.1
c.8
d.3
6.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是()。
a.我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券
b.财政部在国外发行的债券，属于政府债券
c.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
d.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
7.由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()。
a.亚洲债券
b.欧洲债券
c.龙债券
d.外国债券
8.欧洲债券是指借款人()。
a.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
c.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
d.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
1.【答案】c
【解析】我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，如果发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。
2.【答案】a
【解析】1987年3月，国务院颁布了《企业债券管理暂行条例》，其管理的范围具体包括：国家投资债券、国家投资公司债券、中央企业债券、地方企业债券、地方投资公司债券、住宅建设债券和内部债券等7个品种。
3.【答案】c
【解析】《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家的相关法律法规，其中中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
4.【答案】d
【解析】附权证债券有权益权证、债务权证、货币权证以及黄金权证等一系列类型。其中附权益权证债券允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票。
5.【答案】a
【解析】在20世纪80年代中后期，福建投资信托公司、中国银行、上海国际信托投资公司、广东国际信托投资公司、天津国际信托投资公司以及交通银行等，先后在h本东京、德国法兰克福、中国香港、新加坡和英国伦敦发行国际债券，期限均为中、长期，最短的5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。
6.【答案】a
【解析】我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国的'建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，债券品种主要有以下几种：①政府债券;②金融债券;③可转换公司债券。1996年我国政府成功地在美国发行4亿美元100年期扬基债券，极大地提高了我国政府的国际形象，在国际资本市场确定了我国主权信用债券的较高地位和等级。财政部在国外发行的债券，属于政府债券。
7.【答案】b
【解析】欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它既不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
8.【答案】b
【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。它的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，因此也称无国籍债券。
