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在日常的学习、工作、生活中，肯定对各类范文都很熟悉吧。那么我们该如何写一篇较为完美的范文呢？以下是我为大家搜集的优质范文，仅供参考，一起来看看吧
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证券法律法规考试题型实用篇二
2017年6月证券从业资格考试时间为24/25日，考试即将进行，大家准备好了吗?接下来应届毕业生小编为大家搜索整理了证券从业资格考试《证券基本法律法规》冲刺试题，希望对大家有所帮助。
1[单选题] 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
ⅱ.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅲ
d.ⅰ、ⅱ
参考答案：a
参考解析：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。
2[单选题] 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户()进行审查。
ⅰ.收入状况
ⅱ.职业状况
ⅲ.申报的姓名或者名称
ⅳ.身份的真实性
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅳ
参考答案：b
参考解析：证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
3[单选题] 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有()。
ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格
ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格
ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任
a.ⅱ、ⅲ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、 ⅱ、ⅳ
d.ⅲ、ⅳ
参考答案：d
参考解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。
4[单选题] 财务顾问可通过()等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
ⅰ.日常沟通 ⅱ.定期回访
ⅲ.事前调查 ⅳ.事后追究
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅰ 、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ
参考答案：d
参考解析：财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
5[单选题] 有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。
ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
ⅱ.未通过证券从业人员年检
ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
ⅳ.已取得证券从业资格
a.ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
参考答案：b
参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
6[单选题] 下列选项中，属于资产证券化特点的是()。
ⅰ.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险
ⅱ.增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡
ⅲ.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率
ⅳ.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
a.ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
参考答案：b
参考解析：除了ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ四项外，资产证券化的特点还包括银行利用金融资产证券化可使贷款人资金成本下降和金融资产证券化的产品收益良好且稳定。
7[单选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。
ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
ⅲ.有健全的内部管理制度
ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
a.ⅱ、ⅲ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
参考答案：c
参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
8[单选题] 证券公司章程中的'重要条款包括()。
ⅰ.证券公司的名称、住所
ⅱ.证券公司的组织机构
ⅲ.证券公司对外投资、对外提供担保的类型
ⅳ.证券公司的解散事由与清算办法
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
参考答案：a
参考解析：公司章程中的重要条款包括：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
9[单选题] 有限责任公司的监事会行使的职权包括()。
ⅰ.检查公司财务
ⅲ.对发行公司债券作出决议
ⅳ.向股东会会议提出提案
a.ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
参考答案：a
参考解析：有限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时，召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。
10[单选题] 上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。
ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
参考答案：d
参考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。(3)上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责。(4)上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
证券法律法规考试题型实用篇三
首先，说说考试的经历，我非法律专业的，去年通过司法考试，现在在律师事务所实习。春节回家有个做证券的朋友叫我考证券的这个。好吧，反正在等实习律师证，就考吧。回到上海，二月下旬在淘宝上买了盗版的教材，教辅，模拟卷，15本一共才130。用两个星期左右的时间看看书，考完觉得应该差不多都能过。
然后说说经验和一些感想。这个考试其实一点都不难，毕竟不是选拔性的考试，可以说相当的简单了。我准备的时候其实就是看书，用一个星期的时间把五本书都先看一遍，全盘性的理解为主，剩下的时间把书再精读一遍，把每个记忆性细小的知识点背下来。在到考场以后，在每科考试前，用几十分钟到一个小时的时间把书再翻一遍，最后记忆一下细节。
就看这三遍书，真题翻了翻基础的08年试题，没有做，了解题型罢了。其它什么教辅，模拟题，参考书这些我觉得毫无必要。因为我要的是60分，这就是60分的准备方法，是最有效率的做法。有人亮他高分的成绩，我觉得很傻，浪费时间和精力。考六七十分是最经济的，考一百分也不发个纯金的证给你，还不如做做其它的事，这个证只是一个入门而已。
我觉得要考的话，一次最好全部都报，这几门的考试有很多知识点是重复的。五本书的全部内容是500的话，去除重复的知识点，可能只有250-300左右。而且考试的时候，考这一门，不少考题在另一门的书上有原话，不知道你们发现没有。
具体到每一科来说。基础太简单，没有好说的。最后一门基础交卷的时候，特意留意了时间，32分钟。交易和基金次简单，背背就好。从理解教材的难度来说，分析是最难的。但还好，我只要60分，所以看书的时候，难点的计算，像什么相关系数这些，全部pass了。考分析的时候，基本没有用笔来算什么，看不出来的计算题都pass，猜一个了事。
从考试的角度说，发行与承销是最烦的。有朋友也说过，这门的考点日期，具体数字很多，什么t+1，t+2的，很容易混淆。这就没有窍门了，多用点心吧。
总的来说，这考试很简单。有人说什么工作了没有精力和时间，没有基础，这些都是先给自己的借口。我没有一点基础，这两个星期也要工作。关键是要专注，有挑战自己的决心和信心。更猛点，一天看8小时以上的话，一个星期拿下也没有什么。
今年我接下来要准备cpa，也是全部都报，明年准备ciia。这些要难得太多了，不过我喜欢挑战，平凡的生活才有点意思。年轻时多拼点证，然后再高起点的工作实践。法律和金融结合我觉得是会很有搞头的。
证券法律法规考试题型实用篇四
证券从业资格考试改革后的《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两科考试，题型均为选择题，考试题量均为100题。
单选题60题，每题0.5分;
多选题50题，每题1分;
判断题40题，每题0.5分;
证券从业资格改革前后的考试时间均为120分钟，采取闭卷机考形式。试卷总分100分。60分及以上的考试成绩，视为合格成绩。
证券法律法规考试题型实用篇五
1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
2.重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
4.跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。
5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
6.条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。
7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
8.根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如b股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。
出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。
证券法律法规考试题型实用篇六
导语：证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
选择题
1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
a、利用未公开信息交易罪
b、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
c、欺诈发行股票、债券罪
d、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
正确答案： a
【解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
a、定向资产管理合同
b、集合资产管理合同
c、限定性资产管理合同
d、非限定性资产管理合同
正确答案： a
【解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
a、10%
b、20%
c、35%
d、50%
正确答案： c
【解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。
4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
a、2
b、3
c、4
d、5
正确答案： d
【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
5、不适用于我国《证券法》的是()。
a、a股
b、b股
c、h股
d、b股和h股
正确答案： c
【解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。
6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
a、《中华人民共和国企业破产法》
b、《证券发行与承销管理办法》
c、《上市公司信息披露管理办法》
d、《证券市场禁入规定》
正确答案： a
【解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。
a、1
b、5
c、10
d、20
正确答案： b
【解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。
8、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。
a、1
b、3
c、5
d、10
正确答案： b
【解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。
a、7
b、10
c、15
d、20
正确答案： b
10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。
a、60
b、360
c、90
d、100
正确答案： c
【解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。
11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。
a、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
b、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
c、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
d、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
正确答案： b
【解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
a、35%
b、50%
c、75%
d、90%
正确答案： c
【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的'期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
13、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。
a、股东
b、持有人
c、托管人
d、基金管理机构
正确答案： b
【解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则。
14、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。
a、1000
b、2000
c、3000
d、5000
正确答案： c
【解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。
a、10
b、20
c、25
d、30
正确答案： b
【解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。
16、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
a、2
b、5
c、10
d、15
正确答案： c
【解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
17、基金管理人的权利不包括()。
a、运作和管理基金资产
b、保管基金资产
c、代表基金行使股东权利
d、获取基金管理人报酬
正确答案： b
【解析】按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：⑴按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，⑵获取基金管理人报酬。⑶依照有关规定，代表基金行使股东权利。⑷有关法律法规规定的其他权利。
18、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。
a、公开
b、公平
c、公正
d、公认
正确答案： a
【解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。
19、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。
a、投资人利益优先原则
b、全面性原则
c、客观原则
d、及时性原则
正确答案： a
【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
20、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
a、单位
b、自然人
c、复杂客体
d、简单客体
正确答案： a
【解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
