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基金从业资格考试月考试时间篇一
为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。以下是小编精心准备的基金从业资格考试试题，大家可以参考以下内容哦！
a.被依法取消基金管理资格
b.基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管
c.被基金份额持有人大会解任
d.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
参考答案：b
解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
a.政府基金监管机构
b.基金管理人员
c.基金行业自律组织
d.基金机构内部监督部门
参考答案：a
解析：狭义的`基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
a.60% b.50% c.40% d.80%
参考答案：b
解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，股东净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，不能成为基金管理公司实际控制人。
a.保护投资者利益
b.保证市场的公平、效率与透明
c.消除系统风险
d.推动基金业的规范发展
参考答案：c
a.基金行业自律
b.政府基金监管
c.社会力量监督
d.基金机构内控
参考答案：b
解析：b 页码：74
a.管理 b.盈利 c.清偿 d.赔付
参考答案：c
a.证券管理机构
b.中国证券投资基金业协会
c.中国证监会
d.中国证券业协会
参考答案：b
a.保护投资者利益
b.保证市场的公平、效率和透明
c.降低系统风险
d.推动基金业的发展
参考答案：a
解析： 基金监管的首要目标是保护投资者利益。
参考答案：b
解析： 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的准确、真实、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。
a.基金托管人资格由中国证监会批准
b.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
c.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
d.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
参考答案：c
解析：a项，基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准;b项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管，中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行情况与基金托管部门内部控制情况两个方面。
基金从业资格考试月考试时间篇二
基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员，以下是关于基金从业资格考试的详细介绍内容，欢迎阅读!
根据要求，做证券类投资的私募机构，全部高管人员都要有基金从业资格;非证券类(股权、其他)私募投资机构，至少要有2名高管有基金从业资格，法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人必须要有。另外，合规/风控负责人不得从事投资业务。
1、具有完全民事行为能力;
2、年满 18 周岁;
3、具有高中以上文化程度;
4、中国证监会规定的其他条件。
据了解，资格考试分为两个科目，分别为科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》。2016年9月起增加科目三《私募股权投资基金基础知识》，考试形式为科目一必考，其他科目二选一。
基金从业资格考试是基金行业的入门考试，考题全部为单选题。
基金从业资格考试计划可将根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间和考试地点以当期考试公告为准，考生可通过中国基金业协会网站从业人员管理栏目考试平台查阅考试信息。
为进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行基金销售人员从业考试。
根据《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定，"基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的.法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格"基金从业资格考试介绍基金从业资格考试介绍。"基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员"。
2012年6月，中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)成立，成为与中国证券业协会平行的独立法人社团。2013年6月1日修订后的《证券投资基金法》(以下简称新《基金法》)正式实施，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。为切实履行新《基金法》赋予的职责，基金业协会积极推动各项考试筹备工作，于2015年7月启动基金从业人员资格考试报名，8月组织考试。
基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。基金销售人员直接与投资者接触，提供基金销售服务，其业务水平和执业素质的提高关系到我国基金业的整体服务水平的提升和基金业的持续健康发展。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当首先参加基金销售人员从业考试，取得从业资格。
基金从业考试成绩四年有效;已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金从业资格考试”科目考试。考生可根据需要选择参考科目。
基金从业资格考试月考试时间篇三
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基金从业资格考试月考试时间篇四
1、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循( )原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。
a、连续性
b、有效性
c、审慎性
d、公平性
正确答案:a
解题思路：题干是基金销售监管的连续性原则的要求。在基金监管中还应贯彻有效性原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
2、t日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在( )日才可以查询认购申请的受理情况。
a、t+1
b、t+2
c、t+3
d、t+4
正确答案:b
解题思路：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者t日提交认购申请后，可于t+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
3、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是( )。
a、开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
b、为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
c、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
d、向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
正确答案:a
解题思路：销售人员的客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务。其中，售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。其主要内容包括：向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律规定;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征;开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。bc两项为售中服务的内容;d项为售后服务的内容。
4、证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为( )决定价格。
a、资产
b、资本
c、价值
d、上市公司
正确答案:b
解题思路：证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果，证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的互动关系，提供了证券的合理定价机制。可见，证券市场的基本功能之一是为资本决定价格。
5、下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是( )。
a、专业性
b、一次性
c、适用性
d、持续性
正确答案:b
解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。
6、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要( )。
b、披露内部监察报告
c、披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况
正确答案:abcd
解题思路：除abcd四项外，基金年度报告中披露的内容还应经过审计。
7、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有( )。
a、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
b、对证券投资业绩进行预测
c、违规承诺收益或者承担损失
d、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
正确答案:abcd
解题思路：除abcd四项外，基金信息披露还禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的`祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
8、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有( )。
a、偏离度绝对值在0、25%~0、5%间的次数
b、偏离度度的最高值
c、偏离度的最低值
d、偏离度绝对值的简单平均值
正确答案:abcd
解题思路：货币市场基金的偏离度信息一般包括：①在临时报告中披露偏离度信息;②在半年度报告和年度报告中的重大事件揭示中披露偏离度信息;③在投资组合报告中披露偏离度信息。在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0、25%~0、5%间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。
9、证券具有高流动性必须满足的条件有( )。
a、发行规模极大
b、变现的交易成本极小
c、本金保持相对稳定
d、很容易变现
正确答案:bcd
解题思路：证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：①很容易变现;②变现的交易成本极小;③本金保持相对稳定。
10、下列有关股票风险性的表述，正确的有( )。
a、股票的风险性和收益性是彼此独立的
b、股票的风险性和收益性是并存的
c、股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关
d、股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况
正确答案:bd
解题思路：股票的风险性和收益性是高度联系的，股票的风险性越大，所要求的回报也就越高。然而股东能否获得预期的股息红利收益，很大程度上取决于公司的盈利状况。 11、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。( )
a、对
b、错
正确答案:a
解题思路：题干是基金销售职责规范中"禁止提前发行"的规定。
12、资产配置通常是在低风险低收益证券与高风险高收益证券之间进行分配。( )
a、对
b、错
正确答案:a
解题思路：资产配置是指根据投资目标将资金在不同资产类别之间进行配置，通常是在低风险低收益证券与高风险高收益证券之间进行分配。资产配置的目的在于以资产类别的历史表现及投资者风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中的所占比重，从而控制投资风险，提高基金的收益，避免承担不必要的风险。
13、基金是作为自身负债的一种受益凭证，具有间接证券的性质。( )
a、对
b、错
正确答案:b
解题思路：证券投资基金是由资产管理机构发行的，不作为自身负债的一种受益凭证。受益凭证的发行方也不是直接需要资金的一方，因此具有间接证券的性质。但与间接证券不同的是，由受益凭证募集的资金在法律上具有独立性，由投资者所有，不是资产管理机构的负债。
14、在我国，开放式基金的直销渠道是基金管理公司。( )
a、对
b、错
正确答案:a
解题思路：目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了以银行、证券公司代销，基金管理公司直销的销售体系，专业基金销售公司也在酝酿起步。
15、理财经理在执业过程中，应当向客户推荐与其风险承受能力相适应的投资产品。( )
a、对
b、错
正确答案:a
解题思路：理财经理在执业过程中，应严格遵守职业操守，充分了解客户的风险属性和投资偏好，及时充分地对客户想要选择的基金产品存在的风险进行分析和揭示，并向客户推荐与其风险承受能力相适应的投资产品。
16、世界上最早、最有影响的股价指数是( )。
a、道-琼斯股票价格平均指数
b、金融时报指数
c、日经指数
d、纳斯达克指数
正确答案:a
解题思路：道-琼斯股票价格平均指数被习惯称为道-琼斯指数，是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均指数，它由美国报业集团道-琼斯公司编制并在《华尔街日报》上公布。
17、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到( )。
a、60%以上
b、80%以上
c、90%以上
d、95%以上
正确答案:c
解题思路：资产配置是基金投资过程中非常重要的环节之一，是决定基金业绩的主要因素。相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到90%以上，因此分析资产配置的差异及效果，是基金业绩归因分析的重要内容。
18、下列基金类型中，认购费率最低的是( )。
a、股票型基金
b、货币市场基金
c、混合型基金
d、债券型基金
正确答案:b
解题思路：货币市场基金一般不收取认购费，其他三种基金均会收取不同比率的认购费。
19、证券投资基金的市场营销，应从( )的角度出发。
a、营销产品
b、客户基金投资需求
c、投资者关系
d、客户服务
正确答案:b
解题思路：证券投资基金的市场营销是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。
20、下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。
a、专业性
b、适用性
c、服务性
d、一次性
正确答案:d
解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。21、qdii基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括( )。
a、申购和赎回渠道
b、申购与赎回的开放日及时间
c、申购与赎回的程序、原则
d、巨额赎回的处理办法
正确答案:abcd
解题思路：除上述选项所述之外，qdii基金的申购份额和赎回金额的确定也与一般开放式基金类似。
22、基金管理公司风险控制的制度体系由( )构成。
a、公司章程
b、内部控制大纲
c、公司基本管理制度
d、部门规章制度
正确答案:abcd
解题思路：通常所说的基金管理人的风险控制体系包括风险控制的组织体系和风险控制的制度体系。其中，风险控制制度体系由四个不同层次的制度构成，即公司章程、内部控制大纲、公司基本管理制度和部门规章制度。
23、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为( )。
a、封闭期的收益公告
b、开放日的收益公告
c、节假日的收益公告
d、偏离度公告
正确答案:abc
解题思路：货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为封闭期和开放日的收益公告、节假日的收益公告。当影子定价方法和摊余成本法之间的差异达到或超过0、5%时，应刊登偏离度公告。
24、证券投资基金销售机构的客户服务模式有( )。
a、电话服务中心
b、手机短信
c、"多对一"专人服务
d、邮寄服务
正确答案:abd
解题思路：证券投资基金销售机构的客户服务模式包括：电话服务中心，邮寄服务，自动传真、电子信箱与手机短信，"一对一"专人服务，互联网的应用，媒体和宣传手册的应用，讲座、推介会和座谈会。
25、基金市场营销的活动包括( )。
a、基金产品设计
b、价格定位
c、促销
d、市场定位
正确答案:abcd
解题思路：证券投资基金的市场营销是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。基金市场营销不能简单地等同于推销、销售或销售促进，而是包括了基金产品、价格、促销、市场定位等诸多活动。
26.在美国，证券投资基金一般被称为：
答案：a
27.封闭式基金价格的主要决定因素是：
a. 市场供求关系
b. 市场供求关系
c. 基金单位净值
d. 基金单位面值
答案：a
28.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：
a. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
b. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
c. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
d. 基金管理人内部相互制约的制衡机制
答案：b
a. 开放式基金
b. 封闭式基金
c. 对冲基金
d. 契约型基金
答案：b
a. 开放式基金
b. 封闭式基金
c. 对冲基金
d. 契约型基金
答案：a
基金从业资格考试月考试时间篇五
导语：基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。跟着百分网小编一起来看看吧。
(一)有利于防止利益冲突与利益输送
(二)有利于投资的价值判断
(三)有利于提高证券市场的`效率
(四)有利于防止信息滥用
(一)实质性原则
1、真实性原则——最根本、最重要 2、准确性原则
3、完整性原则 4、及时性原则 5、公平披露原则
(二)形式性原则
1、规范性原则 2、易解性原则 3、易得性原则
(一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
(二)对证券投资业绩进行预测
(三)违规承诺收益或者承担损失
(四)诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
(一)基金募集信息披露
首次～：基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。
存续期～：开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。披露时间一般是可以事先预见的。
基金运作信息披露文件包括：基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告{基金定期报告}。
(三)基金临时信息披露：披露时间一般无法事先预见。
国家法律：2004.6.1《证券投资基金法》(主要原则、主要文件、禁止行为)
部门规章：2004.7.1《证券投资基金信息披露管理办法》(披露义务人细化、披露时间和方式及事务管理)
基金从业资格考试月考试时间篇六
一、证券业从业人员资格考试拟举办3次，在全国41个城市举办；保荐代表人专业能力水平评价测试拟举办2次。
二、高级管理人员资质测试拟举办12次。
三、香港证券及期货从业员资格考试拟举办3次；注册国际投资分析师考试拟举办1次。
考试计划可根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。
特此公告。
中国证券业协会2021年度考试计划
基金从业资格考试月考试时间篇七
2016年证券从业资格考试时间安排
金融市场基础知识考点汇总2016年证券市场基本法律法规考点解读汇总
证券市场基本法律法规每日一练汇总
证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练汇总
