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在日常学习、工作或生活中，大家总少不了接触作文或者范文吧，通过文章可以把我们那些零零散散的思想，聚集在一块。大家想知道怎么样才能写一篇比较优质的范文吗？以下是小编为大家收集的优秀范文，欢迎大家分享阅读。
基金从业资格考试一年考几次篇一
证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。
多项选择题
1.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是__。
a.上市公司股东人数
b.红利分配方案决议确定的送股比例
c.股东的持股数
d.股东的流通股数
2.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为__。
a.股票交易
b.债券交易
c.期货交易
d.其他金融衍生工具交易
e.基金交易
3.以下关于场外交易市场的描述，正确的是__。
a.由各个独立的证券公司分别组织交易活动
b.交易活动呈现非集中性
c.许多场外交易发生在投资者和证券公司之间
d.采取一对一的方式进行交易
4.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是__。
a.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
5.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉__等方面的专业人员负责结算业务。
a.电脑
b.财务
c.投资
d.结算
6.证券公司资产管理业务的种类主要有__。
a.为单一客户办理定向资产管理业务
b.为多个客户办理集合资产管理业务
c.为单一客户办理集合资产管理业务
d.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
7.证券交易所会员违反业务规则，采用的纪律处分措施包括__。
a.在会员范围内通报批评
b.在中国证监会指定媒体上公开谴责
c.暂停或限制交易
d.取消会员资格
8.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中__是正确的。
a.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
b.股权登记日由上市公司与交易所共同商定
c.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
d.红股于(r+2)日直接记入股东证券账户
9.关于清算与交收的联系，以下说法正确的有__。
a.清算是交收的基础和保证
b.交收是清算的后续与完成
c.清算结果正确才能确保交收顺利进行
d.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程
10.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露__。
a.年度报告
b.半年度报告
c.季度报告
d.临时报告
11.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有__。
a.t+1日成交
b.t日部分成交
c.t日全部成交
d.t日不成交
12.为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：__。
a.自营股票规模不得超过净资本的100%
b.证券自营业务规模不得超过净资本的200%
c.持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%
13.证券交易所对__可以作出限制性规定。
a.每一证券的市场融资买入量占其市场流通量的比例
b.每一证券的市场融券卖出量占其市场流通量的比例
c.融券卖出的价格
d.融资买入的价格
14.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是__。
a.交易品种单一
b.交易量通常较小
c.交易手续相对比较复杂
d.投资者相对较少
e.比较分散
15.证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，对其处罚正确的是__。
a.责令改正
b.警告
c.没收违法所得
d.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
16.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有__。
a.股份编码
b.股份名称
c.上一转让日转让价格和数量
d.当日转让价格和数量
17.证券投资顾问业务管理的基本要求包括__。
a.人员执业资格
b.证券投资建议、客户回访及投诉管理
c.风险揭示
d.投资顾问服务协议
18.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有__。
a.融资买入额
b.融资余额
c.融券卖出量
d.融券余量
19.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求__。
a.融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”
b.最小报价变动为0.01元
c.交易单位为手(1手=100元面值)
d.申报单位为1000手或其整数倍
20.关于交易型开放式指数基金(etf)，以下说法不正确的是__。
a.佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%
b.佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%
c.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半
d.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半
21.根据证券交易所的相关规定，权证交易中禁止的事项包括__。
a.权证发行人买卖自己发行的权证
b.标的证券的发行人买卖标的证券的权证
c.权证交易方进行价格操纵
d.利用权证内幕信息进行权证的风险回避
e.权证交易内幕信息的外漏
22.关于集合资产管理业务，下列说法正确的有__。
23.关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是__
b.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
c.我国证券交易所实行滚动交收制度
24.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。
a.按规定收取服务费用
b.不接受全权委托
c.拒绝接受不符合规定的委托
d.坚持为客户保密制度
25.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括__。
a.审查代理协议的格式及其合法性
b.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
c.检查会员的内部风险控制制度
d.全面检查会员遵守法律法规情况
26.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是__。
a.一天企业债回购
b.二天企业债回购
c.三天企业债回购
d.九天企业债回购
e.七天企业债回购
27.以下__，深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00～15:30。
a.公司债券的大宗交易
b.专项资产管理计划协议交易
c.权益类证券大宗交易
d.债券大宗交易(除公司债券外)
28.以下符合__条件的权证，方可申请在证券交易所上市。
a.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素
b.申请上市的权证不低于3000万份
c.持有1000份以上权证的投资者不得少于100人
d.发行人提供了符合规定的履约担保
29.权证出现__情形之一的，将被终止上市。
a.权证存续期满
b.权证在存续期内已被全部行权
c.标的股票价格大于执行价格
d.权证在存续期内被部分行权
30.下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度描述不正确的是。
b.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券
c.投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部
d.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管
31.证券公司的客户招揽过程包括()。
a.选择营销渠道
b.确定目标市场
c.客户服务
d.建立客户关系
32.理财顾问服务具有以下哪些特点()。
a.顾问性
b.专业性
c.综合性
d.长期性
33.根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范()。
34.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。
a.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)
d.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌两个月
35.市场行为的内容包括()。
a.成交价格
b.价格变动趋势
c.成交量
d.达到这些价格和成交量所用的时间
36.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在()之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。
a.企业的投资机会
b.企业目标
c.企业资源
d.动态的营销机会
37.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。
a.风险警示
b.质押
c.冻结
d.待处理
38.网上增发新股价格的确定方式有()。
a.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行
b.先向网上机构投资者询价，而后再于网下定价发行
c.网上和网下同时累计投标询价
d.网上累计投标询价
39.一般而言，对上市公司基本面的分析内容主要包括()。
a.分析公司所属产业
b.分析公司的背景和历史沿革
c.分析公司的`市场营销
d.分析公司的融资与投资
40.下列属于交易媒介的有()。
a.传统交易市场
b.网络
c.电视
d.电话
41.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。下列机构中，可以为投资者开立证券账户的有()。
a.中国结算公司上海、深圳分公司
b.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
c.商业银行
d.证券交易所
42.下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成要件的是()。
a.行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为
b.行为人实施了传播虚假证券、期货交易信息的行为
c.行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为
d.行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果
43.《证券法》规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则()。
a.坚持公开、公平、公正的原则
b.坚持自愿、有偿、诚实信用的原则
c.坚持保护投资者利益的原则
44.对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，应受到纪律处分的违规情形是()。
a.申请执业证书时提供虚假材料的
b.被市场禁入的
c.编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的
d.因违法或违纪行为被机构开除的
45.影响股票市场需求的政策因素包括()。
a.市场准入
b.利率变动状况
c.银证合作的前景
d.融资渠道的拓宽
46.在证券交易所的交易期间，如果发生因不可抗力的突发性事件，证券交易所可以采取()。
a.临时停市
b.技术性停牌
c.休市半天
d.政策性停牌
47.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。
a.资金
b.证券
c.账户
d.股东卡
48.可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。
a.降低转股价格
b.增发新股
c.配股
d.除权
49.下列说法正确的有()。
a.通货膨胀导致财富和收入重新分配
b.在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行
c.通货膨胀时，国家将增加财政补贴
d.过度通货膨胀，预计股价将会暴涨
50.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。具体保护措施包括()。
a.保密
b.惩治泄密者
c.行政保护
d.司法保护
[
基金从业资格考试一年考几次篇二
1.交易所上市债券以结算价格估值。()
a.正确b.错误c.放弃
2.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。()
a.正确b.错误c.放弃
3.基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。
()
a.正确b.错误c.放弃
4.当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应披露，并赔偿损失。
()
a.正确b.错误c.放弃
5.基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任。()
a.正确b.错误c.放弃
6.基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不必承担连带赔偿责任。()
a.正确b.错误c.放弃
7.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。()
a.正确b.错误c.放弃
8.基金管理人不得根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，也不得根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。()
a.正确b.错误c.放弃
9.证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的`基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。()
a.正确b.错误c.放弃
10.基金市场营销的持续性体现为基金营销作为一种理财产品服务，不是“一锤子买卖”，更需要制度化、规范化的持续性服务。只有优质的、持续性的营销服务才能不断扩大客户群体，扩大基金规模。()
a.正确b.错误c.放弃
正确答案：
1.b2.a3.a4.b5.a6.b7.a8.b9.a10.a
11.基金是一种金融产品，投资者购买基金时可以体验实物，产品的品质也体现为基金未来的收益和营销人员的持续服务。()
a.正确b.错误c.放弃
12.机构投资者投资额高，投资目标比较明确，对信息的需求比较细致，通常要求专人服务，营销成本高，但服务成本较低。()
a.正确b.错误c.放弃
13.通常，营销环境由微观环境和宏观环境组成。()
a.正确b.错误c.放弃
14.微观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。()
a.正确b.错误c.放弃
15.开放式基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。()
a.正确b.错误c.放弃
16.投资者参与认购开放式基金，分开户、认购、注册、确认四个步骤。()
a.正确b.错误c.放弃
17.一般情况下，基金认购申请一经提交，不得撤销。()
a.正确b.错误c.放弃
18.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的3%。()
a.正确b.错误c.放弃
19.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30～11：30、13：00～15：00。法定公众假期除外。()
a.正确b.错误c.放弃
20.目前，在深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。()
a.正确b.错误c.放弃
正确答案：
11.b12.b13.a14.b15.a16.b17.a18.b19.a20.a
21.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少()年内不得赎回或转让。
a.1
b.2
c.3
d.15
[答]a
22基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的()。
a.50%
b.60%
c.80%
d.90%
基金从业资格考试一年考几次篇三
引导语：不放过每一个知识点，尤其对容易混淆的东西要下更大工夫搞清楚，基础要牢固。以下是百分网小编分享给大家的2017基金从业资格考试常考知识点大全，欢迎阅读!
1.金融市场与资产管理行业考点
理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分
理解金融市场的分类和构成要素
按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场
按交易标的物分为：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场
按交割期限分为：现货，期货市场
金融市场的构成要素：市场参与者/金融工具/金融交易的组织方式
理解金融资产的概念：代表未来收益和资产合法要求全的凭证，表明交易双方的所有权和债权的关系，一般分为债权类和股权类。
理解资产管理的特征:
1)从参与方来看，包含委托方与受托方;
2)受托方资产主要为货币等金融资产
3)管理方式主要通过投资存款，证券，期货，基金，保险或实体企业股权等
资产管理行业的功能:
4)资产管理行为还能对金融资产合理定价，给金融市场提高流动性，是金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济发展。
2.投资基金
掌握投资基金的定义：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享。风险共担的集合投资方式。
投资基金的主要类别
按照资金募集方式，分为公募和私募;
按法律形式分为契约型，公司型，有限合伙型;
按照运作方式，分为开放式和封闭式;
第一节 证券投资基金的概念与特点
二、证券投资基金的特点
(一)集合理财，专业管理
(二)组合投资，分散风险
(三)利益共享，风险共担
(四)严格管理，信息透明
(五)独立托管，保障安全
三、证券投资基金与其他金融工具的比较
(一) 基金与股票、债券的差异(共3条)
1、反映的经济关系不同。
股票反映的是一种所有权关系;
债券反映的债权债务关系;
基金反映的是一种信托关系。
2、所筹资金的投向不同 。
股票、债券是直接投资工具，所筹集的资金主要投向实业领域。
基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
3、投资收益与风险大小不同
股票：高风险、高收益。
债券：低风险、低收益。
基金：介于股票和债券之间，风险相对适中、收益相对稳健。
(二)基金与银行存款的差异(有3条差异)
考点主要有两个：
基金通过银行代销，但不是银行发行的。
1、性质不同
2、收益与风险大小不同
3、信息披露程度不同。
第二节 证券投资基金的参与主体
基金的参与主体：基金当事人、(基金市场)服务机构、监管和自律机构三大类。
一、证券投资基金当事人
(一)基金份额持有人
1、基金份额持有人即基金投资人，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
2、基金份额持有人享有的权利(请同学们仔细阅读，此处常成为考点，也是难点)
(二)基金管理人
1、基金管理人的主要职责(按照基金合同约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大利益。)
2、基金管理人在基金运作中具有核心作用。
3、在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
(三)基金托管人
1、基金托管人的职责(主要体现在基金资产保管，基金资金清算，会计复核以及对基金资金运作的监督等方面)
2、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
二、基金市场服务机构
包括：基金销售机构、登记注册机构、律师和会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级机构。
三、基金的行政监管和自律组织
(一)基金监管机构(中国证监会)
(二)基金行业自律组织(基金同业协会)
四、证券投资基金运作关系图
第三节 证券投资基金的法律形式
依照基金法律形式不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以美国的投资公司为代表，我国目前设立的则为契约型基金。
一、契约型基金
契约型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在合同的条款上。
二、公司型基金
公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是公司的股东。
三、契约性基金与公司型基金的区别(考试重点)。
(一)法律形式不同。
契约型基金不具有法人资格，而公司型基金具有法人资格。
(二)投资者的地位不同
契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利;公司型基金的投资者可以通过股东大会享有管理基金的权利。由此可见，公司型基金的投资者的权利要大一些。
(三)基金营运依据不同。
契约型基金依据基金合同营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。
第四节 证券投资基金的运作方式
依据基金运作方式不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
封闭式基金的概念：指基金规模在合同期限内固定不变，基金份额在交易所交易，基金持有人不得提前赎回。
开放式基金的概念：基金规模不固定，基金份额可以在合同规定的时间和场所进行申购、赎回、交易的一种交易方式。
封闭式基金与开放式基金的区别(考试重点)
1、期限不同。封闭式基金有一个固定的存续期。我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金期限应在5年以上，期满后可申请延期，目前我国的封闭式基金存续期限一般为15年。开放式基金一般无期限。
2、规模限制不同。封闭式基金规模固定;开放式基金规模不固定。
3、交易场所不同。封闭式基金在证券交易所上市交易;开放式基金可以在代销机构、基金管理人等场所申购、赎回，一般为场外交易方式。
4、价格形成方式不同。封闭式基金价格主要受二级市场供求关系影响;开放式基金价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系影响。
5、激励约束机制和投资策略不同。与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。
第六节 基金业在金融体系中的地位与作用(掌握)
一、中小投资者拓宽了投资渠道
二、优化金融结构，促进经济增长
三、有利于证券市场的稳定和健康发展
四、完善金融体系和社会保障体系
第一节 证券投资基金分类概述
一、证券投资基金分类的意义。
1、对投资者来说，科学的分类有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较。
2、对基金管理公司来说，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。
3、对基金研究评价机构来说，基金的分类则是进行基金评价的基础。
4、对监管部门来说，有利于实施有效的分类监管。
二、基金分类的困难
2004年7月1日《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金的类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
三、基金分类(重要考点)
(一)根据运作方式不同，可以分为封闭式基金、开放式基金。
(二)根据组织形式的不同，可以分为契约型基金、公司型基金。
(三)根据投资对象不同，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。
(四)根据投资目标不同，可分为成长型基金、收入性基金和平衡性基金。
(五)依据投资理念的不同，可以分为主动型基金与被动型基金。
(六)根据募集方式不同，可分为公募基金和私募基金。
(七)根据基金的资金来源和用途的不同，可分为在岸基金和离岸基金。
(八)特殊类型基金
第一节 基金监管概述
一、基金监管的概念
基金监管是指政府监管机构依法对基金市场，基金市场主体及其活动的基金监督与管理。
二、基金监管体系：就是基金监管活动各要素及其相互间的关系，要素包含目标，体制，内容和方式。
二、基金监管的目标
(一)保护投资者及相关当事人的合法权益
(二)规范证券投资基金活动
(三)促进证券投资基金和资本市场的健康发展
三、基金监管的原则
(一)保障投资人利益原则
(二)适度监管原则
(三)高效监管原则
(四)依法监管原则
(五)审慎监管原则
(六)“三公”原则
第二节 基金监管机构和自律组织
一、基金监管机构(中国证监会)的职能
(二)办理基金备案;
(四)制定基金从业人员的资格标准和行为准则并监督实施;
(五)监督检查基金信息的披露情况;
(六)指导和监督基金企业行业的活动;
(七)法律行政法规贵的其他职责。
二、行业自律组织(基金行业协会)对基金行业的自律管理
基金从业资格考试一年考几次篇四
导语：基金从业资格考试包含三个科目，科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;科目二：证券投资基金基础知识;科目三：私募股权投资基金基础知识。我们一起来看看相关的考试内容吧。
考生通过科目一、科目二或科目一、科目三考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。考试题型均为单选题，总分100分，60分为合格线，单科考试时长为120分钟。
自2003年起，基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)，明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。
为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。
随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的'人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业资格考试。
1.具有完全民事行为能力;
2.年满18周岁;
3.具有高中以上文化程度;
4.中国证监会规定的其他条件。
基金从业资格考试包含三个科目：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;
科目二：证券投资基金基础知识;
科目三：私募股权投资基金基础知识。
考生通过科目一、科目二或科目一、科目三考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。
协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。
1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
2.单科考试时长为120分钟。
考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，教材由高等教育出版社出版，分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材将于6月22日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。
1.考试公告：协会将在考试前发布考试公告，公布具体考试安排。
2.报名方式：报名采用网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间，登录考试报名网站报名(http://:10080)。
3.考试类型：考试分为全国统一考试和预约式考试。
4.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约式考试根据市场需求在部分城市举行。
5.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
科目一和科目二或科目一和科目三考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。
1.《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
2.《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
3.《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。
已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。
为使基金从业资格考试平稳过渡，自本通知发布之日起截至2017年7月1日，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。2017年7月1日之后的考试成绩认可，按照上述第八条规定执行。
基金从业资格考试一年考几次篇五
1. 不要放过任何一个看上去很简单的小问题,它们往往并不那么简单，或者可以引伸出很多知识点;不会举一反三你就永远学不会，在做题的过程中会有很多意想不到的收获，中大网校有丰富的模拟试题可以提供给各位考生。
2. 不要指望看一遍书就能记住和掌握什么?请看第二遍、第三遍，有句古话说的好，熟能生巧，只要功夫深，贴出磨成针，只要考生肯下工夫，再加上中大网校的帮助，就一定可以通过考试。
3. 要把在书中看到的有意义的例子扩充;并将其切实的运用到自己的工作中;很多的知识点在生活中都能够加以理解消化，要懂得学以致用。
4. 每学到一个难点的时候，请尝试着对别人讲解这个知识点并让他理解，你能讲清楚才说明你真的理解了，实在搞不清楚可以参加重大网校的网络学习课堂，相信你会有很多的收获。
5. 不要放过书中任何一个细节!请相信教科书中没有废话;不要漏掉书中任何一个练习!全部做完并记录下思路;之后可以多做笔记，没事儿的时候可以拿出来多看多想多练。
6. 记录下在和别人交流时发现的自己忽视或不理解的知识点;回去之后自己查漏补缺，乘此以往，你的学习成绩会买上很大的一个台阶!
9. 碰到不会的问题，决不能放过，您可以请教别人，上中大网校论坛是最好的方式之一!如果可能，最好看看身边的人是怎么做的，这样你一定会有惊喜的收获，记得取长补短!
10.坚持，学习，学习，再学习!即使一天只学1小时，你一定会有惊喜的收获，这也是做任何事情成功与否的关键;一个人成功的关键在于坚持，有毅力，有恒心就一定可以成功!
基金从业资格考试一年考几次篇六
1.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前()天公布提案。
a：5
b：7
c：0
d：30
[答]c
2.基金主要发起人要求有()年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
a：1
b：2
b：3
d：4
[答]c
开放式基金销售方式
3下列不是清算小组成员的是()。
a.基金管理人
b.基金托管人
c.基金持有人
d.基金发起人
[答]c
4.基金清算账册由()保管。
a.基金管理人
b.基金托管人
c.基金持有人
d.基金发起人
[答]b
封闭式基金的发行
5.我国规定，封闭式基金的发行可以采用()的形式。
a.公募
b.公募和私募
c.私募
d.基他方式
[答]a
6.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过()方式来适当分配基金份额。
a.发行认购证
b.配号摇签
c.平均分配
d.以上方式均可
[答]b
7.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫()。
a.基金的销售
b.基金的发行
c.基金的成立
d.以上均可
8.()指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]a
9.()指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]b
10.()指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]c11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前()天公布提案。
a：5
b：7
c：0
d：30
[答]c
12.基金主要发起人要求有()年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
a：1
b：2
b：3
d：4
[答]c
开放式基金销售方式
13下列不是清算小组成员的是()。
a.基金管理人
b.基金托管人
c.基金持有人
d.基金发起人
[答]c
14.基金清算账册由()保管。
a.基金管理人
b.基金托管人
c.基金持有人
d.基金发起人
[答]b
封闭式基金的发行
15.我国规定，封闭式基金的发行可以采用()的形式。
a.公募
b.公募和私募
c.私募
d.基他方式
[答]a
16.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过()方式来适当分配基金份额。
a.发行认购证
b.配号摇签
c.平均分配
d.以上方式均可
[答]b
17.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫()。
a.基金的销售
b.基金的发行
c.基金的成立立
d.以上均可
18.()指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]a
19.()指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]b
20.()指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]c11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前()天公布提案。
a：5
b：7
c：0
d：30
[答]c
12.基金主要发起人要求有()年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
a：1
b：2
b：3
d：4
[答]c
开放式基金销售方式
13下列不是清算小组成员的是()。
a.基金管理人
b.基金托管人
c.基金持有人
d.基金发起人
[答]c
14.基金清算账册由()保管。
a.基金管理人
b.基金托管人
c.基金持有人
d.基金发起人
[答]b
封闭式基金的发行
15.我国规定，封闭式基金的发行可以采用()的形式。
a.公募
b.公募和私募
c.私募
d.基他方式
[答]a
16.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过()方式来适当分配基金份额。
a.发行认购证
b.配号摇签
c.平均分配
d.以上方式均可
[答]b
17.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫()。
a.基金的销售
b.基金的发行
c.基金的成立
d.以上均可
18.()指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]a
19.()指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]b
20.()指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]c
11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前()天公布提案。
a：5
b：7
c：0
d：30
[答]c
12.基金主要发起人要求有()年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
a：1
b：2
b：3
d：4
[答]c
开放式基金销售方式
13下列不是清算小组成员的是()。
a.基金管理人
b.基金托管人
c.基金持有人
d.基金发起人
[答]c
14.基金清算账册由()保管。
a.基金管理人
b.基金托管人
c.基金持有人
d.基金发起人
[答]b
封闭式基金的发行
15.我国规定，封闭式基金的发行可以采用()的.形式。
a.公募
b.公募和私募
c.私募
d.基他方式
[答]a
16.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过()方式来适当分配基金份额。
a.发行认购证
b.配号摇签
c.平均分配
d.以上方式均可
[答]b
17.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫()。
a.基金的销售
b.基金的发行
c.基金的成立
d.以上均可
18.()指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]a
19.()指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]b
20.()指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]c11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前()天公布提案。
a：5
b：7
c：0
d：30
[答]c
12.基金主要发起人要求有()年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
a：1
b：2
b：3
d：4
[答]c
开放式基金销售方式
13下列不是清算小组成员的是()。
a.基金管理人
b.基金托管人
c.基金持有人
d.基金发起人
[答]c
14.基金清算账册由()保管。
a.基金管理人
b.基金托管人
c.基金持有人
d.基金发起人
[答]b
封闭式基金的发行
15.我国规定，封闭式基金的发行可以采用()的形式。
a.公募
b.公募和私募
c.私募
d.基他方式
[答]a
16.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过()方式来适当分配基金份额。
a.发行认购证
b.配号摇签
c.平均分配
d.以上方式均可
[答]b
17.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫()。
a.基金的销售
b.基金的发行
c.基金的成立
d.以上均可
18.()指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]a
19.()指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]b
20.()指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
[答]c21()指基金发起人通过证券承销商发行基金。
a.公募发行
b.私募发行
c.自行发行
d.代理发行
基金从业资格考试一年考几次篇七
导语：每年都有很多人报名参加基金从业考试。基金从业资格考试是进入基金行业的入门证书。那么我们应该如何制定复习计划呢?大家跟着百分网小编一起来看看吧。
教材是应试复习的主要依据。学员可自行购买基金从业资格考试教材。在对辅导书籍通读的基础上，最好列一个便于整理各章节知识点的大纲，方便串联起章节间的.联系;同时熟背知识要点，力求在单选题和多选题上不失基础分。
在阅读教材的基础上，按章节和题型分析近几年考题。通过分析，揣摩出题者的出题意图，整理重点考点，同时找出自己的理解盲点、弱点，加以强化练习。
但要切忌无根据的猜题和押题。
常用的复习方法包括：阅读法、比较法、分析法、归纳法、综合法、指导法、练习法、记忆法。
找到适合自己的高效复习方法，对于复习时间不多的考生来说尤为重要。有些学员可能没太多时间逐字逐句研读和理解课本，希望通过刷题进行知识点记忆，这也是一种不错的方法。
市面上有不少基金从业考试的题库出售，觉得：
1.大本的太笨重，携带不方便;小本的题量不足，没能达到“刷题”的效果。
3.以“年”为时间尺度进行印刷，有一定的滞后性;然而一年有多次基金从业考试，更新不及时。
4.答案解析有详有略，部分不够浅显易懂。
5.错题重新翻出来不容易，想做错题集要手动抄录，耗费不少时间。
3.分章节题、模拟试题、每日一练、历年真题等。练习分章节，刷题更有针对性;考题分题型，最大程度模拟考试环境，让学员提前适应无纸化基金从业考试的做题程序，减少考试中操作失误的概率。
4.题库实时更新，真题率高!
5.自动记录所有做错的题目，收集标记过的重要题目，生成有针对性的强化专用试卷。
1.“抓大放小”
有的学员偷懒，只复习重点内容，对非重点内容和可能出小题的内容或不复习或下功夫不够。这样复习会大大影响成绩的提高。
2.思维定势
有些基金工作经验丰富的考生，只习惯于从基金分录编制角度思考问题，职业判断能力和综合分析问题能力不强，影响复习效果。
3.盲目押题
最后要在考前用5-6天的时间进行强化复习：
1.全面复习教材中的知识点;
2.进行重点及难点的复习和练习;
3.强化有关知识点的记忆。
基金从业资格考试一年考几次篇八
导语：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。在证券从业资格考试中会涉及哪些内容你知道吗?跟着百分网小编一起来看看吧。
基金监管体系是指若干有关事物相互联系相互作用而构成的一个整体。基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互问的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。
基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果。基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系。基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的'手段和措施。广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。狭义的监管方式，也称为监管措施，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨，而基金监管目标的实现也必须依赖于基金监管体制、基金监管内容和基金监管方式的有机配置。
总而言之，基金监管就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。这些与基金监管有关的各要素及其相互间关系的集合便构成了基金监管体系。
基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。
证券监管的目标主要有三个：一是保护投资者;二是保证市场的公平、效率和透明;三是降低系统风险。这三个目标同样适用于基金监管。
保护投资者利益是基金监管工作的重中之重。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。
证券市场中，通过披露保证效率是比较高的运行，信息完全公开，让投资者都能看清楚证券市场运行是安全的并且没有任何内幕交易的。
监管者应当要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求。
监管者应当做的是：要求投资者将承担的风险限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为。
基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关，其成立由法律规定，其职权也是由法律所赋予的，因此，基金监管部门必须树立依法监管观念。
基金是证券市场的重要参与者之一，证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场。
国家对于基金市场的监管是市场的保证，而基金从业者的自律是市场基础。
基金监管就应遵循连续性的原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。另一方面，在基金监管中应坚持有效监管的原则。处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
基金从业资格考试一年考几次篇九
为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。接下来小编为大家精心准备了2017基金从业资格考试《法律法规》考点，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
1.所谓金融，简单来讲即账币资金的融通，居民是社会最古老、最基本的经济主体;
2.居民理财主要方式是账币储蓄不投资两类。
账币储蓄是指居民将暂时不用结余的账币收入存入银行金融机构的一种存款活动;
投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报;
3.随着我国居民财富增加，金融市场特别是资本市场迅速发展，人们通过金融工具投资获得收益，实现理财目标。
1.按照交易工具的期限分为账币市场和资本市场;
2.按交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外汇和黄金市场等;
3.按交割期限分为现账市场和期账市场。
1.市场参不者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民;
2.金融工具;
3.金融交易的组织方式
(1)交易所交易方式
(2)柜台交易方式
(3)电信网络交易方式。
1.金融资产是表示未来收益资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明交易双方的所有权关系和债权关系。
2.金融资产一般分为债权类和股权类金融资产两类;
(1)从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者
(2)从受托资产来看，主要为账币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产。
(3)从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期账、基金、保险戒实体企业股权等资产实现增值。
1.资产管理行业能够有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。
2.通过资产管理行业与业的管理活动，帮助投资者进行投资决策。
3.资产管理行业创造出广泛的投资产品和服务，满足投资者。
4.资产管理行业对金融资产合理定价，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。
投资基金是资产管理的主要方式之一，是一种组合投资、与业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
基金从业资格考试一年考几次篇十
导语：qdii基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。大家跟着小编一起来看看关于证券考试的相关内容吧。
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券的机构就被称为“合格境内机构投资者”。简称qdii。
qdii：境内投资者，境外投资
qfii：境外投资者，境内投资
金融机构可发行qdii理财产品：证券公司、基金公司、商业银行等其他金融机构。
例2-22(2010年3月单选题)qdii基金不可用以下哪种货币为计价货币募集?( )
a.人民币 b.泰币 c.美元 d.欧元
【参考答案】b
1.提供新的投资机会;
2.降低投资组合风险。
(一)可投资对象
(5)与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;
(6)远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的`权证、期权、期货等金融衍生产品。
(1)购买不动产
(2)购买房地产抵押按揭。但是住房按揭支持证券可以，即应当投资于证券化的产品。
(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。
(4)购买实物商品。
(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。
(6)利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。
(7)参与未持有基础资产的卖空交易。
(8)从事证券承销业务。
(9)中国证监会禁止的其他行为。
四、qdii基金的投资风险
1.国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险。
2.国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险。
3.尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险。
基金的流动性风险也需注意。由于qdii基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。
基金从业资格考试一年考几次篇十一
导语：基金从业人员资格考试是怎样性质的考试呢?考试科目及考试内容是怎样的呢?为了让大家对考试有进一步的了解，下面是小编给大家提供的基金从业人员资格考试详情介绍，大家可以参考阅读，更多详情请关注应届毕业生考试网。
2012年6月，中国证券投资基金业协会成立，成为与中国证券业协会平行的独立法人社团。2013年6月1日修订后的《证券投资基金法》(以下简称新《基金法》)正式实施，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。为切实履行新《基金法》赋予的职责，中国证券投资基金业协会积极推动各项考试筹备工作，于2015年9月首次启动基金从业人员资格考试，具体情况如下：
自2003年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)，明确了中国证券投资基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目，自此基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到中国证券投资基金业协会。
为了适应新形势下的行业发展，中国证券投资基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。
随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业人员资格考试。
1.具有完全民事行为能力;
2.截至报名日，年满 18 周岁;
3.具有高中以上文化程度;
4.中国证监会规定的其他条件。
基金从业人员资格考试包含两个科目：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;
科目二：证券投资基金基础知识。
科目三：私募股权投资基金基础知识。
考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。
协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。
1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
2.单科考试时长为120分钟。
科目一和科目二考试所用教材为《证券投资基金》(中国证券投资基金行业协会组编)。教材分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材已于6月18日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。科目三考试的参考资料为中国基金业协会组编的《私募投资基金法律法规汇编》(已在中国基金业协会网站发布)和《私募股权投资基金基础知识考试要点》(即将于2016年8月中旬对外发布)。
1.报名方式：报名采取网上报名方式。考生可通过协会官方的网站提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站(http://:10080)按照要求报名。
报名时间请以当期公告为准。
2.考试类型：考试分为全国统一考试和预约式考试。
3.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。
4.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
科目一和科目二考试合格或科目一和科目三考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的.从业资格年检。
1.《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过中国证券投资基金业协会的科目一，可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过中国证券投资基金业协会的科目一的，需重新参加中国证券投资基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。
2.《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过中国证券投资基金业协会的基金从业人员资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。
3.《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。
基金从业资格考试一年考几次篇十二
2016基金从业资格考试即将到来，你都掌握了哪些考试技巧呢?快来看看下面的这些基金从业资格考试机考答题技巧吧，相信会对您的考试会有所帮助。
1.由于基金从业资格考试题型都是客观题，此时容易出现误操作、漏选、保存不及时、复查不容易发现、速度慢等问题。建议考生平时自己训练时，把鼠标想成你手中的笔，多习惯多适应。
2.建议考生利用机考模拟系统，完全去体验真实考试环境下做题的感觉，合理分配学习时间和精力，掌握主次，全面锻炼答题能力和速度。在平时练习要养成一种紧凑的做题习惯，不要“前松后紧”，导致最后很多会做的题目没做完。
3.虽然允许带计算器，但是万一忘记了，对于电脑上计算器的使用建议大家也要提前训练一下。能够操作迅速，精准无误。
4.因为基金从业资格考试题型都是客观题，当你已经熟悉机考以后，你就需要一套高质量的题库来完善提高自己的学习了。
下面是百分网小编为大家收集整理的'基金处于资格考试答题技巧，欢迎参考使用。
从考试时间120分钟，要做100道题目来看，我们平均每道题的时间是一分钟多一点。因此我们可以大致计划下答题时间，保持稳定的答题速度。由于在基金的考试中，有不少问题可能只需几秒钟就可作出选择，这样，你就有足够时同去考虑相对较难的问题。
小编提醒考生，在考试中保持稳定的答题速度，也是很必要的，一般的做法是：首先通读并回答你知道的问题，跳过没有把握作答的问题。等其他在一道题上花过多的时间是不值的，即使你答对了，也可能得不偿失。
按题目要求答题，有不少考生连题目的要求都没看就开始答题。比如，单项选择题要求选择一个最佳答案，显然，除最佳答案之外，备选项中的某些答案，也可能具有不同程度的正确性，只不过是不全面、不完整罢了。请记往，一定要看清所有的选择答案。一道周密的单项选择题，所有的选择答案都可能具有吸引力，但是，正确的答案只有一个。
运用排除法。如果正确答案不能一眼看出，应首先排除明显是荒诞、拙劣或不正确的答案。一般来说，对于选择题，尤其是单项选择题，基干项与正确的选择答案几乎直接抄自于指定教材或法规，其余的备选项要命题者自己去设计，即使是高明的命题专家，有时为了凑数，他所写出的备选项也有可能一眼就可看出是错误的答案。尽可能排除一些选择项，就可以提高你选对答案而得分的机率。
运用猜测法。如果你不知道确切的答案，也一定不要放弃，要充分利用所学知识去猜测。一般来说，排除的项目越多，猜测正确答案的可能性就越大。
更何况，就算真的没有任何线索只能够瞎猜，也至少还有25%的正确率，我们千万不要放弃。
基金从业资格考试一年考几次篇十三
导语：与股票市场相比，同为投资产品，投资于基金的成本非常高。相对于常规的认购、申购、赎回成本，基金转换在某些特定的情况下可以让投资者节省一定的投资成本。
早期曾有个别基金公司另外收取“转换费”，变相提高了投资者的交易成本，现在已经没有基金公司这样做了。基金转换已经真正成为方便投资者的基金交易方式。至于某些基金公司所谓的免除“转换费”等说法，本质上只是营销宣传的噱头。
不同的基金公司有不同的转换成本，各基金公司在转换费率的规定上也有一些差别，但万变不离其宗，基金的转换成本可以从“申购费补差”和“赎回费补差”这两个方面来理解。
所谓“申购费补差”是指不同的基金有不同的申购费率，如股票型基金的申购费率是1.5%，债券型基金通常在0.6%左右，货币市场基金的申购费率是零。如果投资者从具有高申购费率的基金转为低申购费率的基金，则不需要再交纳申购费，如从股票型基金转为债券型基金或者货币市场基金;如果投资者从货币市场基金转为股票型基金，则需要交纳“申购费补差”，即1.5%;如果投资者从债券型基金转为股票型基金，也需要交纳“申购费补差”，即0.8%左右。
在申购费的收取方面，一些基金公司的基金设有前端收费(申购时交纳申购费用)和后端收费(赎回时交纳申购费用)两种方式，常规的基金转换是在“前端收费 ”的基金之间进行。除了这种“前端-前端”的转换之外，如果投资者想进行较为少见的“前端-后端”、“后端-后端”、“后端-前端”转换，请参看各个基金公司的具体规定。在有些公司里，后三种方式可能都不能实施，或者只能够做其中的一、二项。
所谓“赎回费补差”，一是指不同的基金有不同的赎回费率，如股票型基金基础赎回费率起点为0.5%，货币市场基金的赎回费率为零;二是指有些同类型基金的赎回费率是随着持有期限的延长而递减，如有些股票型基金规定持有期满一年、不足两年为0.25%，满两年后为零。因此，不同基金的赎回费率之间可能存在差距。如果转出基金的赎回费率高于转入基金的赎回费率，则需要收取“赎回费补差”;如果转出基金的赎回费低于转入基金的赎回费，则不收取该费用。
这里所说的基金转换，是希望广大投资者能够在合适的时候选择投资合适的基金。因为不同类型的基金有不同的风险收益特征，尤其是在不同的基础市场行情背景下，不同类型基金会有不同的绩效表现。如在2006、2007这两年的牛市行情中，以股票市场为主要投资对象的基金，即封闭式基金、股票型基金、指数型基金、偏股型基金、平衡型基金，以及目前有较高股票投资比例的特殊策略基金，还有虽然是以债券市场为主要投资对象，但却可以进行一定量股票投资的偏债型基金、债券型基金、保本型基金等，都曾经获得了良好的收益。
但当股票市场大幅下跌的时候，上述各类基金的净值普遍亏损，能够保持盈利的基金品种只有货币市场基金、中短债基金和债券型基金。
由此看来，基于各类基础市场的中、长期走势，适当地进行选时是完全必要的。这也就是为什么在这次股票市场大跌、投资者全体重亏之后，基金公司的持续营销选择基调有了一定的改变，不再盲目地说“长期投资”，而是大力宣传基金转换的内在原因。
基金转换的基本策略，就是只要能够在股票型基金、货币市场基金这两类基金之间做好适时的转换就可以了。如2005年末，货币市场基金的市场占比是47.97%，2007年末，股票型基金的市场占比是54.43%。这两类基金市场占比的巨大变化，是中国全体基民共同选时机、选产品的结果。货币市场基金的规模又在不断扩大，华夏现金增利的规模又达到了100多亿份，全市场又开始再次证明上述转换真理了。
为什么会出现这种情况?回顾过去，在2005年以前，股票市场经历了长达四年多的熊市，投资者不敢买股票，不敢买股票型基金，近半数的`人都在买货币市场基金;2007年末，股票市场走出两年波澜壮阔的超级大牛市行情，投资者买股票、买股票型基金的热情达到了空前的高度，过半数的资金集中在了股票型基金上。因此说，投资基金，还是要选时、选品种。
目前，基金市场上的基金种类很多，除了股票型基金、货币市场基金以外，还有其他很多种类的基金，如指数型基金、偏股型基金、平衡型基金、偏债型基金、债券型基金、保本型基金、中短债基金等，这些基金的风险收益特征主要集中在股票型基金与货币市场基金之间，适合一些有特殊风险收益偏好的投资者进行选择和转换。
这里所说的灵活转换，即建议投资者不要只做基金公司宣传的那种狭义的转换，而是要做一个广义的转换：在合适的时候，投资合适的基金。只要基金好，无论哪个公司的都可以，绝对不能对某些公司、某些基金从一而终，除非那个公司旗下的基金全部很好。总之，赎回不合适的基金，申购更合适的基金，就是最好的转换。作为投资者，一定要有清醒的意识，千万不要被做基金转换可以节省那一点点微薄的交易成本所打动，转换到一只虽然是低风险，但相对业绩却不好的基金上。因为这样做，在业绩上的机会成本损失，将有可能超过那微薄的交易手续费。
另外，当投资者在“高风险高收益产品-低风险低收益产品-高风险高收益产品”间不断循环转换的时候，做“高风险高收益产品-低风险低收益产品”基金转换，可以节省一些费用，但在做“低风险低收益产品-高风险高收益产品”基金转换的时候，基金公司还是会收取“申购费补差”的，否则大家都先申购货币市场基金，然后转入股票型基金，岂不美哉。对于这样的风险，基金公司早有严密的防范。而相关基金公司在宣传的时候不举做“低风险低收益产品-高风险高收益产品”基金转换的例子，不能不说是一种误导：没有把事情说完整。
就广义的基金转换来说，投资者到底该如何选择下一只基金呢?看业绩排名。这既是最为客观的选择方式，也是最适合普通投资者的方式。以基金的综合业绩排名为依据，参考一些其他方面的分析，如公司分析、产品分析、市场分析等等，是一种更高层次的选择方式，大家如果有时间，有条件，有能力，可以逐步深入地进行。
