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证券从业基本法律法规真题 证券从业资格考试 法律法规答题技巧篇一
1.证券的代销、包销期限最长不得超过()日。
a.30 b.60
c.90 d.120
『正确答案』c
『答案解析』本题考查证券的销售期限、代销制度。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
2.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。
a.20%
b.30%
c.50%
d.70%
『正确答案』d
『答案解析』本题考查证券的销售期限、代销制度。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。
证券交易的条件及方式等一般规定
1.证券在证券交易所上市交易，应当采用()交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
a.公开的集中
b.封闭的集中
c.公开的分散
d.封闭的分散
『正确答案』a
『答案解析』本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
2.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份()以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
a.5%
b.10%
c.15%
d.20%
『正确答案』a
『答案解析』本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
股票上市的条件、申请和公告
1.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币()万元。
a.1000
b.2000
c.3000
d.5000
『正确答案』c
『答案解析』本题考查股票上市的条件。股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币三千万元。
2.公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。
a.5%
b.8%
c.10%
d.15%
『正确答案』c
『答案解析』本题考查股票上市的条件。公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。
3.申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近()的财务会计报告。
a.一年
b.三年
c.五年
d.八年
『正确答案』b
『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告。
债券上市的条件和申请
1.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括()。
ⅰ.上市报告书
ⅱ.公司章程
ⅲ.公司营业执照
ⅳ.公司债券募集办法
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』d
『答案解析』本题考查债券上市的条件、申请和公告。申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。
2.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()万元。
a.1000
b.2000
c.3000
d.5000
『正确答案』d
『答案解析』本题考查债券上市的条件、申请和公告。公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
证券交易暂停和终止的情形
1.由证券交易所决定暂停股票上市交易的情形包括()。
ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
ⅱ.公司有重大违法行为
ⅲ.公司解散或者被宣告破产
ⅳ.公司最近三年连续亏损
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』c
『答案解析』本题考查证券交易暂停和终止的情形。公司解散或者被宣告破产属于由证券交易所决定终止股票上市交易的情形。
2.下列不属于证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形的是()。
a.公司有重大违法行为
b.公司解散或者被宣告破产
c.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
d.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
『正确答案』a
『答案解析』本题考查证券交易暂停和终止的情形。a选项属于由证券交易所决定暂停股票上市交易的情形。
3.公司债券上市交易后，最近()年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
a.1
b.2
c.3
d.5
『正确答案』b
『答案解析』本题考查证券交易暂停和终止的情形。公司债券上市交易后，最近两年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
4.下列行为中，属于公司债券上市交易后，由证券交易所暂停的有()。
ⅰ.公司有重大违法行为
ⅱ.公司最近一年连续亏损
ⅲ.未按照公司债券募集办法履行义务
ⅳ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』c
『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近两年连续亏损。
信息公开制度及信息公开不实的法律后果
临时报告是反映公司重大事件的法律文件，下列情况视为重大事件的有()。
ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化
ⅱ.公司发生重大亏损或者重大损失
ⅲ.公司的董事、1/4以上监事或者经理发生变动
ⅳ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』c
『答案解析』本题考查信息公开制度及信息公开不实的法律后果。ⅲ的正确说法是公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。
内幕交易行为
1.下列关于内幕信息的说法，错误的是()。
a.公司股权结构的重大变化
b.公司债务担保的重大变更
c.公司分配股利或者增资的计划
d.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十
『正确答案』d
『答案解析』本题考查内幕交易行为。d选项的正确说法是公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。
2.证券交易内幕信息的知情人包括()。
ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员
ⅱ.持有公司百分之十以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
ⅲ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』c
『答案解析』本题考查内幕交易行为。ⅱ的正确说法是持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
下列属于损害客户利益的欺诈行为的有()。
ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』c
『答案解析』本题考查虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
上市公司收购的概念、方式、程序和规则
1.投资者可以采取()方式收购上市公司。
ⅰ.要约收购 ⅱ.合同收购
ⅲ.定价收购 ⅳ.协议收购
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』c
『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
2.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
a.5%
b.10%
c.15%
d.20%
『正确答案』a
『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
3.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
a.10%
b.20%
c.30%
d.35%
『正确答案』c
『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
4.收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日。
a.10;30
b.30;60
c.15;30
d.60;90
『正确答案』b
『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。
5.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
a.3
b.5
c.7
d.10
『正确答案』a
『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
6.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
a.10%
b.20%
c.30%
d.50%
『正确答案』c
『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
7.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()个月内不得转让。
a.3
b.6
c.9
d.12
『正确答案』d
『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。
违反证券发行规定的法律责任
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()以下的罚款。
a.3～30万
b.20～30万
c.30～60万
d.50～80万
『正确答案』a
『答案解析』本题考查违反证券发行规定的法律责任。对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
违反证券交易规定的法律责任
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以()的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
a.3～10万
b.20～30万
c.30～60万
d.50～80万
『正确答案』a
『答案解析』本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
上市公司收购的法律责任
证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。
a.一倍以上五倍以下
b.五倍以上十倍以下
c.十倍以上十五倍以下
d.十五倍以上二十倍以下
『正确答案』a
『答案解析』本题考查证券公司违反规定的法律责任。证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务
1.基金()是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
a.管理人
b.投资人
c.托管人
d.持有人
『正确答案』a
『答案解析』本题考查基金管理人的概念。基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
2.在我国，基金()只能由依法设立的基金管理公司担任。
a.投资人
b.管理人
c.托管人
d.发起人
『正确答案』b
『答案解析』本题考查基金管理人的概念。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
3.下列属于基金管理人的权利的是()。
ⅰ.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
ⅱ.获取基金管理人报酬
ⅲ.依照有关规定，代表基金行使股东权利
ⅳ.及时、足额向基金持有人支付基金收益
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』b
『答案解析』本题考查基金管理人的权利。及时、足额向基金持有人支付基金收益是基金管理人的义务。
4.基金管理人的义务之一是保存基金的会计账册、记录()年以上。
a.3
b.5
c.10
d.15
『正确答案』d
『答案解析』本题考查基金管理人的义务。基金管理人的义务之一是保存基金的会计账册、记录15年以上。
5.下列属于基金管理人的义务的是()。
ⅰ.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产
ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益
ⅲ.获取基金管理人报酬
ⅳ.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』c
『答案解析』本题考查基金管理人的义务。获取基金管理人报酬是基金管理人的权利。
6.基金()，又称信托人，是受益人权益的代表，是基金资产的名义持有人和保管人。
a.发起人
b.投资人
c.管理人
d.托管人
『正确答案』d
『答案解析』本题考查基金托管人的概念。基金托管人，又称信托人，是受益人权益的代表，是基金资产的名义持有人和保管人。
7.基金托管人的权利有()。
ⅰ.保管基金的资产
ⅱ.依照有关规定，代表基金行使股东权利
ⅲ.获取基金托管费用
ⅳ.监督基金管理人的投资运作
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』c
『答案解析』本题考查托管人的权利。依照有关规定，代表基金行使股东权利是基金管理人的权利。
8.保管与基金有关的重大合同及有关凭证的是()。
a.基金发起人
b.基金投资人
c.基金管理人
d.基金托管人
『正确答案』d
『答案解析』本题考查基金托管人的义务。保管与基金有关的重大合同及有关凭证是基金托管人的义务。
9.负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来的是()。
a.基金发起人
b.基金投资人
c.基金管理人
d.基金托管人
『正确答案』d
『答案解析』本题考查基金托管人的义务。负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来是基金托管人的义务。
10.下列属于基金托管人的义务的是()。
ⅰ.保管基金资产
ⅱ.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
ⅲ.及时、足额向基金持有人支付基金收益
ⅳ.负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』b
『答案解析』本题考查基金托管人的义务。及时、足额向基金持有人支付基金收益是基金管理人的义务。
11.()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
a.基金发起人
b.基金托管人
c.基金管理人
d.基金份额持有人
『正确答案』d
『答案解析』本题考查基金份额持有人。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
12.基金份额持有人享有下列()权利。
ⅰ.分享基金财产收益
ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产
ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
ⅳ.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』d
『答案解析』本题考查基金份额持有人的权利。基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(7)基金合同约定的其他权利。
设立基金管理公司的条件
1.设立基金管理公司的条件之一是注册资本不低于人民币()，且必须为实缴货币资本。
a.3000万元
b.5000万元
c.1亿元
d.3亿元
『正确答案』c
『答案解析』本题考查设立基金管理公司的条件。设立基金管理公司的条件之一是注册资本不低于人民币1亿元，且必须为实缴货币资本。
2.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于()的股东。
a.10%
b.15%
c.25%
d.30%
『正确答案』c
『答案解析』本题考查设立基金管理公司的条件。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。
3.基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括()。
ⅰ.注册资本不低于3亿元人民币
ⅱ.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
ⅲ.最近5年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
ⅳ.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』c
『答案解析』本题考查设立基金管理公司的条件。ⅲ的正确说法是最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
基金管理人的禁止行为
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有()。
ⅰ.侵占、挪用基金财产
ⅱ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金财产
ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』d
『答案解析』本题考查基金管理人的禁止行为。公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。(5)侵占、挪用基金财产。(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
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