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期货从业资格证法律法规知识点 期货法律法规考试篇一
导语：期货从业受中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ata公司具体承办。下面是百分网小编整理的相关例题，需要考试的筒子们一起来看看吧。
1.交易所可采用()的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。[2010年9月真题]
a.征购
b.注销标准仓单
c.竞卖
d.取消期货交易资格
【参考答案】ac
【答案解析】交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任，对不履行交割责任的，交易所有权强制执行。交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承担由此引起的损失和费用。交易所对违约会员还可处以支付违约金、赔偿金等处罚。
2.标准仓单的生成包括()等环节。[2010年6月真题]
a.交易所注册
b.验收
c.商品入库
d.指定交割仓库签发
【参考答案】abcd
【答案解析】在期货交易实物交割中，买卖双方不直接交收实物商品，而是交收代表商品所有权的标准仓单，它是由交易所统一制定，由交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。在实践中，标准仓单有不同形式，一般标准仓单主要指仓库标准仓单，其生成包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及
交易所注册等环节。
3.交割商品计价以交割结算价为基础，还要考虑()。[2010年5月真题]
a.异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水
b.交割双方的持仓时间
c.不同等级商品质量升贴水
d.交割双方的持仓盈亏水平
【参考答案】ac
【答案解析】交割商品计价以交割结算价为基础，再加上不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水。
4.在我国，交割结算价为期货合约最后交易日的结算价的期货品种有()期货。[2010年5月真题]
a.聚乙烯
b.锌
c.天然橡胶
d.黄金
【参考答案】bc
【答案解析】a项聚乙烯釆用集中交割，其交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价;d项黄金期货的交割结算价为该合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价。
5.期货买卖双方进行期转现交易的情形包括()。[2010年3月真题]
a.买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定
b.在期货市场上，同一品种相同交割月份反向持仓的双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现
c.在期货市场上，同一品种相同交割月份反向持仓的双方，拟用标准仓单进行期转现
d.在期货市场上，持有同一品种不同月份合约的双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现
【参考答案】abc
【答案解析】买卖双方进行期转现有两种情况：①在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行期转现;②买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向，并希望远期交货价格稳定。双方可以先在期货市场上选择与远期交收货物最近的合约月份建仓，建仓量和远期货物量相当，建仓时机和价格分别由双方根据市况自行决定，到希望交收货的时候，进行非标准仓单的期转现。
6.实物交割中的卖方违约时，若买方选择继续交割，则()。[2009年11月真题]
a.交易所发布标准仓单征购公告，并组织征购
b.交易所发布标准仓单竞卖公告，并组织竞卖
c.卖方承担因征购产生的一切经济损失和费用
d.买方承担因竞卖产生的一切经济损失和费用
【参考答案】ac
【答案解析】根据规定，实物交割时卖方违约，买方可作如下的一项选择：①终止交割，交易所退还买方货款;②继续交割，交易所发布标准仓单征购公告，并组织征购。征购成功，交易所支付给买方标准仓单;征购失败，卖方支付给买方违约部分合约价值一定比例的赔偿金，交易所退还买方交割货款后终止交割。卖方承担因征购产生的一切经济损失和费用。bd两项是买方违约时，卖方选择继续交割的做法。
7.标准仓单经交易所注册后生效，可用于()。[2009年9月真题]
a.交割
b.转让
c.提货
d.质押
【参考答案】abcd
【答案解析】标准仓单是指由交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。标准仓单经交易所注册后生效，可用于交割、转让、提货、质押等。
8.期转现交易流程包括()等环节。[2009年9月真题]
a.交易双方商定价格b*寻找交易对手
c.交易所核准
d.向交易所提出申请
【参考答案】abcd
【答案解析】期转现交易的流程包括：①寻找交易对手;②交易琢方商定价格，即平仓价和现货交收价格;③向交易所提出申请;④交易所核准;⑤办理手续;⑥纳税。
9.关于期转现交易，表述正确的有()。[2009年9月真题]
a.用标准仓单以外的货物期转现，要考虑节省的交割费用、仓储费和利息，以及货物的品级差价
b.用标准仓单期转现，要考虑仓单提前交收所节省的利息和储存等费用
c.买卖双方要确定交收货物和期货交割标准品级之间的价差
d.商定平仓价和交货价的差额一般要小于节省的所有费用总和
【参考答案】abcd
【答案解析】用标准仓单期转现?，要考虑仓单提前交收所节省的利息和储存等费用;用标准仓单以外的货物期转现，要考虑节省的交割费用、仓储费和利息以及货物的品级差价。买卖双方要先看现货，确定交收货物和期货交割标准品级之间的价差。商定平仓价和交货价的差额一般要小于节省的上述费用总和，这样期转现对双方都有利。
10.在我国期货市场中，关于实物交割的说法正确的是()。[2009年9月真题]
a.在实践中，可以有不同形式的标准仓单
b.标准仓单经交割仓库注册后生效
c.标准仓单是指由交易所统一制定的，交易所指定交割仓库签发给货主的实物提货凭证
d.在实物交割的具体实施中，买卖双方并不是直接进行实物商品的交收，而是交收代表商品所有权的标准仓单
【参考答案】acd
【答案解析】b项标准仓单经交易所注册后生效，可用于交割、转让、提货、质押等。
1.期货交易所的管理办法由国务院制定。()
2.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的.负责人、财务会计人员。()
3.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。()
4.国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任：()
5.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。()
6.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。()
7.期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。()
8.未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。()
9.期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。()
10.期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。()
1.【答案】b
【解析】期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
2.【答案】b
【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
3.【答案】b
【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。
4.【答案】a
【解析】《期货交易管理条例》第八十六条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。
5.【答案】b
【解析】期货交易所不以营利为目的，属于社会团体法人，以自己的全部财产对外独立承担责任。
6.【答案】a
【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。
7.【答案】a
【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
8.【答案】b
【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司的审批权在国务院期货监督管理机构，期货交易所不具有审批权。
9.【答案】b
【解析】期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。
10.【答案】b
【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
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