一键复制
范文为教学中作为模范的文章，也常常用来指写作的模板。常常用于文秘写作的参考，也可以作为演讲材料编写前的参考。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？以下是我为大家搜集的优质范文，仅供参考，一起来看看吧
基金法律法规、职业道德与业务规范考点 基金法律法规、职业道德与业务规范考试重点篇一
导语：关于2017年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试大纲大家都知道是什么吗?在复习工作中我们要捉住重点才会事半功倍哦~~
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。
|
|
|
|
|
|
1.金融、资产管理与投资基金 |
1.金融市场与资产管理行业 |
1.1.a |
理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素 |
|
1.1.b |
理解资产管理的特征与资产管理行业的功能及理解我国资产管理行业的现状 |
||
|
2.投资基金 |
1.2.a |
掌握投资基金的定义和主要类别 |
|
|
2.证券投资基金概述 |
1.证券投资基金的概念和特点 |
2.1.a |
了解证券投资基金在各地不同的名称和概念 |
|
2.1.b |
掌握证券投资基金的基本特点 |
||
|
2.1.c |
理解证券投资基金与其他金融工具的比较 |
||
|
2.证券投资基金的运作与参与主体 |
2.2.a |
了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露 |
|
|
2.2.b |
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 |
||
|
3.证券投资基金的法律形式和运作方式 |
2.3.a |
理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和封闭式基金的区别 |
|
|
4.证券投资基金的起源与发展 |
2.4.a |
了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点 |
|
|
5.我国证券投资基金业的发展历程 |
2.5.a |
了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品 |
|
|
6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 |
2.6.a |
理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用 |
|
|
3.证券投资基金的类型 |
1.证券投资基金分类概述 |
3.1.a |
掌握基金的不同分类标准和基本分类 |
|
2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 |
3.2-5.a |
掌握基本基金类型及其特点 |
|
|
6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，etf, qdii, 分级基金 |
3.6-9a |
理解市场上各类特殊类别基金的特点 |
|
|
4.证券投资基金的监管 |
1.基金监管概述 |
4.1.a |
掌握基金监管的概念、体系、原则和目标 |
|
2.基金监管机构和自律组织 |
4.2.a |
掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 |
|
|
4.2.b |
掌握行业自律组织对基金行业的自律管理 |
||
|
4.2.c |
理解中国证券投资基金业协会章程的主要内容 |
||
|
3.对基金机构的监管 |
4.3.a |
掌握对基金管理人的监管内容 |
|
|
4.3.b |
掌握对基金托管人的监管内容 |
||
|
4.3.c |
掌握对基金服务机构的监管内容 |
||
|
4.对基金活动的监管 |
4.4.a |
掌握对基金募集和销售活动的监管 |
|
|
4.4.b |
掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等) |
||
|
5.对非公开募集基金的监管 |
4.5.a |
掌握非公开募集基金管理人登记事宜 |
|
|
4.5.b |
掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管 |
|
.基金职业道德 |
1.道德与职业道德 |
5.1.a |
了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别 |
|
5.1.b |
理解道德与法律的联系和区别 |
||
|
2.基金职业道德规范 |
5.2.a |
了解基金从业人员职业道德的含义 |
|
|
5.2.b |
掌握基金职业道德规范的内容 |
||
|
5.2.c |
掌握守法合规的含义和基本要求 |
||
|
5.2.d |
掌握诚实守信的含义及基本要求 |
||
|
5.2.e |
掌握专业审慎的含义及基本要求 |
||
|
5.2.f |
掌握客户至上的含义及基本要求 |
||
|
5.2.g |
掌握忠诚尽责的含义及基本要求 |
||
|
5.2.h |
掌握保守秘密的`含义及基本要求 |
||
|
3.基金职业道德教育与修养 |
5.3.a |
理解基金职业道德教育与修养的内容与途径 |
|
|
16.基金的募集、交易与登记 |
1.基金的募集与认购 |
16.1.a |
掌握基金募集的概念与程序 |
|
16.1.b |
掌握基金成立的条件 |
||
|
16.1.c |
了解基金产品注册制度改革 |
||
|
16.1.d |
掌握基金认购的概念 |
||
|
16.1.e |
了解各类基金（开放式、lof、etf、qfii、封闭式）的认购方式和程序 |
||
|
2.基金的交易、申购和赎回 |
16.2.a |
掌握开放式基金申购与赎回的概念 |
|
|
16.2.b |
掌握开放式基金申购与赎回的费用结构 |
||
|
16.2.c |
理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等 |
||
|
16.2.d |
理解巨额赎回处理等 |
||
|
16.2.e |
理解不同产品的交易方式与流程（etf、lof、封闭式、qdii，及市场创新产品的特殊方式） |
||
|
3.基金的登记 |
16.3.a |
理解基金份额登记的概念 |
|
|
16.3.b |
了解现行登记模式 |
||
|
16.3.c |
掌握登记机构职责和基金份额登记流程 |
||
|
20.基金的信息披露 |
1.基金信息披露概述 |
20.1.a |
掌握基金信息披露的作用、原则和内容 |
|
20.1.b |
掌握基金信息披露的禁止性行为 |
||
|
20.1.c |
了解我国基金信息披露体系及xbrl的应用 |
||
|
2.基金主要当事人的信息披露义务 |
20.2.a |
理解基金管理人信息披露的主要内容 |
|
|
20.2.b |
理解基金托管人信息披露的主要内容 |
||
|
3.基金募集信息披露 |
20.3.a |
理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容 |
|
|
20.3.b |
理解招募说明书的重要内容 |
||
|
4.基金运作信息披露 |
20.4.a |
掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求； |
|
