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每个人都曾试图在平淡的学习、工作和生活中写一篇文章。写作是培养人的观察、联想、想象、思维和记忆的重要手段。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？这里我整理了一些优秀的范文，希望对大家有所帮助，下面我们就来了解一下吧。
证券从业资格考试市场基础知识重点篇一
《金融市场基础知识》是证券从业资格考试的其中一个方面，那么下面是小编为您整理的关于证券从业资格考试《金融市场基础知识》，欢迎阅读参考!
1、在美国发行的外国债券被称为( )。
a: 扬基债券b: 武士债券c: 熊猫债券d: 无国籍
2、关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
a: 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券b: 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券c: 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券d: 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”答案：d解析: 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
3、债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
a: 市场利率下调时，收益上升b: 市场利率下调时，收益下降c: 市场利率上调时，收益上升d: 市场利率上调时.收益不变答案:a解析: 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。
4、下列不属于证券中介机构的是( )。a: 中国证监会b: 资信评级公司c: 会计师事务所d: 证券登记结算机构答案:a解析: 在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。
5、公司股东享有的权利不包括( )
7、解析: 普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
6、下列说法错误的是( )。
a: 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则
按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
7、下列关于证券市场的说法巾，不正确的是( )。
a: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所
b: 证券市场上交换的是有价证券
c: 证券市场是财产直接交换的场所
答案:c解析: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的`是有价证券，这些证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利.如对财产的所有权、债权、收益权，因而称证券市场是财产权利的直接交换场所.而非财产直接交换的场所。
8、下列各项中.违背控股股东行为规范的是( )。
a: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
d: 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开答案:b解析: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开.各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
9、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于( )年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
a: 1 b: 3 c: 5 d: 7
答案:c
解析: 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
10、下列选项中，( )不是基金份额持有人必须承担的义务。
契约答案:a解析: 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。
证券从业资格考试市场基础知识重点篇二
导语：关于金融市场的证券考试知识点大家分别知道多少?下面是小编整理的金融市场的概念、金融市场的分类、金融市场的特点的相关内容，需要了解的'考生们一起来看看吧。
金融市场有广义和狭义之分。广义的金融市场是指由货币资金的借贷、金融工具的发行与交易以及外汇黄金买卖所形成的市场，泛指资金供求双方运用各种金融工具，通过各式各样的金融交易活动实‘现资金余缺的调剂和有价证券的买卖等。狭义的金融市场特指有价证券(主要是债券与股票)发行与流通的场所。通常所说的金融市场主要是指后者。
1.交易对象不同，即金融市场上的交易对象具有特殊性。
2.交易的过程不同，即金融市场的借贷活动具有集中性。
3.交易的场所不同，即金融市场的交易场所具有非固定性。
4.交易的价格不同，即金融市场上的价格具有一致性。
5.金融市场上交易商品的使用价值具有同一性。
6.交易的双方不同，即金融市场上的买卖双方具有可变性。
证券从业资格考试市场基础知识重点篇三
4.股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。×
按偿还期限，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。
股票是虚拟资本，本身没有价值。
所谓非累积优先股票，是指股息当年结清不能累积发放的优先股票。非累积优先股票是相对于累积优先股票而言的。
19.股票是一种设权证券而不是证权证券。×
24.股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。×
28.当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。 ()×
30.设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。×
设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币5亿元。
35.场外交易市场的组织方式是做市商制度。 ()√
场外交易与证券交易所的区别在于不采用经纪制，而是采用做市商制。
42.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 ()×
境外上市外资股以人民币标明面值。
45.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 ()×
法律手段是证券市场监管的主要手段。
一般来说，股市作为经济的晴雨表，会比经济周期超前。
复利计息不仅以本金作为计息基础，而且有本金所产生的利息也作为各期计息的本金。
契约型基金中，基金份额的持有人只能通过召开基金收益人大会对基金的重大事项做出决议，但对基金日常决策一般不产生影响。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
60.非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。 ()×
非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证交所内交易，但可以在场外交易市场交易。
63.任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。√
70.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。( )×
股票和债券区别主要在于权利，期限，风险。至于说收益，存在着不确定性，不能一概而论。
证券从业资格考试市场基础知识重点篇四
竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。
1.全部成交
委托买卖全部成交，证券经纪商应及时通知客户按规定的时间办理交收手续。
2.部分成交
客户的委托如果未能全部成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束。
3.不成交
客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对客户失效的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。
证券从业资格考试市场基础知识重点篇五
1. 证券市场按证券品种划分，可以分为()
a.发行市场和流通市场
b.场内市场和场外市场
c.股票市场、债券市场、基金市场
d.国内市场和国际市场
2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括()
a.挪用客户交易结算资金
b.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
c.违背委托人的指令买卖证券
3. 以下关于股票的说法错误的是()
a.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
b.同种类的每一股份具有同等权利
c.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
d.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章
4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
a.投资者的买卖行为
b.合约履行时间
c.基础工具
d.时间标准
5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布()只沪深300行业指数。
a.8
b.10
c.5
d.7
6. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于()
a.行情监控
b.资金监控
c.证券监控
d.交易监控
7. 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向()提交推荐书。
a.发行审核委员会
b.中国证监会
c.证券交易所
d.中国证券业协会
8. 通常，基金托管人与()签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
a.基金持有人
b.基金发起人
c.基金管理人
d.基金销售机构
9. 通常所说的“金边债券”是指()
a.企业债券
b.金融债券
c.以黄金储备为担保而发行的债券
d.政府债券
10. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()。
a.欧洲债券
b.亚洲债券
c.龙债券
d.外国债券
11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。
a.证券流通市场
b.回购协议市场
c.证券发行市场
d.同业拆借市场
12. 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有()。
a.中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理
b.沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌
c.中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理
d.代办股份转让系统又称三板
13. 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于()亿元。
a.5
b.20
c.12
d.10
14. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。
a.股票名称
b.股票编号
c.股票的记载方式
d.股东权利
15. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。
a.现货交易
b.互换交易
c.远期掉期交易
d.期权交易
16. 中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。
a.深交所
b.证监会
c.上交所
d.国家发改委
17. 具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是()。
a.经济手段
b.法律手段
c.行政手段
d.计划手段
18. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
a.40%
b.8%
c.20%
d.100%
19. 除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为()。
a.奇异型期权
b.现货期权
c.期货期权
d.特殊型期权
20. 债券是实际运用的()的证书。
a.真实资本
b.实收资本
c.固定资本
d.流动资本
21. 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是()。
a.委托人与受托人的关系
b.管理与被管理的关系
c.相互制衡的关系
d.监督与被监督的关系
22. 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。
a.对会员进行管理
b.对证券交易活动进行管理
c.对证券发行进行管理
d.对上市公司进行管理
23. 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于()。
a.内幕交易罪
b.诱骗他人买卖证券罪
c.非法发行股票和公司、企业债券罪
d.欺诈发行股票、债券罪
24. 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()投资者。
a.国外机构
b.银行和非银行金融机构
c.企业
d.个人
25. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。
a.100%
b.300%
c.500%
d.150%
26. 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，()。
a.今天的期货价格与未来的期货价格相等
b.今天的现货价格与未来的期货价格相等
c.今天的现货价格可能是未来的期货价格
d.今天的期货价格可能是未来的现货价格
27. 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。
a.对外透露自营买卖信息
b.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
c.泄露客户资料
d.泄露客户交易信息
28. 证券投资基金()。
a.起源于美国，盛行于日本
b.起源于美国，盛行于英国
c.起源于英国，盛行于美国
d.起源于英国，盛行于日本
29. 酝酿推出的中国存托凭证(cdr)是指()。
a.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
b.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
c.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券
d.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
30. 以下关于我国的公司债券说法错误的是()。
a.发行人不能是有限责任公司
b.发行人可以是股份有限公司
c.须经中国证监会核准
d.期限在一年以上
31. 在金融期货交易中，()。
b.全部合约将在到期前对冲平仓
d.全部合约将在到期日进行实物交割
32. 当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。
a.期权标的资产价格
b.无限
c.协定价格
d.期权费
33. 我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
a.上市公司
b.证券登记结算公司
c.证券业协会
d.证券公司
34. 我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。
a.技术性停牌
b.终止交易
c.临时停市
d.停止清算
35. 开放式基金份额的申购和赎回价值是按()计价。
a.基金份额资产净值
b.当日申购、赎回的平均报价
c.基金份额资产值
d.基金公司的定价
36. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以()除以发行在外的普通股票的股数求得的。
a.总资产
b.净资产
c.总股本
d.总股数
37. 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于()。
a.欺诈客户行为
b.操纵市场行为
c.虚假陈述行为
d.内幕交易行为
38. 我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向()提出申请。
a.中国证券业协会
b.证券交易所
c.中国人民银行
d.中国证券监督管理委员会
39. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是()。
a.证券公司应依法发行
b.约定在一定期限内还本付息
c.只允许上市公司发行
d.属于金融证券
40. 关于有价证券的特征，以下说法正确的是()。
a.股票可视为无期限证券
b.各种证券的流动性是相同的
c.证券的收益性指证券投资一定能盈利
d.债券期限不具有法律约束力
41. 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是()。
a.深证新指数
b.深证综合指数
c.中小企业板指数
d.深证创新指数
42. 与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。
a.管理能力风险
b.市场风险
c.技术风险
d.巨额赎回风险
43. 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是()。
a.平衡型基金
b.成长型基金
c.股票收入型基金
d.固定收入型基金
44. 股票是一种()。
a.物权证券
b.设权证券
c.债权证券
d.综合权利证券
45. 证券公司合规管理的基本制度，经()审议后实施。
a.股东(大)会
b.董事会
c.监事会
d.高级管理人员
46. 以下不是证券交易所理事会的职责的是()。
a.选举和罢免会员理事
b.执行会员大会的决议
c.制定、修改证券交易的业务规则
d.审定总经理提出的工作计划
47. 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
a.资本公积金
b.任意公积金
c.盈余公积金
d.法定公积金
48. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币()。
a.五千万元
b.五亿元
c.一亿元
d.三千万元
49. 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得()以上()以下的罚款。
a.一倍 五倍
b.一倍 三倍
c.二倍 五倍
d.一倍 二倍
50. 证券交易通常都必须遵循()。
a.价格优先原则和数量优先原则
b.客户优先原则和时间优先原则
c.价格优先原则和时间优先原则
d.时间优先原则和价格优先原则
51. 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是()。
a.保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例
b.保证公司货币资金的增加
c.保证公司资产的增值
d.保证公司权益的增加
52. 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括()。
a.金融机构的去杠杆化
b.国际金融合作的加强
c.金融监管的改革
d.金融分业经营
53. 以下关于基金管理费的说法正确的是()。
a.通常从基金资产中扣除
b.通常从清算费用中扣除
c.另向基金持有人收取
d.通常从基金的托管费中扣除
54. 中国债券指数由()编制和发布。
a.上海证券交易所
b.深圳证券交易所
c.中国国债登记结算有限公司
d.中国证券登记结算有限公司
55. 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近()年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
a.1
b.3
c.4
d.2
56. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
a.2
b.3
c.4
d.5
57. 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按()分类。
a.10级
b.6级
c.5级
d.3级
58. ()是在全国银行间同业拆借中心进行。
a.股指期货交易
b.债券远期交易
c.股票远期合约交易
d.远期汇率协议交易
59. 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。
a.同方向
b.反方向
c.无关
d.相关性低
60. 在资本市场上占有重要地位的国债是()。
a.无期国债
b.长期国债
c.国库券
d.短期国债
证券从业资格考试市场基础知识重点篇六
2016年证券从业资格考试通关技巧
2016年证券从业考试报名常见问题解答
2016年1月证券从业预约式考试报名入口及时间汇总
2016年3月证券从业资格考试报名入口及时间汇总
证券从业资格考试市场基础知识重点篇七
货币乘数称之为货币扩张系数或货币扩张乘数是指在基础货币(高能货币)基础上货币供给量通过商业银行的创造存款货币功能产生派生存款的作用产生的信用扩张倍数，是货币供给扩张的倍数。以下是小编整理的证券从业金融市场基础知识：货币乘数，希望对大家有所帮助。
货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系，简单地说，货币乘数是一单位准备金所产生的货币量。
货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小。在货币供给过程中，中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间存在着数倍扩张(或收缩)的效果，即所谓的乘数效应。货币乘数主要由通货—存款比率和准备金—存款比率决定。通货—存款比率是流通中的现金与商业银行活期存款的比率。它的变化反向作用于货币供给量的变动，通货—存款比率越高，货币乘数越小;通货—存款比率越低，货币乘数越大。准备金—存款比率是商业银行持有的总准备金与存款之比，准备金—存款比率也与货币乘数有反方向变动的关系。
完整的货币(政策)乘数的计算公式是：
m=(rc+i)/(rd+re十rc)
其中，rd、re、rc分别代表法定准备金率、超额准备金率和现金在存款中的比率。
货币(政策)乘数的基本计算公式是：
其中，m1为货币供应量、b为基础货币;k为现金比率、rt为定期存款准备率、t为定期存款、e为超额准备金、d为活期存款、c为流通中的现金;a为商业银行的存款准备金总额。
(1)法定准备金率(rd)。定期存款与活期存款的法定准备金率均由中央银行直接决定。通常，法定准备金率越高，货币乘数越小;反之，货币乘数越大。
(2)超额准备金率(re)。商业银行保有的超过法定准备金的准备金与存款总额之比，称为超额准备金率。超额准备金的存在相应减少了银行创造派生存款的能力，因此，超额准备金率与货币乘数之间呈反方向变动关系，超额准备金率越高，货币乘数越小;反之，货币乘数就越大。
(3)现金比率(k)。现金比率是指流通中的现金与商业银行活期存款的比率。现金比率的高低与货币需求的大小正相关。因此，凡影响货币需求的因素，都可以影响现金比率。与此相反，现金比率与货币乘数负相关，现金比率越高，说明现金退出存款货币的扩张过程而流入日常流通的量越多，因而直接减少了银行的可贷资金量，制约了存款派生能力，货币乘数就越小。
(4)定期存款与活期存款间的比率。一般来说，在其他因素不变的情况下，定期存款对活期存款比率上升，货币乘数就会变大;反之，货币乘数会变小。
影响我国货币乘数的因素除了上述四个因素之外，还有财政性存款、信贷计划管理两个特殊因素。
综合上述分析说明，货币乘数受到银行、财政、企业、个人各自行为的影响。而货币供应量的另一个决定因素即基础货币，是由中央银行直接控制和供应的。
提到货币乘数，就要先从银行的货币创造开始谈起，而货币创造又要先说银行的部分准备金制度。
银行是以盈利为目的的企业，之所以吸收存款是要把存款以高于存款利率的价格贷出，赚的是存贷利差。所以银行不可能把所有的钱搁在手里，等储户来取钱。但也要预留一部分以防提取。这就是银行的部分准备金制度。国家规定的有个法定准备金率记为rr，也就是银行的准备金率不得低于这个数。
那么假设某人甲存入a银行1000元，法定准备金率是20%，则银行a留下200做准备金，将800贷出给乙。
乙将这800元存入银行b，银行b将160元留做准备金，贷出640元给丙。如此循环下去，银行中的存款就多倍的被创造。一共是 1000*1/20%(等比数列求和1000+800+640+......)当然银行的信誉不同，面临的提款的压力也不同，所以部分银行还要多放在手里一些钱，这些超出的货币和银行总资产之比就是超额准备金率，记为e，那么显然货币被创造的总数就变成1000*1/(20%+e)
当然非支票存款如活期和定期的存款和支票存款面临的提款压力也不一样，那他们的法定存款准备金率也就不一样，一般非支票存款的法定存款准备金率要低。假设非支票存款与支票存款之比为t，非支票存款的法定存款准备金率为rr，则记入非支票存款分母上要加上rr*t。而且人们不可能把所有的现金存入，而要留下部分现金，则留下的现金和支票存款之比为c的话，也称为现金漏损率，则分母上再要加一个c。
基础货币就是流通中的现金加上银行里的准备金，记为c+r，货币供给m就是流通中的现金加上银行里的支票存款(这里指狭义货币m1)记为 c+d，那么货币乘数定义为货币供给比上基础货币记为m，则m=(c+d)/(c+r)，这里r=d*rr(支票存款法定准备金)+d*rr*t(非支票存款的法定存款准备金)+d*e(支票存款的超额存款准备金)且c/d=c(现金漏损率)，则m=(1+c)/（rr+rr*t+e+c）
由此推出狭义货币的货币乘数。中央银行为控制货币供给，而在公开的市场上的业务操作来调整基础货币，从而控制货币供给。也可以调整法定存款准备金率来调整货币乘数。
