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人的记忆力会随着岁月的流逝而衰退，写作可以弥补记忆的不足，将曾经的人生经历和感悟记录下来，也便于保存一份美好的回忆。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？下面是小编为大家收集的优秀范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇一
1.申请执业证书的数字条件：最近未受过刑事处罚。
2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后审核完毕。
3.从业人员监督管理的相关数字规定：
(2)辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生向协会报告。
(3)从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后向协会报告。
4.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：
(1)参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在不得参加考试。
(2)机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改;拒不改的，由协会给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、罚款。
3万元以下，或吊销执业证书。对机构单处或并处警告、罚款。(5)被吊销或注销执业证书的人员，协会可在不受理其执业证书申请。
5.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，提交的书面材料中：具有以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
6.首次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整申请材料后审核完毕。
7.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：
5000万元，其中最近3年从事保荐业务的人员。(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员。
(4)最近未因重大违法违规行为受到行政处罚。
8.证券公司申请保荐机构资格提交的材料中：经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
9.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)
(1)具备以上保荐相关业务经历。
(2)最近
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇二
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
(二) 证券公司发行与承销业务的内部控制规定
向不特定对象发行证券总值超过5000万，应当由承销团
证券的代销、包销期限最长不超过90日
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇三
导语：证券从业考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。下面是百分网小编整理的相关组合型选择题试题。
1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
ⅳ.中国证监会认定的其他形式
a.ⅱⅲ
b.ⅰⅱⅲⅳ
c.ⅰⅳ
d.ⅱⅲ
2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。
ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
ⅲ.净资产低于实收资本的50%
ⅳ.或有负债达到净资产的50%
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅲ
c.1ⅱⅳ
d.ⅱⅲ
3.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。
a.ⅰⅱⅳ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅱⅲ
d.ⅲⅳ
4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。
ⅰ.可以检查公司财务
ⅱ.可以罢免公司董事
ⅲ.可以向董事会会议提出提案
ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为
a.ⅰⅳ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅰⅲ
5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。
ⅰ.证券公司增加注册资本ⅱ.证券公司减少注册资本
ⅲ.证券公司合并ⅳ.证券公司撤销境内分支机构
a.ⅰⅱ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅱⅲ
d.ⅰⅱⅲⅳ
6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。
ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅰⅱⅲⅳ
7.董事会中的职工代表的产生方式有()。
ⅲ.董事会任命ⅳ.股东大会任命
a.ⅰⅱ
b.ⅰⅳ
c.ⅱⅳ
d.ⅲⅳ
8.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。
ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照
ⅳ.撤销相关业务许可
a.ⅰⅱ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅲⅳ
d.ⅰⅲⅳ
9.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰⅱⅲ
c.ⅰⅳ
d.ⅰⅱⅳ
10.证券账户名称应当注明的内容有()。
ⅰ.证券公司名称ⅱ.资产托管机构名称
ⅲ.集合资产管理计划名称ⅳ.基金托管机构名称
a.ⅰⅱⅰⅱ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅱⅲⅳ
参考答案：
1.b[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、nn或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的`讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
2.a[解析]根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
3.b[解析]对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。
提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。
5.d[解析]根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
6.d[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;⑥根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;⑦中国证监会要求的其他事项。
7.a[解析]根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
8.b[解析]根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。
9.d[解析]根据《公司法》第80条的规定.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。
10.a[解析]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇四
导语： 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。下面我们一起来看看这些考试题目吧。
(1) ( )事项非经载明于章程，不生效力。
答案:a
解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。
(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
答案:d
解析: 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、 交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
(3) 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括( )。
a: 分销
b: 投标承购
c: 代销
d: 赞助推销
答案:a
解析:
根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。
(4) 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( ) 关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
a: 紧密
b: 直接因果
c: 隶属
d: 间接因果
答案:b
解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系， 包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、 实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的， 应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
(5) 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
a: 10% b: 15% c: 50% d: 100%
答案:d
解析: 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
(6)作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。
a: 合法投资
b: 只注重高额回报
c: 眼见为实
d: 审慎投资
答案:b
解析: 投资者在面，临集资时，要注意采用以下投资理念：看是否是合法投资;眼见为实， 审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。
(7) 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准， 有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。
a: 1
b: 2
c: 3
d: 4
答案:a
解析: 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准， 有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中1名在授权书上签字; 执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。
(8) 上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。
a: 股东大会
b: 董事会
c: 证券交易所
d: 经理层
答案:b
解析: 上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。 上市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断， 并作为董事会决议事项予以披露。
(9) 下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是( )。
a: 从事技术的人员可以从事营销业务活动
b: 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
c: 营销人员不得经办客户账户
d: 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
答案:a
解析: 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、 客户账户及客户资金存管等业务活动，故选项a表述错误。
(10) 证券公司可代销金融产品的条件不包括( )。
d: 对相关人员资质进行审查
答案:d
解析: 证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、 风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
(11) 股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。
a: 所持股份
b: 出资额
c: 净资产
d: 所有者权益
答案:a
解析: 股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任， 公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。
(12) 经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过( )，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。
a: 20% b: 30% c: 40% d: 50%
答案:b
解析: 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%， 当事人可以向中国证监会申请以简易程序免于以要约方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、监事、 高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的( )。
a: 5% b: 10% c: 15% d: 25%
答案:d
解析:
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇五
(1)建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
(2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
(3)风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。
(4)根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化。
(5)建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
(6)建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
(7)提高自营业务运作的透明度。建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
(8)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇六
证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作。接下来小编为大家编辑整理了2017证券从业资格证券基本法律法规冲刺试题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
a、利用未公开信息交易罪
b、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
c、欺诈发行股票、债券罪
d、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
正确答案： a
【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
a、定向资产管理合同
b、集合资产管理合同
c、限定性资产管理合同
d、非限定性资产管理合同
正确答案： a
【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
a、10%
b、20%
c、35%
d、50%
正确答案： c
【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。
4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
a、2
b、3
c、4
d、5
正确答案： d
【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
5、不适用于我国《证券法》的是()。
a、a股
b、b股
c、h股
d、b股和h股
正确答案： c
【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。
6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
a、《中华人民共和国企业破产法》
b、《证券发行与承销管理办法》
c、《上市公司信息披露管理办法》
d、《证券市场禁入规定》
正确答案： a
【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。
a、1
b、5
c、10
d、20
正确答案： b
【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。
8、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。
a、1
b、3
c、5
d、10
正确答案： b
【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。
a、7
b、10
c、15
d、20
正确答案： b
10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。
a、60
b、360
c、90
d、100
正确答案： c
【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。
11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。
a、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
b、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
c、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
d、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
正确答案： b
【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
a、35%
b、50%
c、75%
d、90%
正确答案： c
【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
13、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的.宗旨和准则。
a、股东
b、持有人
c、托管人
d、基金管理机构
正确答案： b
【专家解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则。
14、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。
a、1000
b、2000
c、3000
d、5000
正确答案： c
【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。
a、10
b、20
c、25
d、30
正确答案： b
【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。
16、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
a、2
b、5
c、10
d、15
正确答案： c
【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
17、基金管理人的权利不包括()。
a、运作和管理基金资产
b、保管基金资产
c、代表基金行使股东权利
d、获取基金管理人报酬
正确答案： b
【专家解析】按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：⑴按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，⑵获取基金管理人报酬。⑶依照有关规定，代表基金行使股东权利。⑷有关法律法规规定的其他权利。
18、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。
a、公开
b、公平
c、公正
d、公认
正确答案： a
【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。
19、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。
a、投资人利益优先原则
b、全面性原则
c、客观原则
d、及时性原则
正确答案： a
【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
20、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
a、单位
b、自然人
c、复杂客体
d、简单客体
正确答案： a
【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇七
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。接下来小编为大家精心准备了2017证券从业资格证券市场基本法律法规自测题，想了解更多相关内容请密切留意我们应届毕业生考试网!
1 .下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。
ⅱ.独立董事可担任合规负责人
ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任
告国务院证券监督管理机构
a.ⅰⅳ
b.ⅰⅱ
c.ⅰⅲ
d.ⅲⅳ
2.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。
ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅱⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
3.下列选项中，属于股东权利的有()。
ⅰ.查阅公司章程ⅱ.查阅股东会会议记录
ⅲ.查阅公司会计账簿ⅳ.查阅监事会会议决议
a.ⅰⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅲ
c.ⅰⅳ
d.ⅱⅲⅳ
4.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。
ⅰ.资产配置策略ⅱ.自营业务规模
ⅲ.可承受的风险限额ⅳ.投资品种
a.ⅰⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲ
5.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有()。
ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅳ
d.ⅰⅱⅳ
6.公开发行公司债券，应当符合的条件有()。
ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元
ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元
ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%
ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
a.ⅲⅳ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅱ
d.ⅰⅲⅳ
7.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
ⅰ.证券公司注册地ⅱ.证券公司住所地
ⅲ.资产管理分公司所在地ⅳ.客户ⅰ作所在地
a.ⅲⅳ
b.ⅱⅲ
c.ⅰⅲ
d.ⅲⅳ
8.下列各项中，受到公司章程约束的有()。
ⅰ.股东ⅱ.公司ⅲ.董事ⅳ.监事
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
9.下列关于收购的说法，正确的有()。
a.ⅰⅱ
b.ⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲ
10.融资融券业务管理的基本原则包括()。
ⅰ.合法合规原则ⅱ.集中管理原则
ⅲ.独立运行原则ⅳ.岗位分离原则
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
11.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。
ⅰ.责令改正ⅱ.监管谈话
ⅲ.出具警示函ⅳ.责令公开说明
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅱⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
12.下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有()。
ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章
ⅱ.对品种的上市进行监督管理
ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况
ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅰⅱⅲⅳ
13.下列选项中，属于股东会职权的有()。
1.决定公司的经营计划和投资方案ⅱ.选举和更换全部董事
ⅲ.审议批准董事会的报告ⅳ.对发行公司债券作出决议
a.ⅲⅳ
b.ⅱⅲ
c.ⅰⅳ
d.ⅱⅳ
14.在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。
ⅰ.全国性商业银行ⅱ.烟台住房储蓄银行
ⅲ.中德住房储蓄银行ⅳ.部分符合条件的城市商业银行
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅱⅲⅳ
15.发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括()。
ⅰ.发行价格ⅱ.发行数量ⅲ.市盈率ⅳ.发行方式
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
16.下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有()。
ⅰ.暂停或撤销相关业务许可
ⅱ.没收违法所得
ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款
ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格
a.ⅰⅱⅳ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲ
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇八
掌握证券业从业人员执业行为准则；熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。
了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。
掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。
掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任；掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。
掌握保荐代表人执业行为规范；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。
熟悉财务顾问主办人执业行为规范。
熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。
第三章 证券公司业务规范
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇九
从业资格证，我国的一项国家从业资格认证，例如，对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。接下来小编为大家编辑整理了证券从业资格证券市场基本法律法规考点：从业资格，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
从事证券业务的专业人员是指：
(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
(6)所谓管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：
(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员
(2)证券经营机构研究部门的咨询人员
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用
(3)具有中华人民共和国国籍
(4)具有完全民事行为能力
(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)
(6)具有从事证券业务2年以上的经历
(7)未受过刑事处罚
(8)违背中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
(9)品行端正，具有良好的职业道德
(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
1.首次注册程序
(1)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、死、六位为数字)。
2.变更注册程序
(1)提出变更请求
(2)对变更申请进行审核
(3)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，中国证券协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
个人申请保荐代表人资格的条件
个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
(1)具备3年以上保荐相关业务经历
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务
(6)中国证监会规定的其他条件
保荐代表人的注册登记事项
保荐代表人的登记事项包括：
(1)保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码
(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址
(3)保荐代表人的任职机构、职务
(4)保荐代表人的学习和工作经历
(5)保荐代表人的执业情况
(6)中国证监会要求的其他事项
财务顾问主办人应当具备的条件
财务顾问主办人应当具备的条件如下：
(1)具有证券从业资格
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办胜任能力考试且成绩合格
(4)所任职机构统一推荐其担任本机构的财务顾问主办人
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
(9)中国证监会规定的其他条件
