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银行从业中级法律法规题型银行业法律法规与综合能力题库中级篇一
1.(判断)行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。()
a.正确
b.错误
【答案】a。
2.(判断)被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满十五日前向做出行政许可决定的行政机关提出申请。()
a.正确
b.错误
3.(判断)实施行政许可，应当遵循公开、公平、公正的原则，应当遵循便民的原则。()
a.正确
b.错误
【答案】a。
4.(单选)下列规范性文件中不得设定行政许可的是()。
a.法律
b.县级政府的决定
c.行政法规
d.地方性法规
【答案】b。解析：按照《行政许可法》的规定，原则上只有法律和国务院的行政法规才能够设定行政许可.地方性法规和省级政府的规章只能设定部分或临时性的行政许可，中央各部委的规章无权设定行政许可。其他各级人大和行政机关等，都无权设定行政许可。
5.(单选)具体行政行为的效力不包括()。
a.执行力
b.拘束力
c.确定力
d.公信力
【答案】d。
6.(判断)超越行政许可范围进行活动的活动不属于被许可人的违法活动。()
a.正确
b.错误
【答案】b。解析：被许可人的违法活动包括：(1)超越行政许可范围进行活动的;(2)在无法律、法规规定可转让的情况下予以转让，或是虽依法可转让但不按照法定条件和程序转让的;(3)涂改、倒卖、出租、出借行政许可证件的。
7.(单选)行政机关在其法定职权范围内，依法可以委托下列哪种组织实施行政许可?()
a.其他国家机关
b.其他行政机关
c.具有管理公共事务职能的事业组织
d.具有管理公共事务职能的社会团体
【答案】b。解析：《行政许可法》规定，行政机关在法定职权范围内，依法可以委托其他行政机关实施行政许可。
8.(判断)公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权。()
a.正确
b.错误
【答案】a。
9.(单选)根据《行政处罚法》的规定，下列关于行政拘留的说法正确的是?()
a.行政法规可以设定行政拘留的处罚
b.县级人民政府可以决定对违法的相对人实施行政拘留
c.省级人大制定的法规可以设定拘留的行政处罚
d.市辖区公安分局有权决定对违反治安管理的相对人实施拘留
【答案】d。解析：《行政处罚法》规定，只有公安机关享有行政拘留权。d 正确。
10.(判断)行政处罚是指享有行政处罚权的行政机关或法律、法规授权的组织，对违反行政法律规范、依法应当给予处罚的行政相对人所实施的法律制裁行为。()
a.正确
b.错误
【答案】a。
11.(判断)行政处罚的种类包括以下七种：警告;罚款;没收违法所得、没收非法财物;责令停产停业;暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;行政拘留;法律、行政法规规定的其他行政处罚。()
a.正确
b.错误
【答案】a。
12.(单选)行政处罚的适用应遵循的原则不包括()。
a.公正公开的原则
b.设定和实施行政处罚必须以事实为依据
c.应当坚持处罚与教育相结合
d.人人平等
【答案】d。
13.(单选)根据我国相关法律的规定，()的行政处罚只能由法律加以设定。
a.责令停产停业
b.吊销企业营业执照
c.限制人身自由
d.没收非法财产
【答案】c。解析：《行政处罚法》第 9 条规定：“法律可以设定各种行政处罚。”行政处罚法还明确规定了限制人身自由的行政处罚，只能由法律设定。这是法律的专有权力，行政法规或者地方性法规都无权规定限制人身自由的行政处罚。因此。只能选 c。其他选项可由行政法规或者地方性法规设定。
14。(单选)依据《行政处罚法》规定，限制人身自由的行政处罚应由()。
a.审判机关行使
b.检察机关行使
c.公安机关行使
d.监察机关行使
【答案】c。解析：《行政处罚法》第 16 条规定，国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权.但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。故选 c。
15.(单选)我国《行政处罚法》规定：行政机关在调查或进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或有关人员出示证件。这体现了行政处罚程序中的()。
a.调查制度
b.告知制度
c.表明身份制度
d.说明理由制度
【答案】c。
16.(判断)简易程序为可以当面处罚的程序，主要适用于违法事实确凿并有法定依据，对公民处以 50 元以下、对法人或者其他组织处以 1 000 元以下罚款或者警告的行政处罚。()
a.正确
b.错误
【答案】a。
17.(判断)一般程序指不可以适用简易程序当场做出的行政处罚应适用的程序.行政机关必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据。()
a.正确
b.错误
【答案】a。
18.(判断)一般情况下，我国行政罚款实行“裁执分离”，即做出罚款决定与执行罚款决定的不能成为同一主体。()
a.正确
b.错误
【答案】a。
19.(判断)公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权;对行政机关作出的行政处罚，有依法申诉、检举、申请行政复议或提起行政诉讼等救济权。()
a.正确
b.错误
【答案】a。
20.(判断)行政强制措施，是指行政机关在行政管理过程中，为制止违法行为、防止证据损毁、避免危害发生、控制危险扩大等情形，依法对公民的人身自由实施暂时性限制.或者对公民、法人或者其他组织的财物实施暂时性控制的行为。()
a.正确
b.错误
【答案】a。
银行从业中级法律法规题型银行业法律法规与综合能力题库中级篇二
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银行从业中级法律法规题型银行业法律法规与综合能力题库中级篇三
第一章经济基础知识
第一节宏观经济分析
一、宏观经济发展目标
二、经济周期
三、经济结构
四、经济全球化
第二节行业经济发展分析
一、我国的行业分类
二、行业分析基本内容
第三节区域经济发展分析
一、区域发展条件分析
二、区域经济分析
三、区域发展分析
第二章金融基础知识
第一节货币基础知识
一、货币本质与职能
二、货币需求与货币供给
三、通货膨胀与通货紧缩
第二节货币政策
一、货币政策目标
二、货币政策工具
三、货币政策传导机制
第三节利息与利率
一、概念
二、利息率的主要种类
三、我国利率市场化
第四节外汇与汇率
一、概述
二、汇率变动的影响因素
三、人民币国际化与外汇管理体制改革
第三章金融市场
第一节金融市场概述
一、金融市场的功能
二、金融市场种类
三、金融工具
第二节货币市场和资本市场
一、货币市场
二、资本市场
第三节我国金融市场组织体系
一、货币当局
二、金融监督管理机构
三、银行业金融机构
四、证券期货类金融机构
五、保险类金融机构
六、其他金融机构
七、金融行业自律组织
第四章银行体系
第一节银行起源与发展
一、商业银行的产生与发展
二、中央银行的产生与发展
第二节银行业分类与职能
一、中央银行
二、政策性银行
三、商业银行
四、非银行金融机构
第三节银行体系的安全保障
一、最后贷款人制度
二、存款保险制度
第二部分银行业务
第五章负债业务
第一节存款业务
一、个人存款业务
二、单位存款业务
三、人民币同业存款
四、外币存款业务
第二节非存款业务
一、同业拆借
二、债券回购
三、向中央银行借款
四、金融债券
第六章资产业务
第一节贷款业务
一、贷款业务品种
二、贷款业务流程
三、贷款质量分类与不良贷款管理
第二节债券投资业务
一、债券投资目标及对象
二、债券投资的收益
三、债券投资的风险
第三节其他资产业务
一、表外资产业务
二、现金资产业务
三、外汇交易业务
第七章中间业务
第一节中间业务概述
一、中间业务的概念
二、中间业务的特点
三、中间业务的发展与创新
第二节支付结算业务
一、支付结算业务概念
二、支付结算工具
三、清算业务
第三节代理业务
一、代收代付业务
二、代理银行业务
三、代理证券业务
四、代理保险业务
五、其他代理业务
第四节托管业务
一、资产托管业务
二、代保管业务
第五节咨询顾问业务
一、咨询服务
二、财务顾问服务
第六节银行卡业务
一、银行卡分类
二、信用卡
三、借记卡
四、信用卡和借记卡的主要区别
第八章理财业务
第一节理财业务概述
一、理财业务定义
二、理财业务特点及其与传统信贷业务的差异
三、理财业务管理
第二节理财产品分类与销售管理
一、理财产品分类
二、理财产品风险分级
三、理财产品销售管理要求
第三节理财投资管理
一、投资标的分类
二、投资管理要求
三、风险隔离要求
第九章业务创新与发展
第一节业务创新概述
一、业务创新的基本原则
二、业务创新与客户利益保护
第二节创新发展趋势
一、业务综合化与交叉金融工具
二、证券化
三、互联网金融
第三部分银行管理
第十章银行管理基础
第一节商业银行的组织架构
一、商业银行组织架构的内涵
二、西方商业银行的组织架构
三、我国商业银行组织架构及发展趋势
第二节银行管理的基本指标
一、规模指标
二、结构指标
三、效率指标
四、市场指标
五、安全性指标
六、流动性指标
七、客户集中度指标
八、盈利性指标
第十一章公司治理、内部控制与合规管理
第一节公司治理
一、银行公司治理概述
二、稳健公司治理原则
三、银行公司治理的组织架构
四、激励约束机制
第二节内部控制
一、内部控制目标与基本原则
二、内部控制治理
三、内部控制措施
四、内部控制保障
第三节合规管理
一、合规管理的相关概念
二、合规管理的重点内容
三、合规风险管理体系
第十二章商业银行资产负债管理
第一节资产负债管理概述
一、资产负债管理的对象
二、资产负债管理的目标
三、资产负债管理的原则
四、资产负债管理的构成内容
第二节资产负债管理的工具与策略
一、资产负债管理工具
二、资产负债管理的策略
第十三章资本管理
第一节概述
一、资本的定义和分类
二、资本的作用
一、巴塞尔资本协议
二、我国银行业资本监管
第三节商业银行的资本管理
一、内部资本评估程序
二、资本规划
三、资本充足率管理策略
第四节经济资本
一、经济资本计量
二、经济资本分配
三、风险绩效考核
第十四章风险管理
第一节概述
一、风险的定义
二、风险的分类
第二节全面风险管理
一、全面风险管理概述
二、风险偏好和战略
三、风险管理的组织架构
四、风险管理流程
五、风险文化
第三节信用风险管理
一、信用风险的分类
二、信用风险的计量
三、信用风险的管控手段
第四节市场风险管理
一、市场风险的分类
二、市场风险的计量
三、市场风险的管控手段
第五节操作风险管理
一、操作风险的分类
二、操作风险的计量
三、操作风险的管控手段
第六节流动性风险管理
一、流动性风险的分类
二、流动性风险的管控手段
第四部分银行从业法律基础
第十五章银行基本法律法规
第一节 《中国人民银行法》
一、中国人民银行的法定职责与业务
二、人民币
三、中国人民银行的监督管理
第二节 《银行业监督管理法》
一、《银行业监督管理法》的适用范围
二、银行业监督管理机构的监督管理职责
三、银行业监督管理机构的监督管理措施
第三节 《商业银行法》
一、商业银行法律地位与经营原则
二、商业银行组织机构
三、商业银行业务规则
四、商业银行的接管和终止
第四节 《反洗钱法》
一、洗钱的概念、过程及方式
二、反洗钱的监管机构及职责
三、商业银行的反洗钱义务
第十六章民事法律制度
第一节民法
一、民法概述
二、民事主体
三、民事法律行为与代理
四、诉讼时效
五、民事诉讼与仲裁
第二节物权法和担保法
一、物权基本法律制度
二、担保法律制度
第三节合同法
一、合同与合同的相对性
二、合同的订立
三、合同的效力
四、合同的履行
五、合同的保全
六、合同的变更、转让与终止
七、违约责任
第四节婚姻法和继承法
一、婚姻法
二、继承法
第十七章商事法律制度
第一节公司法律制度
一、公司的概念和种类
二、公司设立制度
三、公司资本制度
四、公司的组织机构
五、公司终止制度
第二节证券与保险法律制度
一、证券法
二、保险法
第三节信托法律制度
一、信托概述
二、信托的设立
三、信托法律关系的主体
四、信托法律关系的客体
五、信托的变更与终止
第四节票据法律制度
一、《票据法》概述
二、票据的功能
三、票据行为
四、票据权利
五、票据丧失的补救措施
第五节破产法律制度
一、破产法概述
二、破产的申请和受理
三、债务人财产
四、破产债权及申报
五、债权人会议和债权人委员会
六、重整与和解
七、破产清算
第十八章刑事法律制度
第一节刑法基本理论
一、刑法的概念、任务和基本原则
二、犯罪
三、刑罚
第二节金融犯罪及刑事责任
一、金融犯罪概述
二、破坏金融管理秩序罪
三、金融诈骗罪
四、银行业相关职务犯罪
第三节刑事诉讼
一、刑事诉讼概述
二、刑事诉讼基本程序
三、刑事诉讼强制措施
四、附带民事诉讼
第十九章行政法律制度
第一节行政许可
一、行政许可概述
二、重要行政许可法律规则
三、银行相关行政许可规则
第二节行政处罚
一、行政处罚概述
二、重要行政处罚法律规则
三、银行相关行政处罚规则
第三节行政强制
一、行政强制概述
二、重要行政强制法律规则
三、银行相关行政强制规则
第四节行政复议
一、行政复议概述
二、重要行政复议法律规则
三、银行相关行政复议规则
第五节行政诉讼
一、行政诉讼概述
二、重要行政诉讼法律规则
三、银行相关行政诉讼规则
第五部分银行监管与自律
第二十章银行监管体制
第一节国际银行监管发展历史与主要监管体制
一、银行监管起源与演变
二、国际上主要金融监管的体制
三、主要国家的银行监管体制
四、巴塞尔银行监管委员会
第二节我国的银行监管框架
一、我国银行监管的历史
二、银行监管的四个层次
三、我国当前银行监管的框架
第二十一章银行监管目标、方法
第一节银行监管目标
第二节银行监管方法
一、合规监管和以风险为本的监管
二、银行监管的流程
三、监管评级
第二十二章银行自律与市场约束
第一节银行自律组织
一、国际银行自律组织
二、中国银行业协会
第二节职业操守
一、职业操守的宗旨和适用范围
二、从业准则
三、从业人员与客户间的职业操守
四、银行业从业人员与同事
五、从业人员与机构间的职业操守
六、从业人员与监管者间的职业操守
第三节市场约束
一、概述
二、信息披露
2017年下半年银行从业资格证书查询入口
2018银行从业资格考试报名官方入口
2018年考银行从业资格证要考几科?
2018年银行从业资格证考试报名时间
2018年银行从业人员职业资格考试时间
2018年银行业专业人员职业资格考试报考条件
银行从业中级法律法规题型银行业法律法规与综合能力题库中级篇四
2017年银行从业资格考试时间
2017年银行从业资格考试报名时间
2017年银行从业资格考试准考证打印时间
2017年银行从业资格考试成绩查询时间
2017年银行从业资格考试试题及答案
