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证券法律法规考试题型实用篇一
(1)证券公司的( )
并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
a:法定代表人
b:经营管理的主要负责人
c:全体员工
d:工会代表
答案:a,b
答案解析:
证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
(2)基金销售机构应当建立完善的 ( )。
a:基金份额持有人账户
b:资金账户管理制度
c:基金份额持有人资金的存取程序
d:授权审批制度
答案:a,b,c,d
答案解析:
基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，
以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
(3)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。
a:证券公司的从业人员
b:保险公司的从业人员
c:期货经纪公司的从业人员
d:基金管理公司的从业人员
答案:a,b,c,d
答案解析:
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
(4)证券业从业人员不得从事 ( )。
a:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
c:从事与其履行职责有利益冲突的业务
d:买卖法律明文禁止买卖的证券
答案:a,b,c,d
答案解析:
证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。()从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进贿赂赂.如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
(5)下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。
a:不符合申请投资主办人注册规定的条件
b:被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
c:未通过证券从业人员年检
d:尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
答案:a,b,c,d
答案解析:
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。()尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
(6)申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有 ( )。
a:已取得证券从业资格
b:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
c:具备良好的诚信记录及职业操守
d:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
答案:a,c,d
答案解析:
年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)
具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)
中国证券业协会规定的其他条件。
(7)
的禁止事项包括 ( )。
a:向投资人承诺证券、期货投资收益
b:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
c:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
d:代理投资人从事证券、期货买卖
答案:a,b,c,d
答案解析:
咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、
功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
(8)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。
a:证券交易所
b:中国证监会
c:商业银行
d:证券登记结算机构
答案:c,d
答案解析:
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、
商业银行分别开立账户。
(9)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的 ( )
等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
a:风险承受能力
b:资产与收入状况
c:投资偏好
d:身体状况
答案:a,b,c
答案解析:
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、
风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
(10)下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ( )。
a:基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
b:部门基金业务负责人
c:基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
d:基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
答案:a,b,c,d
证券法律法规考试题型实用篇二
1、证券公司受期货公司委托从事ib业务，应当提供下列( )服务。
ⅰ.协助办理开户手续
ⅱ.提供期货行情信息、交易设施
ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割
ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
a、ⅰ、ⅳ
b、ⅰ、ⅱ
c、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d、ⅱ、ⅳ
【正确答案】b
【答案解析】本题考查证券公司ib业务的业务范。证券公司ib业务的业务范围：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
2、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列( )条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。
ⅱ.最近3年从事过证券法律业务
ⅲ.最近2年从事过证券法律业务
a、ⅰ、ⅳ
b、ⅰ、ⅱ、ⅳ
c、ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d、ⅱ、ⅳ
【正确答案】b
【答案解析】本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。《办法》规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：(1)最近3年从事过证券法律业务;(2)最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;(3)最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。
3、因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。
a、1
b、2
c、3
d、5
【正确答案】a
【答案解析】本题考查保荐代表人执业行为规范。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。
4、( )建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
a、国务院证券管理委员会
b、中国证监会
c、中国证券业协会
d、证券交易所
【正确答案】b
【答案解析】本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。
证券法律法规考试题型实用篇三
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证券法律法规考试题型实用篇四
证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。
1.公开原则
公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息公开。就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人、中介机构、投资者、监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。
根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开的内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件。
2.公平原则
公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。平等的保护不仅是形式的，也是实质上的，对于证券市场的中小投资者而言，实质上的公平，则意味着重点保护。
3.公正原则
公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。公正原则的实质在于使不同的证券主体获得公正的对待，禁止任何人在证券发行和交易中以其特权或优势获得不正当的利益，使对方当事人蒙受不公正的损失。此外，公平原则强调实体正义和实质正义，而公正原则则强调程序正义和形式正义。公平的核心是平等，公正的核心则是无私、中立。因此，根据公正原则，首先要求立法者制定公正的规则，以实现市场各主体之问的利益平衡。其次要求执法者与司法者在法律范围内，公正地执行法律，解决利益冲突与纠纷。
证券法律法规考试题型实用篇五
入门资格考试面向即将进入证券业从业的人员，考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
证券从业考试通过之后资格证有效期多久
1、如果你通过了证券一般从业资格考试《金融市场基础知识》或《证券市场基本法律法规》中的任意一科，成绩都是保留的，合格成绩长期有效。报名证券一般从业，可以选择一次报名一科，或者一次报名两科，根据自己的复习时间安排。
2、专项业务类资格考试《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》成绩合格后,在协会培训细则出来前不需要培训，成绩长期有效，入职后补足培训即可。
3、个人通过保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》或取得保荐代表人资格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的保荐代表人业务培训。未按要求完成保荐代表人业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人，协会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。
证券从业资格可以哪些从事工作
一、众多商业银行，四大银行和股份制银行等。
二、证券公司，基金管理公司;深交所/期交所等。
三、信托投资公司、大型财务公司、金融类投资控股公司等。
四、金融租赁、担保公司、资产管理公司。
五、保险公司、保险经纪公司、社保基金管理中心(保险方向)
六、上市股份公司证券部、财务部、证券事务代表等。
七、新兴的互联网金融公司，典型的传统金融人才、金融产品研发人才、互联网技术人才、运营推广人才等。
证券法律法规考试题型实用篇六
2017证券从业资格考试《证券法律法规》强化复习题（附答案）
选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1[单选题] 中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
a.中国证券业协会
b.国务院
c.全国人民代表大会常务委员会
d.中国人民银行
参考答案：b
参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
2[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。
a.30%
b.50%
c.80%
d.100%
参考答案：c
参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。
3[单选题] 上市公司设独立董事，具体办法由()规定。
a.中国证监会
b.证券公司
c.证券交易所
d.国务院
参考答案：d
参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。
4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。
a.审慎
b.诚信
c.依法
d.独立
参考答案：a
参考解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定.审慎经营，履行对客户的诚信义务。
5[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。
a.结果犯
b.预测犯
c.原因犯
d.过程犯
参考答案：a
参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
6[单选题] 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。
a.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
b.乙公司净资产占实收资本的35%
c.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
d.丁公司负债达到净资产的75%
参考答案：a
参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
7[单选题] 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
a.业务执行部门—董事会—业务决策机构—分支机构
b.董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
c.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
d.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会
参考答案：c
参考解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。
8[单选题] 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是()。
a.1至3年的证券市场禁入措施
b.3至5年的证券市场禁入措施
c.5至10年的证券市场禁入措施
d.终身的证券市场禁入措施
参考答案：a
参考解析：根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。
9[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。
a.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
b.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
c.投资公司的注册资本在5年内缴足即可
d.不存在最低注册资本额的规定
参考答案：c
参考解析：《中华人民共和国公司法》第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
10[单选题] 非公开募集基金完毕，基金管理人应当向()备案。
a.中国人民银行
b.银监会
c.证监会
d.基金行业协会
参考答案：d
参考解析：参见《证券投资基金法》第九十四条规定。
11[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。
a.客户
b.证券公司
c.客户的配偶
d.其他证券公司
参考答案：a
。参考解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务.应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
12[单选题] 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指()业务。
a.证券经纪
b.证券自营
c.融资融券
d.证券咨询
参考答案：c
参考解析：融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。
13[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
a.25%
b.30%
c.35%
d.40%
参考答案：b
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
14[单选题] 证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。
a.债券
b.股票
c.证券投资基金
d.权证
参考答案：c
参考解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
15[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
a.25%
b.30%
c.35%
d.40%
参考答案：b
参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的'2/3以上通过。
16[单选题] 通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
a.《证券市场基础知识》
b.《证券投资基金》
c.《证券交易》
d.《证券投资基金销售基础知识》
参考答案：d
参考解析：通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
17[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
a.3
b.5
c.7
d.10
参考答案：b
参考解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
18[单选题] 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。
a.10
b.15
c.20
d.30
参考答案：a
参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。
19[单选题] 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入()。
a.处罚处分信息
b.基本信息
c.诚信信息备注栏
d.其他信息
参考答案：c
参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。
20[单选题] 证券公司对融资融券业务要实行()管理。
a.分散
b.分业
c.集中统一
d.分部门
参考答案：c
参考解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
证券法律法规考试题型实用篇七
2019年上半年银行从业资格考试时间为：6月1-2日。下半年银行从业资格考试时间为：10月26日、27日。
1)全部为客观题，包括单选题、多选题和判断题。试卷满分为100分。
2019年初级银行从业资格考试法律法规题型、分值及答题注意事项
初级银行从业资格考试法律法规考试时长为120分钟，总共145道题，题量很多，同学们一定要把握做题节奏!
2019年银行从业资格各题型答题注意事项
考试的技巧性很强，需要保持一种做题的感觉，否则，即使知识点掌握的很牢也可能会失败。强化重点题型，提高解题熟练度。系统研究近几年历年的真题，反复比较，将重复率的知识点剔除出来，强化理解相应的基础概念、定理。培养做题的"手感"，保证以的状态走上考场。
一、单选题
(1)仔细审题，弄清题目的要求，看清楚是选择“正确答案”还是选择“错误答案”。
(2)分析题意，抓住题目的关键字眼，迅速找出考点所在;然后比较四个备选答案，选出符合题意要求的答案。
(3)要注意区别，有的选项同正确答案几乎完全相同，可能仅是一字之差或一词之差。
(4)对于考查概念、重要知识点的题目，分析时应联系教材的内容;对于提供材料的题目，应认真分析材料的中心内容，再结合备选答案选出最能反映题目要求的答案。
(5)考生一定要注意，当对四个选项中的一项有把握时，就马上选定，无须再去考虑其他干扰项。
二、多选题
(1)考生首先迅速浏览题目和各个选项。
(2)考生对题意考查的知识点要有一个综合把握，注意各个选项之间的相关性以及选项与题意之间的相关性。
(3)解题时，一般采用排除法、比较法等方法，先排除观点错误或表述不科学的选项，然后再从不同范围、不同条件上找出与题干相符合的正确选项，避免多选、漏选和错选。
(4)解题不能只看选项是否正确，最主要的是要看其内容是否与题干一致，是否符合题意的要求。
(5)经过综合判断排除掉无关项，推敲剩余选项与题意的符合性，选出正确答案。
三、判断题
(1)阅读题意，找出本题的主干。
(2)定位本题的考点。
(3)分析题意，找出容易出错的地方。
(4)根据上述的认知和理解，初步判断出该题的正误。
证券法律法规考试题型实用篇八
1.2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自（）起施行。
a.2003年1月1日
b.2003年2月1日
c.2003年3月1日
d.2003年7月1日
『正确答案』b
『答案解析』本题考查《证券业从业人员资格管理办法》。2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自2003年2月1日起施行。
2.《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括（）。
ⅰ.证券公司
ⅱ.基金管理公司
ⅲ.证券投资咨询机构
ⅳ.证券资信评估机构
a.ⅰ、ⅱ b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』d
『答案解析』本题考查《证券业从业人员资格管理办法》的内容。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。
专业人员从事证券业务的资格条件
1.证券业从业资格考试测试划分为（）。
ⅰ.一般从业资格考试
ⅱ.特殊从业资格考试
ⅲ.专项业务类资格考试
ⅳ.管理类资格考试
a.ⅰ、ⅱ b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』c
『答案解析』本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
2.主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是（）。
a.一般从业资格考试
b.专项业务类资格考试
c.管理类资格考试
d.特殊从业资格考试
『正确答案』a
『答案解析』本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
3.专项业务类资格考试又叫做（）。
a.入门资格考试
b.职称资格考试
c.专业资格考试
d.管理资质测试
『正确答案』c
『答案解析』本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
4.主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守，这是（）。
a.一般从业资格考试
b.专项业务类资格考试
c.管理类资格考试
d.特殊从业资格考试
『正确答案』b
『答案解析』本题考查专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
5.证券从业资格考试中的管理类资格考试又叫做（）。
a.入门资格考试
b.职称资格考试
c.专业资格考试
d.管理资质测试
『正确答案』d
『答案解析』本题考查管理类资格考试。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
6.下列关于证券从业中一般从业资格考试的说法，正确的有（）。
ⅰ.主要面向已经进入证券业从业的人员
ⅱ.即将进入证券业从业的人员
ⅲ.测试考生是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求
a.ⅰ、ⅱ b.ⅱ、ⅲ
c.ⅲ、ⅳ d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』b
『答案解析』本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
7.保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为（）。
ⅰ.《金融市场基础知识》
ⅱ.《投资银行业务》
ⅲ.《发布证券研究报告业务》
ⅳ.《证券投资顾问业务》
a.ⅰ、ⅱ b.ⅱ、ⅲ
c.ⅲ、ⅳ d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』d
『答案解析』本题考查证券从业资格考试的科目。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
8.管理资质测试的考试科目有（）。
ⅰ.《证券公司高级管理人员资质测试》
ⅱ.《证券评级业务高级管理人员资质测试》
ⅲ.《证券市场基本法律法规》
ⅳ.《证券公司合规管理人员胜任能力测试》
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
『正确答案』d
『答案解析』本题考查证券从业资格考试的科目。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
9.入门资格考试注重考查必需的（）。
ⅰ.专业基础知识 ⅱ.基本法律法规
ⅲ.业务技能 ⅳ.业务流程
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、
『正确答案』a
『答案解析』本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
10.入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以（）为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
a.应知
b.应会
c.应做
d.合规
『正确答案』a
『答案解析』本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
11.管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以（）为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。
a.应知
b.应会
c.应做
d.合规
『正确答案』d
『答案解析』本题考查证券从业资格考试的合格标准。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。
12.证券从业资格中，入门资格考试合格成绩（）有效。
a.1年
b.2年
c.3年
d.长期
『正确答案』d
『答案解析』本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理：（1）入门资格考试合格成绩长期有效。（2）考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。（3）管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。
13.证券从业资格中，管理资质测试的合格成绩有效期维持（）不变。
a.1年
b.2年
c.3年
d.长期
『正确答案』c
『答案解析』本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理：（1）入门资格考试合格成绩长期有效。（2）考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。（3）管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。
14.下列选项中，属于证券从业资格报名条件的有（）。
ⅰ.年满16周岁
ⅱ.年满18周岁
ⅲ.具有高中以上文化程度
ⅳ.具有完全民事行为能力
a.ⅰ、ⅲ b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』d
『答案解析』本题考查证券从业资格考试报名条件。报名条件：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。
从业人员申请执业证书的条件和程序
1.下列关于从业人员申请执业证书的条件和程序，说法正确的有（）。
ⅰ.已被机构聘用
ⅱ.最近5年未受过刑事处罚
ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
a.ⅰ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』c
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
2.证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（）未受过刑事处罚。
a.1年
b.2年
c.3年
d.5年
『正确答案』c
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
3.申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。
a.1年
b.2年
c.3年
d.5年
『正确答案』b
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。
4.从业人员申请执业证书，应当向所在机构提供的申请材料包括（）。
ⅰ.执业证书申请表
ⅱ.身份证复印件
ⅲ.学历证明复印件
ⅳ.协会规定的其他材料
a.ⅰ、ⅱ b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
『正确答案』d
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。
5.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（）内审核完毕。
a.7日
b.10日
c.15日
d.30日
『正确答案』d
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
6.申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
a.10日
b.30日
c.45日
d.60日
『正确答案』b
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
从业人员监督管理的相关规定
1.《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续（）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
a.2年
b.3年
c.4年
d.5年
『正确答案』b
『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
2.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在（）内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
a.7日
b.10日
c.15日
d.30日
『正确答案』b
『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
3.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。
a.10日
b.15日
c.1个月
d.3个月
『正确答案』a
『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
违反从业人员资格管理相关规定的法律责任
1.《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。
a.半年
b.1年
c.2年
d.3年
『正确答案』c
『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
2.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）以下罚款。
a.1万元
b.2万元
c.3万元
d.5万元
『正确答案』c
『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
3.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）内不受理其执业证书申请。
a.1年
b.2年
c.3年
d.5年
『正确答案』c
『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
证券法律法规考试题型实用篇九
专项业务类资格考试
《发布证券研究报告业务》
（证券分析师胜任能力考试）
《证券投资顾问业务》
（证券投资顾问胜任能力考试）
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
①选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
②组合型选择题(共80题，每小题1分，共80分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
证券法律法规考试题型实用篇十
导语： 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书。大家跟着百分网小编一起来看看相关的考试试题吧。
选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
a、利用未公开信息交易罪
b、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
c、欺诈发行股票、债券罪
d、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
正确答案： a
【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
a、定向资产管理合同
b、集合资产管理合同
c、限定性资产管理合同
d、非限定性资产管理合同
正确答案： a
【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的'股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
a、10%
b、20%
c、35%
d、50%
正确答案： c
【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。
4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
a、2
b、3
c、4
d、5
正确答案： d
【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
5、不适用于我国《证券法》的是()。
a、a股
b、b股
c、h股
d、b股和h股
正确答案： c
【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。
6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
a、《中华人民共和国企业破产法》
b、《证券发行与承销管理办法》
c、《上市公司信息披露管理办法》
d、《证券市场禁入规定》
正确答案： a
【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。
a、1
b、5
c、10
d、20
正确答案： b
【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。
8、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。
a、1
b、3
c、5
d、10
正确答案： b
【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。
a、7
b、10
c、15
d、20
正确答案： b
10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。
a、60
b、360
c、90
d、100
正确答案： c
【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。
11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。
a、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
b、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
c、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
d、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
正确答案： b
【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
a、35%
b、50%
c、75%
d、90%
正确答案： c
【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
13、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。
a、股东
b、持有人
c、托管人
d、基金管理机构
正确答案： b
【专家解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则。
14、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。
a、1000
b、2000
c、3000
d、5000
正确答案： c
【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。
a、10
b、20
c、25
d、30
正确答案： b
【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。
16、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
a、2
b、5
c、10
d、15
正确答案： c
【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
17、基金管理人的权利不包括()。
a、运作和管理基金资产
b、保管基金资产
c、代表基金行使股东权利
d、获取基金管理人报酬
正确答案： b
【专家解析】按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：⑴按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，⑵获取基金管理人报酬。⑶依照有关规定，代表基金行使股东权利。⑷有关法律法规规定的其他权利。
18、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则。
a、公开
b、公平
c、公正
d、公认
正确答案： a
【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。
19、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。
a、投资人利益优先原则
b、全面性原则
c、客观原则
d、及时性原则
正确答案： a
【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
20、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
a、单位
b、自然人
c、复杂客体
d、简单客体
正确答案： a
【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
