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人的记忆力会随着岁月的流逝而衰退，写作可以弥补记忆的不足，将曾经的人生经历和感悟记录下来，也便于保存一份美好的回忆。那么我们该如何写一篇较为完美的范文呢？接下来小编就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写，我们一起来看一看吧。
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇一
金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。接下来小编为大家精心整理了2017证券从业资格考试《金融市场基础知识》习题，想了解更多精彩内容请关注应届毕业生考试网!
1.股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
a.股权交易日
b.股权登记日
c.股权发行日
d.股权认购日
2.优先股票的特征不包括()。
a.股息率固定
b.股息分派优先
c.剩余资产分配优先
d.具有优先认股权
3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的()清偿。
a.份额
b.固定股息率
c.市值
d.面值
4.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为()。
a.非累积优先股票
b.非参与优先股票
c.可赎回优先股票
d.股息率固定优先股票
5.()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
a.社会公众股
b.法人股
c.外资股
d.国家股
6.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。
a.a股
b.s股
c.b股
d.l股
7.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，()个月内不得上市交易或转让。
a.18
b.6
c.24
d.12
8.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。
a.协商定价方式
b.询价方式
c.上网竞价方式
d.市价折扣方式
9.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。
a.开户
b.申报
c.成交
d.委托
10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是()。
a.委托订单的数量
b.买卖证券的.方向
c.委托价格限制
d.委托时效限制
11.下列各项中，()不是我国证券账户的种类。
a.人民币普通股票账户
b.人民币特种股票账户
c.证券投资基金账户
d.权证交易账户
12.开立证券账户应坚持()原则。
a.合法性与及时性
b.合法性与真实性
c.及时性与全面性
d.及时性与真实性
13.客户发出委托指令的形式不能是()。
a.网上委托
b.当面e1头委托
c.电话自动委托
d.传真委托
14.下列不属于委托指令基本内容的是()。
a.证券品种
b.证券账号
c.委托价格
d.席位代码
15.下列关于委托撤销的说法中，错误的是()。
a.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
b.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
16.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。
a.增值税
b.佣金
c.过户费
d.印花税
17.下列关于上证50指数的说法中，错误的是()。
a.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
18.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。
a.1万元以上3万元以下
b.1万元以上5万元以下
c.3万元以上10万元以下
d.3万元以上20万元以下
19.《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。
a.操纵市场行为
b.欺诈客户行为
c.内幕交易行为
d.虚假陈述行为
20.信息披露制度是《中华人民共和国证券法》()的具体要求和反映。
a.公开原则
b.公平原则
c.公正原则
d.依法监管原则
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇二
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。下面是应届毕业生小编为大家编辑整理的证券从业资格考试金融市场重点复习，希望对大家有所帮助。
理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在政府债券上。债券经纪人向投资者临时出售一定的债券，同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来，债券经纪人从中取得资金再用来投资，而投资者从价格差中得利。回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
现券交易是一个现券的买卖，是指交易双方以约定的价格在当日或次日转让债券所有权的交易行为。实际上它就是一个债券的买卖行为。
(1)远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要。
(2)远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月是经常的事情，有时甚至达一年或一年以上。而现券交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。
(3)远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现券交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序。
(4)远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控，以便使交易处于公开、公平、公正的状况，因而能有效地防止不正当行为，以维护市场交易秩序;而现券交易不受过多的'限制，因此也易产生一些非法行为。
远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：
(1)交易对象不同。(2)功能作用不同。(3)履约方式不同。(4)信用风险不同。(5)保证金制度不同。
(1)全价报价。此时，债券报价即买卖双方实际支付价格，全价报价的优点是所见即所得，比较方便;缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因。
(2)净价报价。此时，债券报价是扣除累积应付利息后的报价。债券报价的优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，可以更好反映债券价格的波动程度;缺点是双方需要计算实际支付价格。
(一)开户
(1)订立开户合同。开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等;委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分;确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。
(2)开立账户。在投资者与证券公司订立开户合同后，就可以开立账户，为自己从事债券交易做准备。
(二)成交
证券公司在接受投资者的有效委托后，通过卫星直接传至交易所主机进行撮合成交。
(1)债券成交的原则。在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又叫竞价原则。这种竞价规则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、客户委托优先。价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券;时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交;客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖。
(2)竞价的方式。证券交易所的交易价格按竞价的方式进行。竞价方式为计算机终端申报竞价。
(三)清算
债券的清算是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵销，确定出应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照“净额交收”原则办理债券和价款的交割。
(四)交割
债券的交割就是将债券由卖方交给买方，将价款由买方交给卖方。在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。目前，深沪证券交易所规定为当日交割，即在买卖成交当天办理券款交割手续。
(1)债券登记。债券登记是指本公司在证券账户中记录债券持有人持有债券余额和余额变化情况的行为;如通过名义持有人持有证券的，债券登记是指本公司对名义持有人名下债券余额和余额变化情况的进行记录的行为。
(2)债券托管。中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、城市信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构(下称投资人)均可在中央国债登记结算有限责任公司(简称“中央结算公司”)按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。债券托管量等于已经发行但尚未到期的债券总量。
(3)债券兑付和付息。债券兑付是偿还本金，债券付息是支付利息。一般情况下，债券有五种兑付方式：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和转换为普通股兑付。债券利息的支付方式主要有三种：息票方式(又称“减息票方式”)、折扣利息、本息合一方式。
债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级。债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行评估，并标示其信用程度的等级。这种信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务。国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券，由于有政府的保证，因此不参加债券信用评级。地方政府或非国家银行金融机构发行的某些有价证券，则有必要进行评级。
(一)前期准备阶段(约一周时间)
(1)评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》，协议书内容主要包括签约双方名称、评估对象、评估目的、双方权利和义务。出具评估报告时间、评估收费、签约时间等。
(2)评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案。评估小组一般由3～6人组成，其成员应是熟悉评估客户所属行业情况及评估对象业务的专家组成，小组负责人由具有项目经理以上职称的高级职员担任。项目评估方案应对评估工作内容、工作进度安排和评估人员分工等作出规定。
(3)评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全。评估调查资料主要包括评估客户章程、协议、营业执照、近三年财务报表及审计报告、近三年工作总结、远景规划、近三年统计报表、董事会记录、其他评估有关资料等。同时，评估小组要做好客户情况的前期研究。
(二)信息收集阶段(约一周时问)
(1)评估小组去现场调查研究，先要对评估客户提供的资料进行阅读分析，围绕信用评级指标体系的要求，哪些已经齐备，还缺哪些资料和情况，需要进一步调查了解。
(2)就主要问题同评估客户有关职能部门领导进行交谈，或者召开座谈会，倾听大家意见，务必把评估内容有关情况搞清楚。
(3)根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实。
(三)信息处理阶段(约三天时间)
(1)对收集的资料按照保密与非保密进行分类，并编号建档保管，保密资料由专人管理，不得任意传阅。
(2)根据信用评级标准，对评估资料进行分析、归纳和整理，并按规定格式填写信用评级工作底稿。
(3)对定量分析资料要关注是否经过注册会计师事务所审计，然后上机进行数据处理。
(四)初步评级阶段(约四天时间)
(1)评估小组根据信用评级标准的要求，对定性分析资料和定量分析资料结合起来，加以综合评价和判断，形成小组统一意见，提出评级初步结果。
(2)小组写出《信用评级分析报告》，并向有关专家咨询。
(五)确定等级阶段(约十天时间)
(1)评估小组向公司评级委员会提交《信用评级分析报告》，评级委员会开会审定。
(2)评级委员会在审查时，要听取评估小组详细汇报情况并审阅评估分析依据，最后以投票方式进行表决，确定资信等级，并形成《信用评级报告》。
(3)公司向评估客户发出《信用评级报告》和《信用评级分析报告》，征求意见，评估客户在接到报告5日内提出意见。如无意见，评估结果以此为准。
(4)评估客户如有意见，提出复评要求，提供复评理由，并附必要资料。公司评级委员会审核后给予复评，复评以一次为限，复评结果即为最终结果。
(六)公布等级阶段
(1)评估客户要求在报刊上公布资信等级，可与评估公司签订《委托协议》，由评估公司以《资信等级公告》形式在报刊上刊登。
(2)评估客户如不要求在报刊上公布资信等级，评估公司不予公布。但如评估公司自己办有信用评级报刊，则不论评估客户同意与否，均应如实报道。
(七)跟踪评级阶段
(1)在资信等级有限期内(企业评级一般为2年，债券评级按债券期限确定)，评估公司要负责对其资信状况跟踪监测，评估客户应按要求提供有关资料。
(2)如果评估客户资信状况超出一定范围(资信等级提高或降级)，评估公司将按跟踪评级程序更改评估客户的资信等级，并在有关报刊上披露，原资信等级自动失效。
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇三
《金融市场基础知识》是证券从业资格考试的其中一个方面，那么下面是小编为您整理的关于证券从业资格考试《金融市场基础知识》，欢迎阅读参考!
1、在美国发行的外国债券被称为( )。
a: 扬基债券b: 武士债券c: 熊猫债券d: 无国籍
2、关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
a: 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券b: 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券c: 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券d: 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”答案：d解析: 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
3、债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
a: 市场利率下调时，收益上升b: 市场利率下调时，收益下降c: 市场利率上调时，收益上升d: 市场利率上调时.收益不变答案:a解析: 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。
4、下列不属于证券中介机构的是( )。a: 中国证监会b: 资信评级公司c: 会计师事务所d: 证券登记结算机构答案:a解析: 在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。
5、公司股东享有的权利不包括( )
7、解析: 普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
6、下列说法错误的是( )。
a: 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则
按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
7、下列关于证券市场的说法巾，不正确的是( )。
a: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所
b: 证券市场上交换的是有价证券
c: 证券市场是财产直接交换的场所
答案:c解析: 证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的`是有价证券，这些证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利.如对财产的所有权、债权、收益权，因而称证券市场是财产权利的直接交换场所.而非财产直接交换的场所。
8、下列各项中.违背控股股东行为规范的是( )。
a: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
d: 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开答案:b解析: 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开.各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
9、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于( )年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
a: 1 b: 3 c: 5 d: 7
答案:c
解析: 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
10、下列选项中，( )不是基金份额持有人必须承担的义务。
契约答案:a解析: 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇四
导语：外汇是货币行政当局(中央银行、货币管理机构、外汇平准基金及财政部)以银行存款、财政部库券、长短期政府证券等形式保有的在国际收支逆差时可以使用的债权。
作为国际支付手段的外汇必须具备三性：可支付性、可获得性和可兑换性。
如果从外汇交易的区域范围和周围速度来看，外汇市场具有空间统一性和时间连续性两个基本特点。
所谓空间统一性是指由于各国外汇市场都用现代化的通讯技术(电话、电报、电传等)进行外汇交易，因而使它们之间的联系非常紧密，整个世界越来越联成一片，形成一个统一的世界外汇市场。
所谓时间连续性是指世界上的各个外汇市场在营业时间上相互交替，形成一种前后继起的循环作业格局。外汇市场的组成部分是汇票的交易公司或个人，利用自己的资金买卖外汇票据，从中取得买卖价差。外汇交易商多数是信托公司、银行等兼营机构24小时不间断，市场特点是全球化市场和24小时间断及时性。
外汇市场的开市时间：
外汇市场永远不会有严格意义上的关闭，但实际上所有主要银行和交易商在周末是关闭的`。周末的流动性是如此的小，以至于它不能提供给交易者许多交易机会。当一些基本面新闻在周末公布时，一些价格变化可能会发生，但基本上货币对走势的变动都可以忽略不计，交易量也非常的少，这些都使得交易执行困难且点差很大。因此，福汇交易平台会在周五的美东时间下午5点关闭，并在周日的美东时间下午5点重开。
自由兑换外汇，就是在国际结算中用得最多、在国际金融市场上可以自由买卖、在国际金融中可以用于偿清债权债务、并可以自由兑换其他国家货币的外汇。例如美元、港币、加拿大元等。
有限自由兑换外汇，则是指未经货币发行国批准，不能自由兑换成其他货币或对第三国进行支付的外汇。国际货币基金组织规定凡对国际性经常往来的付款和资金转移有一定限制的货币均属于有限自由兑换货币。世界上有一大半的国家货币属于有限自由兑换货币，包括人民币。
记账外汇，又称清算外汇或双边外汇，是指记账在双方指定银行账户上的外汇，不能兑换成其他货币，也不能对第三国进行支付。
贸易外汇，也称实物贸易外汇，是指来源于或用于进出口贸易的外汇，即由于国际间的商品流通所形成的一种国际支付手段。
非贸易外汇是指贸易外汇以外的一切外汇，即一切非来源于或用于进出口贸易的外汇，如劳务外汇、侨汇和捐赠外汇等。
金融外汇与贸易外汇、非贸易外汇不同，是属于一种金融资产外汇，例如银行同业间买卖的外汇，既非来源于有形贸易或无形贸易，也非用于有形贸易，而是为了各种货币头寸的管理和摆布。资本在国家之间的转移，也要以货币形态出现，或是间接投资，或是直接投资，都形成在国家之间流动的金融资产，特别是国际游资数量之大，交易之频繁，影响之深刻，不能不引起有关方面的特别关注。
根据外汇汇率的市场走势不同，外汇又可区分为硬外汇和软外汇
外汇就其特征意义来说，总是指某种具体货币，如美元外汇是指以美元作为国际支付手段的外汇;英镑外汇是指以英镑作为国际支付手段的外汇;日元外汇是指以日元作为国际支付手段的外汇，等等。在国际外汇市场上，由于多方面的原因，各种货币的币值总是经常变化的，汇率也总是经常变动的，因此根据币值和汇率走势我们又可将各种货币归类为硬货币和软货币，或叫强势货币和弱势货币。硬币是指币值坚挺，购买能力较强，汇价呈上涨趋势的自由兑换货币。由于各国国内外经济、政治情况千变万化，各种货币所处硬币、软币的状态也不是一成不变的，经常是昨天的硬币变成了今天的软币，昨天的软币变成了今天的硬币。
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇五
2016年证券从业资格考试通关技巧
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2016年证券从业资格考试报名全年时间表
2015年证券从业资格考试真题（新科目）汇总
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇六
1.发起人符合法定人数，必须要是2人—200人为发起人，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。
2.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额(500万元)。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。在缴足前，不得向他人募集股份。募集设立发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
3.股份发行及筹办事项符合法律规定。
4.发起人制定公司章程，并经创立大会通过。公司章程是公司最重要的法律文件。
5.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。
6.有公司住所。经公司登记机关登记的公司住所只能有一个，公司的住所应当在其公司登记机关辖区内。公司住所的变更，须到公司登记机关办理变更登记。
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇七
证券实质上是具有财产属性的民事权利，证券的特点在于把民事权利表现在证券上，使权利与证券相结合，权利体现为证券，即权利的证券化。为了帮助考生们更顺利地通过考试，下面是小编为大家搜索整理的2017年证券从业资格考试汇总基础知识点，欢迎参考学习，希望对大家有所帮助!
1、 证券：法律凭证、书面凭证、纸面形式(或证监会规定的其他形式。)，用以证明权利或曾经发生的行为。
2、 有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或指定的特定主体对特定财产拥有所有权、债权、相关收益权的凭证。这类证券本身没有价值，但因为代表权利，可以买卖和流通，有交易价格。
3、 有价证券属于：虚拟资本
4、 虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。(独立与实际资本之外的一种资本存在形式，本身不在实体经济运行过程中发挥作用。)
5、 通常，虚拟资本的价格总额不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
6、 有价证券分为：广义、狭义。
7、 广义：资本证券、商品证券、货币证券
8、 狭义：资本证券
9、 商品证券定义：证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
10、货币证券定义：本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
11、资本证券定义：由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。(持有者有收入请求权)
12、有价证券的主要形式指：资本证券。
13、属于商品证券的有：提货单、运货单、仓库栈单等
14、货币证券主要有2大类：1商业证券(主要是商业汇票和商业本票);2银行证券(银行汇票、银行本票、支票)
15、有价证券种类：按证券发行主体区分、按是否在交易所挂牌区分、按募集方式区分、按证券所代表的权利性质区分。
16、按发行主体分类：政府证券、政府机构证券、公司证券。
17、中央债券也称：国债，通常由一国财政部发行。
18、我国目前不允许：除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。
19、我国目前不允许：政府机构发行债券。
20、公司证券范围：股票、公司债券、商业票据等。
21、在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融“证”券，其中尤以金融“债”券最为常见。
22、按是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券。
23、上市证券(定义)：经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
24、非上市证券(定义)：未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
25、非上市证券：“不允许”在证券交易所交易，“但可以”在其他证券交易市场发行和交易。
26、属于非上市证券的有：凭证式国债、电子储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票。
27、按募集方式分类：公募证券、私募证券。
28、公募证券：通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。
29、私募证券：向少数特定的投资者发行的证券，审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
30、属于私募证券的形式有：我国信托投资公司发行的信托计划、商业银行和证券公司发行的理财计划、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券。
31、按证券所代表的权利性质分类：股票、债券、其他证券。
32、证券市场上两个最基本和最主要的品种是：股票、债券。
33、其他证券范围：基金证券、证券衍生产品(如金融期货、可转换证券、权证等)。
34、有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
35、证券具有极高流动性需满足的条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。
36、实现证券流动性的方式：到期兑付、承兑、贴现、转让。
37、证券的风险性：实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。
38、债券一般有明确的还本付息的期限。是对融资双方的保护，具有法律约束力。
39、股票没有期限，可以视为“无期证券”。
40、证券市场是：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
41、证券市场是：市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
42、证券市场以证券发行与交易的方式实现了“筹资与投资”的“对接”。有效化解了“资本的供求矛盾”和“资本结构调整”的难题。
43、证券市场的3个“显著”特征(3个直接交换的场所)：价值、财产权利、风险。
44、有价证券本质上是：价值的一种直接表现形式。
45、证券市场结构：证券市场的“构成”及其各部分之间的“量比关系”。
46、证券市场结构有多种，重要的有：层次结构、多层次资本市场、品种结构、交易场所结构。
47、层次结构：证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
48、按层次结构划分：发行市场、交易市场。(发行市场又叫一级或初级市场;交易市场又称二级或次级市场)
49、多层次资本市场体现在：区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。
50、根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场。
51、根据上市公司规模、监管要求等差异可分为：主板市场、二板市场(创业板或高新企业版)。
52、根据交易方式分为：集中交易市场、柜台市场(或代办转让)。
53、品种结构关系构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。
54、债券时债权凭证：持有人与发行人之间是债权债务关系。
55、封闭式基金在证券交易所挂牌交易。
56、开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
57、交易所交易基金(etf)和上市开放式基金(lof)，使开放式基金也可以在交易所挂牌交易。
58、交易所结构，按交易活动是否在固定场所进行，分为：有形市场(场内市场)、无形市场(场外市场)。
59、证券市场走向集中化的重要标志之一是：有形市场的诞生。
60、目前，场内市场和场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。
61、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”。
62、证券市场的3大基本功能：筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
63、证券价格的高低，由证券所能提供的“预期报酬率”的高低来决定的。
64、证券发行人是指：为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
65、证券发行人包括：公司(企业)、政府、政府机构。
66、企业的组织形式可分为：独资制、合伙制、公司制。
67、现代股份制公司主要采取：“股份有限公司”、“有限责任公司”两种形式。
68、能发行股票的只有：股份有限公司。
69、公司发行股票所筹集的资本属于“自有”资本;通过发行债券筹集的资本属于“借入”资本。
71、补充短期流动资金的主要手段是：发行短期债券。
72、公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势，原因是随着科学技术的进步和资本有机构成的不断提高，公司(企业)对长期资本的需求将越来越大。
73、在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为“金融证券”。(我国和日本如此，但股份制金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归于一般的公司股票。)
74、欧美国家能够发行证券的金融机构一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入“公司证券”。
75、政府发行的证券品种仅限于：债券。
76、中央政府债券：无风险债券;对应的收益率称为：无风险利率。是金融市场最重要的价格指标。
77、中央银行作为发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票、特殊债券。
78、中央银行股票主要以美国为例，采取股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但中央银行并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，类似于优先股。
79、特殊债券：主要是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。
80、中国人民银行从“2003年起”开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。
81、证券投资人指：通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
82、证券投资人分为：机构投资者、个人投资者。
83、机构投资者主要有：政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金。
84、参与证券投资的金融机构包括：证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者(qfii)、主权财富基金、其他金融机构。
85、证券经营机构是证券市场上“最活跃的投资者”。
86、证券经营机构的可用于进行投资的资金范围：自有资本、营运资金、受托投资资金。
87、根据我国《证券法》规定：证券公司可以通过从事“证券自营业务”和“证券资产管理业务”，以自己的名义或代其客户进行证券投资。
88、证券公司从事“自营”业务的投资范围：股票、基金、认沽权证、国债、公司或企业债等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。
89、证券公司从事“资产管理”业务的，其投资范围视资产管理业务的方式有所不同。
90、银行业金融机构包括：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
91、一般银行业金融机构投资范围仅限于：政府债券、地方政府债券。(而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式)
92、我国现行法规规定：银行业金融机构可用“自有资金”及银监会规定的可用于投资的“表内资金”买卖：政府债券、金融债券。
93、银行业金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
94、银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。
95、目前，保险公司已经超过共同基金成为“全球最大”的“机构投资者”。
96、目前我国保险公司的.投资资金来源：自有资金、保险收入、受托管理的企业年金。
97、保险公司投资运作方式：通常采用自设投资部门进行投资、委托专门机构或购买共同基金份额等方式。
98、保险公司除投资于国债之外，还可以在“规定的比例内”投资于“证券投资基金”和“股权性证券”。
99、根据中国保监会《保险资产管理公司管理暂行规定》(2004年6月1日起实施)，目前国内主要保险公司均发起设立了保险资产管理公司，对保险资产的投资进行集中管理，称为证券市场的重要投资主体。
100、 截止2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过2万亿人民币。
101、 qfii(合格境外机构投资者)制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
102、 在我国，qfii指符合《合格境外机构投资者境内投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
103、 qfii在经批准的额度内，可投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括：交易所内上市股票、交易所内上市权证、中国证监会允许的其他金融工具。
104、 qfii可以参与：新股发行、可转换债券发行、股票增发、配股的申购。
105、 qfii的投资规定：
(3) 境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资者管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
106、 中国投资有限责任公司(中投)，经国务院批准，于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，被视为“中国主权财富基金的发端”。
107、 参与证券投资的其他金融机构包括：信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司。
108、 信托公司投资运作方式：可以受托经营资金信托、有价证券信托、作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务。
109、 我国目前尚未批准企业集团财务公司从事证券投资业务。
110、 企业从事证券投资资金来源：自己积累的资金、暂时不用的闲置资金。
112、 事业法人从事证券投资资金来源：自有资金、有权支配的预算外资金。
113、 基金性质的机构投资者包括：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。
114、 我国《证券投资基金法》规定，我国证券投资基金可投资于股票、债券、证监会规定的其他证券品种。
115、 在大多数国家，社保基金分为2个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的“全国性基金”;二是企业定期向员工支付并委托基金管理公司的“企业年金”。
116、 全国性社会保障基金的用途和管理方式：属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。(这部分资金的投资方向有严格限制：主要投向国债市场。)
117、 企业年金的投资范围：企业年金由于由企业控制，资金运作周期长，对账户的资产增值有较高要求，但对投资发范围限制不多。
118、 我国社保基金主要有两部分组成：社会保障基金、社会保险基金。
120、 社会保障基金的资金来源：国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政划入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益。(同时确认，从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金)
121、 “全国社会保障基金理事会”直接运作的社保基金的投资范围，限于：银行存款、一级市场购买国债。(其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作，并委托社保基金托管人托管)
122、 社保基金的投资范围，包括：银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。
123、 社保基金的投资品种比例：
(1) 银行存款和国债投资的比例不低于50%;
(2) 企业债、金融债不高于10%;
(3) 证券投资基金、股票投资的比例不高于40%
(4) 单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%;按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的10%。
(5) 委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。
124、 社会保险基金“指社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金，一般由企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴组成。(现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是养老保险基金，其运作依据是劳动部的各相关条例和地方的规章。)
125、 全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截止2006年底，我国社保基金资产规模达到2827.6亿，其中证券市场相关投资约占2/3。
126、 企业年金：企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。
127、 根据我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资。
128、 根据2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金基金财产的投资范围包括，限于：银行存款、国债、其他具有良好流动性的金融产品(包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等)。
(2) 投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。(其中投资国债的比例不低于基金净资产的20%)
(3) 投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。(其中投资股票的比例不高于基金净资产的20%)
(4) 劳保部、银监会、证监会、保监会，将根据实际情况适时调整投资管理机构、投资产品、投资比例。
(5) 单个投资管理人管理的企业年金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。
(6) 企业年金基金限制：不得用于信用交易、不得用于向他人贷款和提供担保、投资管理人不得从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。
130、 社会公益基金：指将受益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。(我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。)
131、 个人投资者：从事证券投资的社会自然人。
132、 为保护个人利益，对于部分高风险证券产品(如衍生产品、信托产品)，监管法规除要求个人具备一定的经济实力外，还要求相关个人具有一定的产品知识，并签署书面的知情同意书。
133、 证券市场中介机构：为证券的发行、交易提供服务的各类机构。(包括：证券公司、其他证券服务机构。合称为证券中介机构)
134、 证券中介机构主要有：证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。
135、 2006年1月1日，经修订的《证券法》将又有的分类监管的规定调整为按照：证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务类型进行管理。
3.证券基础知识汇总
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