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中国银行投资银行业务篇一
1、下列关于发行人首次公开发行股票的招股说明书的表述，符合相关规定的有：(不定项选择)
a.发行人应当在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。
b.招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
c.发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
d.保荐人(主承销商)应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明：“本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由法定代表人、保荐代表人、项目协办人签名，并由保荐人(主承销商)加盖公章。
e.预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
中国银行投资银行业务篇二
1、甲上市公司公告的招股说明书存在重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，下列哪些机构或人员应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外：(不定项选择)
a.甲上市公司
b.甲上市公司的控股股东
c.甲上市公司的董事
d.甲上市公司的监事
e.甲上市公司的全体高级管理人员
f.甲上市公司的证券事务代表，为招股说明书披露的直接责任人员之一
g.保荐机构
h.保荐机构的保荐代表人
参考答案：cdefg
第六十九条 发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
2、下列关于内幕交易的说法，符合有关规定的有：(不定项选择)
a.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的信息，为内幕信息。
b.非证券交易内幕信息的知情人，如合法获取内幕信息，不得利用该内幕信息从事证券交易活动。
c.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息从事证券交易活动的，即使没有违法所得，也会承担被处以罚款的行政责任。
d.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，暗示他人买入或者卖出该证券，情节严重的，将被追究刑事责任。
e.内幕交易行为的主体不仅包括个人，还包括单位。
参考答案：c、 d、 e
解析：一、《证券法》：
第六十七条发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
下列情况为前款所称重大事件：
(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;
(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;
(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
(五)公司发生重大亏损或者重大损失;
(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;
(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;
(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第七十三条禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第七十四条证券交易内幕信息的知情人包括：
(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;
(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第七十五条证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息皆属内幕信息：
(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增资的计划;
(三)公司股权结构的重大变化;
(四)公司债务担保的重大变更;
(七)上市公司收购的有关方案;
(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第七十六条证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。
内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第二百零二条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
二、《刑法》：
第一百八十条证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
内幕信息的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
三、《刑法修正案》(七)：
第二条：将刑法第一百八十条第一款修改为：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
增加一款作为第四款：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。
四、对b，法律禁止的是：证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动、非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
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中国银行投资银行业务篇三
1、根据《证券法》的规定，上市公司有下列哪些情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(不定项选择)
a.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件。
b.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。
c.公司有重大违法行为。
d.公司最近三年连续亏损。
e.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正。
参考答案：b、c 、d
解析：《证券法》：
第四十八条申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
第四十九条申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。
第五十条股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;
(二)公司股本总额不少于人民币三千万元;
(四)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
第五十一条国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易。
第五十二条申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
(一)上市报告书;
(二)申请股票上市的股东大会决议;
(三)公司章程;
(四)公司营业执照;
(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告;
(六)法律意见书和上市保荐书;
(七)最近一次的招股说明书;
(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。
第五十三条股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
(一)股票获准在证券交易所交易的日期;
(二)持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;
(三)公司的实际控制人;
(四)董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
(三)公司有重大违法行为;
(四)公司最近三年连续亏损;
(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
(三)公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利;
(四)公司解散或者被宣告破产;
(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
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中国银行投资银行业务篇四
下面考试网小编为大家分享证券从业知识点：投资银行业务监管，仅供大家参考。
证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。
1、核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息而且必须符合《公司法》和《证券法》中规定的若干实质条件，同时要求发行人将发行申请报请证券监管部门批准的审核制度。
2、 推行股票、转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。(中介机构主要包括：证券公司、会计师事务所、律师事务所、评估机构等)
3、 特点(与审批制的区别)
(1)选择和推荐企业上：由保荐人培育、选择和推荐企业，从而增强了保荐机构的责任。
(2)企业发行股票的规模上：由企业根据资本运营的需要来选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。
(3)发行审核上：发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥了股票发行审核委员会的独立审核功能。
(4)股票发行定价上：由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。
(“双保”要求)企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还必须要具有保荐代表人资格的从业人员具体来负责保荐工作。
1、《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。两个阶段：尽职推荐阶段、持续督导阶段。从中国证监会正式受理公司申请文件到完成发行上市为尽职推荐阶段。
2、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余的时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司再次公开发行股票、可转换公司债的，持续督导期间为上市当年剩余的时间及其后1个完整会计年度。
3、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为上市当年剩余的时间及其后3个完整会计年度。主板上市公司再次公开发行股票、可转换公司债的，持续督导期间为上市当年剩余的时间及其后2个完整会计年度。
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。保荐代表人在两个自然年度内被采取监管措施累计两次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
(1)向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)内部控制制度未有效执行。
(3)尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行。
(4)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(5)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。
(6)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作。
(7)通过从事保荐业务牟取不正当利益。
(8)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
(1)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题。
(2)未完成或者未参加辅导工作。
(3)未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责。
(4)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责。
(5)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作。
(6)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
(1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。
(2)通过从事保荐业务谋取不正当利益。
(3)本人及其配偶持有发行人的股份。
(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。
(5)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4、保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)公开发行证券上市当年即亏损。
(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符。
(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。
(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。
(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。
(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露。
(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上。
(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大。
(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大。
(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大。
(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大。
(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任。
(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的。
(13)中国证监会规定的其他情形。
中国银行投资银行业务篇五
下列关于发审委会议普通程序和特别程序的说法，符合《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的有：(不定项选择)
a. 发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请,适用普通程序; 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序。
b. 适用普通程序的，中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员;适用特别程序的，中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开2日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。
c. 适用普通程序的，中国证监会在其网站公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果;适用特别程序的，中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单，只公布表决结果。
d. 适用普通程序的，每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过;适用特别程序的，每次参加发审委会议的委员为5名。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。
e. 适用普通程序的，发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核;适用特别程序的，发审委委员不得提议暂缓表决。
