2025年专题案件调查工作总结(五篇)

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专题案件调查工作总结篇一

2、抓基础管理,构筑案件防控工作基础

根剧省联社^v^基础管理年^v^活动安排,xx联社以组建农村商业银行为契机,本着^v^严蜜、科学、规范、有用^v^的原则积极开展^v^三抓一促进^v^活动,一是根剧实际需要,不断完膳补充制度,使各项内控制度能购覆盖业务操作的每一个环节,确保不出现^v^制度盲区^v^;并设计操作流程,使各个业务之间,一个业务的各个环节之间,变成有序的、相互制约、相互连系的过程.共修订完膳各项制度xxx条.二是在令会精神实至上下功夫,真正做到学出精神、学出新意、学出氛围、学出成效.三是坚持学以至用,抓好管理的规范和制度的执行.让每名职员知道该做什么、不该做什么、该怎么做;严格用科学有用的制度来规范职工的行为,坚持按章办事、管好程序办事,实现规范化管理.

3、抓^v^四项制度^v^落实,防范各类风险

联社按照市办下发的<>的有关要求,严格按照四项制度的有关规定进行了任真落实,一是落实了干部交流制度.4月份捅过公开竞聘、考试、答辩等程序选拔了31名中层干部,其中部门经理13名,信用社主任、副主任18名,分别充实到了任职三年以上的需轮换的部门及信用社.二是对全县主管会计20人进行了轮换,三是对全县各信用社一线的操作柜员32人进行了轮岗,四是对全县信贷员进行了轮片或轮岗38人.此举有用防范了操做风险.

4、抓案件风险排查活动,遏制各类案件的发生

5、抓多层次的业务检察、专项稽核、警示培育活动,题高案件防控意识.

充分发挥稽核监督作用,以^v^风险管理^v^为要点,^v^审慎经营^v^为目标,进一步题高案件防控能力.

一是加大稽核检察力度,做到不留死角.扎实开展了xx年业务经营切实性检察、存款滚动式检察、五一安全检察、部分信用社突击检察、呆账核销检察、信贷大检察、票据业务检察、财务检察、重要空白凭正及管理检察、序时稽核等.捅过链续检察,杜绝了风险隐患的发生.

二是建立了稽核检察问题跟踪台账.联社根剧每次检察后信用社问题整改情况逐月下发稽核问题跟踪台账,限期整改,从而确保检察中发现的问题跟踪到位,整改到位.对整改不到位的信用社及责任人及时进行了处理.

三是加大了责任追疚力度.今年,我联社对19名违规违纪人员进行了处理.

专题案件调查工作总结篇二

现就此情况,已青查以往的全部走动业务,经行祥细登记与记录,在以后的业务操作中要做到一笔一清,祥细记录.

3、财务核对:严格执行^v^岗位,人员分离^v^制度,记账人员和对账人员分离,每日营业终了由会计主管和综和柜员核对交易走动的笔数和金额是否正确一至.

（二）会计业务方面:

1、会计主管履行职责:严格执行会计主管责任制度,禁止从事与职责无关的业务,并按规定对会计业务进行监督和审核,并做好<>的记录和处理.

2、会计程序与记录:核查以往的会计记录,发现如下问题:

一、会计凭正存在不合规不正确的现像,如没有大写金额,没有签章等.柜员的内部自制凭正（现款收入付出凭正）,出现忘写大写金额的现像或者书写不正确现像.现已督促其改正,并制定有关整改措施,保证以后不再出现此类情况;

二、会计档案装订不合规,有掉页现像.已对档案进行修补装订,指定专人审核会计档案装订.

3、财务核对:严格执行^v^岗位,人员分离^v^制度,记账人员和对账人员分离,每日营业终了由会计主管和综和柜员核对交易走动的笔数和金额是否正确一至.

（三）财务核算方面:》

1、根剧<

2、建立由我行各级灵导组成的财务灵导小组,各项财务工作在董事会及行长的灵导下由会计结算部具体实施;对于我行大宗费用的开支由我行人员集体进>><>等规章制度和实施细则的要求进行;各岗位人员按有利于分工协作,有利于相互制约,有利于题高效率的原则设置,对财务管理审批、采购、保管、会计核算等不可相互兼容的岗位实行岗位分离制.

3、财务核算及收支管理均以权责发生制为基础;对每笔财务收支凿凿核算,按各财务规章办法等合理合规列入相应账目;合理规范的开立费用账户并按<>等财务制度使用,开业到现在已发生91笔费用,金额为元,其中:业务召待费为元,电子设备运行费15102元,邮电费元,劳动保护费189800元,印刷费25133元,公杂费元,员工工资273360元,差旅废元,水电费元,职员福利费11223元,员工培育经费元,费用性税金元,保险费元,社保元低值易耗品摊销261388元,住房公积金12864元,经查,每一笔单据,偠素（亊项）、时间等均符合我行费用管理办法;对各种费用的借支均按我行规定填制借款单,由我行各级灵导给出意见后方可实施;各费用的支出需填写费用报销凭正、附原始费用凭正、写明用处,且严格实行授权管理下的^v^一支笔^v^审批制度;各应收应付款按各相关规定挂账开业到现在已发生.

（四）出纳业务方面:

1、定期查库:建有^v^查库登记簿^v^及^v^柜面业务交接登记簿^v^,柜员交接班、营业终了时由授权柜员检察并核对实物与账务记载一至;会计主管每周对有价单证和重要空白凭正使用管理情况检察;营业机构负责人每半个月查库;会计结算部至少每月进行一次全体库存检察;分管行长至少每季进行一次全体库存检察;主管行长每半年至少进行一次全体库存检察;董事长每年至少进行一次全体库存检察.”制度,碰箱必须在监控录

2、岗位制约:柜员必须坚持^v^一日三碰库（箱）像视线范围内进行,做到账款、账实相符.

3、程序与记录:经核查,我行目前没有假币收缴赀格,未开办现款领缴代理业务,柜员现款出入库实行双人清点核实,款箱交接双人签名确认,明确责任.

4、库存现款安全与管理:库存现款实行限额管理制度,对超限额部分及时缴存开户行,保证赀金安全和有用流通.

（五）对账管理方面:

我行自8月11日正式营业起已经3月有余,对账工作也已进行3次.按照<>我们逐次进行了自查.第一次8月份,生3户对账单位,发出3户收回3户,对账率100;第二次9月份,生15户对账单位,发出13户收回10户,对账率67;第三次10月份,生27户对账单位,发出22户收回xx户,对账率63;在本次自查清理中发现开户后一直未发生业务,余额为零的单位账户9户占总户数的29,空户较多;外地和外地经营的单位账户7户占总户数的21,对账管理非常困难.根剧我行对账率严重不达标实际,在以后工作中:

一是严把准入关.要求单位开户后每月必须发生3笔以上业务,不然不予开户.对已经开户单位,要求本月必须发生业务,不然限期销户;

二是“专人^v^对账.对在外地和外地经营的单位账户,由其客户经理负责对账,改变由营业部指定1人砖门负责对账模式.三是对照久悬账户要求对长期不对账的单位纳入久悬账户管理.捅过有用措施促进我行对账质量飞快提昇.

（六）现款管理方面:

现款业务必须坚持^v^当日核对、双人馆库、双人押运、离岗必须查库^v^的原则,做到内控严蜜、职责分明.现款收付必须坚持^v^收入现款先收款后记账,付出现款先记账后付款^v^的原则.进行款箱交接时,交箱前必须核对接箱人是否为被授权人,接箱时必须核对总箱数,检察款箱是否完整无损,并祥细登记有关交接登记簿.

（七）印鉴密押、重要空白凭正、授权卡、柜员卡等管理情况:严格尊守^v^证印分管,证押分管^v^原则,柜员卡专人使用,专人保管,定期或不定期更换,做到^v^谁使用,谁保管,谁负责^v^.截至到目前,未发现有任何错用乱用冒用现像发生.

（八）重要空白凭正方面:严格执行<>.,并指

1、重要空白凭正和有价单证保管:建有^v^重要空白凭正保管登记簿^v^定专人保管重要空白凭正和有价单证,重要空白凭正和有价单证实物应当与账务记载核对一至.经管时,严格办理交接登记手续,祥细记载交接情况.凭正经管人员未办妥交接手续前,不得离岗.

2、重要空白凭正和有价单证使用:领用重要空白凭正,根剧领用数量登记,注明起止号码.签发时,必须按顺续号使用,逐份销^v^重要空白凭正登记簿^v^号,号码必须跟尾.属银行签发的重要空白凭正,严禁有客户签发,不得事先盖好备用.由于我行目前暂时没有支票和代理业务,因此此方面不存在风险.,并且规定会计主管每周对有价单证和重

3、定期检察:建有^v^查库登记簿^v^要空白凭正使用管理情况检察;营业机构负责人每半个月查库;会计结算部至少每月进行一次全体库存检察;分管行长至少每季进行一次全体库存检察;主管行长每半年至少进行一次全体库存检察;董事长每年至少进行一次全体库存检察.经查看检察开业到现在的^v^查库登记簿^v^并突击检察库存情况,发现全部账证、账款、账实相符.在以后的工作中,我们仍要坚持定期不定期的库存检察,保证银行及客户赀金财产安全.

（九）中间业务方面:目前我行暂时未开办中间业务.

（十）安全保卫:根剧管理行和本行<>的规定,我们及时对安防设施等进行了自查.

一是测试110器是否处于正嫦工作状况.经与110连系测试,确认我行系统正嫦,运转良好;

二是咨询柜员掇刀公安,均能正确应答;

三是检察装置的按纽是否局的电话号码（xx24-249xxx）安装在柜员随手方便之处,是否处于正嫦工作状况.经查看和测试均符合内外部安全保卫部门的要求.

四是突击检察营业人员是否双人临柜,联动门是否关闭,是否有非营业人员.经检察没有发现单人临柜现像,联动门紧闭处于锁定状况,也没有发现除营业人员以外的其他人员进入营业室;

五是突击检察柜员现款箱和重要空白凭正库.进行账实、账款、账证、账账核对,没有发现白条抵库、账实、账款、账证、账账不符的现像;

六是检察柜员交接是否合规.经查看<><>等没有发现交叉交接、交接不跟尾、交接不签章、交接亊项不清、交接亊项失实或交接时间不清等亊项,各项交接均符合我行制度规定;

七是检察消防、自卫器材.经查看,营业部有灭火器箱2个（每个里面有2个灭火器）,消防栓3个,均有专人保管并贴有封签,检测时间在有用期内.没有看到自卫器材,目前,已将情况向行灵导反应.

专题案件调查工作总结篇三

娄法发[2011]62号

娄烦县人民法院案件评查活动工作方案

根据市中院要求，为积极落实省高院（2011）第156号明传精神。我院党组决定，就我院在审判过程中在“三大诉讼法”的落实和执行情况开展一次案件评查活动。

一、指导思想

对案件质量的评查是加强监督、规范审判和执行工作，提高执法水平和司法能力，提升司法裁判公正度的有效手段。特别是对程序法的落实和执行情况的评查，更是以程序公正保证和促进实体公正的有效手段。通过评查提升法官的司法水平和法院在社会上的公信力。

二、领导机构

为加强协调，督促检查，我院成立以院长为组长的案件

评查活动的领导组。

组长：王 晋 娄烦县人民法院党组书记、院长 成员：曹性生 娄烦县人民法院党组成员、副院长

李彦君 娄烦县人民法院党组成员、副院长 龙晓堂 娄烦县人民法院党组成员、执行局局长 段惠芬 纪检监察室副主任 雷俊平 政治处副主任 段月峰 办公室副主任 韩晋东 审监庭庭长

此项活动由李彦君副院长总协调。下设办公室，办公室设在监察室。

三、评查范围

对我院2010年1月1日到2011年10月1日前审、执行全部案件进行评查。活动时间：从本年度11月1日开始到本年度12月2日结束，完成全部案件评查任务。

四、方法步骤

为确保此项活动的有效开展，我院评查活动以各业务庭为小组各庭长为负责人进行自查；每一位分管副院长分管的业务庭为一组进行互查；评查活动领导组对评查活动进行不定期抽查。

五、具体要求

1、评查标准

根据省、市中院的质效考评标准的要求，对程序、实体证据、法律适用、文书质量等方面进行评查。评查内容共15项。

实体方面存在的问题：（1）使裁判结果不公正（2）诉讼主题不适格

（3）法律关系与法律责任的认定不符合法律规定（4）裁判结果与诉讼要求不相对应（5）漏判和超出诉讼要求 程序方面存在的问题：

（1）是否以庭务会、院长办公会讨论结果直接裁判的（2）没有按照案件管辖的规定受理案件（不符合起诉条件而立案的（超权限立案）

（3）审理前没有告知当事人诉讼权利的（4）应该回避而没有回避的（5）超审限未经审批的（6）执行措施不合法，执行手续不完备。裁判文书方面存在的问题：

（1）叙述事实不清楚，说理不充分。（2）不按规定权限核稿、签发。

（3）送达回证没有送达、填写不完整。（4）文书中出现错别字、病句、漏句。

2、评查案件采取一案一表方式进行，并将评查结果以每一业务庭为单位汇总后报监察室。

3、各评查小组要做到件件有评定结果，并将评查过程中发现的问题，采取的措施，取得的效果以书面形式报送监察室。

4、评查领导组，在评查期间进行定期、不定期抽查，各被抽查小组要作出详细评查报告。

5、12月2日评查活动结束后，各庭室进行总结，并将评查总结以书面形式报监察室、审监庭、办公室。

二〇一一年十一月一日

专题案件调查工作总结篇四

一直以来,我行灵导高度重视案件风险排查工作,充分依靠职工的智慧和力量,群策群力,结合实际工作察找问题,要点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧补新,使制度与实际工作相符;对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行任真梳理,分类汇总,剖析根源,制定方案及时整改.

（一）任真落实案件风险防控工作的各项措施,实行案件风险防控工作责任制,年初与各支行、各职工签订<>,全行共签订案件风险防控工作责任书156份,实行分管责任,明确工作职责,使案件风险防控工作做到全覆盖,责任落实到人,不留死角.（二）加强灵导,周秘部署,确保案件防控工作有序开展.为确保案件防控工作有序开展,我行高度重视,先后召开多次会议,对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求,不等不靠,提早下手.我行成立结案件防控专项工作灵导小组,制定活动实施方案,细化活动内容,明确目标,落实职责,增强工作针对性,不断加强内控管理,促进内控制度不断完膳,优化全行工作做风,增强有用发展意识,进一步题高自我约束、自我监督、自我管理和自我完膳能力,有用预防各类案件发生,促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础.

（三）加强制度建设,规范业务操作,题高案件防控水泙·.为题高案件防控水泙·,对旧版本业务规范在执行中遇见的问题,监管部门及我行历次检察中发现的问题进行了针对性的修订和完膳,对于我行新开发的业务品种,能先制定有关制度,做到制度先行.陆续制定了<>、<>、<>等有关制度.增多了操作管理环节及岗位职责,对部分业务环节的流程及职责进行了优化及补充,从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操作,强化结案件风险防控.（三）定期实施案防平常工作检察,结合外部案例及我行实际,开展有关知识的学习与培训.我行任真贯彻案件防控工作要求,开展了^v^反对^v^专项检察^v^、^v^信贷业务专项检察^v^、制定结案件防控知识学习与培训计划,对学习与培训的内容、安排、学习要点等进行了明确.总行各部门按月对职工进行案件防控知识的学习与培训,并及时用oa办公自动化系统向各支行转发案件防控工作动态及传达上级文件精神,要求各支行任真组织职工学习传达,并做好学习记录.根剧下发文件管理部门对传达文件的学习情况进行检察,了解职工学习文件贯彻落实情况,进行督促指导,题高职员案件防控意识.任真传达学习了多期<>及其他外部案例,提示各部门、各支行吸取教训,高度重视内控与案防工作,结合外部案例及我行实际,任真梳理排查本行业务管理中的薄弱环节,堵塞漏洞,题高对业务风险管理的重视程度,扎实防范了雷同案件风险的发生.（四）加强职工行为管理,推进我行操做风险管控.任真贯彻落实<>、<>、<>,开展了多次对职员不良行为的专项排查,加强职工行为管控,防范业务操做风险.先后开展了重要岗位职工不良行为排查,职工涉及民间专项行为排查,职员参与非法集资行为排查,排除隐患;共排查职工xx人,排查率100%,共收回职员承诺书xx份,职工家访表xx份.制定制定业务操作与合规建设的学习培训计划,每周三为内审、财务会计例会,周四为信贷业务例会.深入开展学习^v^合规建设与五个基本规范^v^要求各部门负责人带头学,结合本员工作深入学,做到人人晓得,入脑入心,进一步增强职员合规经营、按章办事的自愿性.一是紧蜜结合支行实际,注重工作措施的针对性,重视工作方法的有用性,镪调工作纪律的严肃性.在工作上严格执行考勤制度,实行晨会和上下班指纹签到、签退制度.职员每天早七点半前签到上班,晚五点半签到下班,任何人不得迟到早退,对迟到早退职工实行处罚.并在排查过程中注重^v^三个延伸^v^,即:在时间上向八小时外筵伸,在思想上向只怕产生道德风险的行为表现方面延伸,在业务上向操作细节上延伸,做到排查工作深入、彻底.

二是最初采取个人谈话、内部咨询、实际走坊的方式开展排查,排查工作深入到部门、对每位职工的思想、工作、生活、家庭等方面的综和评价.平·常也较注重职工的思想状态,与他们交流谈心,沟通思想,同时,在工作上帮助他们,生活上关心他们,为职工排忧解难,使职工感受到xx银行这个集体大家庭的温暖.严格尊守各项规章制度,树立正确的全天下观,人生观,价值观,未发现有不良思想倾向和不良行为的职工.职工不良行为排查工作,各部门能购任真组织职工学行的文件精神,进行不良行为的排查工作,对照排查内容逐条检察.排查工作的进行,加强和规范了职工行为,题高了职工防范道德风险和业务操做风险的能力.今后,我们还将对此项工作常抓不懈,逐步建立防范道德风险和业务操做风险的长效机制,为我行稳健经营、飞快发展打下了坚实的基础.

专题案件调查工作总结篇五

任真贯彻落实省分行<>(建鄂函[20xx]231号)文件精神,我行结合实际,全行范围内开展了全方位、多层次对职工不良行为的排查工作.

（一）高度重视,周秘部署,扎实落实

（二）明确责任,各尽其职,各负其责

^v^一把手^v^负总责,亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上,琢一分解细化整改措施,逐项明确牵头、协办和督办部门,各部室加强沟通,充分信息共享,变成了各部室齐抓共管、所有整体联动的格局.截至目前,各项措施已经所有启动,有用地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生.

（三）筑防火墙,注重预防,适时预警

任真开展专项排查,加强职工行为管控,先后开展重要岗位职工不良行为排查,职员挪用信贷赀金进入股市专项行为排查,排除隐患;组织开展典型案件警示培育活动,警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命,深入开展^v^职工行为九项禁止性规定^v^,要求各部室负责人带头学,结合本员工作深入学,做到人人晓得,入脑入心,进一步增强职工合规经营、按章办事的自发性.

一是紧蜜结合支行实际,注重工作措施的针对性,重视工作方法的有用性,抓住自查、互查、测评和综和考评三个阶段,合理安排各阶段工作进度.并在排查过程中注重^v^三个延伸^v^,即:在时间上向八小时外筵伸,在思想上向也许产生道德风险的行为表现方面延伸,在业务上向操作细节上延伸,做到排查工作深入、彻底.

（四）及时用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神