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证券从业金融市场基础知识高频试题及答案解析篇一
1.欧洲债券是指借款人( )。[2010年3月真题]
a.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
b.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
c.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
d.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
【答案】b
【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。
2.龙债券利率的确定基准一般是( )。[2010年5月真题]
a.香港银行同业拆放利率 b.新加坡银行同业拆放利率
c.伦敦银行同业拆放利率 d.美国联邦基金利率
【答案】c
【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。
3.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是( )。[2010年5月真题]
a.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券
b.财政部在国外发行的债券，属于政府债券
c.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
d.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
【答案】a
【解析】我国利用国际债券市场筹集资金的主要债券品种有：政府债券、金融债券以及可转换公司债券。
4.国际债券的发行对象主要是( )。
a.本国投资者 b.外国投资者
c.本国外币持有者 d.本国金融机构
【答案】b
【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。
5.发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行。
a.本国资信评估机构 b.国际著名的资信评估机构
c.投资者所在国资信评估机构 d.国际金融机构指定的资信评估机构
【答案】b
【解析】发行国际债券的目的之一就是要利用国际证券市场资金来源的广泛性和充足性。发行人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。
1.外国债券一般是由发行地所在国的( )承销。[2010年5月真题]
a.证券公司 b.几家大银行 c.金融机构 d.一家银行
【答案】ac
【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
2.以下对外国债券的描述正确的是( )。[2010年3月真题]
a.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
b.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
c.在日本发行的外国债券称为武士债券
d.在美国发行的外国债券称为扬基债券
【答案】acd
【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
3.关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。[2010年3月真题]
a.欧洲债券市场以众多创新品种而著称
b.欧洲债券是在20世纪30年代出现的
c.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
d.欧洲债券是国际债券的一种
【答案】acd
【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券，是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的.。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权;欧洲债券市场以众多创新品种而著称，如按计息方式不同有固定利率债券、种类繁多的浮动利率债券、零息债券、延付息票债券、利率递增债券等。
4.亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，重要的表现是( )。[2009年11月真题]
a.危机国家普通遍缺少发达的资本市场
b.金融外部融资以银行借贷为主
c.企业过于依赖银行体系的间接融资
d.金融风险集中于银行体系
【答案】acd
【解析】亚洲各经济体的政府官员和金融业界普遍认为，亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因。这主要表现在企业过于依赖银行体系的间接融资，危机国家普遍缺少发达的资本市场，企业外部融资也以银行借贷为主，从而使金融风险集中在银行体系。发展亚洲债券市场无疑会深化亚洲地区的金融体系，纠正该地区过于依赖银行体系这种不合理的融资格局。
5.我国发行的国际债券主要有( )。
a.政府债券 b.可转换公司债券
c.金融债券 d.可交换公司债券
【答案】abc
1.国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。( )[2010年3月真题]
【答案】a
【解析】国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主，这样发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。
2.在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。( )[2010年5月真题]
【答案】a
【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。所以，在日本发行的外国债券的面值货币一定是日元。
3.欧洲债券是国际债券的一种。( )[2010年5月真题]
【答案】a
【解析】国际债券分为欧洲债券和外国债券。
4.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。( )[2010年5月真题]
【答案】a
【解析】龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。
5.龙债券一般是到期一次还本付息的债券。( )[2010年3月真题]
【答案】b
【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券。
证券从业金融市场基础知识高频试题及答案解析篇二
1、在资本资产定价模型的假设下，市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿。（ ）
a．正确
b．错误
2、完全不相关的证券a和证券b，其中证券a的期望收益率为16%，标准差为6%；证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券a、证券b的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（ ）。
a．3.8%
b．7.4%
c．5.9%
d．6.2%
3、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的.是（ ）。
a．专门组织的营利性团体
b．专门组织的非营利性团体
c．自发组织的营利性团体
d．自发组织的非营利性团体
4、卡尼曼和特维斯基开创了什么理论。
a．期权定价理论
b．展望理论
c．有效市场理论
d．以上说法均不正确
5、关于黄金交叉与死亡交叉，下列表述正确的是（ ）。
a．两种情况均为买入信号
b．两种情况均为卖出信号
c．前者是买人信号，后者是卖出信号
d．前者是卖出信号，后者是买入信号
6、我国目前对采用相互持股形式进行的资产重组实行“有限双向持有制度”。（ ）
7、国际金融市场上的外汇汇率是由（ ）决定的。
a．本国货币所代表的实际社会购买力平价和市场对外汇的供求关系
b．资本项目的净值
c．外汇开放程度
d．进出口贸易额顺差或逆差
多项选择题
8、最优证券组合（ ）。
a．是能带来最高收益的组合
b．确定在有效边界上
c．是无差异曲线与有效边界的切点
d．是理性投资者的最佳选择
9、（ ）假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。
a．市场预期理论
b．流动性偏好理论
c．市场分割理论
d．期限结构理论
10、经济全球化的主要表现包括（ ）。
a．生产活动全球化
b．传统的国际分工正在演变成为世界性分工
c．各国金融日益融合在一起
d．投资活动遍及全球，全球性投资规范政策开始形成
证券从业金融市场基础知识高频试题及答案解析篇三
1.净额清算方式在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。()
答案：a
2.结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。()
答案：b
3资金交收产生满足一级市场交收，然后满足二级市场交收，资金交收终局性和不可逆转性。()
答案：b
4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。()
答案：a
5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。()
答案：b
6.股权与债权的过户，就是将股票和债券在投资者之间转移。()
答案：a
7.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的利息计付给证券公司。()
答案：a
8.交易性过户是指由于户名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。()
答案：a
9.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结算公司承担。()
答案：b
10.证券结算是指证券清算和证券交收的过程。()
答案：b
1.证券清算业务主要是指()。
a.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
b.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
c.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
d.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
答案：c
2.在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的()。
a.全额 b.增加额 c.净额 d.相减额
答案：c
3.投资者一般由()代为办理清算、交收。
a.交易所 b.清算机构
c.上市公司 d.证券经纪商
答案：d
4.证券交易过程中，财产的实际转移是在()时。
a.成交b.清算c.交收d.到账
答案：c
5.清算与交收最根本的区别在于()。
a.先清算，后交收
b.清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移
c.清算与交收都分为证券与价款两项
d.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收
答案：b
6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳()。
a.备付金b.保证金c.结算头寸d.保证金和结算头寸
答案：d
7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的()为明细核算单位。
a.银行账户 b.交易席位
c.资金结算账户 d.会员证明
答案：b
8.办理非交易过户时，受让人须向()提出非交易过户的申请。
a.证券登记结算公司
b.证券交易所
c.证券公司
d.法院或公证处
答案：c
9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即t+1滚动交收与()。
a.t+0滚动交收
b.t+2滚动交收
c.t+3滚动交收
d.t+5滚动交收
答案：c
10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是()。
a.a股交易的清算b.b股交易的'清算
c.国债交易的清算 d.国债回购交易的清算
答案：b
1.对清算的解释有()。
a.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
b.指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和
c.指投资者与证券交易所之间的账户核对
d.指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
答案：abd
2.证券营业部同投资者之间的资金结算有()操作方式。
a.证券营业部自办出纳 b.银行代理出纳
c.银行代理资金结算 d.投资者自行管理
答案：abc
3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是()。
a.防止买空卖空行为的发生 b.维护交易双方正当权益
c.保证市场正常运行 d.简化手续提高效率
答案：abc
4.从时间安排看，结算可分为()。
a.当日交收b.滚动交收c.会计日交收d.交易印花税
答案：bc
5.我国股权和债权过户的种类有()。
a.交易性过户b.非交易性过户c.协议过户d.账户挂失转户
答案：abd
6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交()。
a.营业执照b.法人结算协议书
c.法人结算申请表d.法人授权委托书
答案：bcd
7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是()。
a.a股b.b股c.基金d.债券
答案：bc
8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有()。
a.基金托管人资格批复的复印件b.托管人授权委托书
c.预留印鉴卡d.证券资金结算申请表
答案：abcd
9.关于b股交易的资金交收，下列说法正确的是()。
a.b股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
b.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任
c.逐项交收需进行交收指令对盘
d.b股交易实行t+3资金交收
答案：abcd
10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，下列说法正确的是()。
a.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收
b.b股交易实行t+3交收，a股及其他证券交易实行t+1交收
c.资金交收具有终局性
d.资金交收具有不可逆转性
答案：bcd
证券从业金融市场基础知识高频试题及答案解析篇四
判断题(60*0.5分)
1、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(s)，这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。
正确答案：n
2、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
正确答案：n
3、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
正确答案：y
4、证券回购清算的特点是一次清算，二次交易.这是由回购交易的自身特性所决定的.
正确答案：n
5、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。
正确答案：n
6、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
正确答案：y
7、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
正确答案：n
8、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
正确答案：n
9、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。
正确答案：n
10、上海证券交易所目前的回购交易品种有六个.
正确答案：y
11、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。
正确答案：y
12、回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。
正确答案：n
13、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
正确答案：n
14、凡是我国境内和境外法人都可以开立b股账户。
正确答案：n
15、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。
正确答案：y
16、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立;但可以以承包、租赁方式经营。
正确答案：n
17、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”.
正确答案：y
18、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年.
正确答案：n
19、证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。
正确答案：y
20、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
正确答案：n
21、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。
正确答案：n
22、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
正确答案：n
23、买断式回购与债券低押式回购业务的区别别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。
正确答案：y
24、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。
正确答案：y
25、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
正确答案：y
26、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。
正确答案：n
27、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主.
正确答案：n
28、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。
正确答案：y
29、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。
正确答案：y
30、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
正确答案：y
31、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。
正确答案：y
32、认股权证的交易可以在证券交易所内进行，也可以以场外交易市场进行。
正确答案：y
33、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地.工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米.
正确答案：y
34、深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。
正确答案：y
35、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
正确答案：y
36、如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。
正确答案：y
37、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。
正确答案：y
38、 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。
正确答案：n
39、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的`账户买卖有价证券的行为.
正确答案：n
40、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
正确答案：y 41、 上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。
正确答案：n
42、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。
正确答案：n
43、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。
正确答案：n
44、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。
正确答案：n
45、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金.
正确答案：y
46、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关
正确答案：y
47、a股印花税按成交额的0.35%计收。
正确答案：n
48、债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。
正确答案：n
49、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。
正确答案：n
50、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
正确答案：y
51、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性.
正确答案：n
52、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一.
正确答案：n
53、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
正确答案：y
54、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。
正确答案：n
55、 所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。
正确答案：y
56、 证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。
正确答案：n
57、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。
正确答案：y
58、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。
正确答案：n
59、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本.
正确答案：n
60、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。
正确答案：n
证券从业金融市场基础知识高频试题及答案解析篇五
a、1亿人民币
b、2亿人民币
c、5亿人民币
d、10亿人民币
答案：b
【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。
a、引导基金分散投资，降低风险
b、发挥基金引导市场的积极作用
c、避免基金操纵市场
d、引导基金消除市场系统风险
答案：d
【解析】对基金投资进行限制的3个主要目的。
a、筹资-投资功能
b、定价功能
c、资本配置功能
d、规避风险功能
答案：d
【解析】其他三个都是证券市场的基本功能。
a、中国工商银行
b、中国农业银行
c、中国银行
d、中国建设银行
答案：c
【解析】1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
a、天津市企业交易所
b、上海证券物品交易所
c、青岛物品交易所
d、北平证券交易所
答案：d
【解析】1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
a、商品凭证
b、法律凭证
c、货币凭证
d、资本凭证
答案：b
【解析】常识题，考察证券的定义。
a、s股
b、n股
c、h股
d、红筹股
答案：c
【解析】此题考察h股的定义。
a、股息率固定
b、股息分派优先
c、剩余资产分配优先
d、具有优先认股权
答案：d
【解析】常识题，其他三项都是优先股的特征。
a、每股账面价值
b、每股内在价值
c、每股票面价值
d、每股清算价值
答案：a
【解析】常识题，考察每股账面价值的定义。
a、采取记名股票形式
b、以外币标明面值
c、以外币认购
d、境内居民个人与非居民之间不得进行b股协议转让。
答案：b
【解析】b股以人民币标明面值，以外币认购。
证券从业金融市场基础知识高频试题及答案解析篇六
单项选择题
1、通过强制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。（ ）
2、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。
a．最低目标价值
b．安全垫
c．现时净值
d．价值底线
3、以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。
a．基金是独立的法人机构
b．主要依据基金合同运营基金
c．投资者享有直接管理基金的权利
d．相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
4、（ ）年我国推出了首批qdii基金。
a．2009
b．2007
c．2008
d．2006
5、在我国，封闭式基金的存续期限一般为10～15年，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能赎回。（ ）
6、投资者购买的收益不确定的资产也就是（ ）。
a．组合资产
b．风险资产
c．证券资产
d．增值资产
7、第一个风险调整收益衡量方法是由谁提出的。
a．特雷诺
b．夏普
c．马柯威茨
d．詹森
8、（ ）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
a．消极的股票风格管理
b．积极的股票风格管理
c．稳定的股票风格管理
d．稳健的股票风格管理
多项选择题
9、基金的.交易所资金清算包括以下哪几个流程?（ ）
a．接收交易数据
b．制作清算指令
c．执行清算指令
d．国际经济形势
10、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。
a．取得基金从业资格
b．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
c．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
d．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
