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九、货币需求和其他货币理论
（一）考试要求
要求考生了解传统的现金交易数量论、现金余额数量论；掌握理性预期的货币理论；熟练掌握凯恩斯流动性偏好理论、货币主义的现代货币数量论。
（二）考试要点
1．货币需求概论
（1）货币需求的含义
（2）货币需求函数
（3）货币需求的决定因素
2．货币需求理论
（1）传统的货币数量论
①现金交易数量说
②现金余额数量说
（2）凯恩斯的流动性偏好理论
①凯恩斯的流动性偏好理论
②对凯恩斯理论的发展
鲍莫尔模型
惠伦模型
托宾模型
（3）货币主义的现代货币数量论
3．其他货币理论
（1）理性预期的货币理论
①理性预期
②有效市场理论
③卢卡斯批判
（2）货币的中性与非中性争论
（3）帕廷金的实际余额效应理论与一般均衡分析
（4）克劳尔的非均衡货币理论
（5）托宾的货币与经济增长模型
十、通货膨胀与通货紧缩
（一）考试要求
要求考生了解通货膨胀的定义、分类、度量，以及通货膨胀的一般知识；掌握通货膨胀的成因理论；熟练掌握通货膨胀的效应，通货膨胀的治理。
（二）考试要点
1．通货膨胀概述
（1）通货膨胀的定义
（2）通货膨胀的分类
（3）通货膨胀的度量
2．通货膨胀的成因
（1）需求拉上
①凯恩斯主义的需求拉上
②货币主义的需求拉上
（2）成本推进
（3）结构性通货膨胀
①需求移动论
②不平衡增长模型
③劳动供给理论
④北欧模型
⑤全球通货膨胀模型
3．通货膨胀的效应
（1）通货膨胀的产出效应
①促进论
②促退论
③中性论
（2）通货膨胀的收入再分配效应
（3）通货膨胀与失业
①菲利普斯曲线
②自然失业率
4．通货膨胀的治理
（1）需求政策
（2）收入政策
（3）供给政策
（4）结构调整政策
（5）主动论和非主动论
（6）货币学派的“单一规则”
（7）理性预期学派的观点
（8）政策可信任性的作用
5．通货紧缩
（1）通货紧缩的定义
（2）通货紧缩的原因
（3）通货紧缩理论
①凯恩斯有效需求不足理论
②奥地利学派经济周期理论
③费雪的债务一通货紧缩理论
④货币主义的分析
十一、金融与经济发展
（一）考试要求
要求考生了解金融发展的指标、金融在现代经济中的核心地位；掌握金融抑制的根源、手段和后果，金融深化理论，金融创新的理论解释；熟练掌握金融深化的实践问题，金融创新的内容，金融创新与金融监管。
（二）考试要点
1．金融是现代经济的核心
（1）金融发展指标
（2）金融发展与经济发展
（3）金融宏观调控是经济增长的稳定器
（4）经济危机主要表现为金融危机
2．金融抑制
（1）金融抑制的概念
（2）金融抑制的根源
（3）金融抑制的手段和表现
（4）金融抑制的后果
3．金融深化
（1）金融深化的内容
（2）金融深化理论的贡献和影响
（3）对金融深化理论的不同意见
（4）金融深化实例
①发展中国家的金融自由化改革
②金融自由化与金融危机
③对发展中国家金融自由化的反思
（5）中国的金融改革和金融开放
4．金融创新
（1）金融创新的动因
（2）金融创新的内容和形式
（3）金融创新对各方面的影响
（4）金融创新的理论解释
国际金融学
国际金融学是研究货币资本在国际间周转与流通规律、渠道和方式的一门理论与实务相
结合的学科。国际金融学研究对象的选择应有利于揭示国际间货币资本周转与流通的规律，
有利于反映国际金融领域出现的重大变化与创新，有利于指导各国乃至国际社会的具体实
践。
按照从宏观到微观，从一国对外金融关系到整个国际金融关系的理论分析框架，国际金
融学的研究对象主要包括国际收入、外汇与汇率、国际金融市场、国际资本流动、开放经济
下的宏观经济政策，以及宏观经济政策的国际协调等。
一、 国际收支
（一）考试要求
要求考生了解国际货币、国际收支和国际收支平衡表的内容，掌握主要的国际收支理论 与国际收支分析方法，并能够分析国际收支失衡的的原因和提出国际收支失衡的调节对策。
（二）考试要点
1.国际货币
（1）国际货币的职能
国际货币的基本职能：价格标准、支付手段、价格储蓄等。
从私人交易和政府交易两个层次，国际货币具有六个职能：计价货币与基准货币、计算货币与干预货币、资产货币与储蓄货币。
（2）一国货币充当国际货币的条件
①国际货币的演变历史演进
②国际货币的供给与需求
③一国货币能够充当国际货币必须具备的条件：可兑换性和综合国力
④国际货币与外汇、黄金的区别
（3）国际货币发行国的收益和责任
①国际货币发行国的收益
②国际货币发行国的责任
（4）人民币国际化
①人民币国际化的条件
②人民币国际化的思路
2．国际收支项目
（1）国际收支的概念
①国际收支的定义
②国际收支概念中的居民与非居民，全部的经济交易
③国际收支与国际借贷的关系
（2）国际收支平衡表
①国际收支平衡表的定义
②国际收支平衡的编制原则
③国际收支平衡表的基本内容
经常项目（经常账户）
资本与金融项目（资本与金融账户）
官方储备（平衡账户）
净误差和遗漏（平衡帐户）
（3）国际收支平衡表的分析
①国际收支的顺差（盈余）、逆差（赤字）和平衡
国际收支平衡的含义
国际收支顺差与逆差的含义
贸易收支差额
经常项目收支差额
资本与金融项目收支差额
国际收支的局部差额
国际收支的综合差额
净误差与遗漏
②开发经济条件下国民收入的核算
开放经济下的国民收入等式
开放经济的 GNP 与 GDP 的区别及关系
国际收支状况与国民经济外部均衡
3．国际收支理论
（1）国际收支古典理论
①国际收支古典理论的基本思路.
②物价—金币流动机制
③对国际收支古典理论的评价
（2）国际收支弹性论
①国际收支弹性理论的基本思路
②马歇尔—勒纳条件
③J 曲线效应
④国际收支弹性论评价
（3）国际收支乘数论
①国际收支乘数论的基本思路
②哈伯格条件
③对国际收支乘数论的评价
（4）国际收支吸收论
①国际收支吸收论的基本思路
②货币贬值效应
③对国际收支吸收论的评价
（5）国际收支货币论
①国际收支货币论的基本思路
②货币论视角下的国际收支失衡原因
③对国际收支货币论的评价
（6）对国际收支理论发展的评论
4．国际收支及其调节
（1）国际收支的均衡与失衡
①国际收支均衡的政策观
②国际收支失衡的类型
按照国际收支失衡的原因不同，国际收支失衡的六种类型是：季节性和偶然性失衡；
周期性失衡；结构性失衡；货币性失衡；外汇投机和不稳定性国际资本流动造成的国际
收支失衡；收入性失衡。
（2）国际收支自动调整机制
①国际金本位制度下的国际收支自动调整机制
大卫·休谟的价格―铸币流动机制
②在纸币本位的固定汇率制度下的国际收支自动调整机制
国际收支失衡的利率效应
国际收支失衡的现金余额效应或收入效应
国际收支失衡的相对价格效应
③浮动汇率制度下的国际收支自动调整机制
（3）国际收支调节政策及其选择
①可供选择的国际收支调节政策
外汇缓冲政策
需求管理政策
汇率政策
直接管制政策
②国际收支调节政策的选择与配合
③改革开放以来我国国际收支状况及其调节
二、外汇与汇率
（一）考试要求
要求考生了解外汇的概念、种类及其标价方法，汇率及其种类、影响汇率变化的主要因
素，以及外汇市场与外汇交易的基本知识；理解汇率决定的主要理论，并且能运用相关理论
和知识分析改革开放后人民币汇率的决定与变化。
（二）考试要点
1．外汇和汇率的概念基本内涵
（1）外汇的概念和种类
①外汇的概念
外汇的动态和静态含义
外汇的广义和狭义含义
外汇的基本特征：外国货币当局发行的，各国政府和居民普遍接受的，能够在外汇
市场上自由交易的货币资产。
②外汇的种类
自由外汇与记账外汇
贸易外汇和非贸易外汇
即期外汇（现汇）和远期外汇（期汇）
（2）汇率的概念和种类
①汇率的概念
②汇率的标价方法
直接标价法与间接标价法
美元标价法
③法定升值与升值、法定贬值与贬值的含义
④汇率的种类
基本汇率和套算汇率
买入汇率、卖出汇率和中间汇率
电汇汇率、信汇汇率和票汇汇率
即期汇率和远期汇率（现汇汇率和期汇汇率）
固定汇率和浮动汇率
单一汇率和复汇率
名义汇率、实际汇率和有效汇率的含义
现钞汇率和现汇汇率
⑤远期汇率的升水、贴水和平价
（3）影响汇率变化的主要因素
①国际收支状况
②通货膨胀率差异
③利率差异
④经济增长率误差
⑤外汇市场投机
⑥中央银行干预
⑦其他因素（如预期因素或财政政策等）
2．外汇市场
（1）外汇市场
①外汇市场的基本内涵
外汇市场的概念
外汇市场的功能
外汇市场的特征
②外汇市场的构成
外汇交易的参与主体
外汇市场的交易层次： 银行与中央银行之间；银行与顾客之间； 银行同业之间
③外汇市场的效率
外汇市场的有效性
外汇市场有效性的判断
（2）外汇交易
①即期外汇交易
②远期外汇交易
远期外汇交易的含义
远期外汇交易的分类
远期外汇交易的作用
③掉期外汇交易
掉期交易的概念
即期对远期和远期对远期
掉期交易与一般的套期保值的区别
④套汇和套利交易
套汇交易的含义
直接套汇和间接套汇
套利的含义
抛补套利和无抛补套利
⑤外汇投机交易
外汇投机的含义
即期投机和远期投机
3．汇率决定理论
（1）汇率决定理论的演变发展
（2）购买力平价理论
①开放经济中的一价定律
②购买力平价的绝对形式
③购买力平价的相对形式
④购买力平价与实际汇率的关系
⑤对购买力平价理论的评价
（3）利率平价理论
①抛补利率平价
抛补利率平价理论的基本观点
抛补利率平价的成立情况及其原因
对抛补利率平价的评价
②无抛补利率平价
无抛补利率评价的基本观点
对无抛补利率平价的评价
③利率平价理论的应用：即期汇率的决定
④利率平价理论的应用：远期汇率的决定
⑤对于利率平价理论的评价
（4）国际收支理论
①国际收支说的渊源：国际借贷论
②国际收支说的原理
国际收支说的基本模型
影响均衡汇率变动的因素
③对国际收支说的评价
（5）资产市场理论
①资产市场说的基本思想
②汇率的货币论
弹性价格货币模型
粘性价格模型
对汇率货币论的评价
③资产组合平衡论
资产组合平衡模式的基本思想
资产市场失衡对汇率变动的影响
对资产组合平衡论的评价
4．改革开放后人民币汇率的决定及其变化
（1）人民币汇率决定与变化的基本情况
（2）存在的主要问题与对策
三、国际金融市场
（一）考试要求
要求考生了解国际金融市场的概念、构成、以及当代国际金融市场的新发展；掌握欧洲
货币市场的概念、特征、主要业务，以及欧洲货币市场所产生的影响；了解国际金融创新的
诱因、主要创新工具与类型。
（二）考试要点
1．国际金融市场概述
（1）国际金融市场概念
①国际金融市场的概念
广义概念
狭义概念
②国际金融市场的构成
国际货币市场和国际资本市场
资金市场、外汇市场、证券市场和黄金市场
现货市场、期货市场和期权市场
在岸市场和离岸市场
③国际金融市场的含义
（2）在岸国际金融市场和离岸国际金融市场
①在岸国际金融市场
在岸市场的含义
典型的在岸市场：外国债券市场和国际股票市场
国外债券、扬基债券、武士债券的含义
公募和私募
②离岸国际金融市场
离岸市场的特征
离岸市场的分类
（3）当代国际金融市场的新发展
①国际金融市场规模迅速扩大
②世界金融市场日益全球化和一体化
③金融资产证券化
④金融创新层出不穷
⑤机构投资者的作用日益重要
2．欧洲货币市场
（1）欧洲货币市场的形成和发展
①欧洲货币和欧洲货币市场的含义
欧洲美元与欧洲美元市场
欧洲货币和欧洲货币市场
②欧洲货币市场产生和发展的原因
欧洲货币市场产生和发展的根本原因
欧洲货币市场产生和发展的直接原因
欧洲货币市场产生和发展的内部原因――欧洲货币市场的自身特点
③欧洲货币市场的特点
很少受到市场所在国金融和外汇法规的约束
借贷业务中使用的货币种类较多
具有独特的利率结构，成本低、效率高
调拨方便，选择自由
（2）欧洲货币市场的信用创造机制
（3）欧洲银行信贷市场
①欧洲银行的含义
②欧洲银行信贷业务的种类
欧洲银行信贷的种类
欧洲银行贷款的方式
银团贷款（辛迪加贷款）
（4）欧洲债券市场
①欧洲债券的含义
②欧洲债券市场的特点
市场容量大
自由、灵活
发行费用和利息成本比较低
免缴税款和不记名，对投资者具有很大的吸引力
债券种类和货币选择性强
流动性强，容易转手兑现
③欧洲债券的发行程序
④欧洲债券的种类
固定利率债券
浮动利率债券
可转换债券（convertibles）
附认购权证债券（bonds with warrants）
选择债券（option bonds）
零息债券（zero coupon bonds）
双重货币债券（dual currency bonds）
全球债券（global bonds）
（5）欧洲货币市场的作用、影响与管理
①欧洲货币市的作用和影响
欧洲货币市场的积极作用和影响
欧洲货币市场的消极作用和影响
②对欧洲货币市场的管理
巴塞尔委员会和《巴塞尔协议》
3．国际金融创新
（1）金融创新的含义及类型
①金融创新的含义
金融产品创新
金融技术创新
金融市场创新
金融制度创新
②国际金融创新的类型
a．风险转移型创新
如期权、期货交易、货币与利率互换交易等。
b．流动性型创新
如长期贷款的证券化、大额可转让存单等。
C．信用创造型创新
如票据发行便利（NIFs）等。
d．股权创造型创新
如可转换债券、附有股权认购书的债券
③国际金融创新的信用
（2）主要金融创新工具
①票据发行便利
②货币互换和利率互换交易
③远期利率协定（forward rate agreements, FRAS）
4.金融期货与期权交易市场
（1）金融期货市场
①外国货币期货（foreign currency futures）
货币期货的概念
货币期货合同和远期交易的区别
②黄金期货
③其他期货：利率期货与股票指数期货
（2）金融期权交易
①期权的概念
②外国货币期权（foreign currency options）
③贵金属期权
④其他金融期权：利率期权、股票期权、股票指数期权
四、国际资本流动
（一）考试要求
要求考生了解国际资本流动的主要类型和动因、国际资本流动对资本输出国和输入国的
影响；理解国际资本流动的主要理论；掌握债务危机与货币危机的衡量指标、产生的原因、
防范与控制的措施；掌握国际融资、国际资金管理，以及外汇风险、利率风险、政治风险和
国家风险管理的基本知识。
（二）考试要点
1．国际资本流动概述
（1）国际资本流动的概念
（2）长期资本流动
①长期资本流动的定义
②长期资本流动的类型
a．直接投资
资源导向型投资
出口导向型投资
降低成本型投资
研究开放型投资
发挥潜力型投资
分散风险型投资
b．证券投资
国际债券市场上购买中长期债券
国际股票市场上购买外国公司股票
c．国际贷款
政府贷款
国际金融机构贷款
国际银行贷款和出口信贷
③证券投资与直接投资的区别
（3）短期资本流动
①短期资本流动的定义
②短期资本流动的类型
短期证券投资与货款
保值性资本流动
投机性资本流动
贸易资金融通
（4）国际资本流动的动因
①国际资本流动的一般原因
②证券投资国际分散化的动因
（5）国际资本流动的影响
①国际资本流动对资本输出国经济的影响
②国际资本流动对资本输入国经济的影响
2．国际资本流动理论
（1）国际资本流动的一般模型
（2）国际证券投资理论
①古典国际证券投资理论
②资产组合理论
（3）国际直接投资理论
①垄断优势论
②产品生命周期论
③市场内部化理论
④国际生产折衷论
⑤产业双向投资理论
3．债务危机与货币危机
（1）20 世纪 80 年代发展中国家的债务危机
①国际债务的衡量指标
偿债率指标
负债率指标
外债余额与 GDP 比率
短期债务比率
其他债务衡量指标
②债务危机的状况和特点
③债务危机的解决方案
最初的援助措施
贝克计划
布雷迪计划
④国际债务危机的启示
（2）货币危机
①短期资本流动与投机性冲击
②货币危机
危机的含义
货币危机发生的原因
货币危机的传播
货币危机的影响
货币危机的防范与控制
4．跨国财务管理
（1）跨国公司财务管理
①跨国公司财务管理的基本内涵
②国际融资
股权融资（equity financing）
债券融资（bond financing）
银行融资（bank financing）
公司内部贷款
③国际资金管理
跨国公司直接投资的资本预算
跨国营运资本管理
（2）跨国风险管理
①外汇风险管理
a．外汇风险管理的概念
b．外汇风险的类型
交易风险（transaction risk）
折算风险（translation risk）
经济风险（economic risk）
c．外汇风险的管理
（a）对交易风险的管理
选择适当的合同货币
净额结算（netting）
配对管理（matching）
提前与延期收付汇（leading & lagging）
定价政策（pricing policy）
远期交易
期货交易
期权交易
借款与投资
借款－现汇交易－投资
外币票据贴现
利率和货币互换
（b）对折算风险的管理
（c）对经济风险的管理
②利率风险管理
利率风险的含义及表现
利率风险的防范对策
③政治风险和国家风险
政治风险和国家风险的含义
政治风险和国家风险的评估与管理
国家风险的评估与管理
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