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南开大学 2001 年研究生入学考试试题
考试科目：货币银行学
专业：金融学
一、名词解释（每题 4 分，共 20 分）
1. 开放式共同基金
2. 可转换债券
3. 看涨期权
4. 派生存款
5. 货币政策中间目标
二、简答题（每题 15 分，共 60 分）
1. 什么是缺口管理法？商业银行如何利用缺口管理法降低利率风险？
2. 什么是利率期限结构？请对利率期限结构的预期理论进行简要评价。
3. 简要说明公开市场业务的特点和实施条件。
4. 什么是风险投资，它与普通股权有何区别？
三、论述题（20 分）
在开放经济和实行盯住汇率制度条件下，如果经济处于萧条状态，并存在国际收支顺差，
应该采用怎样的宏观货币政策和财政政策？（请用 IS－LM－EB 模型说明）
答案部分
南开大学 2001 年研究生入学考试试题
考试科目：货币银行学
专业：金融学
一、名词解释（每题 4 分，共 20 分）
1．开放式共同基金：一种集合证券投资信托制度。投资者缴纳资金，购买基金份额/
单位，形成基金管理公司，委托基金管理人管理，基金托管人托管，主要从事股票、债券等
金融工具投资，利益共享、风险共担。投资基金按受益凭证可否赎回，可分封闭式基金和开
放式基金。开放式投资基金，亦称“变动式投资基金”或“追加式投资基金”，是指基金规
模和份额不固定，可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。基金
持有人可根据市场状况、自己的投资取向变化等，要求基金管理机构将基金证券赎回；基金
公司也可根据市场的变化、资本价值的变化、投资要求等因素，发行新的基金证券，扩大基
金规模。开放式基金在规定的柜台上办理赎回手续，一般不上市交易；赎回价格以每一单位
基金的净资产为基本根据，加上一定手续费，同时在一定程度上受资金市场的供求状况左右。
2．可转换债券(convertible debenture)：指发行人依照法定程序发行、在一定期限
内依据约定的条件可以转换成公司股票的公司债券。它享有转换特权，在转换前是公司债形
式，转换后相当于增发了股票。可转换公司债兼有债权和股权的双重性质。它还具有以下三
个特点：
（1）债权性。与其他债券一样，可转换债券也有规定的利率和期限。投资者可以选择
持有债券到期，收取本金和利息。
（2）股权性。可转换债券在转换成股票之前是纯粹的债券，但在转换成股票之后，原
债券持有人就由债权人变成了公司的股东，可参与企业的经营决策和红利分配。
（3）可转换性。这是可转换债券的重要标志，债券持有者可以按约定的条件将债券转
换成股票。转股权是投资者享有的、一般债券所没有的选择权。可转换债券在发行时就明确
约定，债券持有者可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股股票。如果债券持有
者不想转换，则可继续持有债券，直到偿还期满时收取本金和利息，或者在流通市场出售变
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