第二节  垄断阶段的资本运行

一、垄断资本条件下市场经济的新变化

1、市场经济规律和经济运行机制的变化

在垄断资本条件下，价值规律、剩余价值规律和利润率平均化规律，以及竞争机制的作用都发生了新的变化。

垄断价格的特征主要在于：第一，垄断价格通常是一种高价格。这种高价格源于垄断部门的垄断地位，它往往高于没有垄断势力作用下形成的生产价格。这种垄断高价并不是同种产品的统一的高价格，因为垄断高价与垄断低价可以同时存在。垄断企业出售商品采用垄断高价，而购买商品时则采用垄断低价。第二，垄断价格具有相对稳定性。在市场上，价格一般具有高度易变性，但垄断价格由于其垄断性质使得价格变动很小，在再生产周期中的波动幅度也较小。第三，垄断价格具有刚性。也就是说，垄断价格具有只上涨而不下跌的趋势，即使在经济衰退时期也可能处于上涨的状态。

垄断价格的三个基本特征的存在，没有也不可能否定价值规律的作用，只是价值规律在垄断资本主义条件下的新的表现形式。

剩余价值规律是资本主义的基本经济规律。由于剩余价值在垄断资本主义条件下转化为垄断利润的特殊形式，从而剩余价值规律也就表现为垄断利润规律。垄断利润规律成为垄断资本主义的基本经济规律。

垄断利润是垄断资本所有权在经济上得到实现的形式，表现为大大超过平均利润的高额利润。在垄断资本主义条件下，垄断企业可以凭借其在生产和流通中的垄断地位，长期获得大量的高额垄断利润。

追逐高额垄断利润是垄断资本主义生产的直接目的和动机。

垄断资本家对高额垄断利润的追逐，决定着垄断资本主义生产的主要方面和主要过程，决定着垄断资本主义再生产的各个环节。垄断利润规律作为垄断资本主义的基本经济规律，支配着其他经济规律如价值规律的运行，决定着垄断资本主义各种矛盾的形成和发展的整个过程，决定着垄断资本主义的命运。

垄断资本和垄断利润出现以后，利润率平均化规律的作用形式也发生了变化。主要表现为垄断部门之间和非垄断部门之间分别出现了利润率平均化的趋势，这就是平均利润率的二重化。

利润率平均化规律作用形式变化的基础，就在于垄断和竞争的并存。在垄断资本条件下，在垄断直接统治的部门中垄断代替了自由竞争，但并没有消除自由竞争，在非垄断部门中自由竞争依然存在。然而，由于垄断资本已占据统治地位，很难形成社会统一的平均利润率，垄断部门的利润率又必然经常高于非垄断部门的利润率，因此，必然会出现二重的平均利润率。

利润率平均化规律作用形式变化的机制是资本转移。由于非垄断部门以自由竞争为特征，资本转移一般在非垄断中小企业之间进行，而垄断部门之间的资本转移一般则是以大企业为主。因此，这就会形成垄断利润的平均化趋势和非垄断利润的平均化趋势。

竞争是商品经济的一般运行机制。

其次，竞争机制的作用使得价格竞争与非价格竞争并存。价格竞争是以价格为主要手段展开的竞争。

第三，竞争机制的作用使得国内竞争与国际竞争并存。

2、金融资本的全面统治

资本主义垄断就是金融资本的垄断。

在金融资本的形成和统治过程中，银行具有特殊重要的意义。在资本主义工业集中过程中，通过竞争的作用，银行业也日益趋于集中，越来越多的货币资本集中于少数最大的银行。银行资本集中的结果必然形成银行垄断资本。

银行垄断的产生，一方面使得工业垄断企业只能和少数几个大银行打交道，从而大工业企业与大银行之间的联系日趋固定；另一方面大银行掌握着大量的存款，可以向工业企业提供长期的、稳定的、巨额的贷款，银行为了保证贷款的安全和盈利，开始关心和了解工业企业的经营管理活动及盈亏状况，对工业企业进行监督和干预，并采取各种信用手段影响工业企业经营的规模和方向，操纵着工业企业的命运。工业企业也越来越依赖于银行。银行也就由普通的借贷中介人转变为势力极大的万能的垄断者。银行作用的这一根本转变，是在自由竞争资本主义发展到垄断资本主义的过程中实现的。

银行垄断的形成和银行作用的变化，使银行资本与工业资本之间的关系日益密切并逐渐融合。这种融合主要表现在两个方面：一方面，银行资本通过购买工业企业的股票和开办新的工业企业，把自己的资本渗透到工业企业中去，成为工业资本的所有者；另一方面，工业资本也用购买银行股票、派出代理人兼任银行董事或经理的办法，日益渗透到银行业中去。在银行垄断资本和工业垄断资本相互融合并混合成长的基础上形成的一种新型的资本就是金融资本，掌握庞大的金融资本的少数最大的垄断资本家或垄断资本集团就是金融寡头。

金融资本和金融寡头的统治，是资本主义从自由竞争阶段发展到垄断阶段的一个重要标志。金融寡头是垄断资本主义的真正统治者。

金融资本和金融寡头不仅操纵着国家的经济命脉，而且还操纵着国家的政治，把垄断势力渗透到社会生活的各个方面。

二、国家垄断资本主义的发展

1、国家垄断资本主义发展的新特点

国家垄断资本主义发展的新特点主要在于，它与扩大再生产的经常性需要相联系。一些主要资本主义国家的预算支出中的很大一部分被用于社会再生产，从而使得这些资本主义国家对经济的干预和调节作用日益加强。

2、国家垄断资本主义的主要形式

其一，国有垄断资本，即资本主义国家利用财政手段集中的财政资本中用于剩余人才一产的标准。国有垄断资本的组织形式是国有企业。

其二，国家和私人共有的垄断资本，即国有垄断资本和私人垄断资本在一个企业内部的结合。

其三，国家和私人密切联系的垄断资本，即国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合。

3、资本主义国家对社会经济的调节

在国家垄断资本主义发展中，资本主义国家运用各种经济手段干预和调节社会经济生活，有其客观必然性。首先，生产社会化的出现和社会生产力的发展，要求有一个统一的社会组织或机构对社会生产进行统一的管理和协调。其次，市场经济运行中产生的弊端，需要国家运用宏观调控手段来矫正。第三，资本主义基本矛盾在资本主义社会经济发展中的激化，也需要由国家采取各种手段进行缓解。

资本家阶级与雇佣劳动者阶级之间的矛盾激化是资本主义基本矛盾激化的表现之三，其后果就是出现两级分化状况，要缓解这一状况，同样需要国家介入国民收入分配和再分配领域，调整社会各阶级、各阶层之间的经济利益关系。

资本主义国家对社会经济的调节目的在于，缓和社会经济矛盾和阶级矛盾，维护垄断资本的利益和垄断资本的统治，维护资本主义经济秩序，从而维护资本主义制度。

资本主义国家对社会经济的调节手段，主要是经济手段、法律手段，在某些特定的情况下，还可能运用行政手段。资本主义国家对经济的管理、调节和控制，其对象既包括各个微观经济主体，也包括作为整体的国民经济宏观全局。资本主义国家对宏观经济的调控，主要是通过财政政策、货币政策以及在一定程度上实现国民经济的计划化实现的。

财政政策作为国家调节经济的手段，主要包括财政收入和财政支出两方面。就财政收入而言，其主要渠道是税收，来鼓励某些产业的发展，制约与限制另一些产业的发展，从总体上调节经济周期的变化。就财政支出而言，国家主要用于包括医疗卫生、文化教育、社会保险等方面的开支；国防行政开支包括庞大的军费开支和政府机构的日常开支；国债利息则是用于支付大量发行国债、弥补财政赤字所需要的巨额利息。大量的财政支出用于干预社会经济活动，是为实现宏观调控目标服务的。

货币币值的稳定，是市场经济正常发展运行的必要条件。与财政政策相比，货币政策更具有经济手段、利益诱导的特征。在货币运动的过程中实现宏观经济调节，一是对利率调节，二是对货币流通量调节。利率调节主要是通过利率高低和差别利率来实现某些宏观经济目标。货币流通量调节对市场经济的正常运行更为重要。

收入政策是资本主义国家根据经济发展状况有意识调节工资、利润和其他收入政策，是国家对分配领域进行的政策干预。收入政策调节的基本内容有两个：一是通过工资政策调节工资、利润和其他收入之间的比例关系，克服物价与工资的螺旋式上涨，以避免通货膨胀，实现社会稳定。二是通过工资政策调节工资与利润的相对份额，从而调节收入分配，维护资本主义再生产的稳定与增长。

国民经济计划化也是资本主义国家普遍采用的调节经济的手段。资本主义国家主要是通过制定中长期的经济计划，如国民经济增长计划、科技教育发展计划等这样一些带有全局性、规划性、前瞻性、指导性的计划和规划调节经济。经济计划对私人企业没有法律约束力，只是通过各种经济杠杆和经济措施，引导私人企业向计划和规划的方向发展。因此，在国家垄断资本主义条件下，经济计划作用的范围和效果受到一定的影响。

第三节  垄断资本主义经济向国际范围的扩展

一、垄断资本主义经济扩展的基础

1、国际公工

国际公工是指社会分工越出国界而形成的国与国之间的分工。它是生产力发展到一定阶段的产物。国际公工萌芽于资本主义的生产方式的确立前期。15世纪末的地理大发现和国际贸易的扩大，16世纪手工业向工场手工业的过渡和资本原始积累过程的展开，宗主国与殖民地之间分工的出现，为国际分工的形成创造了条件。资本主义生产方式确立以后，随着第一次产业革命的发生和机器大工业的建立，生产力得到进一步发展。

19世纪后半期发生的第二次科技革命，带来了交通运输工具的飞速发展和资本主义对外经济关系中资本输出手段的发展，推动了生产的国际化，加强了各国对国际分工的依赖性，从而促进了资本主义国际分工体系的形成。

第二次世界大战以后，随着第三次科技革命的发展所释放出的巨大的生产能量突破国界，科学技术的发展和生产进步日益具有国际性，国际分工也发展到了一个新的阶段，呈出如下特点：一是企业内部和部门内部的分工发展为国际专业化分工；二是以自然资源来基础的传统的国际分工，发展为以产品专业化、零部件专业化和工世专业化为基础的新的国际分工；三是传统的世界工业国和世界农业国的垂直分工格局，发展为以劳动密集型产业、资金密集型产业、技术密集型产业划分的水平分工格局；四是宗主国与殖民地的分工格局，发展为发达资本主义国家与发展中国家的分工格局。20世纪90年代以来，国际分工发展的一个重要趋势就是：从生产分工向科研与生产的分工发展，从制造业与初级产品的分工向高新技术产品与传统工业的分工发展。

国际分工对各国经济的作用说要反映在两个方面：一方面，可以促进各国社会生产的发展，因为参加国际分工的国家可台根据自己的自然条件和经济优势，在充分合理利用自身资源的基础上，利用国外的资源和力量，降低成本，提高经济效益；同时也可以在参与国际分工的过程中，提高本国的生产国际专业化水平。另一方面，国际分工是垄断资本主义经济扩展的基础和手段，垄断资本会凭借经济和技术的优势，把一些已经淘汰的产业以及所需要的产业的生产转移到一些经济比较落后的发展中国家，使发展中国家在世界资本主义体系中处于经济上的依附地位。

2、生产国际化和资本国际化

生产国际化是指生产过程本身越出一国范围，在国际范围形成各国生产相互依赖、相互补充的格局。它是生产社会化越出国界向国际发展的表现。资本国际化是指资本活动越出国界，在国际范围不断运动的过程。

生产国际化的主要表现：一是生产要素国际化，即生产过程所需要的原材料日益依赖于国外市场的供给，劳动力、工程技术人员和管理人员在国际间流动；二是产品国际化，即所生产出来的产品也日益依赖于在国际市场上销售；三是生产过程国际化，即大垄断企业到国外进行投资，或开办新公司，或设立子公司，日益扩大生产和经营的规模，使生产分工日益向国际专业化分工发展；四是科学技术国际化，即科学技术的国际交流日益扩大，重要科技领域的国际合作日益强。

资本国际化的主要表现是：资本循环的三种职能形式，即货币资本、生产资本、商品资本以独立化的资本向国际范围扩展，形成了三种表现形态：商业资本国际化、借贷资本国际化和产业资本国际化。商业资本国际化是指商品资本在国际市场上的活动与增殖，它采取的主要形式是国际贸易。当代的国际贸易是指不同国家或地区之间进行的贸易行为，包括有形商品的进出口和无形贸易。借贷资本国际化是指资本以货币形态在国际范围内发生的借贷运动与增殖，它采取的主要形式是国际间接融资，即在国际金融市场上进行股票、债券等交易。产业资本国际化是指资本跨越国界从事商品生产和经营，它是通过对外直接投资，在他国兴建生产性企业实现的。产业资本国际化是在商业资本国际化和借贷资本国际化的基础上发展起来的。随着跨国公司的崛起，国外直接投资的急剧增长，产业资本国际化成为资本国际化的主要形式，它标志着资本国际化进入了一个新的发展阶段。

二、垄断资本主义经济扩展的形式

1、资本输出

资本输出是指垄断资本和资本主义国家把它们手中掌握和控制的大量资本输往国外，攫取高额垄断利润或谋求经济、政策和军事利益。资本输出在形式上主要有两种，即借贷资本输出和生产资本输出。

资本输出对资本输出和资本输入国产生着不同的影响。从资本输出国方面看，资本输出为“过剩资本”找到了出路，是输出国扩大商品出口的重要手段，给输出国带来了大量来自海外的高额利润和利息；资本输出也在一定程度上缓解了国内的矛盾和危机，加强了金融资本在世界经济、政治范围的统治。但是，大量资本输出也使输出国在带来巨额海外收入的同时成为食利国，从而引起垄断资本主义国家经济发展缓慢，在造成大量资本外流中使其国内许多领域因垄断或利润低而得不到投资和发展；还会造成资本主义国家之间激烈地争夺有利的海外投资场所的斗争，加深资本主义国家之间的矛盾。从资本输入国方面看，国外资本的输入必然会产生两重作用。一方面，大量“过剩资本”的涌入和国外生产方式的进入，加速了这些国家自然经济的瓦解，在一定程度上促进了这些国家民族经济的发展和整个国民经济水平的提高。另一方面，国外资本主义势力的侵入，也会阻碍和压制这些国家民族资本的独立发展，造成输入国国民财富和自然资源的流失，造成输入国经济结构的单一或畸形发展，从而造成输入国对输出国在资金技术等方面的依赖，乃至最终在政治上成为输出国押附庸。

在当代资本主义经济中，资本输出出现了新特点：一是资本流向从原来的主要是发达资本主义国家向经济落后国家输出，发展为多方向输出，特别是发达资本主义国家之间相互投资的大幅度增加；二是在私人资本输出增长的同时，国家资本输出增长更快，并日益成为占重要地位的资本输出形式；三是发达资本主义国家向发展中国家的资本输出，多采取所谓“援助”的方式进行。

2、跨国公司

跨国公司是一种国际性的企业，是垄断资本主义经济向国际范围扩展的重要形式。跨国公司是以本国总公司为基地，通过对外直接投资，在国外设立子公司或分支机构，从事跨国生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润的垄断组织。跨国公司又称多国公司、国际公司。

跨国公司的管理方式主要表现在四个方面；一是母国中心管理方式，即以跨国公司总公司所在国为中心的管理方式。二是东道国中心管理方式，即跨国公司的各个子公司以所在的东道国为中心的管理方式。三是多元中心管理方式，即各个子公司的管理者掌握着各个子公司决策权的管理方式。四是世界中心管理方式，即既不侧重母公司所在国，也不侧重子公司所在国，而以世界界各地的最佳情况为出发点和标准，制定一套指导准则，由各个子公司依此自订经营计划，由母公司加以监督并进行必要的纠正，母公司与子公司之间、各个子公司之间的信息交流是双向的。

根据资本来源国的不同，跨国公司可分为两种类型；一是发达资本主义国家的跨国公司；二是发展中国家的跨国公司。根据资本所有权的不同，跨国公司可分为三种类型：一是公司的所有权完全归私人所有，即归家庭所有；二是公司的所有权归国家所有，可能是一个国家，也可能是两个以上的国家；三是公司所有权混合拥有，即国家或大垄断资本控制的母公司通过发行股票向公众扩展资本所有权。

跨国公司的迅速发展对世界经济产生了巨大影响，它主要表现在以下几个方面：

第一，促进了资本主义世界经济的发展。跨国公司主要凭借技术优势、规模经济、产品差异化等条件，绕过贸易壁垒，使生产要素在国际范围流动，在一定程度上实现了资源的优化配置；跨国公司以其遍布世界的生产经营活动，直接导致较高程度的生产国际专业化和广泛的国际协作，促进了生产力的高度发展；跨国公司在发达国家之间的相互渗透，促进了新兴工业部门的建立和发展，提高了科学技术水平和企业管理水平，扩大了就业领域；跨国公司在发展中国家的直接投资，在一定程度上缓解了发展中国家资金不足和技术落后的状况，促进了发展中国家产业技术的改造和民族经济的发展。此外，由于跨国公司在全球生产中的控制地位，决定了它的经营策略或投资方向的改变，必然影响着世界经济发展的进程和趋势。

第二，在调节资本主义生产关系的同时，在世界范围内加深资本主义各种矛盾。

第三，对资本主义世界经济的发展产生着一定的负面影响。