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单证自查报告篇一
我司是粮油(中国)有限公司在xx市投资的大型外资企业，经营范围为：生产销售各种油脂，油脂化工产品和油脂有关的食品及所需的各种包装材料制品，开展油脂仓储中转业务。我司严格遵守国家有关法律法规和企业章程，守法自律，规范经营。近三年来我司在贵关的指导下，学习了20xx年修订的《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国海关对与进出口活动直接有关的企业、单位账簿、单证管理规范》及《企业进出口行为规范(暂行)》，积极改进工作，使我司的进出口业务运作更加顺畅。在贵关的指导和协助下，20xx年我司进出口总额为：248万美元;20xx年我司进出口总额为：348万美元;20xx年我司进出口总额为：2238万美元;20xx年至9月止我司进出口总额已突破：2694万美元，遂年上升。
我司进出口货物的报关工作由xx部负责，先生主管，由先生负责具体操作及管理。目前我司有注册报关员三名，对进出口货物申报及时，交验的报关单证完备，无错报、滞报、滞纳关税费等行为出现，并积极配合海关查验，至今无一例错报，误报。在部门内部设置了报关专用文档，有关报关纸质单证、账册由专人负责整理、保存，做到有条不紊，完整齐全。
我司财务部门目前由集团总部指派先生(新加坡籍)管理，财务职员一共x名。财务部门严格按公司章程管理，财务制度健全完善，账目设置合理完整，账务资料、纸质单证分类别由专人进行管理、保存;实现全程电子管理，使用专用财务软件，所有财务数据均输入计算机系统中，做到安全，有效并及时迅速处理。
我司的保税货物、减免税货物实行专账注册管理，使用、报废、解除海关监管均按程序执行并有明细记录，在海关监管年限内做到妥善保管。
经过自查，我司严格遵守《中华人民共和国海关法》，认真执行《中华人民共和国海关对与进出口活动直接有关的企业、单位帐簿、单证管理规范》及《企业进出口行为规范(暂行)》，为今后改进工作细节，提高工作效率，使我司与海关的业务联系能更加紧密，请贵关给予指导为盼。
单证自查报告篇二
通过检查，我们认为目前财产保险公司的单证管理较前几年有较大的改观，无论是制度、信息系统建设还是对单证管理的认识都有所改进。但是随着业务的快速发展和机构网点的下延，目前各财产保险公司的单证管理还有许多不完善的地方，有的问题还成了违法违规的事发源头。
一是单证管理制度不完善。检查发现全省12家财产保险公司在单证管理制度上都不同程度存在制度内容不完善、不科学的问题，如：未对单证限时限量领用、手工出具保单和系统补录时限等做出明确规定，有的公司没有中介代理机构单证领用管理制度，有的公司未建立单证管理内部监督自查制度，有的公司没有单证库房(专柜)管理制度等。二是单证管理岗位设置不合理。中心支公司及以下分支机构普遍存在以下问题：单证管理岗由代理人员担任，出单员兼任单证管理员，单证管理员一人多岗，兼岗现象突出，单证管理员更换频繁，交接手续流于形式等问题。三是单证存放管理不到位。主要表现是单证专库专柜存放不规范，存在重要有价单证与公司文件、报表等日常资料同柜存放，已用单证与空白单证混合存放，单证存放混乱无序，单证库房兼做档案室、杂物库房等问题。四是单证印刷管控不严。个别保险分支机构私自印刷保险单证。如：某省级分公司20xx年5月自行印刷2500份具有保单性质的蔬菜货物运输保险台账，在货运公司作为暂保单使用，但单证从设计到印刷均未得到总公司的书面同意和授权，而且单证格式不规范，也未纳入公司单证管理系统管理，存在着较大风险。
一是单证征订管控不力。虽然各财产保险公司基本上形成了自上而下逐级征订和总公司统一印刷的单证征订印刷体系，但单证征订环节依然存在问题。在单证征订数量上由于上级公司对下级公司的单证征订数量没有限制，导致基层机构普遍存在征订过量，每年富余大量单证的问题。富余单证如果不能妥善处理，将为公司埋下一定的风险隐患。如：某省级分公司仅20xx年就销毁有价单证50.93万份，销毁单证是全年单证使用量的4.5倍；某省级分公司20xx年1月销毁各类保险单证73.45万份，销毁单证是其20xx年单证使用量的6.47倍。二是单证领用管理不规范。产险机构普遍存在单证领用管理不规范的问题，有90%的产险机构存在单证领用后长期不回销的情况；30%的产险机构存在停用单证不及时回收的问题，60%的产险机构存在单证管理手工台账、单证管理系统使用情况登记不准确、不规范的问题，个别保险机构存在非单证使用人代领、代签名，台账登记混乱，甚至未将上年度结存单证数量结转至下一年度，或者未将单证领用人交回的未领用单证重新入库上账等情况，造成单证账实不符情况严重。三是单证销毁不严谨。个别公司停用、作废单证由分支机构自行销毁，蕴藏较大风险。如：某公司的'停用、作废单证销毁权下放给市州分公司，总公司和省级分公司缺乏有效监督。此外，有的公司还存在应销毁单证不销毁的情况。四是对保险中介单证领用管控不严。财产保险公司对保险中介领用单证缺乏有效的管控机制，导致从保险公司领用的单证在保险中介使用较乱，中介代理机构、个人代理人丢失和自行销毁保险单证现象严重，致使大量保险单证流到行业之外，为行业埋下诸多风险隐患。
一是单证管理系统未实现与核心业务系统的无缝连接。单证在核心业务系统中的使用信息不能完全传送到单证管理系统，导致单证管理系统数据不准确，不能反映公司单证使用的真实情况。二是单证管理系统不能完全实现系统数据的自动传导与更新，系统对人的依赖度高，为人为更改公司数据提供了可能。如：某公司核心业务系统打印保单后，被打印保单的信息不能自动传输到单证系统并更新数据，导致已打印的保单如果没有进行人工核销，单证系统中该单证的状态将仍为“可使用”。三是单证管理系统设计不科学，功能有缺陷，未实现对保险公司单证流转的全面控制，不能达到通过系统有效控制单证风险的要求。
由于上述问题在公司内控管理中没有得到足够重视，致使撕单、埋单和鸳鸯单等利用单证管理漏洞实施的严重违法违规问题屡禁不止，已成为财产保险公司套取资金、进行不正当竞争的主要手段之一，给行业健康发展埋下了较大风险隐患。
单证管理中产生问题的根源思考：
单证管理制度不科学会直接导致保险公司内控执行效果差，从而产生较多问题。制度不科学主要体现在内控制度没有渗透到公司单证流转各个操作环节，许多关键控制点处在控制无效状态，有的没建立制度，有的制度无法完全控制风险的发生。当然，强调制度本身科学性的同时也不能忽视执行力的重要性。科学、完善的制度只有被有效地执行，才能真正落到实处。检查中发现单证管理问题多的公司，多数是内控执行力差的公司。制度执行不到位就会为问题的发生留下可乘之机。
(三)内审检查不到位，监督机制尚待完善。
财产保险公司内控中极为重要的审计与监督环节在单证管理工作中功能发挥有限，处理措施乏力。一是单证管理内审检查机制还需完善。通过检查发现大部分保险公司特别是中心支公司以下基层机构的单证管理内审检查还处在初级阶段，内审检查没有形成制度化、常态化。二是单证管理内审检查功能发挥不充分。公司内部审计部门一般仅在一些离任审计和常规审计中顺带检查一下单证管理情况，未就单证管理开展专门的内审检查。三是责任追究落实不彻底。单证管理内部审计监督检查中，对存在问题的保险分支机构、部门及相关责任人追究责任时，往往避重就轻，只进行象征性处理，致使内部违规“零成本”，被检查者不重视查出问题的整改，内部控制效果乏力，造成单证管理中的一些问题被隐藏到深处，长期得不到有效解决，形成较为严重的风险敞口和隐患。
加强和规范财产保险公司单证管理的对策措施(一)完善制度建设，夯实单证管理基础。
单证自查报告篇三
市分公司：
为全面排查单证管理各环节的风险隐患，持续强化风险管控措施，提升公司单证管理水平，根据省、市分公司文件要求，我公司成立了单证管理自查自纠工作领导小组和工作小组。综合管理部于5月10日-11日按照自查自纠检查内容，对单证管理工作进行了检查。从检查情况看，基本上都能按《单证管理办法》的要求来执行，针对检查出来的问题，5月12日领导小组组长眭春香召开了部门负责人、兼职单证管理员单证协调会，要求各部门配合整改。现将自查整改情况汇报如下：
1.重要单证超期使用情况良好，都有到期催缴记录，并有单证持有人签字确认。
2.重要单证超量都填写《重要单证超量领用审批单》，内容填写齐全，且有分管经理审批。对于未能在3天内回缴核销的单证，也根据《单证管理办法》规定，交纳了单证补偿金并附有《单证管理补偿缴纳通知书》。
3.重要单证遗失情况：2009年7月1日至检查日期间的重要单证遗失都已履行了遗失登报手续，审批手续完备。个险部营销员赵温平2009年12月因包被偷，遗失单证7张，已向公安局报案，一直未缴纳单证补偿金，情况已上报市分公司，有待解决。2010年3月，在团体业务部兼业代理凭证清理中，遗失单证48份，登报费已缴，经检查未缴纳单证滞纳金，通过整改，团险部于2010年5月19日交纳了单证补偿金1920元。
4.重要单证作废情况：抽查未销毁的作废单证三联齐全，且每联都加盖“作废”章。
5.单证销毁情况：检查系统中正常销毁的单证与《单证销毁清单》一致，无作废超过六个月仍未销毁的单证。
6.最终领用人离司未回缴重要单证情况：2010年4月个险销售部已离司业务员何红梅、蔡珍秀手中均持有未回缴单证。原所在部门对其持有单证进行了追缴，现何红梅持有的两张吉祥卡a150已经遗失，已填写《重要单证遗失核销申请书》，蔡珍秀持有的一张吉祥卡a150元已回缴至公司，单证管理员需对这三张卡作维护，已将工号维护说明上报市分公司。
7.银行代理网点都已建立单证管理台帐，并按《单证管理办法》规定，每季度定期对代理网点进行清查。
1.进一步完善离司人员持有单证的管理，各部门每月应将预解聘人员名单报至单证管理员处，查询其持有单证情况，并由离司人员所在的销售部门负责追缴。销售部门应在营销员解聘前一个星期填写《保险营销员解约清单》交至单证岗查询持有单证情况。
2.做好重要单证的清查工作。对兼业代理机构单证每季度组织一次清查工作，单证清查人员填写的季度《未核销重要单证清查表》，现在是由业务员签字，最好由网点领用人对持有单证核对后签字。单证清查人员进行单证清查时，必须亲自核对，检查单证无误以后才能签字确认，禁止没有看见单证就在清查表上签名，造成单证空转。
3.进一步加强柜面发票与付款收据的手工核销管理。根据新单证管理办法的规定，每天日结后，应由柜面经理负责对柜员持有的未核销重要单证进行清查工作，对剩余未使用单证数量进行清查，确保单证数量的真实、准确。要手工核销的单证，如果是因业务系统原因或柜面人员操作错误原因导致，由柜面指定专人缮制《重要单证手工核销清单》(一式两份)。柜面人员须提供手工核销单证在系统中的收付费记录，经柜面经理复核后，由综合部负责人审批签字同意后，单证管理员在单证管理系统中作手工核销处理。
本次单证自查中发现的问题，我们将积极整改，严格按照《单证管理办法》及单证相关文件要求做好单证管理工作，有效防范和化解单证管理风险，提升公司风险管控能力。
单证自查报告篇四
我司是xx粮油(中国)有限公司在xx市投资的大型外资企业，经营范围为：生产销售各种油脂，油脂化工产品和油脂有关的食品及所需的各种包装材料制品，开展油脂仓储中转业务。我司严格遵守国家有关法律法规和企业章程，守法自律，规范经营。近三年来我司在贵关的指导下，学习了20xx年修订的《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国海关对与进出口活动直接有关的企业、单位账簿、单证管理规范》及《企业进出口行为规范(暂行)》，积极改进工作，使我司的进出口业务运作更加顺畅。在贵关的指导和协助下，20xx年我司进出口总额为：248万美元;20xx年我司进出口总额为：348万美元;20xx年我司进出口总额为：2238万美元;20xx年至9月止我司进出口总额已突破：2694万美元，遂年上升。
我司进出口货物的报关工作由xx部负责，xxx先生主管，由xxx先生负责具体操作及管理。目前我司有注册报关员三名，对进出口货物申报及时，交验的'报关单证完备，无错报、滞报、滞纳关税费等行为出现，并积极配合海关查验，至今无一例错报，误报。在部门内部设置了报关专用文档，有关报关纸质单证、账册由专人负责整理、保存，做到有条不紊，完整齐全。
我司财务部门目前由集团总部指派xxx先生(新加坡籍)管理，财务职员一共x名。财务部门严格按公司章程管理，财务制度健全完善，账目设置合理完整，账务资料、纸质单证分类别由专人进行管理、保存;实现全程电子管理，使用专用财务软件，所有财务数据均输入计算机系统中，做到安全，有效并及时迅速处理。
我司的保税货物、减免税货物实行专账注册管理，使用、报废、解除海关监管均按程序执行并有明细记录，在海关监管年限内做到妥善保管。
经过自查，我司严格遵守《中华人民共和国海关法》，认真执行《中华人民共和国海关对与进出口活动直接有关的企业、单位帐簿、单证管理规范》及《企业进出口行为规范(暂行)》，为今后改进工作细节，提高工作效率，使我司与海关的业务联系能更加紧密，请贵关给予指导为盼。
单证自查报告篇五
xx中支将在总经理室的领导下，坚持以效益为中心，坚决落实保监会各项文件规定，严格执行xx保险行业自律公约及核保标准件，自觉规范经营行为，防范经营风险，提高承保质量，提升服务水平，为树立xx形象、实现公司全面协调可持续发展做出应有的贡献。
xx中支根据分公司即将在三季度推出的方案，认真研究、分析，并细化分解各项任务目标，并将分公司的激励措施落实到位，制定符合我公司的推动、激励方案，确保三季度工作的有效落实，保证全年工作目标的顺利实现。
根据我公司20xx年上半年农险的工作经验，针对今年的农险监管形势和省公司对农险承保的审核要求，我公司梳理出来了一套结合xx中支自身情况的农险操作流程和农险承保管理办法，为推进三季度的农险业务承保工作打下坚实基础。
20xx年将根据上级公司的经营指导原则，通过各种措施，实现“做强车险，做专农险、做精人险”的战略目标，实现承保效益的全面提升，实现各展业机构在区域市场上的明确定位，体现区域竞争优势。
xxxxxxx公司印章管理自查报告
单证自查报告篇六
单证员是指在对外贸易结算业务中，买卖双方凭借在进出口业务中应用的单据、证书来处理货物的交付、运输、保险、商检、结汇等工作的人员。下文是本站小编为大家整理的单证的。
范文，仅供参考。
我司是粮油(中国)有限公司在xx市投资的大型外资企业，经营范围为：生产销售各种油脂，油脂化工产品和油脂有关的食品及所需的各种包装材料制品，开展油脂仓储中转业务。我司严格遵守国家有关法律法规和企业章程，守法自律，规范经营。近三年来我司在贵关的指导下，学习了20xx年修订的《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国海关对与进出口活动直接有关的企业、单位账簿、单证管理规范》及《企业进出口行为规范(暂行)》，积极改进工作，使我司的进出口业务运作更加顺畅。在贵关的指导和协助下，20xx年我司进出口总额为：248万美元;20xx年我司进出口总额为：348万美元;20xx年我司进出口总额为：2238万美元;20xx年至9月止我司进出口总额已突破：2694万美元，遂年上升。
我司进出口货物的报关工作由xx部负责，先生主管，由先生负责具体操作及管理。目前我司有注册报关员三名，对进出口货物申报及时，交验的报关单证完备，无错报、滞报、滞纳关税费等行为出现，并积极配合海关查验，至今无一例错报，误报。在部门内部设置了报关专用文档，有关报关纸质单证、账册由专人负责整理、保存，做到有条不紊，完整齐全。
我司财务部门目前由集团总部指派先生(新加坡籍)管理，财务职员一共x名。财务部门严格按公司章程管理，财务制度健全完善，账目设置合理完整，账务资料、纸质单证分类别由专人进行管理、保存;实现全程电子管理，使用专用财务软件，所有财务数据均输入计算机系统中，做到安全，有效并及时迅速处理。
我司的保税货物、减免税货物实行专账注册管理，使用、报废、解除海关监管均按程序执行并有明细记录，在海关监管年限内做到妥善保管。
经过自查，我司严格遵守《中华人民共和国海关法》，认真执行《中华人民共和国海关对与进出口活动直接有关的企业、单位帐簿、单证管理规范》及《企业进出口行为规范(暂行)》，为今后改进工作细节，提高工作效率，使我司与海关的业务联系能更加紧密，请贵关给予指导为盼。
特此报告。
按照文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，为组长，为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下：
一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查;发现库存有连续三天超限额现象。
二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失。
申请书。
填写不规范的情况。
三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。
我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。
四、建议加强学习，提高风险防控能力。
习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。
xx年**月**日。
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程。
按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作。
自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。
通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力。
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。
全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。
四.整改措施及今后工作思路。
今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
(一)加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习sc6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项。
规章制度。
及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
(二)加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
(三)积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
(四)以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
单证自查报告篇七
根据总公司下发《xx文件》（xx号）文件要求，进一步加强印章管理力度，确保印章管理的稳健、安全。按照分公司统一部署，xx公司展开印章管理风险排查工作，具体情况汇报如下：
一、专门成立项目小组对20xx年三季度的印章管理进行自查，中支总经理亲自主抓，行政人事部牵头，会同财务会计部、营运部成立印章自查工作小组。成员如下：
组长：xx。
执行组长：xx。
成员：xx。
二、针对印章管理工作重点检查范围，我司采取自查与互查相结合的方式及时开展排查工作，印章管理工作已严格按照总分公司管理规定。
三、检查结果。
（一）xx公司严格按照总公司印章种类、规格及样式申请刻制印章，不存在不符合规定样式和超越权限私自刻制印章情况，各类审批手续齐全。
（二）印章使用过程中我司严格按照保管、使用、审批相分离的'原则，指定专人担任印章保管人。各类印章使用人均能做到合规使用、保存完好。
（三）xx公司行政人事部能及时清收拟作废印章，并在规定时限内完成清收及上报拟销毁申请工作。
（四）印章管理登记表中清晰、完整记录了印章颁发、交接、清收等信息，附件保存齐全。
（五）用印审批流程符合印章管理办法相关要求，会签、审批手续齐全，用印申请单保存完整。不存在在空白单证、纸张、材料、合同上加盖印章现象。
（六）xx公司自3月10日起已停用行政、党委“电子文件专用章”。
经过分公司办公室一系列系统完善的培训和考试，xx公司各部门印章管理员已经能够做到合规刻制、领取、使用印章。本次自查中不存在违规行为。
单证自查报告篇八
我司是粮油（中国）有限公司在xx市投资的大型外资企业，经营范围为：生产销售各种油脂，油脂化工产品和油脂有关的食品及所需的各种包装材料制品，开展油脂仓储中转业务。我司严格遵守国家有关法律法规和企业章程，守法自律，规范经营。近三年来我司在贵关的指导下，学习了20xx年修订的《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国海关对与进出口活动直接有关的企业、单位账簿、单证管理规范》及《企业进出口行为规范（暂行）》，积极改进工作，使我司的进出口业务运作更加顺畅。在贵关的指导和协助下，20xx年我司进出口总额为：248万美元；20xx年我司进出口总额为：348万美元；20xx年我司进出口总额为：2238万美元；20xx年至9月止我司进出口总额已突破：2694万美元，遂年上升。
我司进出口货物的报关工作由xx部负责，先生主管，由先生负责具体操作及管理。目前我司有注册报关员三名，对进出口货物申报及时，交验的报关单证完备，无错报、滞报、滞纳关税费等行为出现，并积极配合海关查验，至今无一例错报，误报。在部门内部设置了报关专用文档，有关报关纸质单证、账册由专人负责整理、保存，做到有条不紊，完整齐全。
我司财务部门目前由集团总部指派先生（新加坡籍）管理，财务职员一共x名。财务部门严格按公司章程管理，财务制度健全完善，账目设置合理完整，账务资料、纸质单证分类别由专人进行管理、保存；实现全程电子管理，使用专用财务软件，所有财务数据均输入计算机系统中，做到安全，有效并及时迅速处理。
我司的保税货物、减免税货物实行专账注册管理，使用、报废、解除海关监管均按程序执行并有明细记录，在海关监管年限内做到妥善保管。
经过自查，我司严格遵守《中华人民共和国海关法》，认真执行《中华人民共和国海关对与进出口活动直接有关的企业、单位帐簿、单证管理规范》及《企业进出口行为规范（暂行）》，为今后改进工作细节，提高工作效率，使我司与海关的业务联系能更加紧密，请贵关给予指导为盼。
单证自查报告篇九
20xx年上半年，甘肃保监局抽调各财产保险公司内审人员，对辖内财产保险机构单证管理情况进行了全面交叉检查。从检查情况看，财产保险公司在单证管理中存在的问题较多，单证管理工作亟待加强。
单证管理现状
通过检查，我们认为目前财产保险公司的单证管理较前几年有较大的改观，无论是制度、信息系统建设还是对单证管理的认识都有所改进。但是随着业务的快速发展和机构网点的下延，目前各财产保险公司的单证管理还有许多不完善的地方，有的问题还成了违法违规的事发源头。
为暂保单使用，但单证从设计到印刷均未得到总公司的书面同意和授权，而且单证格式不规范，也未纳入公司单证管理系统管理，存在着较大风险。
一是单证征订管控不力。虽然各财产保险公司基本上形成了自上而下逐级征订和总公司统一印刷的单证征订印刷体系，但单证征订环节依然存在问题。在单证征订数量上由于上级公司对下级公司的单证征订数量没有限制，导致基层机构普遍存在征订过量，每年富余大量单证的问题。富余单证如果不能妥善处理，将为公司埋下一定的风险隐患。如：某省级分公司仅xxxx年就销毁有价单证50.93万份，销毁单证是全年单证使用量的4.5倍；某省级分公司xxxx年1月销毁各类保险单证73.45万份，销毁单证是其xxxx年单证使用量的6.47倍。二是单证领用管理不规范。产险机构普遍存在单证领用管理不规范的问题，有90%的产险机构存在单证领用后长期不回销的情况；30%的产险机构存在停用单证不及时回收的问题，60%的产险机构存在单证管理手工台账、单证管理系统使用情况登记不准确、不规范的问题，个别保险机构存在非单证使用人代领、代签名，台账登记混乱，甚至未将上年度结存单证数量结转至下一年度，或者未将单证领用人交回的未领用单证重新入库上账等情况，造成单证账实不符情况严重。三是单证销毁不严谨。个别公司停用、作废单证由分支机构自行销毁，蕴藏较大风险。如：某公司的停用、作废单证销毁权下放给市州分公司，总公司和省级分公司缺乏有效监督。此外，有的公司还存在应销毁单证不销毁的情况。四是对保险中介单证领用管控不严。财产保险公司对保险中介领用单证缺乏有效的管控机制，导致从保险公司领用的单证在保险中介使用较乱，中介代理机构、个人代理人丢失和自行销毁保险单证现象严重，致使大量保险单证流到行业之外，为行业埋下诸多风险隐患。
一是单证管理系统未实现与核心业务系统的无缝连接。单证在核心业务系统中的使用信息不能完全传送到单证管理系统，导致单证管理系统数据不准确，不能反映公司单证使用的真实情况。二是单证管理系统不能完全实现系统数据的自动传导与更新，系统对人的依赖度高，为人为更改公司数据提供了可能。如：某公司核心业务系统打印保单后，被打印保单的信息不能自动传输到单证系统并更新数据，导致已打印的.保单如果没有进行人工核销，单证系统中该单证的状态将仍为“可使用”。三是单证管理系统设计不科学，功能有缺陷，未实现对保险公司单证流转的全面控制，不能达到通过系统有效控制单证风险的要求。
由于上述问题在公司内控管理中没有得到足够重视，致使撕单、埋单和鸳鸯单等利用单证管理漏洞实施的严重违法违规问题屡禁不止，已成为财产保险公司套取资金、进行不正当竞争的主要手段之一，给行业健康发展埋下了较大风险隐患。
单证管理中产生问题的根源思考
(一)对单证管理工作重视程度不够，思想认识有待提高
现阶段，财产保险公司在单证管理中存在较多问题，而且一直得不到很好地解决，这与财产保险公司长期以来更多地强调业务发展、规模扩张和利润增长，不注重加强公司内控建设、合理防范和有效控制经营管理中的各种风险、对单证管理的重要性认识不够有很大的关系。多数公司没有将单证管理工作摆在保险经营的重要位置，没有认识到单证管理是防范风险的重要源头，不能正确把握和领会单证管理工作的重要意义。基层分支机构在缺少管控情况下，对单证管理的重要性认识更是不足，对加强单证管理缺乏动力。
(二)制度建设不科学，内控执行亟需加强
单证管理制度不科学会直接导致保险公司内控执行效果差，从而产生较多问题。制度不科学主要体现在内控制度没有渗透到公司单证流转各个操作环节，许多关键控制点处在控制无效状态，有的没建立制度，有的制度无法完全控制风险的发生。当然，强调制度本身科学性的同时也不能忽视执行力的重要性。科学、完善的制度只有被有效地执行，才能真正落到实处。检查中发现单证管理问题多的公司，多数是内控执行力差的公司。制度执行不到位就会为问题的发生留下可乘之机。
(三)内审检查不到位，监督机制尚待完善
财产保险公司内控中极为重要的审计与监督环节在单证管理工作中功能发挥有限，处理措施乏力。一是单证管理内审检查机制还需完善。通过检查发现大部分保险公司特别是中心支公司以下基层机构的单证管理内审检查还处在初级阶段，内审检查没有形成制度化、常态化。二是单证管理内审检查功能发挥不充分。公司内部审计部门一般仅在一些离任审计和常规审计中顺带检查一下单证管理情况，未就单证管理开展专门的内审检查。三是责任追究落实不彻底。单证管理内部审计监督检查中，对存在问题的保险分支机构、部门及相关责任人追究责任时，往往避重就轻，只进行象征性处理，致使内部违规“零成本”，被检查者不重视查出问题的整改，内部控制效果乏力，造成单证管理中的一些问题被隐藏到深处，长期得不到有效解决，形成较为严重的风险敞口和隐患。
加强和规范财产保险公司单证管理的对策措施
(一)完善制度建设，夯实单证管理基础
一是提高制度的科学性。从制度层面明确单证管理责任部门和单证管理岗位设置要求，确立单证管理系统的设计要求和管理权限划分，强化单证限时限量限制对象领用制度，确保单证管理各环节的规定科学有效。二是强化制度的完备性。保证单证管理制度能够覆盖单证征订、印制、发放、领取、使用、核销、作废、遗失、存档和监督检查等单证流转的全过程，特别要确保单证管理制度必须能有效管控保险中介的保险单证领用。三是增强制度的可用性。单证管理制度应立足公司自身经营管理实际制定，不应生硬照搬同业公司制度，尤其是基层分支机构的单证管理制度要符合机构自身实际情况、切实可用。四是改进制度的适应性。要根据经营管理需要及时修订完善单证管理制度，确保制度能够适应业务发展形势。
(二)强化内控执行，切实提高单证管理能力和水平
一是加强内控建设。建立规范的公司治理结构，形成运作规范、科学有效的执行、监督机制。总公司管理层要高度重视内控执行，带头认真履行内控职责，为有效实施单证管理管控奠定基础。在单证管理工作中，注重培育领导高度重视、内控人人有责和违规必受追究的内控企业文化，形成以风险控制为导向的单证管理理念，提高单证管理工作的风险防范意识。二是理顺管理流程。分支机构层面应实行单证管理“一把手”负责制，在总公司、省级分公司设立专职单证管理工作人员，在中心支公司及以下分支机构至少应设立由正式工作人员担任的单证管理岗，落实单证管理职责。加强单证管理人员培训和教育，提升责任意识和业务素质。实行单证手下台账与信息系统双重管理制度，利用手工台账管理弥补系统管理的不足。三是严格责任追究。建立环环相扣的责任追究机制，将责任落实到人，加大对违规行为责任人的处罚力度，对不同层次、各个岗位的员工制定出精细的责罚条例，让执行力弱或有过错者为其行为“买单”。强化上抓一级的责任追究制度，增加上级公司特别是总公司的管控压力，使其更加重视防范所属分支机构单证管理工作风险。四是强化执行考核。考核是提高单证管理内控执行力的。
单证自查报告篇十
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程。
按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作。
自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。
通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力。
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。
全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。
四.整改措施及今后工作思路。
今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
(一)加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习sc6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
(二)加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
(三)积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
(四)以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
单证自查报告篇十一
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程。
按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作。
自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。
通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力。
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。
四.整改措施及今后工作思路。
今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
(一)加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习sc6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
(二)加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
(三)积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
(四)思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
单证自查报告篇十二
根据文件（xx办发（20x）xx号）文件要求，我公司近期对单证及印鉴进行了全面的自查工作。现将自查情况汇报如下：
1.我公司制定了印章管理办法，印章制发统一由公司综合部刻制或有上级单位配发，停用及时上交综合部或上级单位，在自查过程中未发现已停用印章未上交的'现象。
2印章使用情况：公司行政印章均有综合部统一保管，对印章使用建立了使用登记簿，对于使用原因、时间、使用人进行记录；各类业务用章坚持谁使用，谁保管，谁负责的原则，严格落实管理使用责任。业务用章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员按照规定范围使用。随用随盖，没有预盖印章的情况。
一是制度上墙、明确职责。将《单证管理办法》张贴于单证库房明显位置，时时提醒单证管理员明确管理职责，注意按规操作。
二是完善库房管理。对单证库房进行清理，将不同类型单证有序存放，并设置了明显标识，以方便领用；积极完善防火、防盗、防虫等硬件设施，提高单证保管的安全性。
三是强化单证使用管理。我公司所使用单证的征订、入库、保管、发放、领用、使用、销号、销毁等环节均通过单证系统统一进行并严格按照《单证管理办法》执行，在日常管理中未出现违规现象。对未领用单证定期盘点库存，已使用单证及时在系统中进行核销并做好登记。定期检查单证管理情况，落实责任到人，进一步规范管理。
四是做好登记，心中有数。及时、完整地记载单证使用、回收、库存等方面的情况，做到心中有数。
单证自查报告篇十三
一是单证管理制度不完善。检查发现全省12家财产保险公司在单证管理制度上都不同程度存在制度内容不完善、不科学的问题，如：未对单证限时限量领用、手工出具保单和系统补录时限等做出明确规定，有的公司没有中介代理机构单证领用管理制度，有的公司未建立单证管理内部监督自查制度，有的公司没有单证库房(专柜)管理制度等。二是单证管理岗位设置不合理。中心支公司及以下分支机构普遍存在以下问题：单证管理岗由代理人员担任，出单员兼任单证管理员，单证管理员一人多岗，兼岗现象突出，单证管理员更换频繁，交接手续流于形式等问题。三是单证存放管理不到位。主要表现是单证专库专柜存放不规范，存在重要有价单证与公司文件、报表等日常资料同柜存放，已用单证与空白单证混合存放，单证存放混乱无序，单证库房兼做档案室、杂物库房等问题。四是单证印刷管控不严。个别保险分支机构私自印刷保险单证。如：某省级分公司20xx年5月自行印刷2500份具有保单性质的蔬菜货物运输保险台账，在货运公司作为暂保单使用，但单证从设计到印刷均未得到总公司的书面同意和授权，而且单证格式不规范，也未纳入公司单证管理系统管理，存在着较大风险。
(二)管控措施松散。
(三)信息系统落后。
一是单证管理系统未实现与核心业务系统的无缝连接。单证在核心业务系统中的使用信息不能完全传送到单证管理系统，导致单证管理系统数据不准确，不能反映公司单证使用的真实情况。二是单证管理系统不能完全实现系统数据的自动传导与更新，系统对人的依赖度高，为人为更改公司数据提供了可能。如：某公司核心业务系统打印保单后，被打印保单的信息不能自动传输到单证系统并更新数据，导致已打印的保单如果没有进行人工核销，单证系统中该单证的状态将仍为“可使用”。三是单证管理系统设计不科学，功能有缺陷，未实现对保险公司单证流转的全面控制，不能达到通过系统有效控制单证风险的要求。
由于上述问题在公司内控管理中没有得到足够重视，致使撕单、埋单和鸳鸯单等利用单证管理漏洞实施的严重违法违规问题屡禁不止，已成为财产保险公司套取资金、进行不正当竞争的主要手段之一，给行业健康发展埋下了较大风险隐患。
(一)对单证管理工作重视程度不够，思想认识有待提高。
现阶段，财产保险公司在单证管理中存在较多问题，而且一直得不到很好地解决，这与财产保险公司长期以来更多地强调业务发展、规模扩张和利润增长，不注重加强公司内控建设、合理防范和有效控制经营管理中的各种风险、对单证管理的重要性认识不够有很大的关系。多数公司没有将单证管理工作摆在保险经营的重要位置，没有认识到单证管理是防范风险的重要源头，不能正确把握和领会单证管理工作的重要意义。基层分支机构在缺少管控情况下，对单证管理的'重要性认识更是不足，对加强单证管理缺乏动力。
单证管理制度不科学会直接导致保险公司内控执行效果差，从而产生较多问题。制度不科学主要体现在内控制度没有渗透到公司单证流转各个操作环节，许多关键控制点处在控制无效状态，有的没建立制度，有的制度无法完全控制风险的发生。当然，强调制度本身科学性的同时也不能忽视执行力的重要性。科学、完善的制度只有被有效地执行，才能真正落到实处。检查中发现单证管理问题多的公司，多数是内控执行力差的公司。制度执行不到位就会为问题的发生留下可乘之机。
(三)内审检查不到位，监督机制尚待完善。
财产保险公司内控中极为重要的审计与监督环节在单证管理工作中功能发挥有限，处理措施乏力。一是单证管理内审检查机制还需完善。通过检查发现大部分保险公司特别是中心支公司以下基层机构的单证管理内审检查还处在初级阶段，内审检查没有形成制度化、常态化。二是单证管理内审检查功能发挥不充分。公司内部审计部门一般仅在一些离任审计和常规审计中顺带检查一下单证管理情况，未就单证管理开展专门的内审检查。三是责任追究落实不彻底。单证管理内部审计监督检查中，对存在问题的保险分支机构、部门及相关责任人追究责任时，往往避重就轻，只进行象征性处理，致使内部违规“零成本”，被检查者不重视查出问题的整改，内部控制效果乏力，造成单证管理中的一些问题被隐藏到深处，长期得不到有效解决，形成较为严重的风险敞口和隐患。
加强和规范财产保险公司单证管理的对策措施。
(一)完善制度建设，夯实单证管理基础。
一是提高制度的科学性。从制度层面明确单证管理责任部门和单证管理岗位设置要求，确立单证管理系统的设计要求和管理权限划分，强化单证限时限量限制对象领用制度，确保单证管理各环节的规定科学有效。二是强化制度的完备性。保证单证管理制度能够覆盖单证征订、印制、发放、领取、使用、核销、作废、遗失、存档和监督检查等单证流转的全过程，特别要确保单证管理制度必须能有效管控保险中介的保险单证领用。三是增强制度的可用性。单证管理制度应立足公司自身经营管理实际制定，不应生硬照搬同业公司制度，尤其是基层分支机构的单证管理制度要符合机构自身实际情况、切实可用。四是改进制度的适应性。要根据经营管理需要及时修订完善单证管理制度，确保制度能够适应业务发展形势。
(二)强化内控执行，切实提高单证管理能力和水平。
一是加强内控建设。建立规范的公司治理结构，形成运作规范、科学有效的执行、监督机制。总公司管理层要高度重视内控执行，带头认真履行内控职责，为有效实施单证管理管控奠定基础。在单证管理工作中，注重培育领导高度重视、内控人人有责和违规必受追究的内控企业文化，形成以风险控制为导向的单证管理理念，提高单证管理工作的风险防范意识。二是理顺管理流程。分支机构层面应实行单证管理“一把手”负责制，在总公司、省级分公司设立专职单证管理工作人员，在中心支公司及以下分支机构至少应设立由正式工作人员担任的单证管理岗，落实单证管理职责。加强单证管理人员培训和教育，提升责任意识和业务素质。实行单证手下台账与信息系统双重管理制度，利用手工台账管理弥补系统管理的不足。三是严格责任追究。建立环环相扣的责任追究机制，将责任落实到人，加大对违规行为责任人的处罚力度，对不同层次、各个岗位的员工制定出精细的责罚条例，让执行力弱或有过错者为其行为“买单”。强化上抓一级的责任追究制度，增加上级公司特别是总公司的管控压力，使其更加重视防范所属分支机构单证管理工作风险。四是强化执行考核。
单证自查报告篇十四
刚开始到公司，被分配先做单证，虽说在学校学的是外贸专业，可我什么都做不好，被老单证员瞧不起，说什么大学生呀?我高中生都能做好的事，他却老出错。(因为是他最后审核)，停止我做单证。那时我是按书本上学到的知识来套用的!脱离的实际的业务操作。我知道我很欠学，但我是个不服输的人，别人能做好的事，我一定能做好，而且一定比他们做的更好!
我开始留心看他做单证，看别人做单证。那时，公司分八个部，每个部都有单证员，独立核算，彼此之间的业务也保密，就是想到别的部门也要经过上级领导批准。我无法看到别人做的单证，我只能想办法!我在同部门里就是看他们作废的单证，当他们要撕掉的时候，我就说给我做草稿纸吧。另外找机会帮他们做他们不想做的事，因为他们不想去做，他们就会教你怎么去做，你就有机会锻炼自己。我还想办法做其它部门的单证(我常在下班时，去其它部门找好友聊天和打牌。从中探听他们的牢骚和单证情况。从中吸取教训。)。
这样一来，三个月后，我很快就掌握了做单证的经验和技巧，加上学校学到的知识，公司里所有的单证我都会做，并且做的最好，两年内没有一笔单证出错，没有一笔不符点和退证退单，是公司第一位单证员!连公司老总和别的部门经理都要求我去帮他们做单证。我具体的操作规程情况如下：
1)当拿到l/c后，先仔细审查和合同有出入的地方，产品名称、数量、开证行、公司名称、有效期、最迟装运期、有没有软条款、特别的规定等等。
如果有的话，请立即与业务人员商洽这些事情，把所有的问题最好一次向外商提出，请他修改l/c。
2)督促跟单员紧跟这份合同(如果没有跟单员，是自己的话，提前完成那些能提前的工作，比如说：invoice，packinglist，forma，insurancepolicy，等等。
3)货物装船后，请及时联系船公司或船代理，要求他们先将做好b/lcopy传真给你确认。你需要认真仔细地按l/c上面的要求来核对。发现问题，应该立即要求他们修改。
4)所有单证都必须反复核对，一笔l/c的单证，至少全面核对五次，做到单证一致，单单一致。如果客户有临时要求，可以说服客户修改l/c，或者做t/t。
比方说：上次我的客户已经开了l/c给我，但在装柜时，他突然想起还有一些零配件要求装上，(他已经答应他的批发商了，但忘记写在l/c里了)，数量还不少，这时候去改l/c已经是不可能的事了，我说这样吧，我先帮你装上船，然后我去补办手续，l/c就不要修改了，零配件的钱，请你t/t给我们，我们再补做发票装箱单给你。客户很高兴地说：非常感谢，你怎么想到的?我说：这只是一点小经验而已。
5)交单的时候，也要注意：有没有b/l背书，i/p背书等等，发票装箱单是不是做的不好，不规范，有没有忘了一些特别的'规定：l/c号码必须显示，hscode必须显示，船代理必须显示，电话传真必须显示等等。
总之：一句话，做单证也不是一件很容易的事!必须有耐心、有恒心、更要细心，祝所有做单证的朋友工作顺利哦!
首先，非常感谢公司对我的信任和支持，给了我这样一个平台!
xx年过去了，过去的一年里，我在公司领导和各位同事的帮助下工作有很大的进步，个人业务能力得到了很大提升，但还是有很多做的不到位的地方，在接下来的工作中我会继续努力改进。在20xx年新的一年里，我将更加努力完善本职工作，望各位领导、同事多多帮助。
在过去的一年里我的具体工作总结和在新的一年里的工作安排如下：
一、个人岗位职责内容：
1、收到客户订单以后，仔细检查订单的总件数和金额，最重要的是交货期，先跟工厂落实好了送货时间以后再给客户确认交期，以免最后耽误交期，有需要做外销合同的就给客户做外销合同，然后给工厂下购销合同，合同里要特别注意产品描述，数量，单价，总金额，付款方式和交货时间。
2、购销合同下去以后，在准备面料的这段时间里，抓紧时间和客户沟通确认一些包装的细节问题，并安排辅料的生产，在面料到工厂之前把辅料安排好，以免耽误使用。
安排包装的时候需要注意：不管新客户还是老客户，不论是新订单还是翻单，一定要把包装细研究透，有不懂得地方一一列明，写邮件询问客户，复杂的包装要求客户寄包装样品，可跟据客户寄要的实样安排生产，例如彩卡，可看一下材质和颜色;如果是翻单也要给客户写邮件确认一下包装是否同上一个订单。
3、所有的包装都清楚以后，给工厂发包装要求，在发出去之前自己要研究明白，而且要交代清楚，水洗标怎么钉，钉在什么位置，彩卡的实用方法，袋子的挂钩方向，以及一些不干胶贴的位置，画图给工厂以免理解上产生异议。
4、寄样品。按照订单上客户的要求，该给客户寄确认样的寄确认样，该寄船样的寄船样。工厂寄来的样品，寄给客户自己自己一定要仔细检查，做工，尺寸，颜色等，特别是寄船样一定要仔细检查，做工，尺寸，颜色(大货的颜色要和之前的确认样比一下)，包装(水洗标，彩卡，条码，折叠尺寸等都要经自己的手仔细检查，每一步都不能少)。
另外如果是给客户寄新样品，一定要编号留样存档，实在没有样品留时候也要拍照片。每个客户的留样样品，样品布和样品照片都要归类保存，以便以后下订单的时候容易查找。
5、注意跟进工厂的生产进度，催工厂按时寄客户要求的样品，提前告知最后的出货数，如果实际的出货数和合同数相差很多，要及时通知客户，如果超出客户给的范围，不管是多出还是少出都要得到客户许可。在交货期的前2个星期，询问货物准备的情况，是否能按时交货，以便安排申请验货和订舱。不能按时交货要及时跟客户商议，告知不能按时交货的原因以及可以交货的时间。估算出大概的尺码发托单给货代，询问其船期，最晚送货时间和截单时间，并催要入货通知。及时的将入货通知发给工厂以便工厂跟据此送货时间安排生产和送货。
需要注意的两点：
(1)对于客户需要来验货的货一定要强调工厂，在验货通过以后方可送货;(2)验货出现问题的货，要求工厂抓紧时间按照要求该翻箱的翻箱，该修改的修改;修改完以后得到客户的许可以后才可安排送货。
6、报关和单据。
及时将报关资料发给指定的报关行，货代指定报关的要提前将单据寄到指定的地点，报关要按照实际的出货情况来报，件重尺，商品名称，商品编码都要按照实际的来，要确保商品名称和商品编码一致。
在告知货代最后的件重尺的同时要与货代核对提单草本，并安排产地证等相应的客户清关需要的单据。开船以后要写邮件给客户，告知出货的情况，船名航次，以及箱单发票，提单产地证等先关的单据，崔其安排付款。客户款到账以后将清关单据正本寄走并通知客户快递单号。
所有的单据都要做的单单一致，单证一致。
7、其他相关事宜。
二、在新的一年里工作中需要注意和改进的地方。
过去的一年自己也作出了不少成绩，但是还是犯了很多的错误，给公司带来了损失和影响。
3、语言沟通能力欠缺，工作一年多了还是只能写个简单的邮件，稍微有点难度得邮件，就要研究半天，而且最后写出来得还不是很完美，我自己也很补满意，以后要不断的提高沟通的技巧以及英语邮件的写作，其实我自己也一直在练习，只不过是进步的比较慢。
三，对公司的建议。
希望不定期的能开一次例会，对一段时间内的工作做下总结，把最近需要做的事情梳理一遍，有哪些需要特别注意的，有哪些特别着急需要加强跟进的工作罗列出来，把一些工作的进展情况作出汇报，领导和同事之间多沟通一下，开展工作的时候做到心中有数。
新年伊始，xx年已经过去，之前我在本职工作上还有很多需要学习和提升的地方，在新的一年里我将尽我的努力，踏踏实实的把工作做好，竭尽全力完成本职工作，辅助其他同事完成公司安排，以个人的能力为公司的下步发展添枝加叶。在新一年的工作中，可能会出现的这样的缺陷和那样的不足，还请领导和各位同事多多指证，多多帮助。
希望在下一年和同事在工作上能取得更大的成绩，在大家的共同努力下，公司明天越来越好，个人发展的平台和提升的空间越来越宽广;祝大家，新年快乐，家庭幸福美满!
单证自查报告篇十五
户口：杭州学历：本科。
毕业院校：浙江工业大学国际学院毕业时间：06月。
所学专业：国际贸易外语水平：英语(pets-4)。
电脑水平：一般工作年限：1年。
联系方式：
求职意向。
工作类型：实习。
单位性质：不限。
期望行业：贸易、进出口、通讯、电信业、纺织品业（服饰鞋帽、家纺用品、皮具）。
期望职位：市场/广告/公关与媒介。
工作地点：不限。
期望月薪：1000-。
教育经历。
~2009浙江工业大学国际学院国际贸易。
培训经历。
单证自查报告篇十六
根据文件（xxxx办发（20xx）xx号）文件要求，我公司近期对单证及印鉴进行了全面的自查工作。现将自查情况汇报如下：
一、印章使用管理的自查情况。
1.我公司制定了印章管理办法，印章制发统一由公司综合部刻制或有上级单位配发，停用及时上交综合部或上级单位，在自查过程中未发现已停用印章未上交的现象。
2印章使用情况：公司行政印章均有综合部统一保管，对印章使用建立了使用登记簿，对于使用原因、时间、使用人进行记录；各类业务用章坚持谁使用，谁保管，谁负责的原则，严格落实管理使用责任。业务用章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员按照规定范围使用。随用随盖，没有预盖印章的情况。
一是制度上墙、明确职责。将《单证管理办法》张贴于单证库房明显位置，时时提醒单证管理员明确管理职责，注意按规操作。
二是完善库房管理。对单证库房进行清理，将不同类型单证有序存放，并设置了明显标识，以方便领用；积极完善防火、防盗、防虫等硬件设施，提高单证保管的安全性。
三是强化单证使用管理。我公司所使用单证的征订、入库、保管、发放、领用、使用、销号、销毁等环节均通过单证系统统一进行并严格按照《单证管理办法》执行，在日常管理中未出现违规现象。对未领用单证定期盘点库存，已使用单证及时在系统中进行核销并做好登记。定期检查单证管理情况，落实责任到人，进一步规范管理。
四是做好登记，心中有数。及时、完整地记载单证使用、回收、库存等方面的情况，做到心中有数。
