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总结是对过去一段时间的工作、学习或生活进行评估和总结的过程。在书写总结时，要注重主次分明，突出重要的内容和亮点。以下是一些总结的写作技巧和方法，希望能够对大家的写作提供一些指导。
证券营业部的年终总结篇一
20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。
工作主要成绩。
1、20xx年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解。
证券营业部的年终总结篇二
时间过得真快，20xx年又已经成为了历史。我也度过了自己的xx岁生日。20xx年这一年是有意义的、有价值的、有收获的。似乎从一开始，在20xx年希望带来的一切都是新发展、新要求，摆在我的眼前，昂首只能选择前进。回顾这一年的工作历程，作为日陆的一名员工，我深深感到日陆企业之蓬勃发展的热气，日陆人之拼搏的精神。过去的一年中我从日本总部回来了，国外的经历不仅开阔了我的眼界，而且使我对世界的认识、对人生的感悟有了深刻的变化。日本方面严格的现场品质管理，敬业的工作态度都给我留下了深刻的印象。回首20xx年我的工作历程，经历许多没有接触的事物和事情；见识了很多从未见识过的新鲜事物，收获良多。自己同时也在领导和同事们的悉心关怀和指导下，通过自身的努力，慢慢的进入了自己的角色，但在工作中仍然存在着诸多不足。回顾过去的一年，现在将工作总结如下。
20xx年基本一直留在仓库的现场和事务所实习，而20xx年从年初至五月份为止，一直留在千叶市原市的isotank运输事务所实习。伊东所长和唐泽所长代理上午安排我出车，下午则大多时候留在车库里做车辆维护，并学习了解车队调度的工作。日本车队管理相对简单：运输任务基本为点至点短途，客户也已经为其固定服务多年，新规客户也较少。
门点档案齐全，每天出车，回库时间基本固定。油耗及里程数等仅靠读表便可计算，无需核实gps。故此整个车队仅有所长、调度以及车辆专职维护人员三个管理者。遇到工作繁忙时期，所长及调度亦会出车。日本的现场管理为工作的重中之重，平均每隔一个月会举行一次安全操作演习并要求固定的协作车队参加。每两周左右各运输班组召开一次安全会议，讨论平时工作中发现的安全隐患以及解决方案。每日司机出车前调度会将其翌日行程及单据准备齐全放入司机个人工作箱内，待司机当日下班前自行查验，并自行准备翌日出车所需车载备品及配套转换头等。翌日清晨司机提前三十分抵达公司实施出车前点呼，重点检查司机身体状况，证件及其对今日工作内容的了解程度。检查人员亦给出本日运输任务的相关重点事项提醒。最大限度的减少因人为疏忽带来的工作失误。司机在围车一周检查车容车况后出车，途中每至一个运输节点即以电话方式向调度时时汇报。因中国国情缘故，难以照搬日本的相关方案，但却可以通过吸取相关的安全操作的管理经验，提升日陆北方车队的服务品质。
从六月到八月，我被安排前往日陆位于川崎的洗箱场实习。每日工作为罐箱清洗和维护。我协同其它社员平均每日约处理四个罐箱，在进行初步机洗后进行人工手洗。具体流程为：将下方的底阀，上方的入口盖、通气阀、安全阀等全部手工拆除、手洗、安装并进行入罐体内清洗后安排气压检测并呼叫出库人员移罐。通过几个月的手工操作后基本掌握了一系列的工作要领以及罐箱的内部详细构造。
从八月中旬始，陆续进入总部的罐箱出租部、货代业务部、物流业务部门实习，初步了解了总公司内部职能划分及具体各部门工作内容。虽然时间短暂但也获益良多。由于我很少前往总部，本身对企业的经营等都很陌生，公司让我们的各部门部长安排我学习，以师傅带徒弟的方式，指导我的日常实习。在各部门长的热心指导下，我依次对公司的基本部门、实际业务进行了了解，并积极参与相关工作，注意把从现场上学到的业务知识以对照实际工作，加深对实际工作的认识，用实践验证现场所学确实有用。以实习的身份完成了学习与工作两重任务。跟公司同事一样上下班，协助同事完成部门工作；又以学生身份虚心学习，努力汲取实践知识。我心里明白我要以良好的工作态度以及较强的工作能力和勤奋好学来适应公司的工作，完成公司的任务。简短的实习生活，既紧张，又新奇，收获也很多。通过实习，使我对日陆的经营、管理工作以及发展前景有了深层次的感性与理性的认识。
今年的十一月初，我结束了日本的研修回到国内，被分派到营业部实习。在进行了一周的业务内容培训后，有幸得以参与我司与广州港筹备中的危险品仓库项目，从江总那里学到了很多项目推进方面的内容。并再一次通过北方山东地区、天津、大连的出差大致了解到了中国危险品仓储物流项目的现状和发展前景。这些都是走出去才能学习和了解到的内容。中国现在商业危险品物流市场正处于成长初期，对于投资危险品物流的企业来说，既有风险，也同时面对一个很大的机遇。
目前中国大部分城市对于危险品物流的监管不可谓不严格，但受制于资质齐全的商业危险品物流企业稀缺，政府相关监管部门在实际操作上放松了相关的监管。很多危险品以普通货物形势和价格仓储、运输，反而拉低了市场价格，给正规操作的企业带来经营上的压力，在部分城市形成了所谓的劣币淘汰优币的格局。
但随着中国经济的进一步发展以及众多外资化工企业的进驻，对能够提供第三方危险品仓储物流的公司的需求也必然日益增加，同时储运量的增加同时也使目前隐匿的事故隐患被进一步放大并最终导致事故的实际发生，从而真正促使政府引入并着手审批成立具有相关知识和操作背景的危险品物流企业。我们公司只要着手提高自己服务品质，在中国创造出一个响亮的品牌，并做好后续扩大业务的各种人员储备，完善现有管理体系，就会逐渐迎来一个发展的黄金时期。
回国后的生活，感触是很深的，提高的方面很多，但对我来说最主要的是工作能力的进步。回国主要的目的就是通过提高我们的社会工作的能力，将日本了解到的东西做到学以致用，给我们一次将自己在日本期间所学习的各种书面以及实际的知识，实际操作、演练的机会。自明年开始我要本着积极，虚心、认真的态度，积极主动的参与市场调查、客户走访、以及对企业的各种业务的了解，对企业分公司的熟悉，让自己以最快的速度融入公司，发挥自己特长。同时认真完成工作日记、撰写工作报告，在新的一年里真正让自己具备了一定的专业知识和沟通能力，能很好的完成企业在给我布置的工作任务。
证券营业部的年终总结篇三
20xx年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作！20xx年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。
证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20xx年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。
1.营业部任务。
作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！
2.团队任务。
团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。
1.开户数。
上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。
2.托管资产。
托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。
1．证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。
2．认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。
文档为doc格式。
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证券营业部的年终总结篇四
我刚进入公司的时候，是08年的6月份，正是股票开始大跌的时候，当时什么也不懂，开户炒股的人也少，也没有银行网点可以去，只知道整天带着开户资料到处跑，（那时候还允许非现场开户），每天上午开完早礼，我就和部门其他员工一起领着手提袋分头行动。当时天气刚进入三伏天，最高气温高达40度，我经常在太阳下穿梭于各个大街小巷和各个高层写字楼，当时我们那一批新员工大概有30、40个人，而每天下午回到公司后，我发现，我差不多总是开户最多的一个。其实我认识的人并不多，股票一点也不懂，甚至连什么叫k线都不知道，跟我同时来的有2个女孩，我们是好朋友，她们的股票知识都比我知道的多，但我却把她们远远抛在了后头，她们会经常问我怎么做的，我总是笑笑，其实她们不知道当她们中午在空调下休息的时候，我却总是在大太阳下找人开户和找银行。虽然当时开户的人不少，但多数是空户，因为在那样的行情中很少有人会把钱危险地投入股票市场，有一段时间我感到很迷茫，不过还好，去年10月份考试过后，营业部进行了改革重组，重组后我有了自己的第一个银行网点，当时心里特别激动，心想有了网点以后，工作应该好做多了，但是我错了，单边下跌的市场中，很少有人去眷顾股票市场，虽然每天都兢兢业业的呆在银行，但业绩却没有起色，幸运的是我没有放弃，心想现在正是积累客户的好时候，等来年行情好了，收获肯定会不小，就这样从早上9点到下午5点，我都守在银行，为了积累更多的客户资源，在银行，我从来没有坐过凳子，我知道我一坐凳子就想睡觉，一坐凳子，疼痛的双腿和双脚就不想再动。今年10.1之前的那段时间我的生活一直过的非常简单，每天下午5点从银行走，，6点之前回到公司，然后开始整理资料，然后再开始打电话，每天晚上都是10点半左右才回到住的地方，随便吃点东西，洗洗涮涮就睡觉！虽然日子过的有点清苦，偶尔也有点累，但却非常充实，工作起来也非常有劲，因为我坚信付出总会有回报，终于过完春节后，我的业绩有了突飞猛进的增长，收入也一下子跃进了公司的中上等水平，呵呵，成功的喜悦来自于坚持不解的努力背后！
其实，我是一个非常腼腆的人，记得在初三毕业典礼上，我们班主任曾对我说，“陈丽然，你知道我们班男生刚才在打赌你有没有跟我们班的任何一个男孩说过一句话？”，听完班主任的话，我的脸立马就红了，最后班主任语重心长地对我说，“丽然，你是一个很勤奋，很好学，很有上进心的好学生，但你太腼腆了，如果你以后能学的开朗一点，多和其他人，尤其是男生多交往交往，将来你在工作上，肯定会特别优秀”，谢谢班主任对我的谆谆教导，我没有辜负他的期望，虽然在刚进公司的时候我还非常腼腆，但我敢于尝试，在一天一天的磨练中，我与他人的交流能力得到了极大的提升，现在每天都有客户给我介绍客户，其中有几个客户已经给我介绍了10几个客户了，其实我总结了，只要你敢于去说，真诚的去对待对方，那么你们的关系就会非常好，我们经理曾经给我说过一句话，“要始终站在对方的立场替自己考虑”，这句话或许将在我的工作生涯中影响我的一生。
当初来公司面试的时候，其实我也在等着另一家上市证券公司的消息，本来已经想好了，如果先前的公司有消息，我就不再考虑现在我们的公司了，但是当我第一次参加完每周一次的早礼后，我就决定不走了，决定以后就留在这好好干，我们营业部的时总是一个很低调，但很注重员工学习和长远发展的人，他的一言一行对我都有很大的激励，去年7月—10月期间，正是股市大萧条的时候，当时时总就有了一个大胆的构想，员工全体封闭学习三个月，请老师来给我们辅导，他说到做到，结果我们真的封闭了3个月，10月份的那场考试，我们几乎100%的员工都取得了证券从业资格证，后来公司又组织了基金学习小组等等，踏着公司的节拍，再加上自己的努力，我已经顺利取得了基金从业资格证和分析师资格证，接下来，我要做的就是取得承销资格证和期货从业资格证，公司现在又要求3年内考过研究生，呵呵，虽然有点压力，但学习的动力没有丝毫的退让，俗话说，活动老，学到老，一个人如果能时刻保持学习的激情，可谓人生一大乐事，在竞争日益激烈的经济浪潮中，我知道我只有保持学习的劲头，才能在以后的工作中做的更好！
“做最具责任感的理财专家”是公司的口号，也是我的奋斗目标，我一直认为，无论做哪行哪业，我都要做到最好做到极致，做到使客户挑不出你的任何毛病，做到随时随地都能使客户对我们的服务感到满足！在证券市场，业务知识能力和技术分析水平是必须具备的两个要素，虽然，卖产品重要的就是卖自己，但是如果你同时具备了一定的.业务知识能力，那么你就会显得更加专业，你的工作也会如虎添翼，工作起来会更加顺手，业绩也会提升的更快。
一个人要想往高层发展，要想在一个行业长久的更好发展下去，就必须具备一定的管理能力、团队精神和人脉关系。证券市场属于金融市场，属于服务行业，在以业绩为支撑的领域里，如果你有了好的人脉，你的工作可能就会非常轻松和顺利。同时，当你向高层发展的时候，你还必须要有驾驭市场和处理解决各种问题的能力，你要知道，一个人可能走的很快，但一群人会走的更远！你的团队必须要有好的团队精神。
银行网点，转介绍，社区宣传是三种比较传统的业务开发模式，但是在佣金战越来越激烈的证券市场，服务无疑成为未来的核心竞争点，这就要求我们也必须寻求新的业务突破点，qq群的建立正是在寻求这个突破点的时候形成的，自从它建立一个多月以来，我已经足不出户就成功开发了20多个客户。同时，在新股频繁发行和上市的时候，我们必须要有敏锐的市场嗅觉，寻找有业绩支撑的潜力股和受益股，努力使客户降低投资风险，获得尽可能多的收益！
学习，使人向上；工作，使人充实；休闲，使人轻松；交际，使人开朗；友谊，使人开心；“叮铃铃，叮铃铃，叮铃铃”6点30起床的闹钟响了，“呼啦啦，呼啦啦，呼啦啦”外面的风声也响起来了，“咚，咚，咚”新年的钟声也越来越近了，祝大家元旦快乐，开开心心，每天都有好心情！
起床了，起床了，新的一天开始了。
证券营业部的年终总结篇五
20xx年在行长室的领导下,各部门的帮助配合下,我们营业部全体员工认真学习、贯彻和落实各项规章制度。围绕市分行提出的“xxxxx”，以服务工作为中心，结合营业部的工作实际，充分发挥营业部的服务窗口形象，做好全行的会计结算业务，为我行的全年工作做一份努力。
做为支行营业部，是一个大型综合网点，既是对外服务窗口，又是全行的业务处理中心，我们认为最重要的就是做好日常的业务处理，对外做好服务工作，对内做好结算工作。
1、节前节后是大量的现金投放与回笼，春节前为满足客户对现金的需要，从人民银行取2款1。5亿，春节一过，又向人民银行回笼了6500万现金。
2、对每年二次的学校收费我们在人员上、业务上给予最大的配合，对收回的现金及时清点入库，并及时开出行政事业收收费发票交回学校，将款项及时划入财政。
3、做好春节及5。1节期间的业务员、管库员及网点的安全保卫工作，考虑到营业部人员比以往减少，在节前即通知各网点要求做好入库钱钞的标准质量，以加快回笼资金的入库，减少库存。
4、参加xxx大型演唱会的门票出售收款工作，并按排好相关的各项工作，保证在此期间的资金人员安全。
5、上半年协调三个部门做好网上银行的安装工作，并对相关企业进行业务及电脑知识上的培训，努力减少睡眠户的产生。至下半年，为更好地开展电子银行业务，在行长室关心下由营业部与公司业务部负责电子银行的安装服务工作，除了安装与业务知识宣传外，我们更做好对电子银行业务的落地处理工作，一年来未发生有任何的重复、错划或漏划等差错。
6、做好nova1.2、1.3、1.4版本的前期测试及投产工作。
7、配合**支行做好对**公司售房款的接款及清点工作。
8、做好本外币帐户清理及结转工作，在11月完成了帐务上收工作，同时在12月底我们成功完成与外管局的信息核对与纠错工作。
9、对电信及中油公司、石油公司的帐户信息调整工作。
10、应电信局的邀请，由xxx对电信局全辖的出纳人员进行假币培训。
11、代理业务处理从个人业务部转到营业部处理，并将全行各储蓄网点的代发工资业务集中，提高工资入户的速度，满足客户要求。
12、7月份完成不良资产证券化工作，共户总金额，同时这些帐户也予以销户处理。
13、7月份保卫日间库值班撤销，由营业部管库人员进行交接，同时，业务人员从营业部划归业务保障部管理。
14、银行承兑汇票保证金、委托贷款于8月23日顺利移行，加强了保证金及委托贷款的管理与控制。
15、676台支付密码器的更换与清理工作在各部门的配合努力下已全部完成。
1、我们利用每星期二的例会，进行服务讲评，指出员工在临柜服务中的不足，并按员工的临柜表现进行奖励与处罚，以提高整体服务水平。
2、在服务讲评后进行业务培训，特别是对新业务的培训，今年的业务更新比往年更快，如银行承兑汇票保证金的管理、银行承兑汇票的业务处理流程、委托贷款的处理、nova1.3、1.4版本升级、更有今年最重要的帐务上收，都要求每位员工及时了解掌握，仔细应付，从而以高业务水平来更好地服务客户，提高服务水平。
3、应地方税务局的免税单及恢复他行扣税程序要求，在行长室的多次努力下，市分行科技部为我行解决了程序问题，目前这项工作顺利开展，满足了地税局对我行的服务要求。
5、自11月以来，在行长室的布置下我们每天进行晨会制度，总结营业部前一日的工作情况，当天的工作安排、或传达重要的会议信息等，并着重强调柜员的制度执行。
6、经过几个月的努力，我们完成电信局、供电局、社保基金的委托收费通过电子交换系统的工作，前期我们化费大量的人力与时间和各商业银行核对帐户信息，保证了实时扣费的安全准确，得到了电信与供电部门的肯定。
7、自11月12日开始客户的电费缴费由工行、农行与建行三家联合，从与供电局的业务联系、程序改造到最后的个人与对公业务的开展，营业部动了很多脑筋，与供电部门努力配合，目前这项工作正顺利开展。
8、为加强银企对帐，减少风险，银企面对面对帐工作10月份开始由营业部集中处理核对对帐结果，在11月我们结合帐务上收工作的特点调整柜员岗位，专门设置银企对帐岗并兼电子银行的上门安装，努力为客户做好服务工作。
1、对各部门提出的要求及时解决，如会计结算部、公司业务部、业务发展部、个人业务部在业务上要求配合或需要加班的，我们及时安排人员予以解决。如学校收费工作，因营业部有4人参加第九届的技术比武，人员本来就紧张，但我们尽量安排出上门收费人员，同时安排员工加班加点完成了全部的现金清点与学生发票签发打印工作。
2、营业部的业务种类多，业务相对较忙，再加柜员平时比较注重业务技能练习，营业部练就了许多技术能手，此次技术比武营业部派出了四名选手参加比赛，取得了骄人的成绩，xxx、xx、xxx三人更被选中代表市分行参加省分行的比赛，其中xxx参加了全国比赛并取得好成绩。她们成绩的取得更有整个营业部员工的辛苦与努力。
今年与往年不同的是全行一本帐，以支行为核算网点，帐务上收支行营业部，这次的年终决算对我们提出了更高的要求。
1、尽早安排，责任落实到人，将年终该做的事项详列清单，并定出工作完成的时间表。
2、核实清理帐户，今年共清理长期不动帐户个，总金额元，清理已退出贷款帐户个。
3、检查会计科目的使用情况，特别是今年增加及变动的部分会计科目及专户，发现使用错误或使用不当的及时按要求做好调整工作。
4、决算前对业务印章、密押、空白重要凭证、权限卡、支付密码器等各项核算要素的管理情况进行详细的检查，检查有无已发未领或长期不用的印章。
1、市分行出台的`新规定及时组织柜组长进行学习，及时传达到每个柜员对工作上的不足及时请会计结算部进行指导，努力做好工作。
2、定时不定时地巡查营业场所，发现有违反制度的做法及时提出并督促整改，严格制度执行。
3、因营业部人员进出多，稳定系数低，在业务处理中我们对差错不敢掉以轻心，每发现一笔差错，我们就与差错柜员探讨差错发生的可能，指出不足给予批评，努力减少差错的发生。
一年来，营业部也存在着许多的不足，特别是在制度的执行上我们还不够加强力度，同时员工的素质还是没能达到适应银行高强度业务风险的能力。所以在200x年我们主要也是从制度的执行上与提高员工素质上入手，提高营业部的工作水平。
1、更严格地执行制度，但更要为业务的发展做好服务工作。
2、继续加强业务培训，更稳妥地做好岗位轮换，以提升我行的业务素质。
3、加大对差错的考核力度与督促，降低差错率。
证券营业部的年终总结篇六
加强行业自律是证券分析师专业委员会的重要职责。证券分析师是一个专业性强、影响面广的特殊行业，作为沟通投资者与融资者之间的桥梁，证券分析师的言论对证券投资者特别是广大公众投资者的投资决策有较大影响，因此，证券分析师行业必须具有完善的职业道德约束，这是行业和市场发展到一定规模后的必然要求。也正是基于此种原因，证券分析师专业委员会一经正式成立即于年7月16日正式公布了《中国证券分析师职业道德守则》，该守则明确提出了"独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公平公正"的十六字原则作为我国执业分析师的道德守则。《中国证券分析师职业道德守则》的适时出台确立了我国证券分析师行业的自律标准，并将对我国证券分析师执业水准的不断提高起到十分积极的作用。
为了尽快与国际接轨，专业委员会采取走出去，请进来的方法，不断加大证券分析师的培训工作力度：
（一）走出去学习取经。
1、赴澳学习。年7月29日至8月8日，应澳大利亚证券学院（证券分析师协会）的邀请，由金晓斌副主任委员任团长的赴澳培训团一行14人，参加了澳大利亚证券学院举办的证券投资分析高级培训班，并拜访了澳大利亚证券交易所、澳大利亚证监会、barton证券经纪公司、bloomberg咨询公司和amp保险公司等多家国际知名金融机构。详细考察了澳大利亚证券业的发展状况，与澳大利亚金融和企业界人士进行了广泛的接触与交流，取得了预期的培训效果，圆满完成了考察任务。
2、参加日本证券分析师协会组织的研修。8月21日至29日，证券分析师专业委员会组团参加了日本证券分析师协会为我会专门举办的证券投资分析高级研修班，接受了较为系统的证券投资分析的培训，并访问了日本证券分析师协会、大和总研、日本东京证券交易所、toto公司茅崎工厂等著名组织、研究机构、证券交易所和上市公司，与日本金融界和企业界人士进行了广泛的接触和交流。
（二）请进来传授经验xxxx年11月17日至18日，证券分析师专业委员会在深圳举办了首次行业证券分析师国际研修班，本次研修班邀请了来自美林证券以及法国exane证券公司共四位通信行业、信息技术行业的资深证券分析师来华讲课。来自证券公司研究部门、信托投资公司研究部门、专业证券投资咨询公司、基金管理公司、通信行业上市公司的约130名研究分析人员参加了本次研修班。
证券分析师专业委员会正式成立后，不断加强与国际同业组织之间的交流与合作，力图在短时间内实现我国证券投资咨询行业同国际同业相互接轨的目标。
（一）证券分析师专业委员会积极申请加入亚洲证券分析师联合会自年7月开始，证券分析师专业委员会办公室协同中国证券业协会外联部开始着手进行加入亚洲证券分析师联合会的申请工作。目前，我会的入会申请工作已经得到了我国外交部以及证监会的支持和批准,有关申请材料已正式递交亚洲证券分析师联合会总部审批，预计2月份可办理完入会手续。
（二）出访亚洲证券分析师联合会所属成员国为进一步加强证券分析师专业委员会与亚洲证券分析师联合会组织之间的相互了解，由专业委员会主任委员林义相博士率领的证券分析师专业委员会代表团一行九人，于年11月25日至12月2日赴泰国、香港考察，重点访问了亚洲证券分析师联合会、泰国证券分析师协会以及香港证券学院，并与亚洲证券分析师联合会主席panassimasathien先生亲切会面。访问期间，代表团与国际证券界的同行进行了广泛的讨论与交流，并进行了实地考察，访问取得了预期的成果。
（一）建立常设机构。
证券分析师专业委员会正式成立后，随着各项工作的全面铺开，专业委员会常设机构的人员配备成为了当务之急，目前办公室已聘任专职工作人员两名。为了更加有利于独立开展业务工作，最近还进行了人员调整，由协会会员部副主任兼任办公室主任，改为聘任了专职办公室主任。工作人员的及时到位和调整，保证了日常工作的正常进行。
（二）制定规章。
专业委员会制定并通过了《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》及《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》。财务管理制度的完善与否是决定一家企事业单位能否正常运做的重要因素之一，《证券分析师专业委员会章程》第1条中明确规定，专业委员会虽然不是一级协会，但是它在财务管理和业务发展等方面都应该保持较强的独立性。因此，办公室制定完成了专业委员会的财务管理办法，并已经正式付诸实施。
（三）发展会员。
在专业委员会正式成立时，共有104家具有证券投资咨询从业资格的机构成为了专业委员会第一批会员单位。随后继续进行了吸收新会员入会的工作，向尚未入会的证券投资咨询机构寄发了《关于加入证券分析师专业委员会的通知》以邀请其入会。目前，专业委员会会员单位已经增至110家。
（四）积极开展行业调研工作。
办公室于8月18日向会员印发了《关于开展"证券投资咨询机构基本情况问卷调查活动"的通知》，旨在对我国现有证券投资咨询行业的情况有一个全面的了解，并针对会员单位在问卷当中所提出的有关问题进行汇总并及时向主管机关进行反映，为专业委员会今后的工作打好基矗现共回收调查问卷50多份，办公室进行了汇总和统计分析，并已作为本次会议的文件提供给各位委员。
（五）与主任委员会及各会员单位保持密切的`日常联络。
办公室负责保持同主任委员会各位主任委员的日常联系，并负责主任委员会会议的筹备工作和会务工作。同时，办公室与各会员单位也保持着密切的联系，通过向会员单位印发有关文件和资料，及时向广大会员单位传达国家监管机构的新政策、新精神，并及时向会员单位汇报专业委员委员会近期的工作情况。
回顾总结中国证券业协会筹备成立证券分析师专业委员会以来的工作，我们有以下认识与体会:。
第一、证券分析师专业委员会能顺利的筹备成立并开展工作离不开证监会机构部的指导与大力支持，期望今后能进一步建立规范化的汇报请示、参事议事、信息交流及分工合作制度，以便接受指导与监督，参与规章制定及配合监管。
第二、会员中独立的证券投资咨询机构家数多于证券公司的咨询部门，布局较分散，资本、业务规模及所有制结构等差异大，一些机构还存在生存与展业问题，管理有一定难度。作为会员，有些机构参加专业委员会组织的活动也不太积极。
第三、证券投资分析师队伍执业能力、水平与道德需要进一步提高。第四,专业委员会各项工作的顺利开展需要各主任委员的分工合作和委员会办公室的积极组织和具体落实。
证券营业部的年终总结篇七
零售平台上的工作任务属于每个营销人员必须完成的基本任务。只有在做好本职工作的基础上才能力求进步，扩大业务范围。通过几年专业知识和的客户人脉的积累，再加上销售经验的不断完善，我相信在20xx年能更好的完成公司和营业部下达的各项工作任务。对于港股通业务，在20xx年营业部还有很多客户只是开通了相关业务权限，并没有真正参与到此项业务中来。在新的一年里，我会多向优秀营业部学习成功的经验，紧密跟踪香港和海外市场动态，以便为营业部港股通客户做好推介和投资辅导工作。并且在营业部客户服务小组的配合下做好20xx年春季港股通专题推介会。
面的加强学习。具体包括已开展的融资融券、快易贷、金杠杆等业务的相关知识，重点学习港股通相关业务知识和即将开展的'期权业务相关知识。虽然我一直有做个股期权的模拟交易熟悉界面和交易规则，但业技能还需要进一步的完善，而对于期权的从业人员考试，在20xx年我共考试两次，最终还是以2分之差未能通过。20xx年在业务上线之前我计划通过考试，以便能更好的为客户做好专项工作服务。
20xx年营业部将迁址临空经济区，既是一个新的契机，新的起点，也是一个新的挑战。营业部给予了大家如此好的机会和平台，我将付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑战和进步。
证券营业部的年终总结篇八
时光飞逝。转眼间，我在世纪证券工作了很多年。通过过去一年的工作，我意识到了团队的力量和自己的不足。我想改变我的一些局限性和我展示给自己的因素，改变最初的工作方式，并要求自己在团队的帮助下达到这种状态。有时我默默地看着自己，像旁观者一样监督自己的言行。这些在我以前的工作经验中是不可用的。我认为我工作中的缺点是：
人与人之间的沟通是真诚、相互理解和普通的沟通，并真诚地表达自己的想法。
关键是你能否用真诚来打动对方，让对方接受。我相信这句话是真的。在过去，我也认为我们可以通过亲和力、真理和真诚与同志们顺利沟通。至于同事心态的多样性，我没有认真考虑。经历了这些之后，我发现同事的心理有很大的不确定性，尤其是在工作中的差异，会对自己的想法产生犹豫。在这个时候，我们需要反复沟通，以达到相互理解和支持。但我在这方面做得不够。我的沟通方式相对直接，我不太擅长“把客户吸引到国内”。我认为这与我肤浅的职业经验和个人性格有关。就我个人而言，我更喜欢直截了当的沟通方式，不擅长迂回地表达我的愿望和工作想法。在未来的工作中，我希望加强沟通技能的转化，及时使用适当的方式和方法来提高工作中的思维能力。
无论在日常生活还是工作中，人们都需要互相帮助。
只有这样，我们才能做得更好，充分发挥彼此的潜力。在过去的一年里，我的合作部门和同事对我的工作给予了非常热情和及时的理解和帮助，使我能够成功地完成我的工作。让我改善我对工作的谨慎态度，养成做事前问清楚每件事并努力从中学习的习惯。这本来是一件好事，但也会产生一定的负面影响，那就是缺乏创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上，而不是建立在充分做好工作的基础上。这种变化将限制他们自己主观新思维的出现。一步一步地工作只是一个有能力的员工应该做的最起码的事情，他永远不会成为一个优秀的员工。真正优秀的员工需要有创新意识，在工作方法和工作效率上不断创新。为此，我还需要在未来的工作中慢慢改变自己，探索有助于我工作发展的想法以上列出的不足之处是自我反思后我认为我在工作中存在的问题和改进。在我未来的工作中，我也希望各级领导和所有同事能帮助我一起发现和解决问题。未来提高工作标准的措施：
1、加强学习，提高自身素质一年来，我认真学习各项金融法律法规，积极参加本行组织的各项学习活动，不断提高理论素质和业务技能。作为一名客户经理，我认为我们不仅要善于学习，还要勤于思考，不断充实自己。
2、探索市场，寻找新的增长点只有不断开发优质客户，扩大业务，才能提高效率。为了做好营销和扩大宣传，通过电话发送短消息联系客户。我相信，如果我们继续努力，我们将收到预期的结果。在年终总结的最后，我想说的是，既然你选择了一个行业，就不要半途而废。我们应该以精致的态度为目标，尽最大努力接近完美的结果。我觉得这对我来说是一种鼓励和鞭策。在这条路上，每个人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字中找到生命的价值。
证券营业部的年终总结篇九
从大学以来我在n家公司做过兼职，接触过不同行业的人，但迷茫中的自己一直不知道自己适合做什么。虽然我有自己真正喜欢做的事情，但并没有勇气让自己的爱好变成自己的事业方向，直到加入锦泰期货，期货行业的神秘深深的吸引着我，我大声的告诉自己，我终于找到自己想要的方向，一种发自内心的满足让我找到自己人生的价值。
我每天的工作就是打电话、发帖子，联系客户就是我工作的全部。电话在一次次“您好，锦泰期货”声中开始，在一次次拒绝声中结束。发表的无数条帖子也在几秒中瞬间消失。这些对于我来说都可以接受，因为这就是“销售”，在无数次拒绝中寻找机会，不管哪一行的销售都是这样。当遇到愿意听完自己的讲解或回帖的人，不管会不会成为自己的客户，我都会很满足很满足，因为这就是自己每天默默工作取得的小小的成就，是对自己工作的肯定。尽管可能在别人看来是那么的微不足道，但这就是促使自己每天默默工作的强大的精神动力，即使一次又一次的失败也要继续一次又一次的去尝试去坚持。
其实真正吸引我的并不是这些工作，而是期货行业的本身，虽然我只是一个门外人，我也仅仅是打开了期货行业这扇门，还没有成为期货行业专业的从业人员，还没能真正踏入这个行业，但期货行业犹如一个巨大的磁场，无穷的力量深深的吸引着我，成为我以后事业的方向、人生的方向。尽管未来是不可知的，但期货确实已经介入了我的人生。不管未来会怎样，但现在的我、今天的我正在从事这个行业，正在创造自己的价值。
前几天开全体员工会议，领导说年轻的时候你要做一个值得别人帮助的人，小有成就以后你就要做一个给别人机会、帮助别人的人。现在进入期货行业的我就犹如一张白纸，在身边各位领导及同事的引领与帮助下，我有了自己崭新的色彩，感谢身边所有帮助过我的人，谢谢你们热情的接纳偶尔不自信的我，谢谢你们耐心的指导偶尔无知的我。当领导说到你们市场部的努力我们都有看到，虽然仅仅是这简单的几个字，我已经很感动了，很感谢领导的肯定与支持。我会更加努力的工作，做好自己喜欢的，做好最喜欢的'自己！
新的一年—20××，首先我会继续努力向身边的领导及同事们学习，继续学习期货专业知识，不断的充实自己，做到面对形形色色的客户侃侃而谈，让自己成为更加合格的期货从业人员。其次我会继续探索不同的渠道寻找更多优质客户，积极热情的与客户保持联系与沟通，把最真挚的合作情意传达给他们，让他们感受到我们公司强大的力量。即使工作过程中可能会遇到各种各样的问题和考验，即使偶尔会不自信的质疑自己的能力、怀疑自己的选择，即使暂时可能看不到自己的未来，即使……但正如聚美优品的创始人陈欧在为自己代言的广告中说的：“梦想是注定孤独的旅行，路上少不了质疑和嘲笑，但那又怎样；哪怕遍体鳞伤，也要活得漂亮！”20××，我们会证明这是谁的时代。
证券营业部的年终总结篇十
时间飞逝，不知不觉中，充满希望的xx年就将画上圆满的句号。回首xx年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。xx年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。
我是xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的'客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我xx年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。
对于xx年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在xx年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队！
证券营业部的年终总结篇十一
1、由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中碰到各种问题，我都把他具体归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：
1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较具体了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清楚了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足：
1、技术业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。
改进措施：
1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。
5、对公司推出的'新产品及时了解。
证券营业部的年终总结篇十二
20xx年即将曩昔，一年的工作即将停止，而新的一年，又要开始。做为名柜台员工，在20xx年里迎来了公司本年度最紧张的一项工作――恒生2、0系统上线。当然，这一年中也还有些其他的工作劳绩，现就将这一年的工作环境做如下总结：
20xx年上半年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉与控制，实现一名柜员可以解决所有柜台业务的才能。在这期间，我与郝静波对之前零丁负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的业务做了弥补，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金改动等方面的业务做到熟悉和控制。
20xx年四月，总部提出了柜台系统升级的计划，将原恒生1、0系统升级到现今广泛使用的恒生2、0系统，并将该项目列为今年公司成长的重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统；第二阶段六月份落后行，实现所有账户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。
在这个历程中，慢慢的对新系统有了更为深刻的了解，对系统的功能加倍的熟悉。8月底，新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的费力没有费。2、0系统较之前的系统加倍的快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的晋升。
通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行雷同的业务，只必要两边相互复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的`咨询等工作。
在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节抉择一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的繁杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善；其次，要让柜台工作加倍规范化，柜台的事项对照具体和庞杂，必要把各方面的事情分轻主次，必要多与各部门沟通、互助。第三，要实现工作内容的法度模范化，将柜台紧张的工作内容形成翰墨性的规范化流程，在日后的工作中按流程解决，使工作加倍法度模范化。
证券营业部的年终总结篇十三
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20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。
工作主要成绩
1、20xx年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的'情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：
1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足：
1、技术业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。
改进措施：
1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。
3、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。
5、对公司推出的新产品及时了解。
20xx年工作计划：
1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。
2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。
3、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。
部门及公司下一步发展的建议
部门：
1、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。
2、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。
3、部门能有一个值班手机。
公司：
1、多提供一些培训机会给大家。
2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。
3、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。
证券营业部的年终总结篇十四
首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，一年来也有了很大的提升。现将一年来的工作情况总结如下：
配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。
xx年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。
xx年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。
这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于xx年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的'留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。
公司每季度将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年第一次的评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复xx时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的申请。在今后的晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三员工。
在即将过去的xx年里，面临股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在之后，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。
证券营业部的年终总结篇十五
即将过去的20xx年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近八、九点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的`正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的问题。
第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的.转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20xx万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
20xx，即将逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
证券营业部的年终总结篇十六
尊敬的各位领导、评委和同事们：
大家好！我竞聘的岗位是xxxx。
我叫xxx，从93年开始从事证券业，94年被派往深交所，任场内红马甲，当年被评为年度优秀出市代表；回来后，就一直在客户服务部任客户经理；20xx年取得证券经纪从业资格。
这次参加竞聘，是对我以往工作的回顾，也是对我今后工作的促进。我有信心，也有决心面对这次挑战。我觉得自己有以下三方面优势：
一、具有良好的思想品德，廉洁奉公，遵纪守法，为人忠诚实在，有爱岗敬业、团结协作和无私奉献精神，有善于和他人合作的良好职业道德。
本人忠于xxxxxxxx证券事业，某证券公司曾以优厚的待遇许诺，让我加入他们的团队，但我谢绝了，因为十几年来我与xxxxxxxx证券公司、与我们的客户、与我们的同事，建立了深厚的感情，而且我也坚信xxxxxxxx证券公司的明天一定会更好！我热爱证券事业，勤奋工作，尽心尽责，高质量、高效率地完成各项任务。在历次基金销售中，共销售基金五百多万，名列营业部前茅，特别是xxxxxxxx基金的销售达100万，受到公司总部的嘉奖，获得“先进个人”称号；在理财2号的销售中，也销售了110万。
二、具有良好的沟通能力和亲和力，服务文明、热情周到、耐心细致，想客户之所求，急客户之所需，排客户之所忧，最大限度地满足客户的需求。给客户留下了诚实守信的良好印象，多次受到客户的好评，客户满意度较高。
三、具有证券从业资格、良好的证券业务知识，精通业务，了解各类证券业务的运作模式和操作流程。具有丰富的市场营销管理经验，对金融产品的营销有较强的实际操作经验。
下面谈谈我对xxxx职位这一职位的理解。
xxxx职位主要是负责柜台日常事务的具体操作，负责客户一般问题的解决与处理，做好日常客户服务工作，认真执行各项业务制度，注意防范风险及对新员工的柜台业务传授与指导。
工作设想方面。
我认为xxxx职位除了按照其岗位职责认真做好日常工作外，最重要的就是要做好客户服务工作。
众所周知，客户是营业部生存和发展的基础，市场竞争的实质就是争夺客户资源。要建立与维持同客户的良好关系，就必须树立客户利益至上的观念。客户服务工作的好与坏代表着营业部的整体形象和综合素质，与营业部利益直接挂勾。
我认为应从以下几方面做好客户服务工作：
第一，必须熟练掌握专业知识及问题处理技巧；第二，要和蔼可亲，容易接近客户，与客户产生共鸣；第三，要对客户以诚相待，言行一致，不能夸夸其谈，做到名副其实；第四，要努力做客户的向导，把握客户的真实需求，站在客户立场来帮助客户；第五，要积极处理客户的意见，以平和的心态认真地听取客户的抱怨，提出稳妥的解决方案以期客户的认同，来获得客户的理解，并表示非常重视与客户保持良好的合作关系。总之，必须在工作上牢固树立真诚为每位客户服务的理念，不断提高营业部的诚信度，构筑整个营业部服务工作的诚信体系。
以上就是我这次参加竞聘要阐述的内容，如果我能竞聘上岗，我将在新的工作岗位上与营业部全体同事一道，团结协作，努力完成各项工作任务，为xxxxxxxx证券事业做出自己应有的贡献。谢谢大家！
证券营业部的年终总结篇十七
对于身处改革浪潮中心的银行员工来说有许多值得回味的东西，尤其是工作在客户经理岗位上的同志，感触就更大了。年初的竞聘上岗，用自我的话说“这是工作多年来，第一次这样正式的走上讲台，来争取一份工作”，而且，出乎预料差点落选。竞争让我一开始就感到了压力，也就是从那时候起，我在心里和自我较上了劲，必须要勤奋努力，不辱使命，他是这样想的，也是这样做的。
一年来，我在工作中紧跟支行领导班子的步伐，围绕支行工作重点，出色的完成了各项工作任务，用智慧和汗水，用行动和效果体现出了爱岗敬业，无私奉献的精神。
我在工作中始终树立客户第一思想，把客户的事情当成自我的事来办，急客户之所急，想客户之所想，在工作方法上，始终做到“三勤”，勤动腿、勤动手、勤动脑，以赢得客户对我行业务的支持。
我在工作中能够做一个有心人，他从某公司财务人员一句不太起眼的话语当中捕捉到了信息，及时反馈并跟踪，最终使近xx万元资金年初到帐，实现了“开门红”，为全行的增存工作打下了良好的基础。
在服务客户的过程中，我用心细致，把兄弟情、朋友意注入工作中，使简单枯燥的服务工作变得丰富而多采，真正体现了客户第一的观念。当客户在过生日时收到他送来的鲜花，必须会在惊喜中留下感动；如果客户在烦恼时收到他发来的信息趣言，也必须会暂时把不快抛到脑后，而抱以一丝谢意；而当客户不幸躺在病床，更会看到他忙前忙后，楼上楼下奔跑的身影……虽说事情都很平常、也很简单，但向xx那样细致的人却不多。
我在银行从事xx、xx工作xx个春秋，具备了较全面的独立工作潜力，随着银行改革的需要，我的工作潜力和综合素质得到了较大程度的提高，业务水平和专业技能也随着建行各阶段的改革得到了更新和进步。
为了不辱使命，完成上级下达的各项工作任务，我作为分管多个重点客户的客户经理，应对同业竞争不断加剧的困难局面，在支行领导和部门同事的帮忙下，大胆开拓思想，树立客户第一的思想，征对不一样客户，采取不一样的工作方式，努力为客户带给最优质的金融服务，用他自我对工作的理解就是“客户的需求就是我的工作”。
随着我国经济体制改革和金融体制的改革，客户选取银行的趋势已经构成，同业竞争日激烈，在业务开展上，我中有你，你中有我，在竞争中求生存，求发展，如何服务好重点客户对我行的业务发展起着举足轻重的作用。
我认为作为一个好的客户经理，时时刻刻地注重研究市场，注意市场动态，研究市场就是分析营销环境，在把握客观环境的前提下，研究客户，透过对客户的研究从而到达了解客户资金运作规律，力争将客户的下游资金跟踪到我行，实现资金从源头开始的“垄断控制”，实现资金的体内循环，巩固我行资金实力。
我对待工作有强烈的事业心和职责感，任劳任怨、用心工作，从不挑三拣四，避重就轻，对待每一项工作都能尽心尽力，按时保质的完成。在日常工作中，他始终坚持对自我高标准、严要求、顾全大局、不计得失，为了完成各项工作任务，不惜牺牲业余时光，放下双休和假期，利用一切时光和机会为客户服务，与客户交朋友，做客户愿意交往的朋友，我透过不懈的努力，在xx年的工作中，为自我交了一份满意的答卷。
证券营业部的年终总结篇十八
20xx年是不寻常的一年，这一年，大学毕业后，我来到了中银国际，凭借着我对证券行业的热爱，以及对证券知识的渴望，我顺利通过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参加工作已有3个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下，我对公司的具体运作流程，公司的规章制度有了一定的了解，对前台以及电话回访业务有了一定的认识和掌握。虽然来公司时间不长，但在这3个月的时间里，我学会很多，收获很多，现将我的工作总结如下：
刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟，经过在公司3个多月的学习和多方同事的帮助下，思想上有一定的提高。本人能够按照公司的要求按时上下班，不迟到不早退，要求加班的时候能够准时到岗，充分利用工作时间，有效地完成公司分配的任务。
在认真工作的同时，本人也努力提升自身的素质，不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自身业务水平。本人本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则，不断提升自己，超越自己。多学习，学习先进的证券业务理论，学习同事的宝贵工作经验，学习专业知识。多琢磨，学习到的业务知识反复的琢磨，实际业务中，遇到难点尽可能运用自己的业务知识解决，如有超越自己知识范围不能解决的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素质的基本途径，对于自己工作中的成功或失败要及时反思和总结，不断为自己今后的工作积累经验。
通过3个多月的学习及实践，我对公司的工作流程有了一定的了解，对各个岗位业务有一定的认识。本人主要负责电话回访的业务。工作上，我本着积极努力，扎实肯干，求真务实的精神，把电话回访工作做到最好，做到最细。电话回访，主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理开户手续，开户资料的填写是否真实完整，客户对客户经理的权限揭示书的内容是否了解，客户对客户经理以及营业部服务人员的日常服务是否满意，客户的交易账户平时是否都由客户自己亲自操作和管理等做回访工作，并填写电话回访单子;对老客户提出的问题给予解答，并相应做记录。同时，在前台领导及各同事的帮助下，我对前台的各项业务也有所掌握，现就这几个月来工作中的主要成绩作如下总结：
(一)电话回访业务：
进入年终第四季度，随着开户量的增加，电话回访业务也进入年度最繁忙阶段。在新开户电话回访中，话务量累计达到1599个，重要通知类回访113个，定期回访758个。在众多电话回访中，本人本着诚恳待人的态度为客户解答问题，没有一次受到过客户投诉。这也就表示，这三个月来，我和同事的辛勤工作换来的是客户的满意以及肯定。
(二)前台业务：
为了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前台学习相关业务。
在学习前台具体岗位业务前，先要熟悉各项开户及特殊业务资料。各项资料可以说是所有业务中最基础的，也是最容易掌握的，是所有业务的铺垫。只有掌握好各项业务相应的资料才能准确而有效的为客户提供资料，办理业务。
1、开户岗业务：主要为新客户开立资金账户，开立证券账户;为转户开立资金账户。在客户丢失股东卡的情况下想要办业务时，为客户补办股东卡。在客户转户时，发现客户股东账户被冻结，为客户办理激活业务。每天在结束当天业务后，负责把当天每个开户资料通过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。
2、复核岗业务：对开户业务以及特殊业务审核后给予复核，负责每天闭市后把做完的业务归档。
3、特殊业务岗业务：主要针对客户办理修改密码、撤销资金账户、撤销指定标志、转托管、换行、创业板进行相应操作业务。对股票下跌到三板的客户进行三板业务。对于客户长时间没有到营业部更新资料的给予补资料业务，身份证升位，变更身份证有效期等。客户亲属有逝世的，客户携带有效证明文件来办理继承业务的，给予相应的继承业务操作。
(三)积极配合it部门做好系统测试工作。
1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百分百的满意，放心。
2、工作态度上还认识的不够深刻，工作积极性有待于提高。
3、业务方面仍有不熟练的地方，还需要自己多记多练。
4、应变技巧缺乏，客户电话回访期间，遇到客户询问的相关问题不能第一时间给出最好的答案。
5、服务意识需要加强，对客户咨询的问题应耐心给予解答。三个月的时间是短暂的，在公司领导的关怀和同事的关心帮助下我受益匪浅。作为一个新人，我怀着一份积极的态度面对工作的压力，乐观的去解决工作中出现的问题，享受工作带给我的乐趣。即使知道今后的工作上还会有更多的困难更大的压力，但我会保持一分良好的心态积极去面对。
20年，我会积极努力的学习其他岗位的业务，对公司的整体流程有一个全面系统的熟悉。按时完成公司领导分配的任务，替领导分忧解愁，做领导的好助手。关心同事，尊敬领导。在不断前进的道路上，为公司的无限发展而奋斗不息。
证券营业部的年终总结篇十九
20**年已经过半，是我过得很艰难的一年。在大盘接近****点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
回顾大半年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。
第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售2015万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
20**，即将逝去，但20**就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
2.2017证券公司实习自我鉴定。
证券营业部的年终总结篇二十
不知不觉间，我来到xx证券建湖营业部已两个月有余。回首20xx年一年，有收获的喜悦，有初次接触实际工作的艰辛，也有遇到困难和挫折时的惆怅。首先，我感谢公司、感谢营业部领导为我个人的发展提供良好的舞台，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识，使我理念上有了长足的进步，看待市场角度更加深入，分析和解决问题能力有了一定的提高。
一年的工作主要分为以下几部分：
通过两个多月的学习与实践，使我进一步熟悉财务信息系统的使用与日常管理，进一步加强业务和理论学习；进一步建立和完善各项财务台账并按要求启用和记录；按照规定时间节点完成营业部日常的财务、会计核算及记账、报账、报表编制与分析等会计核算和会计管理工作，及时准确地报送营业部的周报、月报、季报；建立健全员工社保和住房公积金账户的准备工作，以便实际缴纳时及时办理；按时完成总公司财务部、存管中心和营业部领导交代的其他工作；按时完成客户回访工作，及时处理其它与工作有关的事务。
证券公司与银行三方存管合作的机遇，与银行谈判以最大程度的`维护我营业部应得利益，这也是下一步财务工作的一个重点。
作为综合岗，我主要完成的工作包括：
（4）完成领导交代的其他任务，协调完成总公司分配的其他临时性任务。
一年就个人而言，业务开展很不理想，既有客观原因，也有主观原因。客观方面，在xx人生地不熟、工作本身压力大，没有太多时间出去跑渠道等；主观方面，没有充分利用每一天的时间多出去跑业务、搞宣传，没有充分利用每一个机会完成开户指标，没能为营业部分忧解难，是我明年工作的重点和突破方向。
通过本次总结，让我静下心来回顾一年的进步与不足。个人认为不足在于：
1、需进一步加强业务知识学习。
虽然平日不断进行自我学习、看书、看资料，也通过常常与xx总的沟通、交流吸取了很多的经验与知识，但个人认识到，还没有很好的消化和领会。如在个股分析中，虽然运用了简单的财务分析，但是缺乏全面性，分析的比较肤浅。明年的工作与学习中，个人打算进一步加强股票基础知识的学习，通过模拟操盘等方式进一步深入学习股票实际操作，进一步提高业务知识和实践水平。
2、提高工作的主观能动性。
虽然每天都了解市场、个股的性息，但是个人的惰性和主观能动性的不足使我观察信息时不够仔细和敏感、分析问题角度不够全面，对于市场的变化把握不够及时准确。同时，对于其他行业的关注，也缺乏连续性。
证券行业是一个不断学习与积累的行业，明年，个人将着重进一步加强主观能动性方面的建设，相信只有这样才可以突破目前的相关瓶颈，才可能有更深层次的进步。力争向营业部推荐有潜力的个股，为公司的业务发展实实在在的尽一份自己的力量。
3、明年业务发展构想。
前面已提到，一年的业务开展情况很不理想，这也是明年需要重点突破的地方。就我的实际岗位情况而言，只能也必须通过利用晚上下班后的时间，通过一些有限的社会关系，重点突破x些重点大资金客户，力争促成部分大资金散户来我营业部开户，这样才可能完成自己的指标任务。同时，不放过平时积累的其他的一些人脉关系，利用一切可能机会，促成小散户来我营业部开户，聚少成多，最终为营业部分担压力、为自己的未来谋得发展。相信一分耕耘一分收获，通过自己的辛劳和努力，明年一定会有所收获。
