2023年证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析pdf 证券市场基本法律法规试卷优质

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证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析pdf 证券市场基本法律法规试卷篇一

(1)证券公司的( )

应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，

并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

a:法定代表人

b:经营管理的主要负责人

c:全体员工

d:工会代表

答案:a,b

解析:

证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

(2)基金销售机构应当建立完善的 ( )。

a:基金份额持有人账户

b:资金账户管理制度

c:基金份额持有人资金的存取程序

d:授权审批制度

答案:a,b,c,d

解析:

基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，

以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

(3)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。

a:证券公司的从业人员

b:保险公司的从业人员

c:期货经纪公司的从业人员

d:基金管理公司的从业人员

答案:a,b,c,d

解析:

利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、

基金管理公司、商业银行、

保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，

利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，

从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

(4)证券业从业人员不得从事 ( )。

a:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

b:

利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，

误导和干扰市场

c:从事与其履行职责有利益冲突的业务

d:买卖法律明文禁止买卖的证券

答案:a,b,c,d

解析:

证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活

活动，

泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、

暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，

单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、

传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、

所在机构或者他人的合法权益。()从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)

接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂.如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.

或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)

买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，

损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、

中国证券业协会禁止的其他行为。

(5)下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。

a:不符合申请投资主办人注册规定的条件

b:被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

c:未通过证券从业人员年检

d:尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

答案:a,b,c,d

解析:

有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)

不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)

被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)

未通过证券从业人员年检。()尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。

(6)其他情形。

(6)申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有 ( )。

a:已取得证券从业资格

b:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

c:具备良好的诚信记录及职业操守

d:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

答案:a,c,d

解析:

申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3

年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)

具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)

中国证券业协会规定的其他条件。

(7)

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动

的禁止事项包括 ( )。

a:向投资人承诺证券、期货投资收益

b:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

c:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

d:代理投资人从事证券、期货买卖

答案:a,b,c,d

解析:

除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资

咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、

功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

(8)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。

a:证券交易所

b:中国证监会

c:商业银行

d:证券登记结算机构

答案:c,d

解析:

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、

商业银行分别开立账户。

(9)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的 ( )

等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

a:风险承受能力

b:资产与收入状况

c:投资偏好

d:身体状况

答案:a,b,c

解析:

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、

风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

(10)下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ( )。

a:基金销售机

构总部从事基金销售业务管理的人员

b:部门基金业务负责人

c:基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

d:基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

答案:a,b,c,d

解析:

证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构

负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。

(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

61.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有()。

ⅰ.具有证券经纪业务资格

ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

a.ⅰⅱⅲⅳ

b.ⅲⅳ

c.ⅰⅱ

d.ⅱⅳ

62.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有()。

ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

ⅱ.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常

ⅲ.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录

ⅳ.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

63.除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算

ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券

ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款

ⅳ.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

64.下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有()。

ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元

ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度

ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅳ

65.下列选项中，属于操纵市场的行为的有()。

ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格

ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量

ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

ⅳ.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

66.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有()。

ⅰ.按合同约定承担投资风险

ⅱ.保证委托资产来源合法

ⅲ.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

ⅳ.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

a.ⅰⅱⅲ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

67.证券公司应当()，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理

ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

68.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。

ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

69.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有()。

ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

ⅱ.记名股票，由必须股东以背书方式转让

ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力

ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

a.ⅰⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅳ

d.ⅱⅲ

70.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()。

ⅰ.集合资产管理计划说明书ⅱ.资产托管协议

ⅲ.合规总监的合规审查意见ⅳ.风险揭示书

a.ⅰⅱⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

(21)期货交易所不能从事的业务有 ( )。

a:信托投资

b:股票投资

c:国债投资

d:自用不动产投资

答案:a,b

解析:参考《期货交易管理条例》第十条的规定。

(22)下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有 ( )。

a:已被机构聘用

b:最近3年未受过刑事处罚

c:未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

d:品行端正，具有良好的职业道德

答案:a,b,c,d

解析:

取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。a、b、

、d四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

(23)下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

a:分公司和子公司都不具有法人资格

b:分公司和子公司都具有法人资格

c:分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

d:子公司能够依法独立承担民事责任

答案:c,d

解析:

分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;

子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。

母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

(24)设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

a:《中华人民共和国公司法》

b:《中户人民共和国证券法》

c:《证券公司监督管理机构》

d:《中华人民共和国刑法》

答案:a,b,c

解析:参考《证券监督管理条例》第八条规定。

(25)下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有 ( )。

a:客体要件

b:客观要件

c:主体要件

d:主观要件

答案:a,b,c,d

解析:

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、

主体要件和主观要件。

(26)

下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是 ( )

a:建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

b:建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

c:建立健全客户账户管理制度

d:建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

答案:a,b,c,d

解析:

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，

保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)

建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)

建立健全客户交易安全监控制度，

保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，

及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，

妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，

保证客户资料安全完整。

(27)直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的 ( )服务。

a:投资顾问

b:投资管理

c:财务顾问

d:财务管理

答案:a,b,c

解析:

直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

(28)下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。

a:对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

b:在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

c:只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

d:

所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

答案:c,d

解析:

《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，

规定可以通过初步询价直接定价，

在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，

不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

(29)开放式基金与封闭式基金的主要区别有 ( )。

a:存续期限不同

b:规模可变性不同

c:可赎回性不同

d:市场主体不同

答案:a,b,c

解析:

开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同、(2)规模可变性不同。(3)

可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

(30)违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括 ( )。

a:未直接参与信息披露违法行为

b:配合证券监管机构调查且有立功表现

c:受他人胁迫参与信息披露违法行为

d:主动上交个人财产

答案:a,b,c

解析:

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)

未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，

及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)

在获悉公司信息披露违法后，

向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)

配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)

其他需要考虑的情形。(31)

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活

动时，应当符合的要求有 ( )。

a:如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

b:向客户充分提示证券投资的风险

c:清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

d:要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

答案:a,b,c

解析:

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时

，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情

况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，

帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)

如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、

证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)

向客户充分提示证券投资的风险，

提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

(32)欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括 ( )。

a:客体要件

b:客观要件

c:主体要件

d:主观要件

答案:a,b,c,d

解析:

欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、

主观要件四个方面。

(33)财务顾问及其财务顾问主办人出现 ( )

情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

a:在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

b:

内部控制机制和管理制度、

尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

c:未依法履行持续督导义务的

d:采取正当竞争手段进行竞争的

答案:a,b,c

解析: d项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

(34)证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有 ( )。

a:公平

b:公开

c:公正

d:自愿

答案:a,c

解析:

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，

诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

(35)从事证券业务的专业人员包括 ( )。

a:证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

b:

基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、

监察稽核等业务的专业人员

c:证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

d:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

答案:a,b,c,d

解析:

除a、b、c、d四项外，

中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员

。

(36)融资融券业务的特点包括 ( )。

a:多层次证券市场的基础

b:发挥价格稳定器的作用

c:刺激a股市场活跃

d:融资融券业务给投资者带来机遇

答案:a,b,c

解析:

融资融券业务的特点包括：(1)发挥价格稳定器的作用。(2)刺激a股市场活跃。(3)

多层次证券市场的基础。

(37)证券公司只能接受其 ( )的期货公司的委托从事介绍业务。

a:全资拥有

b:控股

c:其他

d:被同一机构控制

答案:a,b,d

解析:

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，

或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，

不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

(38)证券公司中间介绍业务的禁止行为包括 ( )。

a:证券公司不得代客户下达交易指令

b:不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

c:不得代客户接收、保管或者修改交易密码

d:证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案:a,b,c,d

解析:

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，

不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收

、保管或者修改交易密码。

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

(39)

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资

质的人员信息，公示的内容包括 ( )。

a:姓名

b:从业资质证明

c:年龄

d:所在营业网点

答案:a,b,d

解析:

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的

人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息

。

(40) “荐股软件”可实现的功能包括 ( )。

a:提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

b:提供具体证券投资品种选择建议

c:提供具体证券投资品种的买卖时机建议

d:提供其他证券投资分析、预测或者建议

答案:a,b,c,d

解析: “

荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、

软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，

或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)

提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。91.公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任有()。

ⅰ.对其直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑

ⅱ.对其直接责任人员，处5年以下有期徒刑

ⅲ.对其直接负责的主管人员。单处2万元以上20万元以下罚金

ⅳ.对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金

a.ⅰⅲ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱ

d.ⅰⅱⅳ

92.下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有()。

ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点

ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度

ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡

ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

a.ⅰⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅳ

93.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有()。

ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日

a.ⅰⅱ

b.ⅰⅳ

c.ⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

94.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。

ⅰ.融资专用资金账户ⅱ.融券专用证券账户

ⅲ.客户信用交易担保证券账户ⅳ.信用交易证券交收账户

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

95.集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有()。

ⅰ.集合计划的推广期限

ⅱ.集合计划的管理期限

ⅲ.集合计划的目标规模

ⅳ.集合计划存续期间，委托人的参与和退出

a.ⅰⅲⅳ

b.ⅰⅱⅲ

c.ⅱⅲⅳ

d.ⅰⅱⅲⅳ

96.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有()。

ⅰ.处5年以下有期徒刑

ⅱ.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑

ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金

a.ⅱⅳ

b.ⅱⅲ

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅱ

97.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有()。

ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等

ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利

ⅲ.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同

ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

a.ⅱⅲ

b.ⅰⅱ

c.ⅲⅳ

d.ⅰⅱⅳ

98.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有()。

ⅰ.最近2年财

务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务.

ⅱ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ

99.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有()。

ⅰ.现金ⅱ.上市证券ⅲ.央行票据ⅳ.企业债券

a.ⅲⅳ

b.ⅰⅱ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅱⅳ

100.证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括()。

ⅰ.募集资金规模在50亿元人民币以下

ⅱ.客户人数在200人以下

ⅲ.证券公司主管人员担任计划管理人

ⅳ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

a.ⅱⅲⅳ

b.ⅰⅱⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.ⅰⅱⅲⅳ参考答案：

组合型选择题

51.b[解析]客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，也不得用于从事交易所债券回购交易。故选项ⅲ错误。

52.d[解析]根据《公司法》第129条的规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

53.c[解析]根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定.但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。

54.a[解析]根据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

55.a[解析]根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故选项ⅱ不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故选项ⅲ不属于资产管理业务的禁止行为。选项ⅰ、ⅳ的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

56.a[解析]根据《公司法》第71条的规定，有限责任公司的股东之问可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的.视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下。其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的.从其规定。

57.a[解析]根据《证券法》第213条的规定.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的。责令改正，给予警告。并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以h 30万元以下的罚款。

58.a[解析]证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。

59.c[解析]证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外.自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：①承销未经核准的证券;②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.以不正当手段诱使他人申购股票;③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

60.a[解析]中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等号业性中介机构.对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中罔证监会的检查并予以配合。

61.a[解析]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度。实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行.最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。

62.d[解析]以上选项均符合中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的证券公司选择客户的具体标准。除以上选项所列标准外，证券公司选择的客户的具体标准还有：客户的投资风格及业绩(投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力)、关联关系(非证券公司股东或关联人)。

63.d[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第28条的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;⑦法律、行政法规和本办法规定的其他情形。

64.b[解析]根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格.应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人.其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。

65.d[解析]根据《证券法》第77条的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的.行为人应当依法承担赔偿责任。

66.a[解析]在集合资产管理计划中.客户主要承担如下义务：①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。选项ⅳ是客户应该享有的权利。

67.a[解析]证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

68.a[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

69.a[解析]选项ⅱ，根据《公司法》第139条的规定，记名股票。由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。选项ⅲ，根据第140条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

70.d[解析]证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;⑥关于后续投资运作合法合规的承诺;⑦中国证监会要求提交的其他材料。

71.b[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定.业务集中度包括：向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例，单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例，接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例，单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例等。

72.c[解析]根据《证券投资基金法》第5条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其同有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归人基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的.基金财产不属于其清算财产。

73.c[解析]证券公司在与客户签订融资融券业务合同前.应以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。故选项ⅰ错误。

74.b[解析]证券公司自营买卖业务决策的自主性特征，主要表现有：①交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券;②选择交易方式的a主性。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时问、条件自主决定;⑧选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。

75.a[解析]根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告.并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

76.d[解析]证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;⑧客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

77.d[解析]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。

78.a[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第30条的规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

79.a[解析]全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在同购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

80.b[解析]证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。

81.d[解析]根据《证券法》第188条的规定。未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券没立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

82.d[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第22条的规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

83.d[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第6条的规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

84.a[解析]根据《证券公司监督管理条例》第32条的规定，证券公司应当建立信息查询制度.保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额.以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

85.a[解析]根据《证券公司证券自营业务指引》第7条的规定，自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。根据第8条的规定，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。南相关人员签字确认后存档。

86.d[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第24条的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人承诺证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

87.a[解析]根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定。证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同.约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算、货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。客户的交易结算资金的存取应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单。南国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

88.b[解析]根据《证券法》第10条的规定.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

89.b[解析]根据《证券法》第67条的规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件.投资者尚未得知时.上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：①公司的经营方针和经营范围的重大变化;②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;③公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;⑤公司发生重大亏损或者重大损失;⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化;⑦公司的董事、1/3以上监事或者经理发产e变动;⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人.其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;11公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;12涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;13公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;14国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

90.c[解析]根据《公司法》第2条的规定，公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

91.a[解析]根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和礼会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告.或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处3年以下有期徒刑或者拘役.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

92.b[解析]选项ⅳ.《融资融券交易风险揭示书》需提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险，其余三项均为《融资融券交易风险揭示书》的内容。

93.d[解析]选项ⅰ、ⅲ，根据《证券法》第35条的规定，股票发行采用代销方式。代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。选项ⅱ，根据《证券法》第36条的规定。公开发行股票.代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。选项ⅳ.根据《证券法》第33条的规定.证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

94.b[解析]证券公司经营融资融券业务.应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。融资号用资金账户在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立。

95.b[解析]选项ⅳ是集合资产管理计划说明书的内容.但不属于集合计划介绍的内容。集合计划介绍的内容包括但不限于：①集合计划的名称、类型;②集合计划的推广期限;③集合训划的目标规模;④集合计划的管理期限;⑤每份集合计划的面值、参与价格及参与集合计划的最低金额;⑥封闭期、开放期。

96.b[解析]根据《刑法》第176条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。依照前款的规定处罚。

97.d[解析]根据《公司法》第125条的规定。股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。根据《公司法》第126条的规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

98.d[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条的规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性.不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的.不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%.或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务：④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情彤。

99.b[解析]融资融券的保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。

100.b[解析]根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第5条的规定，证券公司从事集合资产管理业务.应当为合格投资者提供服务，没立集合资产管理计划(以下简称集合计划或计划)，并担任计划管理人。集合计划应当符合下列条件：①募集资金规模在50亿元人民币以下;②单个客户参与金额不低于100万元人民币;③客户人数在200人以下。

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