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证券从业资格考试证券市场法律法规汇总篇一
1、高级管理人员：
公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
2、控股股东：
出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
3、实际控制人：
虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的人。
4、关联关系：
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
证券从业资格考试证券市场法律法规汇总篇二
证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。接下来小编为大家编辑整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》考点，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
(一)设立方式 1.基本条件 2.两种设立方式 3.发起人要求 4.发起人工作
1.基本条件
人数要求：2-200(注意与有限责任公司有差别)
出资要求：符合章程的股本总额或募集的实收股本
章程：满足法定内容(7项8条)和形式(股东签名盖章)
名称及组织机构：公司名称预登记和三会结构
住所：办公场所和拟注册地址
2.两种设立方式
发起设立：发起人认购公司应发行全部股份，类似于有限责任公司，公司申请设立时，公司的发起人就是全部股东，发起人认购的股份就是公司的'注册资本金，发起人认购股份缴足前，不得向他人募集股份。
募集设立：发起人认购部分股份，其余股份(注册资本)向社会公开或定向募集，发起人认购的股份和公开募集的股份加总形成的实收股本总额成为公司设立时的注册资本金。
3.发起人要求
(1)人数：2-200
(2)住所：半数以上在中国境内有住所。
4.发起人工作
承担公司筹办事务，并通过发起人协议明确各位发起人在设立过程中的权利义务
(二)设立程序 1.发起设立程序 2.募集设立程序
1.发起设立程序
(1)发起人书面认足股份
(2)按公司章程缴纳出资，办理非货币资产的财产权转移，货币资产的资金划拨
(3)选举董事会、监事会
(4)董事会报送章程及其他文件，向登记机关申请设立登记
2.募集设立程序
(1)发起人认足股份(不得少于总股份的35% )
(2)制作认股书、公告招股说明书并附公司章程，向发起人以外的公众或特定群体募集股份 a.认股书要求(认购股数、金额、住所、认股人签名盖章)
b.招股书要求(发起人认购股份数、每股金额和发行价格、无记名股票的发行总数、
募集资金的用途、认股人权利义务、募集期限、逾期未募足时认股人可撤回认股资金
的说明)
(3)认股人缴纳股款 a.证券公司承销(签订承销协议，包销或是代销)
b.银行代收股款(签订代收协议，银行代收及保管股款，出具收款
单据，向有关部门出具收款证明)
(4)验资机构验资
(5)召开创立大会及主要工作 a.提前15日发布会议通知并予公告
b.股款缴足之日起30日内召开
c.代表股份总数过半数的发起人认股人出席创立大会
*未按时召开创立大会，或股份未在限期内缴足认股人可以要求返还并含银行同期存款利息
a.制定公司章程 b.选举董监事会
c.对入股的非货币资产作价进行审核 d.对不成立公司做出决定
*不得抽回股本，除非 1.未按时召开创立大会2.股份未按期缴足3.创立大会决定不设立公司。
(6)向公司登记机关报送设立文件:创立大会结束30日内
(三)发起人责任
1.成立失败时的责任
(1)对设立行为产生的债务和费用承担连带责任
(2)对认股人已缴纳的股款及利息负连带责任
2.设立过程中的责任
发起人对过失承担损害赔偿责任(谁过失，谁赔偿)
3.成立后的责任
(1)发起人未按章程规定缴足出资的应当补足，其他发起人承担连带责任
(2)非货币资产实际价值显著低于章程定价，该出资人补足，其他发起人承担连带责任
(四)其他事项
1.有限责任公司变更为股份有限公司的股本折算
折合实收股本总额不得高于公司净资产
2.有限责任公司变更为股份有限公司的增资问题
为增加资本公开发行股份的，依法办理
3.股份有限公司备查资料
章程、股东名册、债权存根、股东会董事会监事会会议记录、财务会计报告
4.股东查阅权力
证券从业资格考试证券市场法律法规汇总篇三
公司：以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。
我国《公司法》适用的公司有两种：
1、有限责任公司：由特定人数的股东所组成，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任的公司。
2、股份有限公司：由一定人数以上的股东组成，公司全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任的企业法人。
有限责任公司和股份有限公司的主要区别：
1、股东人数：有限责任公司设立时股东在50人以下；股份有限公司股东人数无上限；
2、股份流动性：有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由。
3、是否可以公开发行股份募集基金：股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以。
两种公司的区别集中体现在融资方式和股份流动性上。
证券从业资格考试证券市场法律法规汇总篇四
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。接下来小编为大家精心整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》重要考点归纳，想了解更多精彩内容请关注应届毕业生考试网!
1.相互转让：自由转让全部或部分股权，无须其他股东同意
2.向外部转让：
(1)书面通知征求意见
(2)征求意见时间不超过30天，超过30天视为同意
(3)股东过半数同意(人数过半);
(4)过半数不同意的，不得向外转让
(5)不同意的要收购股权，不收购视为同意
3.优先购买权：
(1)经股东同意的转让
(2)同等条件下优先购买
(3)两人以上协商购买比例，协商不成按出资比例购买
*公司对股权转让另有规定的，从其规定
1.书面通知行使优先购买权
2.通知时间不超过20日
*法院强制转让的，涉及转让后的修改章程等事项，不需要股东会决议
证券从业资格考试证券市场法律法规汇总篇五
以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。
2、法律关系的特征。
1）法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系：
2）法律关系是以权利和义务为内容的社会关系；
3）法律关系是法律主体之间的社会关系。
1、按不同法律部门划分。
宪法法律关系。
民商事法律关系。
行政法律关系。
劳动法律关系。
诉讼法律关系。
2、按法律关系发生的方式划分。
确认性法律关系：法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；
创设性法律关系：根据法律规范而建立的全新社会关系。
3、按法律主体在法律关系中的地位不同划分。
纵向法律关系：在不平等的法律主体之间所建立的权力服从关系，又称“隶属法律关系”。行政法律关系是典型的纵向法律关系。
横向法律关系：平等法律主体之间的权利义务关系，又称“平权法律关系”。民事法律关系是典型的横向法律关系，民事法律关系的主体依法具有平等的法律地位，互相之间不具有隶属或服从关系。
4、按法律关系的主体数量划分。
双边法律关系：在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系，民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系。
多边法律关系：在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中用人单位、用工单位和劳动者之间的劳务派遣法律关系。
5、按不同法律关系之间的因果关系划分。
第一性法律关系：人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系，也称为“主法律关系”。
第二性法律关系：由第一性法律关系派生出的、具有从属地位的法律关系，也称为“从法律关系”。
证券从业资格考试证券市场法律法规汇总篇六
掌握证券业从业人员执业行为准则；熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。
了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。
掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。
掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任；掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。
掌握保荐代表人执业行为规范；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。
熟悉财务顾问主办人执业行为规范。
熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。
第三章证券公司业务规范。
证券从业资格考试证券市场法律法规汇总篇七
董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司的财产。
股东会或股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董事、监事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。
董事、高级管理人员应当如实向监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权。
董事、高级管理人员不得有下列行为：
(1)挪用公司资金;。
(2)将公司资金以其个人名义或以其他个人名义开立账户存储;。
(4)违反公司章程的规定或未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或进行交易;。
(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有;。
(7)擅自披露公司秘密;。
(8)违反对公司忠实义务的其他行为。
董事、高级管理人员违反经营义务所得的收入应当归公司所有。
董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
证券从业资格考试证券市场法律法规汇总篇八
证券市场是证券发行和交易的场所。从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。今天应届毕业生小编为大家搜索整理了证券从业资格考试证券市场基本法律法规必考点，希望对大家有所帮助。
证券发行保荐业务的一般规定如下：
(1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
(2)证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定向中国证监会申请保荐机构资格。
(3)保荐机构履行保荐职责，应当指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。
(4)未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。
(5)保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
(6)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露以下信息：
(1)招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时问安排和路演推介相关安排等信息;发行人股东拟老股转让的，还应披露预计老股转让的数量上限，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并明确新股发行与老股转让数量的`调整机制。
(2)网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量;剔除最高报价有关情况;剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数;有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程;发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率;网下网上的发行方式和发行数量;回拨机制;中止发行安排;申购缴款要求等。已公告老股转让方案的，还应披露老股转让和新股发行的确定数量，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并应提示投资者关注，发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的，还应披露相关投资风险。
(3)如公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注。
(4)在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则;对于提供有效报价但未参与申购，或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者应列表公示并着重说明;发行后还应披露保荐费用、承销费用、其他中介费用等发行费用信息。
(5)向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。
证券从业资格考试证券市场法律法规汇总篇九
(1)证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()。
记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
a:警示信息。
b:奖励信息。
c:处罚信息。
d:基本信息。
答案:a。
解析:。
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、
处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、
拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、
在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、
无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。
(2)下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是()。
a:一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系。
b:两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准。
c:母公司和子公司是两个完全独立的法人。
d:。
母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认。
母公司对子公司的债务承担责任。
答案:a。
解析:。
母公司与子公司一般是由持股关系形成的。此外，
公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。
(3)。
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，
申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对()的管理。
a:证券交易所会员。
b:证券登记结算。
c:上市公司。
d:证券交易活动。
答案:c。
解析:略。
(4)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。
a:发行数额在200万元以上的。
b:利用募集的资金进行违法活动的。
c:转移或者隐瞒所募集资金的。
d:伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。
答案:a。
解析:。
变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)。
利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)。
其他后果严重或有其他严重情节的情形。
(5)对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以()。
a:核准。
b:备案。
c:注册。
d:关注。
答案:a。
解析:。
我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第127。
条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务.
监管部门依据审慎监管的原则予以核准。
(6)信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。
a:重大遗漏。
b:不当竞争。
c:虚假记载。
d:误导性陈述。
答案:c。
解析:。
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
(7)。
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3。
个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是()。
a:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元。
b:最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元。
c:最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元。
d:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元。
答案:a。
解析:。
万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;(2)最近3。
个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3。
;(4)最近1期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)。
占净资产的比例不高于20%;(5)最近1期期末不存在未弥补亏损。
(8)。
依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，
应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
a:1/4。
b:1/2。
c:1/3。
d:2/3。
答案:d。
解析:。
提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
(9)有限责任公司的业务执行机关是()。
a:股东会。
b:董事会。
c:监事会。
d:理事会。
答案:b。
解析:。
股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，
享有业务执行权和日常经营的决策权：
监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
(10)下列不属于农产品期货的是()。
a:大豆。
b:咖啡。
c:天然橡胶。
d:原油。
答案:d。
解析:。
农产品期货包括棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、
棕榈油等。
(11)证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币()元。
a:5亿。
b:2亿。
c:1亿。
d:5000万。
答案:c。
解析:。
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;。
经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的。
注册资本最低限额为人民币5亿元。
(12)在中国，()承担基金行业的自律管理职责。
a:证监会。
b:证券投资基金业协会。
c:基金公司会员部。
d:证券交易所。
答案:b。
(13)。
未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，
退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。
a:1%～3%。
b:1%～5%。
c:3%～5%。
d:5%～10%。
答案:b。
解析:略。
(14)基金托管人每()需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
c:半年。
d:周。
答案:d。
解析:。
基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，
向监管机构报告。
(15)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。
a:结果犯。
b:预测犯。
c:原因犯。
d:过程犯。
答案:a。
解析:。
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，
即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，
即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理.
依据情况追究民事责任或行政责任。
(16)证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。
a:诚实信用。
b:公正。
c:公开。
d:公平。
答案:c。
解析:其中公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
(17)上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是()。
a:最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。
c:最近3年的平均净资产收益率不低于10%。
d:最近3年内未受到过证券交易所的公开谴责。
答案:a。
解析:b。
项，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%。
以上的情形。c项.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.
以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据，是对于增发的规定。d项，应当是：
现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，
不存在违反《公司法》第148条、第149条规定的行为.且最近36。
个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公。
开谴责。
(18)。
朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，
被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，
另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是()。
a:朱某不能接受聘任。
b:如果在这一年内.朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任。
c:。
如果这一年内.朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，
则可以接受聘任。
d:证监会对其重新进行资格审核后.可以接受聘任。
答案:a。
解析:。
当高级管理人员擅离职守时，中国证监会可以建议任职机构免除其职务，对被免职未满。
2年的人员.基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。
(19)从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行()。
a:备案制。
b:审批制。
c:标准制。
d:注册制。
答案:a。
解析:。
从2002年4月起，债券市场准入实行备案制，
具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构，保险公司、证券、基金管理、
财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构.
均可加入债券市场进行交易。
(20)对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。
a:中国证券登记结算公司。
b:中国证券业协会。
c:证券交易所。
d:中国证监会。
答案:c。
解析:。
本题考查证券发行制度。证券交易所作为一线监管者，对证券(包括股票和公司债券)。
的上市交易申请行使审核权。
(21)属于基金信息披露形式原则的是()。
a:完整性。
b:易解性。
c:准确性。
d:公平披露。
答案:b。
解析:。
易解性属于体现基金信息披露形式性原则，其他三个选项均为内容披露应该遵循的原则。
(22)1998年()。
出台后.提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.
由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
a:《公司法》。
b:《证券交易法》。
c:《中华人民共和国证券法》。
d:《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
答案:c。
解析:1998。
年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，
以后国家就不再确定发行额度.发行申请人需要由主承销商推荐，
由发行审核委员会审核，中国证监会核准。
(23)证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
a:10%。
b:20%。
c:30%。
d:40%。
答案:c。
解析:。
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必须的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.
(24)持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后()。
内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35。
条所涉及事项进行分析并发表独立意见。
a:10个工作日。
b:15个工作日。
c:10日。
d:15日。
答案:b。
解析:。
持续督导期间内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后15。
个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35。
条所涉及事项进行分析并发表独立意见。保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查。
以保证所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
(25)。
我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、
价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于()。
a:操纵市场行为。
b:欺诈客户行为。
c:内幕交易行为。
d:虚假陈述行为。
答案:a。
解析:。
操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、
持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)。
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易.
影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。
(26)《中华人民共和国证券法》于()开始实施。
a:2004年6月1日。
b:2004年8月20日。
c:1999年7月1日。
d:1998年12月29日。
答案:c。
解析:略。
(27)。
报据我国政府对wto的承诺.允许外国机构设立合营公司.
从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()。
a:33%。
b:49%。
c:50%。
d:25%。
答案:b。
解析:。
报据我国政府对wr0的承诺，允许外国机构设立合营公司，
从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，
外资比例不超过49%。
(28)对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向()。
设立的复核机构申请复核。
a:证监会。
b:证券业协会。
c:证券交易所。
d:证券服务机构。
答案:c。
解析:。
对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，
发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。
(29)承销金额在元以上、承销团成员在家以上可设2一家副主承销商。()。
a:3亿;10。
b:3亿;5。
c:5亿;1o。
d:10亿;10。
答案:a。
解析:承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。
(30)。
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》。
为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是()。
a:最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元.且持续增长。
b:最近3年连续盈利.最近3年净利润累计不少于2000万元.且持续增长。
c:最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元.且持续增长。
d:最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元.且持续增长。
答案:a。
解析:。
为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，
以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2。
年净利润累计不少于1000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近1年盈利，
且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2。
年营业收入增长率均不低于30%。
(31)期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。
a:会员。
b:期货交易所。
c:期货交易公司。
d:中国期货业协会。
答案:a。
解析:略。
(32)。
我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券。
属于()行为。
a:操纵市场。
b:内幕交易。
c:欺诈客户。
d:虚假陈述。
答案:b。
解析:。
所谓内幕交易，又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、
证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、
职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易。
或泄露该信息的行为。
而操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、
信息等优势，或者滥用职权.影响证券市场价格，制造证券市场假象，
扰乱证券市场秩序的行为。题中所述情形明显不属于欺诈客户和虚假陈述行为。
(33)证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满()年。
a:1。
b:2。
c:3。
d:4。
答案:c。
解析:略。
(34)期货公司可以接受()的委托进行期货交易。
a:事业单位。
b:企业法人。
c:期货交易所工作人员。
d:国家机关。
答案:b。
解析:。
下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(i)。
国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、
期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、
期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)。
国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
(35)关于基金监管目标，下列说法错误的是()。
a:保护投资者利益。
b:保证市场的公平、效率和透明。
c:消除系统风险。
d:推动基金业的规范发展。
答案:c。
解析:略。
(36)从事保荐业务的机构和个人，必须经()核准。
a:证券业协会。
b:中国证监会。
c:证券交易所。
d:证券登记结算中心。
答案:b。
解析:略。
(37)下列关于分公司的说法中，错误的是()。
a:业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制。
b:不具有法人资格。
c:可以在总公司的授权范围内进行经营活动。
d:承担法律后果。
答案:d。
解析:。
分公司是指业务、资金、
人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。
分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，
由总公司承担法律后果。
(38)基金合同的主要披露事项不包括()。
a:基金运作方式。
b:基金收益分配原则。
c:基金资产净值的计算方法和公告方式。
d:风险警示内容。
答案:d。
解析:风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。
(39)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应()。
a:每年不得多于一次。
b:每年不得少于一次。
c:收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%。
d:收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%。
答案:b。
解析:。
根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，
每年不得少于一次.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。
(40)我国基金管理公司全部为()。
a:有限责任公司。
b:股份有限公司。
c:股份公司。
d:合伙公司。
答案:a。
解析:略。
(41)依照《公司法》规定，有限责任公司最多由()个股东共同出资设立。
a:40。
b:50。
c:60。
d:80。
答案:b。
解析:。
依照《公司法》的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的。
(42)关于基金管理公司股权处置.下列说法正确的是()。
a:。
股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，
中国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
b:。
出让基金管理公司股权未满4年的机构.
中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
c:持有基金公司股权未满1年的股东.不得将所持股份出让。
d:其他三项说法都不对。
答案:c。
解析:。
股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，
中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请：
出让基金管理公司股权未满3年的机构.
中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
(43)收购人在报送上市公司收购报告书之日起()。
日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
a:7。
b:10。
c:15。
d:20。
答案:c。
解析:。
收购人依照规定报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及其他相关文件(“。
其他相关文件，，与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)之日起15日后，
公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
(44)投资银行部门应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。
a:保密性。
b:防火墙。
c:条块管理。
d:业务控制。
答案:b。
解析:。
根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，
建立有关隔离制度。
(45)。
期货交易所违反规定收取保证金的.
对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处()罚款。
a:1万元以上5万元以下。
b:1万元以上10万元以下。
c:5万元以上10万元以下。
d:5万元以上20万元以下。
答案:b。
解析:。
期货交易所违反规定收取保证金的，
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分.处1万元以上10。
万元以下的罚款。
(46)在我国，基金监管的首要目标是()。
a:保证市场的公平、效率和透明。
b:保护投资者利益。
c:保证市场的公开、公平和公正。
d:推动基金业的发展。
答案:b。
解析:。
我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者利益，这是基金监管的首要目标;(2)。
保证市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的规范发展。
(47)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券()。
超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
a:净资产。
b:票面总值。
c:募集股数。
d:募集金额。
答案:b。
解析:。
我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，
应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。
(48)下列不属于基金托管人义务的是()。
a:保管基金资产。
b:保管与基金有关的重大合同及有关凭证。
c:保存基金的会计账册、记录15年以上。
d:执行基金管理人的投资指令。
答案:c。
解析:基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)。
保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，
执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
(49)当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()。
会采取一定的措施以平抑股价波动。
a:中国人民银行。
b:证券业协会。
c:证券监督管理机构。
d:财政部。
答案:c。
解析:。
当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，
证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动。
(50)下列选项中，不属于金属期货的是()。
a:铜。
b:黄金。
c:天然橡胶。
d:白银。
答案:c。
解析:金属期货包括铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等。
证券从业资格考试证券市场法律法规汇总篇十
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。下面小编为大家编辑整理了证券从业资格考试证券市场法律法规重点，想了解更多相关内容请关注我们应届毕业生考试网!
1、概念
(1)经批准符合发行条件 (2)以筹集资金为目的
(3)按照一定程序 (4)销售股票、公司债权或其他证券
3、公开发行的情形：
(1)向不特定对象发行 (2)向特定对象发行超过200人
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为
*非公开发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
证券从业资格考试证券市场法律法规汇总篇十一
证券投资顾问业务是投资咨询业务的一种基本形式，建议的服务内容包括投资品种的选择、投资组合以及理财规划建议。下面是小编为大家分享2017年最新证券从业资格考试证券市场基本法律法规考点知识，欢迎大家阅读浏览。
(一)证券经纪业务概述
证券经纪业务的特定 ：
1. 业务对象的广泛性 所以上市股票、债券都是证券经纪的对象
2. 证券经纪商的中介性
3. 客户指令的权威性
4. 客户资料保密性
(二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定
1. 对客户进行初次风险能力评估，以后至少2年根据客户证券投资情况进行后续评估
(三) 监督部门对经纪业务的监管措施
中国证券会及派出监督机构依法对证券经纪业务进行监督，主要措施有：
1. 证券公司向监督机构的报告制度
2. 信息披露
3. 检查制度
(一)证券投资咨询、投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系
证券研究报告包括：上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告
证券经纪人不是投资公司正式员工，证券投资顾问是正式员工
(二)申请证券、期货投资咨询业务条件：
2. 有100万元人民币以上的注册资本
3. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
(三)利用荐股软件从事证券投资咨询业务的相关规定
所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
1. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
2. 提供具体证券投资品种的选择建议
3. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议
4. 提供其他证券投资分析、预测或者建议
收购人公告收购报告书摘要15日后未能发出要约的，财务顾问应敦促收购人
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年
(一) 证券发行保荐业务的一般规定
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
(二) 证券公司发行与承销业务的内部控制规定
向不特定对象发行证券总值超过5000万，应当由承销团
证券的代销、包销期限最长不超过90日
(一) 自营业务的范围
(一) 一般上市公司的自营买卖
(二) 一般非上市公司的自营买卖
(三) 兼并收购中的自营买卖
(四) 证券承销业务的自营买卖
(二) 证券公司风险监控体系的一般规定
1. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不低于2000万元
3. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营上面业务之一的，其净资本不得低于1亿元
证券公司风险控制指标标准 ：
1. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
2. 净资本与净资产的比例不得低于40%
3. 净资本与负债的比例不得低于8%
4. 净资产与负债的比例不得低于20%
(三) 证券公司自营业务投资范围的规定
(四) 证券自营业务持仓规模的要求
1. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
2. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
3. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
(一)证券公司开展资产管理业务的基本原则
(二)证券公司资产管理业务类型及基本要求
1. 为单一客户办理定向资产管理业务
2. 为多个客户办理集合资产管理业务
3. 为客户办理特定目的专项资产管理业务
集合资产管理业务分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理业务
非限定性集合资产管理业务：投资范围由集合资产管理合同约定，不受前款规定限制
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币100万
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
1. 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
2. 公司、企业等机构净资产不低于l 000万元人民币
依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者
(三)监督部门对资产管理业务的监督
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户承担投资风险
证券公司应当在集合资产管理设立完成后5个工作日，向中国证券会所在派出机构备案
第二节 其他业务
(一)融资融券业务管理的`基本原则
1. 合法合规原则
2. 集中管理原则
3. 独立运行原则
4. 岗位分离原则
(二)证券公司申请融资融券业务资格具备的条件
1. 具有证券经纪业务资格
4. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 5. 6. 7.
(三)融资融券业务的账号体系
(四)标的证券、保证金和担保物的管理规定
可融资融券的标的：股票、证券投资基金、债券、其他证券
标的证券符合下列条件:
1. 在上海证券交易所上市3个月
3. 股东人数不少于4000人
(五)监管部门对转融通业务的监督管理规定
证券金融公司应当每个交易日公布转融通信息：
1. 转融资余额
2. 转融券余额
3. 转融通成交数据
4. 转融通费率
证券金融公司应该遵守以下风险控制指标：
1. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
2. 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
3. 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
4. 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%
证券金融公司资金用途：
1. 银行存款
2. 购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品
3. 购置自用不动产
4. 中国证监会认可的其他用途
(六)代销金融产品适当性原则
证券公司代销金融产品，不得有下列行为：
1. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
2. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
3. 与客户分享投资收益、分担投资损失
4. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户
购买金融产品的资金
5. 其他可能损害客户合法权益的行为
证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益
(七)证券公司中间介绍业务的业务范围
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货
保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
(八)证券公司参与区域性股权交易市场的相关规则
