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在总结中，我们可以对自己的思维方式、学习方法和工作习惯进行整理和优化。如何建立良好的人际关系是每个人都需要面对和解决的问题。如果您对总结写作感到困惑，不妨看看以下范文。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇一
资本市场是长期金融市场或长期资金市场(一年以上)。
(一)分层原因。
(二)分层。
下列关于金融市场分类错误的是()。
a.按照发行流通性质划分可以分为发行市场和流通市场。
b.按照组织方式可以分为场内市场和场外市场。
c.按照交易工具可分为债权市场和权益市场。
d.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场。
答案：d。
解析：a选项正确，按照发行流通性质划分，金融市场可以分为发行市场和流通市场。b选项正确，按照组织方式，金融市场可以分为场内市场和场外市场。c选项正确，按照交易工具，金融市场可分为债权市场和权益市场。故本题选d选项。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇二
二、金融市场是创造和交易金融资产的市场。
三、金融市场是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
四、金融市场参与者进行金融资产交易的场所。
（一）有形的固定场所。
（二）无形金融市场网络。
注：现代金融市场往往是无形的市场。
例题。
现代金融市场属于（）。
a.有形的市场。
b.无形的市场。
c.发行的市场。
d.交易的市场。
答案：b。
解析：现代金融市场因互联网的作用，更多的是无形的市场。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇三
(四)净资产不少于200万元;。
(五)按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;。
(六)半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。
(七)最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇四
企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。我国现行的规定是，各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场;事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。
例题。
以下关于企事业法人机构投资者的说法中，错误的是()。
a.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。
b.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股。
c.各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。
d.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资。
答案：d。
解析：事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资，所以d选项错误。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇五
(二)审议金融业改革发展重大规划;。
(五)指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责等。
(一)拟订金融业改革、开放和发展规划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任。牵头国家金融安全工作协调机制，维护国家金融安全。
(二)牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案，制定审慎监管基本制度，建立健全金融消费者保护基本制度。
(三)制定和执行货币政策、信贷政策，完善货币政策调控体系，负责宏观审慎管理。
(四)牵头负责系统性金融风险防范和应急处置，负责金融控股公司等金融集团和系统重要性金融机构基本规则制定、监测分析和并表监管，视情责成有关监管部门采取相应监管措施，并在必要时经国务院批准对金融机构进行检查监督，牵头组织制定实施系统重要性金融机构恢复和处置计划。
(五)承担最后贷款人责任，负责对因化解金融风险而使用中央银行资金机构的行为进行检查监督。
(六)监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场有关场外衍生产品;牵头负责跨市场跨业态跨区域金融风险识别、预警和处置，负责交叉性金融业务的监测评估，会同有关部门制定统一的资产管理产品和公司信用类债券市场及其衍生产品市场基本规则。
(七)负责制定和实施人民币汇率政策，推动人民币跨境使用和国际使用，维护国际收支平衡，实施外汇管理，负责国际国内金融市场跟踪监测和风险预警，监测和管理跨境资本流动，持有、管理和经营国家外汇储备和黄金储备。
(八)牵头负责重要金融基础设施建设规划并统筹实施监管，推进金融基础设施改革与互联互通，统筹互联网金融监管工作。
(九)统筹金融业综合统计，牵头制定统一的金融业综合统计基础标准和工作机制，建设国家金融基础数据库，履行金融统计调查相关工作职责。
(十)组织制定金融业信息化发展规划，负责金融标准化组织管理协调和金融科技相关工作，指导金融业网络安全和信息化工作。
(十一)发行人民币，管理人民币流通。
(十二)统筹国家支付体系建设并实施监督管理。会同有关部门制定支付结算业务规则，负责全国支付、清算系统的安全稳定高效运行。
(十三)经理国库。
(十四)承担全国反洗钱和反恐怖融资工作的组织协调和监督管理责任，负责涉嫌洗钱及恐怖活动的资金监测。
(十五)管理征信业，推动建立社会信用体系。
(十六)参与和中国人民银行业务有关的全球经济金融治理，开展国际金融合作。
(十七)按照有关规定从事金融业务活动。
(十八)管理国家外汇管理局。
(十九)完成党中央、国务院交办的其他任务。
以下属于银保监会职责的有()。
i.对银行业和保险业改革开放和监管有效性开展系统性研究。参与拟订金融业改革发展战略规划，参与起草银行业和保险业重要法律法规草案以及审慎监管和金融消费者保护基本制度。起草银行业和保险业其他法律法规草案，提出制定和修改建议。
ii.依据审慎监管和金融消费者保护基本制度，制定银行业和保险业审慎监管与行为监管规则。制定小额贷款公司、融资性担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司等其他类型机构的经营规则和监管规则。制定网络借贷信息中介机构业务活动的监管制度。
iii.依法依规对银行业和保险业机构及其业务范围实行准入管理，审查高级管理人员任职资格。制定银行业和保险业从业人员行为管理规范。
iv.对银行业和保险业机构的公司治理、风险管理、内部控制、资本充足状况、偿付能力、经营行为和信息披露等实施监管。
a.i、ii、ivb.i、iii、iv。
c.i、ii、iii、iv、iii、iv。
答案：c。
解析：银保监会的职责包括了包含以上四条以内的十五条职能。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇六
2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。
2019年6月13日，在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。
2019年1月30日,经党中央、国务院同意，中国证监会公布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，标志着我国证券市场开始从设立科创板入手，稳步试点注册制，逐步探索符合我国国情的证券发行注册制。
例题。
注册制的基本特征是以()为中心。
a.分红水平b.盈利能力。
c.信息披露d.证监会核准。
答案：c。
解析：注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇七
证券投资基金是指通过公开发售基金份额等筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
(一)我国社保基金的组成。
1.社会保障基金。
(1)全国社会保障基金由全国社会保障基金管理运营机构负责管理运营，在保证安全的前提下实现保值增值。
(3)社保基金投资范围限于银行存款、买卖国债和其他具有良好流动性的金融工具，包括上市流通的证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。
(4)社会保障基金货币资产的投资规定。
b企业债、金融债投资的比例不得高于10%。
c证券投资基金、股票投资的比例不得高于40%。
d全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的20%。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇八
证券金融公司也被称为证券融资公司，是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。证券金融公司的产生源于信用交易的发展。
(一)公司设立。
证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。注册资本为实收资本，其股东应当用货币出资。证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准;变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报中国证监会备案。
例题。
证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通()账户。
a.证券交收b.资金交收。
c.担保资金d.专用资金。
答案：d。
解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇九
(七)至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。
(八)不存在下列情形之一。
3.申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
具有证券资格的会计师事务所，自取得证券资格第3年起，每一年度上市公司年度财务报告审计业务客户家数不得少于5家，或者每一年度上市公司审计业务收入不得少于500万元。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十
合格境外机构投资者(qfii)制度，是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。其实质是一种有限度地引进外资、开放证券市场的过渡性制度。
(一)符合有关条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场。
(二)取得国家外汇管理局额度批准。
(三)不再对单家机构设置统一的投资额度上限。
(四)基础额度内的额度申请采取备案管理，超过基础额度的，才需外汇局审批。
(五)对qfii投资本金不再设置汇入期限要求。
(六)qfii每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%。
(七)总额度为3000亿美元。
(一)合格境外机构投资者资产规模等条件要求严格(均为大于等于)。
例题。
2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对qfii外汇管理制度进行改革，改革中，将锁定期从一年缩短为三个月，保留资金分批、分期汇出要求，qfii每月汇出资金总规模不得超过境内资产的()。
a.10%。
b.15%。
c.20%。
d.25%。
答案：c。
解析：2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对qfii外汇管理制度进行改革，改革中，锁定期从一年缩短为三个月，保留资金分批、分期汇出要求，qfii每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十一
二、金融危机的教训与宏观审慎监管的兴起。
三、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战。
(一)所谓金融服务实体经济，实质就是有效发挥其媒介资源配置的功能。
(二)所谓为实体经济提供更好地金融服务，就是要求降低流通成本，提高金融的中介效率和分配效率。
四、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力。
(一)守住不发生系统性金融风险的底线。
(二)健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板。
(三)深化金融监管体制改革，加强监管协同，补齐监管空白。
例题。
金融服务实体经济的实质就是有效发挥其()的功能。
a.媒介资源配置。
b.所有权转移。
c.活跃市场交易。
d.吸收国际资本。
答案：a。
解析：所谓金融服务实体经济，实质就是有效发挥其媒介资源配置的功能。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十二
(二)发行后股本总额不低于人民币3000万元。
(四)市值及财务指标满足规定的标准。
(五)上海证券交易所规定的其他上市条件。
(四)预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元。
(五)预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。
例题。
关于科创板上市指标的说法中，错误的是()。
b.预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元。
c.预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币2亿元。
d.预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元。
答案：c。
解析：c选项应当为预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十三
(二)再贴现政策。
(三)公开市场业务。
1.债券回购交易。
2.债券交易。
3.发行中央银行票据。
(一)消费者信用控制(如信用卡分期付款最长分期次数)。
(二)证券市场信用控制(如两融业务最低保证金比例)。
(三)不动产信用控制(如首套房首付30%)。
(四)直接信用控制(如规定的不同期限存款利率)。
(五)间接信用控制。
1.道义劝告(如要求配合央行货币政策实施)。
2.窗口指导(如规定银行季度贷款增减额——非强制)。
(一)短期流动性调节工具(slo)。
1.银行体系流动性出现临时性波动时使用。
2.7天期内短期回购为主。
(二)常备借贷便利(slf)。
1.满足金融机构期限较长的大额流动性需求。
2.以隔夜和7天为主，最长期限为3个月。
(三)抵押补充贷款(psl)。
1.支持经济重点领域和薄弱环节。
2.操作对象主要为政策性银行。
(四)中期借贷便利(mlf)。
1.对象为符合宏观审慎管理要求的商业银行、政策性银行。
(五)临时流动性便利(tlf)。
向现金投放中占比高的几家大型商业银行提供临时性流动性支持，以满足春节前后现金投放的集中需求。
以下不属于选择性货币政策工具的是()。
a.中央银行购买政府债券。
b.道义劝告。
c.规定存款利率。
d.消费者信用控制。
答案：a。
解析：a是公开市场业务，属于一般性货币政策工具，除此之外还包括存款准备金制度和再贴现制度。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十四
合格境内机构投资者(qdii)制度，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金，通过严格监管的专门账户投资国外证券市场，其汇回的资本利得、股息红利等经审核后可转为本币的一种市场开发机制。
(一)合格境内机构投资者的资格认定较为严格。
1.基金管理公司。
(1)净资产不少于2亿元人民币。
(2)经营证券投资基金管理业务达2年以上。
(3)在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。
2.证券公司。
(1)净资本不低于8亿元人民币。
(2)净资本与净资产比例不低于70%。
(3)经营集合资产管理计划业务达1年以上。
(4)最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十五
负债业务是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。
2.分类。
(1)自有资金。
a股本金——银行成立时发行股票所筹集的股份资本。
b储备资金——即公积金，从经营的税后利润提成而形成的，用于弥补经营亏损的准备金。
c未分配利润——经营利润尚未按财务制度规定提取公积金和向投资者分利处置的部分。
(2)吸引外来资金。
a存款负债——吸收存款。
b非存款负债——向中央银行借款、同业借款、回购协议以及国外市场借款等。
资产业务是指商业银行运用资金的业务，也就是商业银行将其吸收的资金贷放或投资出去赚取收益的活动。
2.分类。
(1)现金资产。
a库存现金。
b交存中央银行的存款准备金。
c存放同业存款。
(2)贷款业务。
(3)票据贴现。
(4)投资业务。
例题。
商业银行业务不包括()。
a.证券经纪业务。
b.负债业务。
c.资产业务。
d.表外业务。
答案：a。
解析：商业银行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十六
(三)互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业。
(一)新一代信息技术领域。
(二)高端装备领域。
(三)新材料领域。
(四)新能源领域。
(五)节能环保领域。
(六)生物医药领域。
例题。
科创板重点服务的领域不包含()。
a.保险。
b.新材料。
c.新能源。
d.信息技术。
答案：a。
解析：科创板重点服务的领域包含。
(一)新一代信息技术领域。
(二)高端装备领域。
(三)新材料领域。
(四)新能源领域。
(五)节能环保领域。
(六)生物医药领域。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十七
(二)15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
(一)第一阶段：从17世纪英国崛起到第一次世界大战。
2.1773年成立的伦敦交易所取代阿姆斯特丹交易所，成为当时世界上最大的交易所。
3.1816年，英国首先实行金本位制，英镑成为使用最广泛的货币。
4.19世纪的英国形成了国际性的金融市场，伦敦成为国际金融中心。
5.美国金融市场是从买卖政府债券开始的。
6.1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。
(二)第二阶段：从第一次世界大战开始到第二次世界大战结束。
(三)第三阶段：从第二次世界大战结束到1971年布雷顿森林体系瓦解。
(四)第四阶段：从布雷顿森林体系瓦解到2007年全球金融危机前夕。
(五)第五阶段：2007年全球金融危机爆发以来。
例题。
世界上最早的证券交易所是()证券交易所。
a.纳斯达克。
b.阿姆斯特丹。
c.纽约。
d.东京。
答案：b。
解析：1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所—阿姆斯特丹证券交易所。故本题选b选项。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十八
在金融活动中，处于信用关系中借贷双方之间的中介，从贷方那里借入资金，再向借方贷出，其分别与借方和贷方形成独立的债权和债务关系，一般指商业银行。
(二)广义的金融中介机构。
泛指参与或服务于金融市场活动而获取收益的各类组织和机构。
1.按经济活动分类。
(1)不包含保险和养老基金的金融中介活动。
(2)保险和养老基金(不包括强制性社会保障)。
(3)辅助金融中介的活动(如证券交易所的活动)。
2.按中心产品分类。
(1)金融中介服务。
(2)投资银行服务。
(3)保险和养老基金服务。
(4)再保险服务。
(5)金融中介辅助服务。
(6)保险和养老基金辅助服务等。
3.国民核算体系sna按机构的分类。
(1)中央银行。
(2)其他存款公司。
(3)不是通过吸纳存款筹集资金的投资公司、金融租赁公司，以及消费信贷公司。
(4)金融辅助机构。
(5)保险公司和养老基金。
(一)以中央银行为主导、国有商业银行为主体的多层次银行机构体系。
例题。
以下属于狭义的金融机构的是()。
a.招商证券b.中国农业发展银行。
c.中国人民银行d.中国农业银行。
答案：d。
解析：狭义的金融机构一般指商业银行，a属于券商，b属于政策性银行，c属于中央银行，所以选择d。
证券从业资格证考试金融市场基础知识篇十九
(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
(四)有公司章程。
(五)有健全的内部管理制度。
(六)具备中国证监会要求的其他条件。
(一)具有中华人民共和国国籍。
(二)具有完全民事行为能力。
(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德。
(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚。
(五)具有大学本科以上学历。
(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试。
(八)中国证监会规定的其他条件。
