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证券从业资格考试冲刺题库证券从业人员考试试题篇一
1.从事证券业务的专业人员是指( )。
a.i ii
b.i iii
c.i ii iii iv
iv
答案.c
答案解析.本办法所称从事证券业务的专业人员是指：(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;(三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;(五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
2.取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书应满足的条件是( )。
i.品行端正，具有良好的职业道德
ii.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
iii.最近三年未受过刑事处罚
iv.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
a.i ii
b.i iii
c.i ii iii iv
iv
答案.c
(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(五)品行端正，具有良好的职业道德;(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
3.以下关于说法正确的是( )。
a.i ii
b.i iii
c.i ii iii iv
iv
答案.c
答案解析.第二十一条取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书;第二十二条机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正;拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款;第二十三条机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款;第二十四条从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款;第二十五条被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
4.以下关于证券经纪业务营销人员的说法正确的是( )。
i.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章
ii.营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训
iii.营销人员应参加从业人员年检
a.i ii
b.i iii
c.i ii iii iv
iv
答案.c
答案解析.根据证券公司加强证券经纪业务营销人员(下称营销人员)的管理。现就有关工作的具体要求通知如下：一、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。二、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》(见附件)，经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请。三、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检。四、营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
5.基金销售机构包括( )。
i.商业银行
ii.证券公司
iii.证券投资咨询机构
iv.保险公司
a.i ii
b.i ii iii
c.i ii iii iv
iv
答案.b
答案解析.基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
6.基金销售人员应符合( )。
i.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
a.i ii
b.i ii iii
c.i ii iii iv
d.i iii iv
答案.d
答案解析.基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。
i.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
ii.基金理财业务咨询活动的人员
iii.部门基金业务负责人
iv.从事基金销售业务管理的人员
a.i ii
b.i ii iii
c.i ii iii iv
d.i iii iv
答案.d
答案解析.证券投资基金销售人员从业资质管理规则适用于下列基金销售人员:一基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;二基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
8.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动有( )。
i.代理投资人从事证券、期货买卖
ii.向投资人承诺证券、期货投资收益
iii.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
iv.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
a.i ii
b.i ii iii
c.i ii iii iv
d.i iii iv
答案.d
答案解析.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(一)代理投资人从事证券、期货买卖;(二)向投资人承诺证券、期货投资收益;(三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
9.下列关于证券投资顾问的注册登记要求说法正确的是( )。
i.从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
a.i ii
b.i ii iii
c.i ii iii iv
d.i iii iv
答案.c
答案解析.根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》的有关规定，从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问;将研究 部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
10.证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料包括( )。
ii.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
iii.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书
a.i ii
b.i ii iii
c.i ii iii iv
d.i iii iv
答案.c
答案解析.证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：(一)公司证券投资咨询业务许可证明复印件;(二)申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息;(三)申请注册为证券分析师的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息;(四)公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明;(五)公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书;(六)证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。
11.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料包括( )。
i.个人简历、身份证明文件和学历学位证书
ii.申请报告
iii.证券业执业证书
iv.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
a.i ii
b.i ii iii
c.i ii iii iv
d.i iii iv
答案.c
答案解析.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(一)申请报告;(二)个人简历、身份证明文件和学历学位证书;(三)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;(四)证券业执业证书;(五)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;(六)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;(七)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;(八)中国证监会要求的其他材料。
12.以下关于保荐担保人的资格管理规定，说法错误的是( )。
ii.保荐机构应当于每年6月份向中国证监会报送年度执业报告
a.i ii
b.i ii iii
c.i ii iii iv
d.i iii iv
答案.a
答案解析.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记;保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
13.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括( )。
i.已取得证券从业资格
ii.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
iii.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到刑事处罚
iv.协会规定的其他条件
a.i ii
b.i ii iii
c.i ii iii iv
d.i ii iv
答案.d
答案解析.申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(一)已取得证券从业资格;(二)具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(三)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;(四)协会规定的其他条件。
14.有下列( )情形之一的人员，不得注册为投资主办人。
i.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
ii.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
iii.未通过证券从业人员年检
iv.被协会采取纪律处分未满两年
a.i ii
b.i ii iii
c.i ii iii iv
d.i ii iv
答案.c
答案解析.有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(一)不符合本规范第三十一条规定的条件;(二)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;(三)被协会采取纪律处分未满两年;(四)未通过证券从业人员年检;(五)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(六)其他情形。
15.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括( )。
i.身份证
ii.学历证书
iii.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
iv.所在单位开具的以往行为证明材料
iv
iv
c.i ii iii
d.i ii iii iv
参考答案：d
参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：(一)中国证监会统一印制的申请表;(二)身份证;(三)学历证书;(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;(五)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;(六)中国证监会要求报送的其他材料。
16.关于客户资产管理业务投资主办人资格的管理，下列说法正确的是( )
a.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每年检查一次
c.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证监会职业注册
d.尚处于劳动合同约定的竞业禁止期内，不得注册为投资主办人
参考答案：d
参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。第三十一条申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(一)已取得证券从业资格;(二)具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(三)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;(四)协会规定的其他条件。第三十二条投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：(一)申请人具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;(二)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;(三)协会要求报送的其他材料。证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。第三十三条协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(一)不符合本规范第三十一条规定的条件;(二)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;(三)被协会采取纪律处分未满两年;(四)未通过证券从业人员年检;(五)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(六)其他情形。第三十四条协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
1.证券从业资格考试模拟题及答案
证券从业资格考试冲刺题库证券从业人员考试试题篇二
1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
a.15
b.20
c.30
d.45
2.已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
a.2
b.3
c.4
d.5
3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业()个月。
a.3～12
b.3～6
c.1～12
d.1～6
4.下列不属于基金销售机构的是()。
a.商业银行
b.证券公司
c.证券投资咨询机构
d.中国证券业协会
5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。
a.警示
b.行为内通报批评、公开谴责
c.移送相关监管部门
d.移送司法机关
6.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
a.申请报告
c.证券业执业证书
d.工作情况说明
7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()年。
a.1
b.2
c.3
d.4
8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。
a.1～3
b.2～5
c.3～5
d.1～5
9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。
a.中国证监会派出机构
b.中国工商局
c.中国证券业协会
d.中国人民银行
10.证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
a.3
b.5
c.10
d.15
11.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
a.取得证券从业资格
b.取得证券经纪人资格
c.具备良好的诚信记录及职业操守
d.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
12.证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
a.筹集、管理和运作基金
b.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
c.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
d.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
13.下列不属于操纵市场行为的是()。
d.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
14.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。
a.平等
b.自愿
c.专业性
d.适当性
15.发行上市信息披露的基本要求不包括()。
a.全面性
b.真实性
c.时效性
d.完整性
证券从业资格考试冲刺题库证券从业人员考试试题篇三
单项题
(1)
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，
不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 ( )
的无关联关系董事出席即可举行。
a: 1/3
b:过半数
c: 2/3
d:全体
答案:b
解析:
根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，
不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，
董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
(2)
实际控制人是法人的，其负责人应当认定为 ( )。
a:直接行为人
b:直接负责的主管人员
c:企业
d:个人
答案:b
解析:
实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。
(3)
，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。
a:初中
b:高中
c:专科
d:本科
答案:b
解析:
具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
(4)
以书面、( )以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。
a:网络
b:面访
c:公告
d:电话
答案:d
解析:
并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，
委托该证券公司代其买卖证券。
(5)收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )
日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
a: 10
b: 15
c: 20
d: 30
答案:b
解析:
收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15
日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
(6)下列属于融资融券业务集中管理原则的是 ( )。
a:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
b:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
c:证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
d:证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
答案:c
解析: a、d项属于融资融券业务合法合规原则;b项属于岗位分离原则。
(7)
a: 1万元以上3万元以下
b: 1万元以上5万元以下
c: 3万元以上5万元以下
d: 5万元以上10万元以下
答案:c
解析:
万元以下的罚款。
(8)公开发行公司债券，应当符合的条件不包括 ( )。
a:股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元
b:有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
c:累计债券余额不超过公司净资产的40%
d:最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
答案:a
解析:参见《证券法》第十六条的规定。
(9)证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括 ( )。
a:直投基金认缴承诺书
b:集合资产管理风险揭示书
c:集合资产管理计划说明书
d:集合资产管理合同文本
答案:a
解析:
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告;(2)
集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)
合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。
(10)公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括 ( )。
a:营业执照
b:公司章程
c:税务登记证
d:财务会计报告
答案:c
解析:参见《证券法》第十四条规定。
(11)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有 ( )
情形的，不得担任财务顾问。
a:最近36个月内存在违反诚信的不良记录
答案:b
解析:
个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
(12) ( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
a:基本信息
b:奖励信息
c:警示信息
d:收人情况信息
答案:d
解析:
处罚处分信息。故选d。
(13)基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持 ( )。
a:投资人利益优先原则
b:全面性原则
c:客观性原则
d:及时性原则
答案:a
解析:
注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，
把合适的产品销售给合适的基金投资人。
(14)申请证券上市交易，应当向( )
提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
a:国务院证券监督管理机构
b:证券交易所
c:中国证券业协会
d:省级人民政府
答案:b
解析:申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
(15)在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是 ( )。
a:《中华人民共和国证券法》
b:《证券公司业务范围审批暂行规定》
c:《证券公司治理准则》
d:《证券公司风险控制指标管理办法》
答案:a
解析:
关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。
(16)欺诈发行股票、债券罪的主体主要是 ( )。
a:单位
b:自然人
c:复杂客体
d:简单客体
答案:a
解析:
欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
(17)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于 ( )。
a:结果犯
b:预测犯
c:原因犯
d:过程犯
答案:a
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，
即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，
即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，
依据情况追究民事责任或行政责任。
(18)
，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是 ( )。
a:《中华人民共和国企业破产法》
b:《证券发行与承销管理办法》
c:《上市公司信息披露管理办法》
d:《证券市场禁入规定》
答案:a
解析:
证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
(19)下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是 ( )。
a: 25人
b: 51人
c: 76人
d: 100人
答案:a
解析:根据《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。
(20)下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的'是( )。
a:股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
b:公司股本总额不少于人民币5000万元
c:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
d:公司最近3年无重大违法行为
答案:b
解析:
股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)
年无重大违法行为.财务会计报告虚假记载。
证券从业资格考试冲刺题库证券从业人员考试试题篇四
判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)
1.权证交易实行t+0回转交易。 ()
√
2.自 2006 年 2 月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。()
√
3.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 ()
√
4.股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。
×
5.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。()
√
6.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 ()
×
7.证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()
√
8.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。 ()
√
按偿还期限，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。
9.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。()
√
10.股票是一种代表财产权的有价证券，因而本身具有价值。 ()
×
股票是虚拟资本，本身没有价值。
11.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。()
√
12.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易资产类别，按照公允价格计价。()
√
13.股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做非累积优先股。 ()
√
所谓非累积优先股票，是指股息当年结清不能累积发放的优先股票。非累积优先股票是相对于累积优先股票而言的。
14.发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。 ()
×
15.1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。()
×
16.按照我国 2000年 2 月发布的《 企业年金基金管理试行办法》 的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。()
√
17.专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 ()
×
18.创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，是落实自主创新国家战略及支持处于成长期的创业企业的重要平台。( )
√
19.股票是一种设权证券而不是证权证券。
×
20.《 中华人民共和国刑法》于1997年3月l4日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。 ()
√
21.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。()
×
22.有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。()
√
23.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。()
√
24.股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。
×
25.在我国，股份有限公司召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。 ()
√
26.根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股楔型证券化、债权型证券化和混合型证券化。()
√
27.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 ()
√
28.当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。 ()
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29.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。()
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30.设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。
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设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币5亿元。
31.封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。 ()
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32.上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，但不能全部向原股东优先配售。()
×
33.证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。()
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34.由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。()
√
35.场外交易市场的组织方式是做市商制度。 ()
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场外交易与证券交易所的区别在于不采用经纪制，而是采用做市商制。
36.证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 ()
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37.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。()
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38.证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。 ()
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39.股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 ()
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40.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。()
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41.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权力。()
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42.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 ()
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境外上市外资股以人民币标明面值。
43.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 ()
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44.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 20 % ，目前减半征收。()
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45.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 ()
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法律手段是证券市场监管的主要手段。
46.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。 ()
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47.证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。()
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48.证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。 ()
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49.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 ()
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一般来说，股市作为经济的晴雨表，会比经济周期超前。
50.复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 ()
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复利计息不仅以本金作为计息基础，而且有本金所产生的利息也作为各期计息的本金。
51.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。( )
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52.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。()
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53.非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。()
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54.契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 ()
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契约型基金中，基金份额的持有人只能通过召开基金收益人大会对基金的重大事项做出决议，但对基金日常决策一般不产生影响。
55.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其。他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。()
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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
56.为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。()
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57.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。()
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58.随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。()
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59.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。()
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60.非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。 ()
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非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证交所内交易，但可以在场外交易市场交易。
61.公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。 ()
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62.大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。 ()
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63.任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。
√
64.依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将有三个基本办事机构成：第一层面是行政监管机构，即国有资产管理委员会及其办事机构;第二层面是国有产权经营机构，即国资控股公司;第三层面是国有生产经营机构，即国资成分的企业。 ()
√
65.截止到2008年2月，已有62家合格境外机构投资署获得中国证监会批准，进入我国证券市场。()
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66.股票的风险性与收益性是对称的，股票收益的大小与风险大小成反比例。 ()
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67.股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。()
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68.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。()
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69.单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。 ()
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70.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。( )
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证券从业资格考试冲刺题库证券从业人员考试试题篇五
a、限仓制度
b、保证金制度
c、无负债结算制度
d、大户报告制度
正确答案： a
【专家解析】限仓制度是为了防止市场风险s度集中和防范摸纵市场行为.而对交易者持仓数量加以限制的制度。
2、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预侧或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
a、证券投资咨询业务
b、财务顾问业务
c、证券经纪业务
d、证券资产管理业务
正确答案： a
3、()是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
a、集合竟价
b、招标竟价
c、连续竟价
d、询问竟价
正确答案： c
【专家解析】连续竟价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竟价方式。
4、()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
a、社会公众股
b、法人股
c、国家股
d、外资股
正确答案： b
5、()是指由于流动性的`不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
a、流动性风险
b、操作风险
c、经营风险
d、信用风险
正确答案： a
【专家解析】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
6、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。
a、销售收入
b、产品价格
c、利润和股息
d、资产总额
正确答案： c
【专家解析】财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。
7、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。
a、下降
b、增加
c、不变
d、无法判定
正确答案： a
【专家解析】当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。
8、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经()批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
a、证券交易所
b、国务院证券监督管理机构主要负责人
c、执法机构
d、司法部门
正确答案： b
【专家解析】经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予冻结或者查封。
9、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是()。
a、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
b、取得注册会计师证书3年以上
c、不超过60周岁
正确答案： b
