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证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇一
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，接下来小编为大家编辑整理了证券从业资格考试证券基本法律法规精选试题2017，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
1.下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。
a.合伙企业
b.股份有限公司
c.企业分支机构
d.个人独资企业
.b[解析]根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项8是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。
2.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。
a.10%3
b.20%6
c.30%3
d.50%6
.d[解析]证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。
3.证券公司办理().应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。
a.买卖委托
b.经纪业务
c.自营业务
d.资产管理
b[解析]根据《证券法》第140条的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。
4.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额()的罚金。
a.1%以下
b.1%以上3%以下
c.1%以上5%以下
d.5%以上
c[解析]根据《刑法》第160条的规定.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
5.下列不属于有限责任公司经理职权的是()。
a.组织实施公司年度经营计划和投资方案
b.提请聘任或者解聘公司副经理
c.决定公司财务负责人的报酬
d.组织实施董事会决议
.c[解析]根据《公司法》第49条的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营计划和投资方案;③拟订公司内部管理机构设置方案;④拟订公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;⑧董事会授予的其他职权。
6.下列人员中，不能担任公司法定代表人的是()。
a.董事长
b.执行董事
c.经理
d.监事
.d[解析]根据《公司法》第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。
7.有限责任公司监事的任期每届为()。
a.不少于3年
b.不少于2年
c.3年
d.2年
.c[解析]根据《公司法》第52条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。
8.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有()，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
a.保密性
b.权威性
c.广泛性
d.客观性
.b[解析]在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
9.下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。
.c[解析]证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺;②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额;③使用客户资产进行不必要的证券交易;④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离;⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
10.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
a.3 15
b.3 10
c.6 60
d.6 30
.c[解析]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。
11.证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。
a.公司专门负责结算托管的部门
b.证券交易所
c.证监会
d.中国证券登记结算有限责任公司
.a[解析]证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。
12.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议。
a.1/3
b.2/3
c.30%
d.50%
c[解析]根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
13.下列选项中，说法正确的是()。
a.证券经纪商具有广泛性
b.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务
b[解析]证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。故选项a不正确。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条的规定，同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项b正确。根据《证券法》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项c不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项d不正确。
14.下列不属于证券发行和交易原则的是()。
a.公开
b.公正
c.公平
d.平等
.d[解析]根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
15.下列关于收购的说法，不正确的是()。
b[解析]根据《证券法》第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
16.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。
a.责令改正
b.没收违法所得
c.处以30万元以上60万元以下的罚款
d.撤销相关业务许可
d[解析]根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
17.下列关于保荐期间的说法，错误的是()。
.d[解析]保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
18.参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，()年内不得参加资格考试。
a.2
b.3
c.4
d.5
a[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加证券业从业人员资格考试。
19.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由()依法承担相应的法律责任。
a.证券公司
b.证券经纪人
c.证券公司法人
d.其主管人员
a[解析]根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
20.下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是()。
a.情节严重的，处5年以上有期徒刑
b.情节严重的，处以拘役
b[解析]根据《刑法》第180条第4款的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第1款的规定处罚，即处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
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证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇三
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：
(1)挪用客户资产。
(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。
(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。
(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。
(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。
(8)内幕交易或者操纵市场。
(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
(1)安全保管集合资产管理计划资产。
(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。
正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。
(4)出具资产托管报告。
(5)集合资产管理合同约定的其他事项。
合法合规原则：
1、证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。
2、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
集中管理原则
证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系
操作流程和风险识别、评估和控制体系。
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构的架构设立和运行。
董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定于融资融券业务有关的部门设置及各部门的职责，确定融资融券业务的总规模。
独立运行原则
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。
岗位分离原则
证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责。负责风险监控和业务稽核的部门岗位应当独立与其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得监管风险监控部门和业务稽核部门。
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
(1)经营证券经纪业务已满3年。
(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。
(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。
(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。
(7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。
(9)中国证监会规定的其他条件。
(1)融资融券业务资格申请书。
(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。
(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照有关规定制定的选择客户的标准。
(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。
(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。
(7)中国证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
证券登记结算机构
证券登记结算机构主要包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户。
1、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
2、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。
3、信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
4、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算
商业银行
融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准
客户的申请
营业部受理客户申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信】评估和授信审批。
客户征信调查
证券公司应了解客户的身份、财产和收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式以记载和保存。
不符合相关规定的和证券公司的股东、关联人、证券公司不得向其融资融券
客户的选择
客户选择标准：
2、账户状态。客户开户手续齐全、资料完备、资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好。
3、信誉状况，客户信誉良好，无重大违约记录
4、资产状况，具有符合要求的担保品和较强的还款能力
6、关联关系，非证券公司股东或关联人
证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇四
(1) 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为( )
记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
a: 警示信息
b: 奖励信息
c: 处罚信息
d: 基本信息
答案:a
解析:
拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、
在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、
无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。
(2) 下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是( )。
c: 母公司和子公司是两个完全独立的法人
d:
.母公司对子公司的债务承担责任
答案:a
解析:
母公司与子公司一般是由持股关系形成的。此外，
公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。
(3)
申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。
a: 证券交易所会员
b: 证券登记结算
c: 上市公司
d: 证券交易活动
答案:c
解析: 略
(4) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。
a: 发行数额在200万元以上的
b: 利用募集的资金进行违法活动的
c: 转移或者隐瞒所募集资金的
d: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
答案:a
解析:
变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)
利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)
其他后果严重或有其他严重情节的情形。
(5) 对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。
a: 核准
b: 备案
c: 注册
d: 关注
答案:a
解析:
监管部门依据审慎监管的原则予以核准。
(6) 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。
a: 重大遗漏
b: 不当竞争
c: 虚假记载
d: 误导性陈述
答案:c
解析:
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
(7)
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3
个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是( )。
b: 最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
答案:a
解析:
万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;(2)最近3
;(4)最近1期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)
占净资产的比例不高于20%;(5)最近1期期末不存在未弥补亏损。
(8)
依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，
应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。
a: 1/4
b: 1/2
c: 1/3
d: 2/3
答案:d
解析:
提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
(9) 有限责任公司的业务执行机关是( )。
a: 股东会
b: 董事会
c: 监事会
d: 理事会
答案:b
解析:
享有业务执行权和日常经营的决策权：
监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
(10) 下列不属于农产品期货的是( )。
a: 大豆
b: 咖啡
c: 天然橡胶
d: 原油
答案:d
解析:
棕榈油等。
(11) 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币( )元。
a: 5亿
b: 2亿
c: 1亿
d: 5000万
答案:c
解析:
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;
.注册资本最低限额为人民币5亿元。
(12) 在中国，( )承担基金行业的自律管理职责。
a: 证监会
b: 证券投资基金业协会
c: 基金公司会员部
d: 证券交易所
答案:b
(13)
未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，
退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
a: 1%～3%
b: 1%～5%
c: 3%～5%
d: 5%～10%
答案:b
解析: 略
(14) 基金托管人每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
a: 1个月
b: 2个月
c: 半年
d: 周
答案:d
解析:
基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，
向监管机构报告。
(15) 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。
a: 结果犯
b: 预测犯
c: 原因犯
d: 过程犯
答案:a
解析:
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，
即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，
即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理.
依据情况追究民事责任或行政责任。
(16) 证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
a: 诚实信用
b: 公正
c: 公开
d: 公平
答案:c
解析: 其中公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
(17) 上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是( )。
c: 最近3年的平均净资产收益率不低于10%
d: 最近3年内未受到过证券交易所的公开谴责
答案:a
解析: b
以上的情形。c项.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.
不存在违反《公司法》第148条、第149条规定的行为.且最近36
开谴责。
(18)
朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，
被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，
另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是( )。
a: 朱某不能接受聘任
b: 如果在这一年内.朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任
c:
如果这一年内.朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，
则可以接受聘任
d: 证监会对其重新进行资格审核后.可以接受聘任
答案:a
解析:
2年的人员.基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。
(19) 从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行( )。
a: 备案制
b: 审批制
c: 标准制
d: 注册制
答案:a
解析:
从2002年4月起，债券市场准入实行备案制，
均可加入债券市场进行交易。
(20) 对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。
a: 中国证券登记结算公司
b: 中国证券业协会
c: 证券交易所
d: 中国证监会
答案:c
解析:
本题考查证券发行制度。证券交易所作为一线监管者，对证券(包括股票和公司债券)
的上市交易申请行使审核权。
(21) 属于基金信息披露形式原则的是( )。
a: 完整性
b: 易解性
c: 准确性
d: 公平披露
答案:b
解析:
。
(22) 1998年( )
出台后.提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.
由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
a: 《公司法》
b: 《证券交易法》
c: 《中华人民共和国证券法》
d: 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
答案:c
解析: 1998
年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，
以后国家就不再确定发行额度.发行申请人需要由主承销商推荐，
由发行审核委员会审核，中国证监会核准。
(23) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
a: 10%
b: 20%
c: 30%
d: 40%
答案:c
解析:
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.
(24) 持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后( )
内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35
条所涉及事项进行分析并发表独立意见。
a: 10个工作日
b: 15个工作日
c: 10日
d: 15日
答案:b
解析:
持续督导期间内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后15
(25)
我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、
价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。
a: 操纵市场行为
b: 欺诈客户行为
c: 内幕交易行为
d: 虚假陈述行为
答案:a
解析:
操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、
持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，
影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。
(26) 《中华人民共和国证券法》于( )开始实施。
a: 2004年6月1 日
b: 2004年8月20日
c: 1999年7月1日
d: 1998年12月29 日
答案:c
解析: 略
(27)
报据我国政府对wto的承诺.允许外国机构设立合营公司.
从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。
a: 33%
b: 49%
c: 50%
d: 25%
答案:b
解析:
报据我国政府对wr0的承诺，允许外国机构设立合营公司，
从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，
外资比例不超过49%。
(28) 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向( )
设立的复核机构申请复核。
a: 证监会
b: 证券业协会
c: 证券交易所
d: 证券服务机构
答案:c
解析:
对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，
发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。
(29) 承销金额在元以上、承销团成员在家以上可设2一家副主承销商。( )
a: 3亿;10
b: 3亿;5
c: 5亿;1o
d: 10亿;10
答案:a
解析: 承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。
(30)
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是( )。
答案:a
解析:
以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2
年营业收入增长率均不低于30%。
(31) 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。
a: 会员
b: 期货交易所
c: 期货交易公司
d: 中国期货业协会
答案:a
解析: 略
(32)
，属于( )行为。
a: 操纵市场
b: 内幕交易
c: 欺诈客户
d: 虚假陈述
答案:b
解析:
，或泄露该信息的行为。
信息等优势，或者滥用职权.影响证券市场价格，制造证券市场假象，
(33) 证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满( )年。
a: 1
b: 2
c: 3
d: 4
答案:c
解析: 略
(34) 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。
a: 事业单位
b: 企业法人
c: 期货交易所工作人员
d: 国家机关
答案:b
解析:
下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(i)
国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、
期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、
期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)
国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
(35) 关于基金监管目标，下列说法错误的是( )。
a: 保护投资者利益
b: 保证市场的公平、效率和透明
c: 消除系统风险
d: 推动基金业的规范发展
答案:c
解析: 略
(36) 从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。
a: 证券业协会
b: 中国证监会
c: 证券交易所
d: 证券登记结算中心
答案:b
解析: 略
(37) 下列关于分公司的说法中，错误的是( )。
a: 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
b: 不具有法人资格
c: 可以在总公司的授权范围内进行经营活动
d: 承担法律后果
答案:d
解析:
分公司是指业务、资金、
人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。
分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，
由总公司承担法律后果。
(38) 基金合同的主要披露事项不包括( )。
a: 基金运作方式
b: 基金收益分配原则
c: 基金资产净值的计算方法和公告方式
d: 风险警示内容
答案:d
解析: 风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。
(39) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。
a: 每年不得多于一次
b: 每年不得少于一次
c: 收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%
d: 收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%
答案:b
解析:
。
(40) 我国基金管理公司全部为( )。
a: 有限责任公司
b: 股份有限公司
c: 股份公司
d: 合伙公司
答案:a
解析: 略
(41) 依照《公司法》规定，有限责任公司最多由( )个股东共同出资设立。
a: 40
b: 50
c: 60
d: 80
答案:b
解析:
依照《公司法》的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的。
(42) 关于基金管理公司股权处置.下列说法正确的是( )。
a:
中国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
b:
出让基金管理公司股权未满4年的机构.
中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
c: 持有基金公司股权未满1年的股东.不得将所持股份出让
d: 其他三项说法都不对
答案:c
解析:
中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请：
出让基金管理公司股权未满3年的机构.
中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
(43) 收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )
日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
a: 7
b: 10
c: 15
d: 20
答案:c
解析:
公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
(44) 投资银行部门应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。
a: 保密性
b: 防火墙
c: 条块管理
d: 业务控制
答案:b
解析:
建立有关隔离制度。
(45)
期货交易所违反规定收取保证金的.
对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处( )罚款。
a: 1万元以上5万元以下
b: 1万元以上10万元以下
c: 5万元以上10万元以下
d: 5万元以上20万元以下
答案:b
解析:
期货交易所违反规定收取保证金的，
万元以下的罚款。
(46) 在我国，基金监管的首要目标是( )。
a: 保证市场的公平、效率和透明
b: 保护投资者利益
c: 保证市场的公开、公平和公正
d: 推动基金业的发展
答案:b
解析:
我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者利益，这是基金监管的首要目标;(2)
保证市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的规范发展。
(47) 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )
超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
a: 净资产
b: 票面总值
c: 募集股数
d: 募集金额
答案:b
解析:
应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。
(48)下列不属于基金托管人义务的是( )。
a: 保管基金资产
b: 保管与基金有关的重大合同及有关凭证
c: 保存基金的会计账册、记录15年以上
d: 执行基金管理人的投资指令
答案:c
解析:基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)
执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
(49) 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )
会采取一定的措施以平抑股价波动。
a: 中国人民银行
b: 证券业协会
c: 证券监督管理机构
d: 财政部
答案:c
解析:
当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，
证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动。
(50) 下列选项中，不属于金属期货的是( )。
a: 铜
b: 黄金
c: 天然橡胶
d: 白银
答案:c
解析: 金属期货包括铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等。
证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇五
证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。下面是关于证券从业的基本知识要点归纳，望大家喜欢。
投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户(下文中的'客户即指委托证券经纪商来代理买卖证券的投资者)。客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。
(一)柜台委托
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。
(二)非柜台委托
(1)人工电话委托或传真委托。人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。传真委托是指客户填写委托内容后，采用传真的方式表达委托要求，证券经纪商接到传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场。
(2)自助和电话自动委托。这里的自助方式是自助终端委托，即客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统;客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。
(3)网上委托。网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。
客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式，当证券公司网上证券委托系统出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可采用上述其他委托方式下达委托指令。
1.股票非交易过户的类型
(1)自然人因遗产继承办理公众股非交易过户。
(2)自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户。
2.股票非交易过户的操作流程
(1)申请人填写并提交股份非交易过户申请表及相关申请资料。
(2)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。
(3)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将申请表及资料交营业部分管负责人审核;营业部分管负责人在股份非交易过户申请表上实时审核签字后交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还申请人，其余资料留存。
(4)经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证。
(5)按照中央结算公司上海分公司或中央结算公司深圳分公司的要求，将股份非交易过户申请材料以特快专递方式寄送(中央结算公司深圳分公司)或传真至公司经纪业务管理部门(上海证券的非交易过户)。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中央结算公司。
(6)收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。
(7)经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。
(一)佣金
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。
(二)过户费
过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中央结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
(三)印花税
印花税是根据国家税法规定，在a股和b股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;然后，在证券经纪商同中央结算公司的清算、交收中集中结算;最后，由中央结算公司统一向征税机关缴纳。
证券从业资格考试证券法律法规重点证券从业基本法律法规真题篇六
导语： 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书。大家跟着百分网小编一起来看看相关的考试试题吧。
1.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
ⅰ.辞职ⅱ.不为原聘用机构所聘用的
1ⅱ.变更聘用机构的ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲ
1.b[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
2.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。
1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训
a.ⅰⅲ
b.ⅱⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅱⅲⅳ
2.a[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项i正确。根据第1 7条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项ⅱ错误。根据第19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项ⅲ正确。根据第14条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项ⅳ错误。
3.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。
ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅰⅲⅳ
3.a[解析]融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项ⅳ错误。
4.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。
ⅰ.客户进行证券的申购ⅱ.客户提款
ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金ⅳ.客户支付企业所得税款
a.ⅰⅱⅱⅰ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅱⅲⅳ
d.ⅱⅲ
4.a[解析]根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的.佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。
5.证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
ⅰ.集合资产管理合同ⅱ.集合资产管理计划说明书
ⅲ.专项资产管理计划书ⅳ.资产托管证明
a.ⅲⅳ
b.ⅰⅱ
c.ⅲⅲ
d.ⅱⅳ
5.b[解析]证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
6.证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。
ⅰ.对具体证券的价值分析报告ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告
ⅲ.投资策略报告ⅳ.行业研究报告
a.ⅱⅲⅳ
b.ⅰⅱⅳ
c.ⅰⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
6.d[解析]根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
7.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。
ⅰ.1ⅱ.14ⅲ.63ⅳ.273
a.ⅱⅲ
b.ⅰⅲ
c.ⅱⅳ
d.ⅲⅳ
7.d[解析]上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。
8.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。
ⅰ.计划说明书
ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本
ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测
a.ⅰⅱ
b.ⅱⅳ
c.ⅲⅳ
d.ⅰⅱⅲⅳ
8.a[解析]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书;②计划说明书;⑧集合资产管理合同的拟定文本;④资产托管协议;⑤推广方案及推广协议;⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明;⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》;⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;⑨法律意见书。
9.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。
ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
ⅲ.投资风险由公司承担
ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
a.ⅰⅱⅳ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅰⅱⅲ
d.ⅱⅲⅳ
9.a[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
10.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。
ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰⅱⅲ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅱⅰⅳ
10.a[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
