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证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇一
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1、取得执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
a、1
b、3
c、5
d、2
正确答案： b
【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会适织的执业培训，并重新申请执业证书。
2、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通过公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
a、10
b、15
c、20
d、30
正确答案： c
【专家解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使忧先购买权的，视为放弃优先购买权。
3、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核复核应当，留痕。
a、一;一
b、多;多
c、多;一
d、一;多
正确答案： a
【专家解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
4、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。
a、50
b、100
c、200
d、500
正确答案： b
【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下:⑴列条分别从件事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。⑷有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条性。
5、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。
a、网上
b、网下
c、内部
d、外部
正确答案： b
【专家解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。
6、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报，通知上级公司，并予公告。
a、5%
b、10%
c、15%
d、30%
正确答案： a
7、下列不属于公司高级管理人员的是()。
a、经理
b、副经理
c、财务负责人
d、股东
正确答案： d
【专家解析】高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
8、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。
正确答案： b
【专家解析】a、c、d项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容，b项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。
a、《证券业从业人员资格管理办法》
b、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
c、《证券从业人员行为守则(试行)》
d、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
正确答案： d
【专家解析】证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。d项属于融资融券方面的法律法规。
10、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。
a、1至3年的证券市场禁入措施
b、3至5年的证券市场禁入措施
c、5至10年的证券市场禁入措施
d、终身的证券市场禁入措施
正确答案： a
【专家解析】中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的3有至：5年的证券市场禁入措施、5至10年的证券市场禁入措施、终身的证券市场禁入措施。
11、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。
a、发行数额在200万元以上的
b、利用募集的资金进行违法活动的
c、转移或者隐瞒所募集资金的
d、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
正确答案： a
【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的'立案标准包括：(1)发行数额在500万元以)上的伪造。(、2变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
12、下列关于证券发行的描述中错误的是()。
a、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
b、向不特定对象发行证券属于公开发行
c、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
d、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
正确答案： d
【专家解析】有下列情形之一的，为公开发行⑴向:不特走对象发行证券。⑵向累计超过200人的特定对象发行证券，⑶法律、行政法规规定的其他发行行为，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
13、下列选项中属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是()。
c、
d、
正确答案： c
【专家解析】【答案解析】a项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;d项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。
14、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过()人的，亦构成变相公开发行股票。
a、50
b、100
c、150
d、200
正确答案： d
【专家解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。
15、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的;属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。
a、证券公司
b、证券交易所
c、中国证监会
d、中国证券业协会
正确答案： c
【专家解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
16、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。
a、登记结算公司
b、中国证监会
c、沪深交易所
d、中国证券业协会
正确答案： d
【专家解析】中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
17、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。
a、登记结算公司
b、中国证监会
c、沪深交易所
d、中国证券业协会
正确答案： d
【专家解析】中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇二
1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。
a、7日
b、10日
c、15日
d、20日
正确答案： b
【解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
a、接受代销金融产品的委托后
b、接受代销金融产品的委托前
c、向客户推荐金融产品
d、为客户提供产品咨询服务
正确答案： b
【解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
3、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。
a、中国人民银行
b、证券监督管理机构
c、证券业协会
d、财政部
正确答案： b
【解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
4、股票的内在价值就是股票未来收益的()。
a、现值
b、期值
c、均值
d、虚值
正确答案： a
【解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。
5、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向()投资者。
a、散户
b、个人投资者
c、银行和非银行金融机构等机构
d、企业
正确答案： c
【解析】银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
6、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。
a、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
b、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
c、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
d、未负有数额较大到期未清偿的债务
正确答案： c
【解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
7、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。
a、股票股息
b、负债股息
c、建业股息
d、财产股息
正确答案： c
【解析】考察建业股息的定义。
8、下列选项中属于自益权的是()。
a、股东大会召集请求权
b、提起诉讼权
c、公司事务的知情权
d、股份转让权
正确答案： d
【解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，它包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。
9、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。
a、证券公司营业部
b、证券公司总部
c、证券交易所营业部
d、证券交易所总部
正确答案： a
【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
10、证券投资基金()。
a、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
b、是直接投资工具
c、所筹集资金主要投向实业
d、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要
正确答案： a
【解析】基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。
11、创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
a、董事会秘书
b、总经理秘书
c、股东大会
d、财务负责人
正确答案： a
【解析】考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
12、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于()。
a、内幕交易
b、操纵市场
c、泄露信息
d、事后处理
正确答案： b
【解析】此题考查对操纵市场的理解。
a、证券自营业务
b、证券发行业务
c、证券经纪业务
d、证券承销业务
正确答案： c
【解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。
14、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。
a、分级基金
b、保本基金
c、收入型基金
d、平衡型基金
正确答案： b
【解析】以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。
15、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
a、1家
b、3家
c、5家
d、10家
正确答案： a
【解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
16、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
a、1倍以上3倍以下
b、1倍以上5倍以下
c、3倍以上5倍以下
d、3倍以上10倍以下
正确答案： a
【解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
17、证券登记结算公司的职能不包括()。
a、证券账户、结算账户的设立和管理
b、证券持有人名册登记及权益登记
c、对证券交易活动进行管理
d、受发行人委托派发证券权益
正确答案： c
【解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
18、股票风险的内涵是指预期收益的()。
a、不确定性
b、变动性
c、跳跃性
d、间断性
正确答案： a
19、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。
a、拍卖
b、约定竞价
c、分散交易
d、公开的集中竞价交易
正确答案： d
【解析】对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。
20、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。
a、独立董事
b、董事长
c、监事
d、总经理
正确答案： a
【解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇三
导语： 证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。下面我们一起来看看相关的考试试题吧。
选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.收购要约约定的收购期限为()。
a.10日—30日
b.10日—45日
c.30日—45日
d.30日—60日
2.下列选项中，说法正确的是()。
d.股份有限公司只能采取发起设立的方式
3.()对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。
a.证券公司
b.证券交易所
c.证券公司战略投资机构
d.财政部
4.下列选项中，不正确的是()。
5.上市公司暂停股票上市交易的情形是()。
a.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
c.公司被宣告破产
d.公司有重大违法行为
6.下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。
a.处罚处分时间
b.处罚处分原因
c.处罚处分内容
d.处罚处分文号
7.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。
a.取消注册资本的金额限制
b.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本
c.最近3年没有违法记录
d.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿
8.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。
a.非法融资融券等值以下
b.非法融资融券等值以上
c.3万元以上30万元以下
d.10万元以上30万元以下
9.下列选项中，说法正确的是()。
d.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
10.有限责任公司监事会中公司职ⅰ代表的比例不得低于()。
a.1/3
b.2/3
c.1/2
d.3/4
1.d[解析]根据《证券法》第90条的规定.收购要约约定的收购期限不得少于30日.并不得超过60日。
2.a[解析]根据《公司法》第50条的.规定.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不没董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故选项a正确。根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的.收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告.并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故选项b不正确。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故选项c不正确。根据《公司法》第77条的规定.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项d不正确。
3.b[解析]证券交易所对a营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案，属于证券交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。
4.c[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的.由协会注销其执业证书。
5.d[解析]根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤汪券交易所上市规则规定的其他情形。选项a、b、c都属于终止股票上市交易的情形。
6.c[解析]处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。
7.c[解析]根据《证券投资基金法》第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉.资产规模达到国务院规定的标准.最近3年没有违法记录;①取得基金从业资格的人员达到法定人数;③董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
8.a[解析]根据《证券法》第205条的规定.证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。
9.c[解析]上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项a不正确。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故选项b不正确。根据《证券发行与承销管理办法》第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中.应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件.履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息.应当真实、准确、完整、及时.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项c正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项d不正确。
10.a[解析]根据《公司法》第51条的规定.有限责任公司设监事会.应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表.其中职工代表的比例不得低于1/3.具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇四
证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。
1.公开原则
公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息公开。就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人、中介机构、投资者、监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。
根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开的内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件。
2.公平原则
公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。平等的保护不仅是形式的，也是实质上的，对于证券市场的中小投资者而言，实质上的公平，则意味着重点保护。
3.公正原则
公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。公正原则的实质在于使不同的证券主体获得公正的对待，禁止任何人在证券发行和交易中以其特权或优势获得不正当的利益，使对方当事人蒙受不公正的损失。此外，公平原则强调实体正义和实质正义，而公正原则则强调程序正义和形式正义。公平的核心是平等，公正的核心则是无私、中立。因此，根据公正原则，首先要求立法者制定公正的规则，以实现市场各主体之问的利益平衡。其次要求执法者与司法者在法律范围内，公正地执行法律，解决利益冲突与纠纷。
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇五
2017年证券从业资格考试如期举行，接下来应届毕业生考试网小编为大家搜索整理了2017年4月证券从业资格《证券法律法规》真题(部分)，希望能够帮助到大家。
证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的()特征。
a.风险性
b.流动性
c.市场性
d.收益性
参考答案：b.
下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司办理的是()
a.涉及法人资格丧失
b.离婚导致的财产分割，过户股票数量占总发行量的4%
c.向联合国儿童基金会的捐赠
d.向公益基金的捐赠
根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，()有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督，并可向证监会或其派出所机构投诉或举报。
a.任何机构和个人
b.中国证券业协会
c.证券公司
d.证券交易所
普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司()
ⅰ、资产总额
ⅱ、税后利润的多少
ⅲ、未来发展需要
ⅳ、负债总额
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：c.
[解析] 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损;提取法定公积金;提取任意公积金。可见，普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的'税后利润多少以及公司未来发展的需要。
以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是()
a.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务
b.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司
c.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资
d.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资
参考答案：b
发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为()。
a.收购目的
b.收购人的名称、住所
c.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额
d.收购的具体时间
参考答案：d
ⅰ、从事证券交易时间
ⅱ、账户状态
ⅲ、投资风格及业绩
ⅳ、关联关系
a.ⅰ、ⅳ
b.ⅰ、ⅲ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：d
基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。
ⅰ、资产负债表
ⅱ、基金经营业绩表
ⅲ、基金收益分配表
ⅳ、基金净值变动表
a.ⅰ、ⅲ
b.ⅰ、ⅱ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ、ⅳ
参考答案：c
解析：基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
下列关于etf的说法正确的有()
ⅰ、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
ⅱ、最大的特点是实物申购、赎回机制
ⅲ、etf结合了封闭式基金与开放式基金的优点
ⅳ、可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象
a.ⅱ、ⅲ
b.ⅰ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅱ、ⅳ
参考答案：c
44委托受理手续中，证券经济商需要审核的客户信息包括()
ⅰ、委托人身份
ⅱ、委托买入证券的代码
ⅲ、委托内容
ⅳ、委托卖出的实际证券数量
a.ⅱ、ⅲ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅱ、ⅳ
参考答案：b
23证券市场的产生得益于()的发展
ⅰ、社会化大生产和商品经济
ⅱ、国家干预水平
ⅲ、股份制
ⅳ、信用制度
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ
参考答案：b
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇六
掌握证券业从业人员执业行为准则;熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定;掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。
了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。
掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。
掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任;掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。
掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。
熟悉财务顾问主办人执业行为规范。
熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇七
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。接下来小编为大家编辑整理了证券从业资格证券市场基本法律法规复习笔记，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
要点：证券投资咨询
内容：
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
要点：证券投资顾问
内容：
要点：证券研究报告
内容：
证券、期货投资咨询业务的界定
(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。
(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。
(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。
(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
(2)有100万元人民币以上的注册资本。
(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的内部管理制度。
(6)具备中国证监会要求的其他条件。
(1)中国证监会统一印制的申请表。
(2)公司章程。
(3)企业法人营业执照。
(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书。
(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。
(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码。
(7)由注册会计师提供的验资报告。
(8)中国证监会要求提供的其他文件。
证券、期货投资咨询机构办理年检应提交的文件
证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交下列文件：
(1)年检申请报告。
(2)年度业务报告。
(3)经注册会计师审计的财务会计报表。
荐股软件
(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。
(2)提供具体证券投资品种的选择建议。
(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。
(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。
证券公司从事财务顾问业务的条件
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
(1)公司净资本符合中国证监会的规定。
(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。
(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。
(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
(6)财务顾问主办人不少于5人。
(7)中国证监会规定的其他条件。
(1)申请报告。
(2)营业执照复印件和公司章程。
(3)董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历。
(4)符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料。
(5)关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明。
(6)公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。
(7)经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。
(8)律师出具的法律意见书。
(9)中国证监会规定的其他文件。
证券公司不得担任财务顾问业务的情形
(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
财务顾问应当配合中国证监会的工作
(1)指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复。
(2)按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查。
(3)组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复。
(4)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的`原因。
(5)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告。
(6)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。
(7)中国证监会要求的其他事项。
财务顾问的持续督导
(1)督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务。
(2)督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作。
(3)督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况。
(4)督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况。
(5)结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标;其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。
(6)中国证监会要求的其他事项。
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
财务顾问业务的工作档案制度
财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
证券从业基本法律法规真题证券从业基本法律法规重点篇八
【第51题】公司债券在上市交易后被暂停的情形包括()。
ⅰ.公司有重大违法行为
ⅱ.公司最近1年亏损
ⅲ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务
a.ⅰ ⅱⅲ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰ ⅱⅳ
d.ⅰⅲⅳ
参考答案：d
参考解析： 《证券法》【第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近二年连续亏损。
【第52题】《证券法》【第八十九条规定，如果发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括()。
ⅰ.收购人的名称、住所
ⅱ.收购人关于收购的决定
ⅲ.收购公司的经营状况
ⅳ.被收购的上市公司名称
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰ ⅱⅲ
c.ⅰ ⅱⅳ
d.ⅱⅲⅳ
参考答案：c
参考解析： 《证券法》【第八十九条规定，如发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市佘司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。
【第53题】证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。
ⅱ.进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
a.ⅰ ⅱⅲⅳ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅱⅲ
d.ⅲⅳ
参考答案：a
参考解析： 《证券公司监督管理条例》【第六十八条规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施。对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
ⅰ.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金【第三方存管制度
ⅳ.具有满足业务需要的技术系统
a.ⅰⅱⅲⅳ
b.ⅰⅲⅳ
c.ⅱⅲⅳ
d.ⅰⅱⅳ
参考答案：c
参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》【第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前六个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金【第三方存管制度;⑧全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前二个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员，公司总部至少有五名、拟开展介绍业务的营业部至少有二名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
【第55题】申请合格投资者资格，应当具备的条件有()。
ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
a.ⅰⅱⅲ
b.ⅰⅱⅲⅳ
c.ⅱⅲⅳ
d.ⅰⅱⅳ
参考答案：d
参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》【第六条规定，申请合格投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到监管机构的重大处罚; ④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
【第56题】期货交易所履行的职责包括()。
ⅰ.组织并监督交易、结算和交割
ⅱ.为期货交易提供分散履约担保
ⅲ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
ⅳ.设计合约，安排合约上市
a.ⅰ ⅲⅳ
b.ⅰ ⅱⅲⅳ
c.ⅰ ⅱⅳ
d.ⅱⅲⅳ
参考答案：b
参考解析： 期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
【第57题】下列关于证券市场的法律、法规层次的说法，正确的有()。
a.ⅰ ⅱ
b.ⅱⅲ
c.ⅰ ⅱⅲ
d.ⅱⅲⅳ
参考答案：a
参考解析： 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：【第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;【第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;【第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;【第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
【第58题】设立公司申请名称预先核准，应当提交的文件包括()。
ⅰ.公司名称预先核准申请书
ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
ⅲ.公司出资的说明书
ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
a.ⅰ ⅱⅲ
b.ⅱⅲⅳ
c.ⅰ ⅱⅳ
d.ⅰ ⅱⅲⅳ
参考答案：c
参考解析： 设立公司申请名称预先核准，应当提交下列文件：①有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书;②全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明;③国家;商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
【第59题】证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。
ⅰ.机构
ⅱ.人员
ⅲ.信息
ⅳ.账户
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰ ⅱⅲ
c.ⅰ ⅱⅲⅳ
d.ⅰ ⅱⅳ
参考答案：c
参考解析： 《约定回购式证券交易及登记结算业务办法》【第四十三条规定，证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。
【第60题】个人申请保荐代表人资格上交的申请文件，由保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，应由其()签字。
ⅰ.董事长
ⅱ.总经理
ⅲ.经理
ⅳ.主任
a.ⅰⅲⅳ
b.ⅰ ⅱ
c.ⅰⅱⅳ
d.ⅰⅳ
参考答案：b
参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十二条规定，个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，应由其董事长或者总经理签字。
