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时间流逝得如此之快，前方等待着我们的是新的机遇和挑战，是时候开始写计划了。怎样写计划才更能起到其作用呢？计划应该怎么制定呢？以下是小编为大家收集的计划范文，仅供参考，大家一起来看看吧。
证券营业部合规工作计划篇一
为提高合规展业，避免违规展业的在次发生。我认真学习了，公司员工合规守则。通过这次认真的学习，我充分认识到，只有在时时合规，事事合规的前提下，才能取得预期的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最终实现创造价值，成就你我！
国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强，成为中国证券界的翘楚，我们能有今天的成绩，是每一个国信人合规自律的结果，是公司凭着遵纪守法，稳健经营的合规管理的结果。公司倡导合规管理，合规经营，合规人人有责，全员主动合规，合规创造价值的理念，在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观，提高全体工作人员的合规意识，推进合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程，促进公司自律合规与外部监管的有效互动。
1.合规经营：公司以合规为经营管理的第一要旨，公司加强合规教育，坚持长期稳健经营，建立长效执行和监督机制，以安全，稳健，合规，守法，效益经营为客户，投资者，股东，员工社会带来有效价值。公司倡导以诚实，守信，正直，守法为内涵的合规文化，并将合规文化做为公司企业文化的重要组成部分。
2.合规人人有责：合规不是合规部门或合规管理人员的独有责任，合规覆盖所有的部门和全体工作人员经营管理和执业行为的全过程，坚持合规操作是每个部门，每位员工日常工作的神圣职责。
3.全员主动合规：公司全体工作人员均有自觉合规意识，将合规视为公司内在的需要和自律行为，将合规视为自己本职工作的基础和前提，主动履行合规职责，主动培育合规理念，接受合规培训，参与合规文化宣导，主动发现，揭示，报告，处置合规风险，使合规成为公司每一位工作人员日常工作的有机组成部分。
4.合规创造价值：合规是公司经营发展的内在需要，合规为公司规避风险，减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本，合规为公司提升声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到更多的发展机会和盈利空间。
俗话说的好，没有规矩不成方圆。任何违规和违法的行为必将会得到严惩，在我们偏离轨道的时候，我们要牢记，合规人人有责，合规创造价值，全员要主动合规。我们的头上可以环绕着创造价值的光环，也同样顶着违规的高压线，在我们创造价值的同时，我们要谨慎的问自己。我合规了没有，如果没有合规展业，即使自己创造了价值，那也终归是0！！
我记得，我刚来国信的时候，我们那时第一次培训。培训的老师，告诉我们，合规创造价值，合规人人有责，未来4年内国信要从优秀做到卓越，我们是金融农民，在我们辛勤耕耘我们自己的田地的时候，我们不要老是低头干活，还要抬头看路，我们不是什么路都可以去走，我们要走的是一条脚踏实地合规自律的健康之路！在国信我们有追求卓越的领导，有团结的同事，我们有一个无限广阔的发展平台，我们国信现在是全国第三，我们未来一定会做第一！在我们追求卓越和第一的过程中，我们一定要牢记，合规，合规，在合规！！
相信在不久的将来我们一定可以实现大国信的美好愿望，国信要强，国信济南更要强，做为国信人我们要去改变，把不可能变为可能！国信一定强，我们一定创造更多的价值，但是我们也要时刻把合规放在心里，让我们启动合规模式，努力向前冲吧！！
证券营业部合规工作计划篇二
合规管理部：
一、分公司合规管理和风险控制总体情况
在公司总裁室的正确领导下，分公司坚持业务发展与合规管理并重，自觉践行依法合规理念，传统通道业务平稳有序，创新业务蓬勃开展，内控合规管理工作持续推进，未出现重大违规事件，员工自觉合规意识持续增强。
在反洗钱工作方面分公司进一步健全组织领导，强化监测分析，努力提高洗钱风险防控能力的及时性和有效性，不断加强反洗钱人员队伍建设，及时向xx人行报送非现场监管信息，规范客户身份识别及资料保存工作，努力提高大额及可疑交易的主动监测分析力度，提高可疑交易报告质量，得到人行高度评价，分公司还被xx人行授予“2012年度反洗钱工作先进集体”。
二、合规专员履行职责情况
作为分公司合规负责人，我不断加强公司各项新制度和规定的学习，认真参加公司组织的创新业务培训，不断提升业务水平和合规管理水平，实际工作中较好的实现了以理论指导实践、以实践强化理论的良性循环。在合规管理上，我-1业务培训的机会积极开展合规业务培训，提高广大员工依法合规的自觉性；二是持续推进制度梳理工作，重点加强业务管理、责任追究、合规风控、反洗钱等方面的制度建设，努力做到“有法可依”。
（一）随着证券行业不断创新发展，今后分支机构工作内容将大幅增加，合规管理部是否可考虑将现行合规工作季度文字报告改为报表形式，营业部只需按照报表内容填写相关内容即可，做到有的放矢。这样既可以减轻营业部写作负担，又可以随时根据监管要求增减合规报表内容，确保总体控制符合要求。
（二）根据监管部门现行规定，从事合规风控工作的人员不能从事营销客服工作，这样的后台工作性质势必对职级产生影响，且根据目前了解的实际情况，营业部合规风控员职级都不算高，而合规风控员作为重要岗位又不可或缺，从工作内容的重要性和薪酬相匹配的角度出发，建议合规管理部考虑提高合规风控员的职级标准或者待遇，确保合规风控工作稳定开展。
以上报告，不当之处，请批评指正。
宁夏分公司 二〇一三年四月一日
证券营业部合规工作计划篇三
一、加强身份识别要求
杜绝不法分子使用假名或冒名他人身份开立账户，加强方式识别客户留存记录的方式。如通过提供辅助证件等手段留存相应的识别资料，可以使用复印、影印方式保管，而问询、回访等方式则需要留存多媒体文件，对开户流程作出修订、对回访等方式作出规范。
从本质上讲，提供辅助证件、查访等方式都是延长开户审查期限、提高开户门槛的做法，按照文件所提的“审慎均衡”原则，一方面证券公司使用加强识别措施时确实需要审慎处理，证券公司是服务机构，而不是执法机关，对于客户的服务和执行身份识别同等重要，均不可偏废。另一方面，当前我国反洗钱工作意识尚未全社会普及的前提下，容易造成客户的不理解、不配合，执行上有可能产生社会矛盾。监管部门需要区别对待客户的投诉，对于证券公司提出的正当、合理的身份识别要求，必须强有力地支持证券公司依法开展业务活动，上下一致，形成我国良好的反洗钱社会环境。
二、加强重新识别要求
对于通过可疑交易监测标准筛选出的异常交易，明确提出发挥尽职调查的重要作用。所以今后可疑交易调查工作的重心是重新识别客户。其中，最为显著的变化，一是核实实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权和控制权结构。二是调查交易背景、交易目的及其合理性。这条措施符合反洗钱工作实际开展情况，有针对性开展审核，可以将有限的反洗钱工作资源用于风险较高可疑交易分析，极大地有利于证券公司依规开展审查，而不是对每一笔交易，每一个客户采用相同的措施进行审查。
三、后续控制措施 此次文件中提出了与以往不同的后续控制措施，要求金融机构采用“重拳”方式，主动打击已经确认的可疑交易客户。实务操作中，金融机构可以采用的控制方式实际并不多，一般包括请客户配合重新提交开户资料、提供交易背景资料；如果不配合，则可以采用暂停非柜面交易，账户设置“只进不出”，直至冻结账户。但是对于金融机构而言，采用任何一种方式，都有法律、合规、操作方面的风险。除了法规明确的规定外，还存在很多规则模糊地带。如果客户不提供有关资料，证券公司实际上也没有权力不继续办理业务。除了反恐要求外，主动冻结账户更没有任何法律依据。
四、完善内部操作流程
文件提出建立“事前、事中、事后”可疑交易报告全流程，商业银行应当考虑三个环节需要去做的事，如何去做，谁去做的问题。反洗钱工作不可能由一个牵头部门完成，需要多个部门联合协作，各部门不是摆设，而是要真正去落实有关工作事宜。所以对于商业银行内部的工作架构，反洗钱部门的层次和权力，内部配合执行力和执行效率等问题，都提出了更多、更高、更严的要求。
当前，对于117号文件的执行，首先要加强人员培训工作，使临柜一线人员掌握和了解最新的监管政策，理直气壮地延缓或拒绝异常客户的开户行为。反洗钱部门人员在开展可疑交易调查阶段，要充分结合身份识别工作要求，请临柜人员提供重新识别客户的资料或异常交易的线索。其次，加强对社会公众的宣传，相信这将是今年账户管理和反洗钱工作的一件大实事，宣传达到的目的是，要让社会群众像了解假币知识一样，了解金融机构反洗钱工作，特别是客户身份识别要求。第三，尽快完善内部流程，使之适应最新业务要求，形成标准化流程，便于内部执行的规范。
证券营业部合规工作计划篇四
为建立健全风险合规管理制度，完善风险合规管理组织架构，明确风险合规管理责任，构建风险合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解风险合规。我部制定2012年初步工作计划。
一、合规目标
通过建立健全风险合规管理机制，实现对风险合规的有效识别和管理，促进全面风险管理体系的建设，确保我行依法合规经营。
二合规文化
倡导、培育和推行合规文化，推行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，培养全体员工的合规意识，倡导诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，惩处各种违规行为，鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患，促进内部合规与外部监管的有效互动。
三、工作思路
3、全年持续性推行合规文化的倡导，建立合规风险管理的长效机制；
4、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。
5、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和激励机制。
6、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验，结合我行实际，建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。
8、持续性梳理补充行内各项规章制度。
风险合规部
证券营业部合规工作计划篇五
太平洋证券 张伟明
一、券商合规文化的内涵探讨
作为券商企业文化理念的核心之一，合规文化理念是由群体心理在长期实践中形成的稳定“范式”，也是对全体员工的合规意识的理性化提炼，因而构成了券商企业文化的核心价值观之一。《证券公司合规管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第四条明确提出了证券公司合规文化的几个基本理念。其中，“合规经营”是合规文化的基本理念，“全员合规”是合规文化的实施主体，“合规从高层做起”是合规文化的实施方式。此外，“合规创造价值”的理念是合规文化的实施效果。下面，我们尝试对以上理念的内涵进行初步探讨。
1、“合规经营”
根据《暂行规定》的解释，合规是指“证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则”。从该定义来看，合规中的“规”具有不同的层次：第一层是符合法律、法规、规章、行业规范、规则，第二层是符合公司内部规章制度，第三层是行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。国际证监会组织技术委员会在《关于市场中介机构中合规职能问题的最终报告》中指出：“对于企业商业文化的重视和发扬，不仅要符合‘法律条文’，而且要符合更高的道德标准和投资者保护标准。”。在金融产品创新、组织创新、营销创新日新月异的今天，现有的法律、法规、规章制度很可能来不及修订，留下了监管空白，在这种情况下，就需要证券经营机构和从业人员按照法理的精神，领会监管意图，把握合规的界限。从某种意义上说，证券公司就是一种经营信誉的行业，这就要求全体从业人员必须以其诚信、尽责、审慎及客户利益优先的职业道德准则来处理具体个案，以弥补法律监管的不足。因此，全面、准确地理解“合规经营”的内涵，是券商开展各项合规管理活动的认知基础。
2、“全员合规”
“全员合规”可以直接引申为“合规人人有责”的理念。合规管理应覆盖券商所有业务、各个部门和分支机构，各岗位人员都应承担起自己的合规职责。在现实情况中，有时候会出现业务人员将合规职责全部推给合规部的情况，由此导致合规工作人员陷入合同审核与细节修改等大量日常事务中，而无法顾及公司重大合规政策的制定以及合规风险的实时监控，这恰是合规文化缺失的一种表现。可以说，“全员合规”是保证券商合规管理的有效性的重要条件。
3、“合规从高层做起”
在白皮书《合规的作用》中指出：“高级管理层和董事会应设立“最高基调”，表现出对合规职能对公司重要性的大力支持，明确将合规目标置于优先地位。”靠员工的自觉自愿并不能确保合规，必须建立一个强势的合规文化。最有效的途径就是由高层在各种场合反复宣讲合规政策和文化理念，以身作则并强势推行。
4、“合规创造价值”
合规创造价值，至少包含了以下几层含义：合规经营不仅可以减少外部监管成本，营造一个良好的外部经营环境，还可以节省内部运营管理成本，提高经营效率。合规经营也体现在分类监管评价体系中。评分越高，需要缴纳的投资者保护基金的比例就越低，而且为券商争取资产管理、融资融券以及其他创新业务资格提供了保障。此外，合规经营还可以提升券商品牌价值，增加商誉等无形资产。不能把合规简单理解为顺从、服从于监管部门的要求，只有深刻理解合规也是创造价值的一种“业务单元“，才能把合规性要求内嵌于公司各项传统业务与创新业务的运营中去，使合规管理与公司发展战略紧密结合。
二、以合规文化建设为契机，促进合规管理从形式合规迈向实质合规
我们不妨将证券公司合规文化的建设分为三个阶段，第一个阶段是制度化阶段。这一阶段主要表现为通过企业各项制度的建立健全，保证公司内部制度与外部法律、法规、规则的一致性以及公司内部制度的一致性。第二个阶段为理念内化阶段。这一阶段，在公司各项合规制度与合规手册的指引和约束下，合规理念内化为全体员工的基本理念。第三个阶段是实践化阶段。即全体员工能够时时主动自觉“合规”，不仅能及时发现合规风险隐患，还能采取措施主动报告合规风险事件，规避合规风险。
从现实情况来看，我国证券公司合规文化的建设多数还停留在第一个阶段，即制度化阶段。这一时期虽然合规理念已经明确成文，并在公司不同场合被宣讲，但尚没有成为全体员工内心认同的一致准则。部分人员在拓展新业务方面仍缺乏主动合规的意识，可能为了短期的利益而忽视了合规风险；有的业务人员仍然认为合规只是公司合规部门的职责，自己只要搞好业务就行；有人甚至认为合规是对发展的阻碍，在业务决策的时候有意忽略合规风险。当前，我国证券公司只有尽快从第一阶段过渡到第二、第三阶段，才能把证券公司的合规文化建设落到实处，真正发挥合规文化的“导向”、“约束”和“激励”的作用，这一过程正是从“形式合规”走向“实质合规”的过程。
1、制定合规文化建设方案
首先，券商应结合自身经营情况与文化底蕴，制定出各具特色的合规文化建设方案。通过这项任务提炼出合规文化的理念、宗旨、原则，提出合规文化建设的方式方法和资源保障，明确相关责任人及任务分工，理清合规文化建设的计划与步骤等。美联储理事马克·奥尔森2006年曾谈到：“董事会负责确立强有力的合规文化，以使合规成为日常经营活动不可或缺的组成部分。”为使合规文化得以自上而下推动，董事会和高级管理层应成为合规文化建设小组的领导成员，并高调支持开展合规文化建设活动。
2、加大合规文化培训力度
为了将合规文化理念内化为全体员工一致准则，券商应将合规文化培训工作持续化、层次化、多样化。通过分类、分层对不同人员开展培训，比如针对新员工入职的合规文化培训、对经纪人的合规文化培训、对保荐人的合规培训、对公司董事、监事和高管的专题培训等。培训手段可以采用视频会议、现场会议、文字材料以及合规风险案例探讨等多种方式，力求丰富多样。对于合规培训，可采取书面考试、面试考核以及培训积分等多种形式综合进行考核，以提高合规培训的有效性。
3、丰富合规文化传播手段
推进合规文化建设的手段应力求多样化。比如通过制定《合规手册》，将合规文化的理念传达、落实到公司每位员工。另外，要求员工签订《合规承诺书》也是一种软约束。社会心理学的研究证据表明，人们通常会兑现自己明确的承诺。但前提是这种承诺是积极、公开和自愿的。此外，可以采取合规小游戏、合规征文、演讲比赛、风险案例教育展板等多种手段，提高合规文化活动的生动性和吸引力，达到弘扬合规文化理念的目的。
4、建立合规考核问责机制
文化与制度相辅相成。为了使合规文化理念得到切实贯彻，必须建立相应的制度作为硬约束，其中，建立合规问责机制很重要，同时应完善合规考核制度和奖惩管理办法，使得员工意识到违规必纠、违规必惩。
5、培育合规文化建设队伍
目前券商中专门从事合规文化建设的人才比较缺乏，参与合规文化建设的人员，必须既熟悉合规管理的制度与流程，还要具备一定的沟通和交流能力，并善于调动员工的积极性，使合规文化建设工作有效率、有特色、有生气。因此，培育一支优秀的合规文化建设队伍，成为各券商建设合规文化的当务之急。
合规文化是属于付诸于实践的价值理念，合规文化建设是一个“知行合一”的过程。与银行业相比，我国券商的合规文化建设仍处在初级阶段。当前，应以合规文化建设为契机，促使全体员工对合规文化理念的遵守从顺从变为自觉、对合规职责的履行从被动变为主动，这样才能真正实现从形式合规向实质合规的转变。就这一点来说，券商合规文化的建设可谓任重道远。（《中国证券》2010第08期 p57-59）
证券营业部合规工作计划篇六
经营管理和执业行为
指定本公司一名高级管理人员代行其职责
对证券公司实施分类监管
合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
a、b、c、d
合规经营、全员合规、合规从高层做起
a、b、c、d
正确
错误 正确
错误
错误 第二套
证券营业部合规工作计划篇七
为建立健全合规风险管理制度，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，构建合规风险管理体系，有效识别并积极主动防范化解风险。我部制定2013年初步合规工作计划。
一、合规目标
通过建立健全合规风险管理机制，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系的建设，确保我行依法合规经营。
二、合规文化
倡导、培育和推行合规文化，推行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，培养全体员工的合规意识，倡导诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，惩处各种违规行为，鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患，促进内部合规与外部监管的有效互动。
三、工作思路
3、全年持续性推行合规文化的倡导，建立合规风险管理的长效机制；
4、主动对员工工作中的违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。
5、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和激励机制。
6、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验，结合我行实际，建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。
8、持续性梳理补充行内各项规章制度。
2013-2-22
