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招聘管理的基本原则 公司招聘规则篇一
2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层 做起。
3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
4、监事会应监督董事会和高级管理层 合规管理职责的履行情况。
5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑 的行为，并充分保护举报人。
7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
8、商业银行资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于8%。
作为一名银行业员工,你认为自己应该怎样参与到银行合规文化建设中? 答：
1.努力钻研业务知识
2.不断提高业务技能
3.爱岗敬业
4.自学维护本行社会形象
招聘管理的基本原则 公司招聘规则篇二
员工聘用管理规则
一、招聘。公司聘用人员均应首先要求具有良好的品德和个人修养，在此基础上选择具有优秀管理能力或专业技术才能的人员。有下列情况之一者不得成为本公司员工：
1、年龄未满18周岁。
2、被判刑或被通缉，尚未结案；剥夺政治权利尚未恢复；吸食毒品者。
3参加非法组织或曾受到本公司辞退、开除处分。
4、精神、心智不健全或身体有缺陷而无法胜任工作的。
5、患有各种传染疾病的，如肺结核、传染性肝炎等。
二、面试。
1、综合办人事主管对初试合格或推荐的人员应及时通知其来公司面试，并应验证应聘人员的身份证、学历证明、资格证、劳动证、暂住证、婚育证明以及介绍信等有关证件，应聘人员如实填写“应聘人员登记表”。
2、对符合条件的应聘人员，综合办应介绍公司的工作时间、待遇方式和工资发放事项，并
出具 “面试单”由应聘人员前往用人部门面试。
3、应聘人员由提出用人需求者初试，由批准人复试。面试结束后在“面试单”上签署意见，并由复试人交回综合办。面试应在当天内完成。
三、试用、培训。
1、综合办对面试合格的人员应通知其到公司报到时间。
2、应聘者向公司报到后，需交一寸照片两张、身份证复印件一份、学历及其它证件复印件
各一份交综合办存档。办理考勤、厂牌、住宿等手续，并签收综合办发放的《员工手册》。
3、试用期规定。普工试用期为1个月，其他人员试用期为1至3个月。试用期前7天为考
察期，无论自行离职还是公司辞退均不结算工资。
4、综合办对报到者进行岗前培训（可集中培训，也可个别培训），内容包括：
①讲解公司的历史、现状、经营范围、企业文化和奋斗目标；
②讲解公司的组织机构设置，介绍各部门人员配置；
③讲解相关工作流程，组织学习各项规章制度、安全知识；
④讲解公司对员工道德、情操和礼仪的要求；
⑤介绍公司工作环境和工作要求，辅导使用办公设备；
⑥解答疑问；
⑦组织对培训内容的考试。
5、综合办将应聘者介绍给用人部门，由经理或车间主任负责安排具体工作，并介绍工作规
则、安全事项。同时综合办向财务部送达“起（调）薪报告”。
四、任用。
1、综合办为新员工建立新员工档案，试用期满时综合办发出“试用期满人员考核鉴定通知”
给用人部门。
2、试用期满的新员工填写“转正申请表”上交主管。用人部门对新员工的工作进行考核，做出转正或延迟转正或辞退的意见，报送综合办，做出相应处理。
3、考核合格者由综合办签订劳动合同，时间按入厂时间计算。同时，由综合办向财务部发
出“起（调）薪报告”。
五、公司员工职别划分
1、本公司员工根据工作性质不同分为管理人员、技术人员、办公室人员、技术工人和普通工人五类。
2、管理人员：班组长（含）以上各级管理人员及助理人员。具体分为：
①基层管理人员：班组长级别。
②中层管理人员：车间主任、主管、部门经理（含助理）。
③高层管理人员：董事长、副董事长、常务副总、总经理、副总、总监、总助。
3、技术人员：高级工程师、工程师、助理工程师、技术员、会计师、助理会计师。
4、办公室人员：销售员、电子商务、文案策划、会计、出纳员、文员、资料员、统计员等办事人员。
5、技术工人：机修工、电工、焊工、司机及检验员等从事技术工作的人员。
6、普通工人：计件工、计时工、保安、食堂人员、清洁工、仓管员等一般作业人员。
员工离职管理规则
一、员工离职分为辞职、辞退、自动离职、开除。
二、离职规定。
1、辞职与辞退规定
①新员工在考察期（试用的前7天）内如认为公司不适合自己，可以直接提出辞职，如公司认为新员工不适合公司的工作，亦可直接辞退。
②在试用期内（已过考察期），普通计件员工辞职应提前7天向主管提出，非计件普通员工辞职应提前10天向主管提出；管理人员、技术人员、办公室人员辞职需要提前20天向主管提出；同样，公司亦可以按照相应时间的要求将因各种原因不能胜任其工作岗位或违纪者辞退。
③合同期内需要辞职的，任何职务的员工都应提前一个月向主管提出；公司需要辞退合同的员工，也应提前一个月通知员工。合同期满前一个月未提出辞职或辞退，合同视为自动延续。
④因意外事故发生致使员工身体受到较大影响，如属于工伤事故的，员工在伤好后不愿意工作的，可以提出辞职。
⑤如因参军、出国、生重病或家中发生重大变故等重要情况非辞职不可的，在提供相应的书面证明后，可以批准辞职。
2、自动离职：员工无故旷工3日以上脱离工作岗位或一个月内累计旷工5天以上属于自动
离职（视为自动放弃薪资待遇）。
3、开除：严重违反厂纪厂规、对公司造成重大经济损失或有违法犯罪行为者。
4、离职员工若平时工作成绩优秀，应由单位直属主管加以挽留，必要时综合办协助做好挽
留工作。
5、离职员工结清工资后，综合办应与其沟通，了解、记录其对公司工作的意见和建议，以
便改进工作。
三、离职手续。、除试用考察期人员外，其它任何ὢ式的离职，都应按旴间要求提前以书面形伏提出和审批。
2、辞职人员由本人填写《离职申请单》缌经主管审核，权责人员审批。
3、辞退或开除人员由主管填写《辞退申请表》，说明辞退或开除琂由，通知被辞退或开除人
员后，报权责人员审批。
4、自动离职人员在事实成立后，由主管在三日内补填《离职申请表》，说明原因，报权责亲
员审批ᐎ送综合办备䡈。
5、在离职的前一天，离职人员凭《离职交接单》按顺序办理离职手续（工作移交、归还物品）。
①工作磻交。在。离职交接单》表格的“工作移交” 中由离职人员填写原有职务上保管及办理中的账册、文件（包括图章、技术资料图样）等以及待办事项，由接收人员签收。
②归还物品。研发部签收技术资料，仓库签收物品，财务部办理回收借款、报销，综合办签收文件资料、办公用品（消耗性除外）、厂牌、新工作服、验收宿舍用品。
③相关部门办理完手续后，由综合办统计考勤、奖罚，交财务部核算离职人员工资。
6、离职人员办理移交时，直属主管指定接替人交接，如未定接收人时应临时指定人员先行
接收保管，待人选确定后再转交，如无人可派出时，暂由其主管自行接收。
7、离职人员手续办理结束后，已经不再是公司员工。若上午办好手续的，要求当天离开公司，若下午办好手续的，要求最迟不超过第二天8：30分前离开公司（特殊情况批准除外），被开除的员工必须当日离开公司，由保安执行。
四、离职员工工资结算。
1、本公司工作合同期满辞职者，按合同规定发给其工资待遇。
2、未满合同期而辞职者，发给其正常出勤工资，但离职人员需向公司缴纳合同规定的违约金。若属公司在合同到期前提出辞退员工，则由公司向被辞退员工支付合同规定的违约金。
3、自动离职者或未亲自办理离职手续者，不发任何工资。对公司财物交接不清而自动离职者，视情节轻重报送当地公安机关。
4、在考察期离职的人员，不予结算工资。
5、试用期与合同期的人员没有按规定以书面形式提出离职，给予处罚后结算工资。
6、因意外事故或因参军、出国、生重病或家中发生重大变故而离职的人员，全部结算工资。
7、违纪开除者，按公司规章制度处分或罚款后，结算正常出勤工资。若对公司造成经济损
失，则视情况按比例赔偿。若有违法情节，报送公安机关处理。
6、计件员工离职的工资计算由车间统计员计算、主任审核、生产部复核、厂长批准后送交
财务部。
招聘管理的基本原则 公司招聘规则篇三
浅谈合规管理
一家美国本土上市公司，为了遵从萨班斯法案的要求投入了大量的人力、时间和财力，而结果却没有通过内控审计。对在美上市公司而言，萨班斯法案到底意味着什么？为什么会出现这样的情况呢？
2001年，在美国发生了安然事件等一系列财务丑闻，投资者对美国资本市场失去了信心，导致美国股市暴跌。为了恢复投资者的信心，美国最终于2002年7月30日，由布什正式签署并出台了萨班斯法案即《2002年萨班斯-奥克斯利法案》（sarbanes-oxleyactof2002）。萨班斯法案对在美上市公司的内部控制提出了苛刻的要求，并强制要求所有上市公司遵从。然而，萨班斯法案并不那么可怕，关键看企业是否真正做到了有效的内部控制，而不是仅仅制定许多内部控制制度。而要做到这一点，不在于投入多少人力、财力，关键在于方法。要做到萨班斯法案遵从，就要做到对企业所处的宏观环境和整体风险的充分认识，更要结合所处行业的特点和企业自身特点切实做好内部控制。为了遵从萨班斯法案也就是达到合规的目标，企业需要一个从合规管理战略制定、合规管理组织建设到企业合规管理系统设计与实施的全面合规管理解决方案。
合规管理，是企业对各项法规、行业规定以及资本市场对上市公司信息披露和内部控制要求等的遵从工作的管理。萨班斯法案掀开了在美上市公司完善企业合规管理的变革序幕。由于萨班斯法案对在美上市公司的苛刻要求使得所有在美上市公司不得不开展了以萨班斯法案遵从为主的合规管理工作。
很多公司选择了信息技术提供商来帮助他们进行合规管理。因为，如果没有it系统的支撑，很难对大量内控文档进行有效管理和及时更新，测试工作也全部需要手工完成，效率很低。众多上市公司，如西门子、axa、ing等纷纷采用了一种先进的解决方案（即集成内控管理平台和测试平台的合规管理解决方案）来支持内控文档的管理和内控审计测试工作。在国内，位列世界500强的一家中国公司也率先采用了这种解决方案，取得了很好的效果。
以前，在没有it系统支持的情况下，这家在美上市公司的合规管理也遇到了很多挑战。如，由于内控文档覆盖面广，分散且难于管理，文档的更新与维护相当复杂；测试记录工作中有很多重复的手工工作等。这些工作不仅耗费了相关人员的大量时间和精力，而且加大了总体合规成本。通过应用了集成内控管理平台和测试平台的合规管理信息系统，这家公司的内控管理和测试工作变得更加高效，合规成本大幅降低。
首先，内控部门将所有内控要素集成在内控管理平台，将流程、风险、控制、测试建立关联，将内控要素和财务科目、组织结构、应用系统建立关联，使得流程、风险、控制和测试之间的对应关系更直观、更清晰，也为测试工作打下了良好的基础。同时，还制定了通过内控管理平台进行内部控制手册的版本变更、集中维护和统一发布的机制，这样公司总部可以很好地监控下属公司内部控制手册的修改工作，保证了内控体系的设计、执行和测试所依据的内部控制手册版本的一致性及测试结果的准确性。
这家公司对合规工作十分重视，注重结合所处行业的特点和企业自身特点真正做到有效的内部控制。随着合规工作的推进，内控部门也认识到，要做到有效的内控管理，必须对内控管理的主要对象--流程进行有效的管理。但由于原来公司总部和下属各级公司间的流程架构不
统一并且原有的流程描述还不够规范，使得风险的识别难度和工作量很大，也增加了测试工作的复杂度。这家公司重新统一了流程架构并建立了统一的流程规范，将内控文档管理和流程管理相结合，通过流程的统一规范增强了内控管理的效力。任何业务流程的变更或对合规相关问题的提出等都被集成在内控信息系统平台中，这样就确保了内控系统是一个动态更新的、及时反映企业业务变化的管理平台。
其次，在做好内控文档管理和流程管理之后，一项重要的工作就是内部控制测试，它是检查内控系统有效性和不断完善内控体系的重要一环。这家公司原来大量的测试组织、记录、报告工作都需要手工完成，非自动化的测试工作又造成了大量的重复工作甚至错漏现象的发生，内控部门一方面要忙于应对不断发现的控制缺陷，另一方面又要忙于纠正由于手工工作导致的错漏。公司将内控管理平台和测试平台集成在一起以后，相关测试数据能够从内控管理平台同步到测试平台，工作人员在测试平台就可以执行内控测试工作。数据同步减少了很多重复工作，极大地提高了测试工作的效率。
这种集成内控管理平台和测试平台的合规管理解决方案在文档管理、流程管理、信息共享、内控测试与报告等方面的优势能够很好地满足上市公司合规管理的需求。而且，这种方案是基于流程以风险管理为核心的，有很好的可扩展性，能够支持全面风险管理。集成各内控要素的信息系统可以满足包括国资委《中央企业全面风险管理指引》、上海证券交易所或深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、萨班斯法案、新巴塞尔协议等国内外多项合规要求。同时，这种基于流程的解决方案也能够支持企业erp系统及其他it应用系统，可以实现对企业it应用系统流程的有效监控，保证蓝图与系统运行的一致性。与it应用系统的集成可以让企业更好地强化内控管理。
企业合规管理不仅仅是为了满足外部监管机构的要求，更是企业完善公司治理，提高内部控制管理水平的重要手段。企业可以借助it系统从深层次上真正完善内部控制体系，结合所处行业的特点和企业自身特点切实有效地提升公司的内部控制管理水平，真正做到持续有效的合规管理。
招聘管理的基本原则 公司招聘规则篇四
宿 舍 管 理 规 定
为了让员工在宿舍内有一个安全、文明、清洁、宁静、舒适的休息环境及住宿秩序使员工能获得充分的休息，确保身体健康并以良好的精神状态投入到工作中去，从而提高工作效率，约束员工在集体生活中的不良行为。特制定本规定。
1、公司为员工提供宿舍，员工本人有权选是否住宿舍，凡是住宿舍的员工，必须遵守《宿舍管理规定》若有违反者，行政人事部视情况给予处罚或取消其住宿资格。
2、入住的员工，必须服从行政人事部合理安排，调迁与监督。一经公司安排入住不得私自调换房间或床位。不准多占床位。不准在宿舍内做有伤风化之事，严禁乱住，男女混住。
3、未经批准禁止招待外来人员进入宿舍或留宿。节假日若有员工亲属留宿的必须凭身份证（或其它有效证明）填写书面申请单，经行政人事部或厂长批准后，方可留宿。
4、安全用电，禁止宿舍区内乱接乱拉电线，改装电路，新架插座。严禁使用明火和电炉电热棒等用电功率较大的电器或煲食物，禁止使用发热丝烧水。宿舍210、410装有热水器，可用桶接热水到各自的房间冲凉，不可在接热水处冲凉或洗衣物。如发现用完热水器后不关煤气者给予记过处理并罚款50元。
5、各宿舍员工必须讲究公共卫生，不准随地吐痰，乱扔垃圾，严禁在宿舍区内乱写，乱画，乱张贴，洗手间不准乱扔杂物纸张等以防堵塞。
6、主动整理好自已的房间和物品，床铺、衣服及鞋袜、叠好被盖、做到衣物摆放整齐，不乱放东西妨碍他人。保持地面洁净。
7、宿舍钥匙，一个房间配备一把钥匙,其余需自已配，锁头不可随意更换，如需更换的必须经行政人事部同意。
8、个人物品，尤其是贵重物品，必须各自妥加保管。未经物主同意。任何人不准私看乱翻、挪用别人的物品。
9、爱护公物，每天最后离开宿舍的员工请自觉检查门、窗、灯、风扇、水龙头是否关好？爱护好所有的公共设施，以防盗窃及造成浪费。
10、严禁座在宿舍走廊的护栏上，护栏上禁止摆放花瓶和易扎伤物品，严禁高空抛物，乱扔垃圾和烟头等
杂物，乱倒水，严禁往窗外走廊及楼梯间乱扔东西。宿舍走郎，楼梯。不准堆放杂物，必须保持通道畅通。
11、不准偷盗，盗窃公司产品及宿舍个人财物，或盗用不属于本人的财物者。经查出作并不发给尚未结算的工资。（并有可能送公安机关处理及开除出厂）。
12、严禁携带存放枪支弹药，长刀，水管，铁棍，化学品，易燃、易爆有毒品及其它危险品进入宿舍，一经发现作开除处理，对造成严重后果者送公安机关处理。
13、宿舍内应保持安静，不得大声喧哗。严禁在宿舍打架，吵闹，赌博及酿酒。如有发现给予记过并罚款或解雇处理。对无理取闹者送公安机关处理。
14、未经公司领导同意，任何人不得私自进入异性房间，若有违者，给予罚款100元，（工作原因或行政人事部、保安除外）。
15、晚上十二点止各员工必须回到自已宿舍熄灯休息，不准留在他人宿舍，以影响他人休息。
16、如有公物损坏，请及时报告保安或行政人事部，以便及时修理。
17、如有失窃事件，要及时报告政行人事部调查处理，不能无证据私自猜测怀疑他人，公司将对提供线索
者给予奖励，并绝对保密。
18、保持宿舍内外整洁，每天请各宿舍自行安排轮流打扫卫生，（公司已配备了扫帚、拖把、垃圾篓、门挂锁），损坏或丢失需自已购买。各房间的垃圾需自已拿到一楼楼梯口大垃圾桶里面。
19、凡是被解雇离职人员必须当日退还宿舍，并由保安监督离厂。辞工离职人员，到期到行政人事部开《行李放行条》并于次日早上在宿舍全体人员在放行条上签名确认以便证实同房员工的财物是否完整，经保安检查行李后，方可到人事部办理离职手续辞职人员在离职当日离厂确有困难的，经申请批准后最多可延期一天退还宿舍不按规定退还宿舍的，从离职之日起，按每人每天50元标准扣除。
20、节约用水、用电，必须按时熄灯（最迟不超过晚上12点钟）照明用电应注意节约，各宿舍水电费，由住宿舍人员共同分摊。
21、加强公司宿舍文明建设，保障宿舍管理秩序，行政人事部。宿舍值班保安有权对各宿舍进行检查。各员工应给予配合与支持。
22、凡违反以上规定者将视其情节轻重作出警告、记过、罚款5元至200元等处分，重者将开除出厂及扣除尚未结算的工资。
上述规定如有增删，公司将另行公布，并以公布为准，其它详细规定见公司员工手册
xxx科技有限公司
招聘管理的基本原则 公司招聘规则篇五
银行业合规管理
为健全银行内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，促进全面风险管理体系的建立，才能确保银行安全稳健运行，但要促进银行依法合规经营，银行业的合规风险管理体制建设刻不容缓。
合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
合规风险管理机制是指，银行有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。随着监管环境的变化，银行内部合规经营与合规性监督检查的重要性日益突出，合规风险管理对于银行具有特别重要的意义。因此，必须建立健全合规风险管理机制建设。
一、倡导和培育良好的合规文化氛围，推行诚信和正直的道德观念。
（一）合规从高层做起，树立“合规人人有责”的观念。合规应从高层做起，通过不断完善治理强化合规风险管理，高层的言行应与银行的宗旨和价值观念相一致。由于合规文化体现在每一个银行职员对合规理念的认识及其日常的行为规范和准则之中，这不但需要董事会及高级管理层在全行推行诚实与正直和“合规创造价值”观念，还需要制定和执行清晰的员工行为准则和规范。只有当银行的员工恪守高标准的职业道德规范，人人都能有效履行自身合规职责，银行合规风险管理才会有效。
强化合规理念、意识和行为准则，合规是银行提高资产质量的基本保障，是减少案件的必要前提，是银行企业合规文化的核心要素，合规并不仅仅是合规部门或合规员的职责，更是银行所有员工的责任，树立“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”、等理念，只有合规成为银行每一员工的行为准则，成为各级各岗位员工每日的自觉行动，全行员工欣然接受全面的合规培训，主动寻求合规部门的建议，才能共同保证有关法律、规则和标准及相关管理部门精神得到遵循和贯彻落实。
（二）倡导“主动合规”的文化氛围。
加强对员工的政治思想教育和法制教育，规范员工的职业道德行为，增强员工合规意识、法制观念和自觉遵守制度能力，增强主动合规和对风险识别能力的意识，能将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理每笔业务中，加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要，是建立长效发展机制的需要，是提高经济效益的需要，使其能从“要我合规”向“我要合规”转变。在全行内倡导主动发现和主动暴露合规风险隐患或问题，主动改进相应的业务政策、行为手册和操作程序，主动避免任何类似违规事件的发生和主动纠正已发生的违规事件，营造“主动合规”的企业合规文化氛围。
二、成立专门的合规管理部门，构建合规风险管理机制
（一）建立合规责任体系，明确各级管理层的合规工作职责。建立健全合规责任体系，明确合规部门是专门协助银行高管层实施合规风险管理的职能部门，董事会和高管层对银行合规经营负最终责任，业务部门对合规风险负直接责任，每位员工对其业务活动的合规性负责，合规部门承担合规管理责任。对于合规风险及违规问题，要迅速作出处理。明确合规部门的职能定位，合规风险监控的介入时机，落实合规管理职能；业务部门应支持合规部门实施合规风险监测与评估，合规部门应促进业务部门防控合规风险，业务部门应主动地进行动态合规自我评估，建立合规部门与其他部门在合规管理中的沟通与合作机制。
（二）设置合理的合规部门。
根据自身经营特点，组建一个与自身风险管理战略和组织结构相一致的合规部门，设立独立或相对独立的合规风险管理部门，在支行及以下机构可设立合规岗位。还应配备足够的、素质较高的合规人员，负责合规工作具体组织实施，制定科学、合理的各级机构绩效考核办法等。合规部门应履行岗位职责，就合规法律、规则和准则向高级管理层提出建议；协助高级管理层就合规问题对员工进行教育，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；通过政策、内部行为准则和各项操作指引等其他文件，为员工恰当执行合规法律、规则和准则提供书面指引；有效识别、量化、评估内部合规风险。
（三）创建科学的合规管理机制。
许多案件的形成，大多是制约机制失控和监管不严的结果。如何确保一个“规”在建立好后能够被大家持续地遵守，并且保证这个“规”自身还能够被及时加以修改和完善，必须有一套机制作保证。
首先，要切实建立合规风险管理机制，就必须从涉及银行整体的企业文化、组织构扁平化、流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，梳理、整合和优化银行的规章制度，建立专业化的合规风险管理队伍，确立清晰的报告路线和问责制、举报制等，真正在银行日常经营管理活动中体现合规风险管理在风险管理乃至整个银行管理工作中的核心地位和作用。其次，要通过设立合规部门或专职合规岗位，界定其功能和职责，独立于银行的经营活动，对发现有违反法律、规则和标准的操作行为，银行管理层能够采取适当措施予以纠正，确保从业人员的行为自觉服从既定的“规”。
再次，要通过一定方式对所有新上任的部门和各级负责人进行上任前的合规培训，通过培训使其充分系统地了解和掌握各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度，达到对工作中可能涉及到的“规”了如指掌。而对那些经过培训不合格的，则不能让其上岗作业。
三、梳理合规风险点，提出控制风险的有效措施。密切跟踪银行适用的法律、规则和准则的最新发展，认真领会行业管理部门的管理意见，对照合规风险点，本单位的合规机制建设情况进行调查摸底，清理现有的规章制度，梳理各项业务流程和风险点，提出如何防范和控制风险的措施和办法。
（一）清理现行规章制度。对银行现行的规章制度全面进行清理，清理工作必须横向到边，纵向到底，从上至下，各级管理层负责对各自修订的制度进行清理，对每项制度、每条规定是否适应当前业务发展的需要逐一进行清理，对不适应当前业务发展和监管要求的制度，该废止的废止、该修改的修改，而且对没制度监督的业务要及时进行补充完善，确保不留真空。
（二）梳理业务流程风险点。
梳理各项业务流程，排查各项业务操作环节，对可能会导致发生操作风险的业务流程、环节，或存在的风险点一一记录在案，组织一线业务人员进行讨论，以业务环节和操作流程风险为主题进行讨论，收集和掌握一线业务人员对各业务环节操作风险了解的程度，管理层能更清晰地知道各业务流程所存在的风险点，并能促使员工熟悉相关业务操作流程，同时知道相关业务操作环节存在的风险，使其在业务操作过程中能加以防范，只有查找出各项业务操作环节的风险点并制定防范措施，才能有效防范和化解银行内部风险。
（三）制定完善适应当前业务的规章制度。根据清理结果和梳理、排查情况，结合内外审计发现的合规风险隐患和监管部门的合规风险提示等，开发完善能适应当前业务发展和监管要求的制度，完善相应的合规操作程序，建立有效防范和控制风险的合规机制。
银行合规工作只有通过以上各环节每一周而复始的循环并能持续下去，银行内部有效的合规机制才可能形成，合规风险才能得到有效的控制，其他金融机构出现过的违规事件才不会重现，操作风险才能从根本上得到有效遏制。
