一键复制
总结还可以帮助我们建立正确的目标和规划，为未来的发展打下基础。写一篇较为完美的总结，需要结合实际情况和个人经验，避免空泛和抽象的陈述。以下是一些优秀的总结范文，可能对大家在总结写作过程中有所帮助和借鉴。
银行案防工作总结篇一
本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为;同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。
城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。
通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。
银行案防工作总结篇二
通过对总行视频会议和建总函＿、建总函合规经营”方面的学习，使我有了很大的收获，现将学习心得汇报如下：
一、学习合规，提高认识。
首先，我们学府分理处召开了全体员工的专项会议，对市行下发的“＿＿视频会议和建总函＿＿号、建总函＿＿号文件”，以及合规经营有关文件进行了全面而又认真的学习，尤其是对“合规手册”进行了全面的了解和掌握，为此我还认真地做了学习笔记，使得我和同事们对合规经营有了更加深刻的认识。
其次，通过学习，纠正了我以往“重经营、轻管理”的错误认识。与同事们达成了一种共识：即：微小的违规行为会积累成严重的合规风险，严重的合规风险会使建行经营遭受创，甚至导致生存危机。而加强合规管理可以减少违规风险或违规而被处罚的损失，还可以保护员工少犯错误，激发员工奉献价值。
最后，由于加强了合规管理最终吸引到更多的优质客户来我单位，扩大客户回报价值，还可以增强网点的持续竞争力，提高建行的声誉。
二、及时整改，亡羊补牢。
通过学习，我对自己在“#年网银事件”的错误上有了更加深刻的认识和领悟。事情发生在＿＿年末，当时我单位为了完成网上银行业务交易量，动员全单位上下人员都想办法，为网银这一新兴业务努力做营销工作，力争将该项任务指标完成。我是对工作很勤奋的人，为此我下了很大的心血对客户进行了大力宣传，但是，由于当时网上银行是刚刚开始发展，客户对这项新兴业务的心理接受能力还远远不够，加之当时临近年末，距市行下达的任务指标还相差甚远，为此，我们全体员工都非常着急。银行合规心得体会后来大家听说可以在网上进行自由划款，而且不受任何限制，于是大家就商量都将自己账户的存款在两个帐户之间来回划转。当时我也认为这些均是合法的帐户，钱也都是合法的资金，在网上正常的划转，既能熟悉网银业务，又能争取将该项任务指标完成，于是我也学着在网上做了几笔这样的划转。但在今年4月份，经过内审检查后才知道，这样做是属于虚假的网上交易。当时我还有些不理解，存款自由、取款自愿，这是我们一贯奉行的原则。但是通过这次合规学习，我深深感受到了自己对合规经营意识的缺乏和对规章制度的学习有很大的不足，也为自己的无知犯错而深深懊恼不已。尽管办理的笔数不多，金额也不大，有没给建行造成什么损失，但毕竟也是一种网络资源的浪费。而且更突出地体现出我对合规意识的淡薄与有关法规的无知。今后我将吸取这个经验教训，再不做这种“只顾小家而损害大家的行为，”要在合规经营上，狠下工夫，将合规合法作为网点经营的第一要旨来抓，在工作中严格遵照建行的规章制度办事。发生上诉事件后，我也进行了认真的整改。首先，将自己的违规账户进行了全面的清理，又对本单位所有员工的账户以及亲戚、朋友的账户也进行了认真梳理，将其中存在风险的可疑类账户进行销户处理，并杜绝今后此类账户的发生。其次，牢固树立合规人人有责，从我做起的观念，从现在做起，员工间相互监督，在全员认识中形成合规有理，违规有害，违法有罪的思想观念。最后，合规经营需要建立长效机制，我和我单位的员工将合规经营意识深入我们的每一天经营和每一笔业务当中，将合规和监管有效互动起来，干部、员工互相监督，相互监管，对坚持合规的给予表彰，对违规行为坚决抵制，绝不搞下不为例的姑息纵容。
三、合规经营，初见成效。
通过正确认识和整改后，这段时间我们单位的合规工作取到了一些可喜的效果。首先，合规经营最大限度地减少了员工在业务操作中易犯的工作失误和渎职，保护了员工工作的积极性。自从进行合规要求以来，我单位的柜面业务差错率下降了%，一些由于工作疏忽而易犯的小毛病，在员工互相监督下，得到明显改善。成功堵截了用假身份证开户事件5起，婉拒因证件不齐而要求违规存取款事件35起，人情违规办业务43起，截获假币65笔，金额达4865元。现金库存超限额情况预警通报也再也看不到我单位的身影了。尽管在刚开始执行合规管理的时候遇到个别客户的不理解，甚至发生投诉事件，但最终都得到了客户的认可。合规经营创造价值。我们做过调查，问客户为什么我单位人很多，还需要排队，而不去别的人少的单位办理业务?得到的回答都比较一致：“你们单位比较正规。”我们在做基金业务宣传的时候，也从不给客户许诺，更不做某某基金买了会有多少、多少的回报的误导性宣传，相反，总是在委婉地告戒客户注意防范风险。但我单位的基金销售量并没有因此而减少，相反还在递增。这就应了一句俗语：“黄金有价，诚信无价”。所以我的感觉在建行更应该遵从“黄金有价合规无价”的服务原则。因为大多数客户是不会青睐那些经常违规或被处罚的银行的，他们更会忠诚地选择对他们服务周到又有安全感的银行，只有合规的银行才能增强其持续竞争力，而这种竞争力恰恰是给我们银行带来财富收入和剩余价值的不懈源泉，更能够提升了我们建行在客户中的信誉和社会地位。
银行案防工作总结篇三
时光如流水般匆匆流动，一段时间的工作已经结束了，这段时间里，相信大家面临着许多挑战，也收获了许多成长，是时候认真地做好工作总结了。相信很多朋友都不知道工作总结的开头该怎么写吧，以下是小编为大家收集的银行案防工作总结范文，仅供参考，欢迎大家阅读。
无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展“内控和案防制度执行年”活动，使我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，商业银行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。
首先，合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
其次，合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。
再次，合规经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行的经久不衰。
那么，怎样才能使合规经营深入人心，促进银行的健康发展？
“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到全行员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。
根据自身的改革和发展的`形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。
银行案防工作总结篇四
四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。
一、加强业务风险核查。
加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。
对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。
二、提高部门负责人的管理履职。
支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。
同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。
三、加强员工的风险防范意识教育。
支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。
支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。
四、规范员工日常管理与行为动态。
本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为;同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。
城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。
银行案防工作总结篇五
银行的案防工作是极为重要的，就此，特意为您整理了银行案防工作总结范文，希望对您能有所帮助。
xx年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1.年初全行员工签订案件防控责任书1194份，(支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书)实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。
2.认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[xx年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。二、案件防控具体做法认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
(一)高度重视，周密部署，扎实落实。
班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
(二)明确责任，各尽其职，各负其责。
“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
(三)筑防火墙，注重预防，适时预警。
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工。
不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。
责人由于业务工作繁忙，对排查工作没有足够重视，没有正确处理好业务发展与不良行为排查工作的关系，思想认识不足，在组织员工学习、传达上级行文件精神上，没有做好记录，排查表、互查表上交不及时等问题，影响了支行汇总统计工作。今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基础。
(四)及时用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神。
要求部门、机构网点负责人认真组织员工学习传达，并做好学习记录，根据下发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。
险管理工作得到有效提高。
监控检查采取的主要措施：
1.我行每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。
2.风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对发现问题的网点现场签发《基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书》，要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线配合、跟踪整改;对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题网点书写情况说明，同时递交业务归口管理部门确认情况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。
四、个金部案件防控工作做法及具体措施。
为贯彻落实总行、省分行案件防控及整改的相关要求，支行个金部及相关部门制定了《关于印发的通知》《江岸关于协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款有关事项的通知》《关于印发的通知》、《关于印发的通知》和《关于印发的通知》。
同时根据检查情况制定了《×××××支行营业网点柜员交易主管工作质量考核办法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人员服务考核及星级评定办法》。
执行规范的柜员和网点进行表扬奖励;对督导发现的问题进行通报批评，并实行积分处罚。通过对支行网点每月二次的现场检查，有效的减少了网点差错，规范了网点的操作，降低了风险。
五、财会部案件防范工作采取的具体措施。
二是加强配合，做好会计检查组织工作。按照会计管理和营运管理体制改革及公私分离相关文件的要求，营业网点的管理职责分属于会计部、个人金融部等不同部门，会计部门作为会计检查工作的牵头管理部门，针对营业网点管理操作风险的关键环节，我部组织相关部门对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。
三是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合网点现金收付额、周边网点现金备付以及atm(cdm)的设备的具体情况核定现金库存。将原网点现金库存支行按年度核定一次改为每季度核定，大大提高了对网点现金库存调整需求的反应速度，适应业务发展。同时，对以往未涉及的外币库存进行核定，实现了全现金核定管理。以上工作的改进，特别是部分网点执行零外币库存，要求各网点改进现有现金管理思路，做好现金备付计划预测，严格执行现金预约制度，提高现金使用效率。开展上门收款业务清查，研究上门收款业务集中管理工作，解决该业务风险大、监控难的问题。按照支行现金管理集中的要求，将分散在各行的上门收现业务整中到支行营业部，成立专班负责管理，最大限度降低操作风险。
六、安全保卫部案件防控工作做法及具体措施。
1.认真做好营业网点安全检查工作。
为规范两行合并后的安全保卫工作，安全保卫部迅速制定《营业网点安全管理规章制度》，进一步明确营业网点安全检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业网点负责人和安全员按照营业场所安全管理检查内容40条进行逐条对照检查，并认真做好检查记录。同时，安全保卫部指派专门的保卫人员，加大对营业网点的夜间巡查力度，明确每周不低于两次的夜间巡查，每月网点夜间巡查覆盖面达100%。
2.狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作。
安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过安全检查。
及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。截止三季度，安全保卫部共发现和制止违规行为88起，发现整改安全隐患39起，下达违规行为整改通知单28份，同时对照《营业网点安全保卫违规积分标准》对9个营业网点及个人作出积分处理，从而从根本上扭转了重查处、轻整改的工作倾向，也进一步提高了营业网点对安全防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的安全防范操作行为，收到了良好的效果。
3.切实加强我行营业观点技防设备的管理、维护工作。
安全保卫部通过对营业网点监控录像的随机回放检查，一方面促进网点对技防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。
4.整理制定×××××建行安全保卫突发事件应急处置预案。
实指导网点针对突发事处乱不惊，有条不紊的做好处置工作。
5.认真规范运钞车辆及守押人员的管理工作。
随着我行押运工作社会化改革，运钞车辆及接、送现(重空)工作是银行押运安全工作中风险较为突出，而且最容易疏忽的一项工作。针对两行合并后，押运工作量成倍上升的工作状况，我行安全保卫部抓紧与押运公司的衔接配合，进一步规范网点接、送现(重空)、上门收款及运钞车辆调度管理工作，细化工作流程，加大对押运队伍的学习教育，改善工作生活条件，促进守押人员的工作责任心，从物质保障和思想防线两方面切实抓好案件防控工作。
案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，我行安全保卫部将进一步查找安全管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工作的持续开展保驾护航。
七、下一步工作开展计划。
1.进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。支行要求各基层网点充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。
3.加强业务学习，进一步提高案件防控水平。总行已于6月29日下发了关于对《中国建设银行案件防控及整改方案》落实情况开展效能监察的指导意见(建总函[xx年]145号)文件，支行将组织监控检查人员认真学习文件，全面掌握文件内容，并按总行、省分行案件防控指导意见结合支行实际抓好工作落实。
4.进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。建立快速反映机制，对重大问题应第一时间上报支行。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和及时性，杜绝统计信息不完整、不准确的情况，提高工作质量，保证信息的真实性和准确性。
5.加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。支行各条线管理部门将定期或不定期组织对所辖部门、机构网点案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对营业网点整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。
商业贿赂不仅破坏了社会主义市场经济的正常秩序，而且毒化了社会风气，滋生了腐败行为和经济犯罪。商业银行作为资金密集度高、风险大的特殊领域，成为商业贿赂现象的多发地带。近期，我行组织全体员工认真学习《关于开展案件专项治理，进一步加强案件防控工作实施意见》、《湖南省分行防治商业贿赂案件专项治理活动实施方案》及《中国建设银行员工从业禁止若干规定的通知》文件，结合对典型案例的深入学习，积极开展了批评与自我批评。
一、坚定共产主义理想和信念。
始终坚定共产主义理想和信念。丧失了理想和信念，就会等于失去精神支柱，失去灵魂。在市场经济大潮中，在金钱、官位、名利的诱惑下，极个别员工放弃了对世界观的改造，放松了对自身的要求。只讲索取，不讲奉献，只讲钱财，不讲原则的做法使一部分人经不起社会不良风气的侵蚀，从而一失足成千古恨，最终走上了犯罪的道路。在当前市场经济的形势下，只有自觉地进行世界观、人生观和价值观的改造，坚定自己的信念，提高自我约束能力，坚决抵制市场经济条件下物质的诱惑，规范经营，过好权利关、金钱关、美人关，才能经受住各种考验，抵御住各种诱惑。
二、从案例中吸取教训，做到警钟长鸣。
反面的案例警示，作为建行员工都要受到极大触动。这些典型案件说明：人贪欲膨胀就会丧失理想信念，追逐名利就会导致急功近利，贻误事业的发展，心存侥幸会触犯法律受到制裁，愧对祖国和人民的培养和信任，愧对建设银行的事业，最终变成人民的罪人。所以，我们要时刻保持清醒的头脑，作为一名银行员工，随时提醒自己：强化廉洁意识、政治意识、大局意识、奉献意识和服务意识。
三、加强法规和业务业务学习，提升自己的防腐能力。
我们要加强金融法规和建设银行的各项规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和明辨是非的能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，规范经营，彻底杜绝腐败。
10月30日，作为建设银行的一名新员工，第一次有幸同网点主任一起参加了行领导组织的银行案件防范会议，在会议上，各个网点主任汇报了上个季度的案件及防范情况，会计部门张经理进一步强调了合规操作的重要性，此次会议以韩行长的总结而告终，我认真参加了学习，并仔细记录下了发生在周边人身上的错误，引以为戒。特别是看了下午播放的警示教育片，我的心情久久不能平静。影片中讲述的是几个具有影响力的国企领导怎样走向了不归路，他们用声泪俱下的忏悔，用他们对自由和生活的渴望，给我们敲响了警钟，沉思之后，颇多感慨。
理，认为自己高明，不会被发现，铤而走险。然而最终还是难以逃脱法律的制裁，而最终陷入痛苦的深渊。
作为一名建设银行的新员工，在自己的岗位上不仅要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作，还应该具有敏锐的观察力，智慧的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格按照各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。按规定程序办理业务做到一笔一清，一方面，让自己的工作更加完善;另一方面，也让自己的工资收入颗粒归仓。
松要求必然迷失方向，抵御不住诱惑定会走向犯罪的深渊，树立正确的价值观，人生观，在本职工作中把握自己，管住自己，走好人生路。
20xx年8月20日，根据宁德银监分局和省联社宁德办事处的布署和安排，本人有幸到建行宁德分行参加跨行案防跟班学习，日程虽短，他行先进的案件防控的经验、理念给我的思想、视觉予巨大的冲击，使我们感受到自身与商业银行之间的差距，感触颇多：
一、案件防控跟班学习基本情况。
8月20-21日根据宁德银监分局及宁德办事处的安排，本人及其他兄弟联社等5人到建行宁德市分行跟班学习。由于本次跟班学习系银监分局牵头组织，各对接商业银行也高度重视并基本能倾囊相授，在对接银行的安排下，跟班学习人员参观了相关部门(中心)工作场所、业务处理流程。虽然日程只有短短的2天，建行召集了其7个部门以制度流程授课讲解、前台现场观摩、座谈解答的方式对我们进行传授交流，真正起到学习、了解、观摩、解答，使我们系统的了解了商业银行案防制度及组织流程，做到学习致用。
二、商业银行与农信社、农商银行优劣势分析。
6、我们农信系统跟商业银行对比有的优势：商业银行决策链不如农信社灵活，短、快;商业银行员工的创新能力无法发挥，创新性不足。
二、商业银行可参考借鉴的先进经验及做法：
2、员工教育制度：一班二讲三堂课三教育,一班指高积分学习班。
二讲业务条线、内控案防条线每周一讲。
三堂课领导每季法纪课、警示教育课、部门下去宣讲课。
三教育换岗位教育、爱岗敬业教育、犯罪成本教育。
3、案件防控会议制度：四会制度。
晨会合规一句话。
周会警示教育一段话。
月会问题一分析。
向班子报告并列入以后晨会、周例会、月度分析会等议程，时时提醒警示员工;。
二是借款客户准入时要签廉洁共建协议书，拟结合借款客户、供应商、承包商一并列入廉洁共建范围，9月将制定相关制度并下发文件予以明确具体内容和要求等。
三是开展员工行为排查，落实员工家访制度，各支行(部门)负责人对本行(部)员工的家访，总行领导负责中层干部的家访，通过家访，全面了解员工思想动态，力争及早发现和解决问题。
今年6月份以来，我行根据中国银行业监督委员会的统一部署，严格按照总行、省、市分行的要求，以科学发展观为指导，以抓案防促发展为目标，以现行内控和案防制度为标准，在全行扎实开展了“银行业内控和案防制度执行年”(以下简称“制度执行年”)活动。通过周密部署，精心组织，把思想发动、制度学习、边查边改贯穿于“制度执行年”活动始终，圆满地完成了准备阶段和学习阶段的活动内容，正在紧锣密鼓地开展自查自纠阶段的活动，收到了预期的效果。
一、加强组织领导，深入思想发动，营造开展“制度执行年”活动良好氛围。
关开展好“制度执行年”活动的精神、研究制定我行实施方案、专题研究活动有关问题，并针对具体情况及时采取有效措施，确保了活动按上级行的要求进行。
糊认识，逐一进行分析讲解，帮助员工理解和把握开展“制度执行年”活动的重要意义，消除了员工的模糊认识。三是举办了“制度执行年”活动宣传栏，使活动的指导思想、工作目标、时间安排和每阶段的活动内容及要求人人熟悉，个个明白。同时，我们还将开展“制度执行年”活动的内容和要求向信贷客户进行了宣传，寻求信贷客户对我行开展活动的理解与支持。通过宣传和发动，全行员工提高了对开展“制度执行年”活动的认识，增强了搞好“制度执行年”活动的信心，营造了人人积极参与“制度执行年”活动的良好氛围。
二、梳理汇整制度，严格组织学习，奠定开展“制度执行年”活动坚实基础。
1、梳理汇整制度。为了方便员工学习，“制度执行年”活动领导小组办公室按照“制度执行年”活动方案要求，将所有要求学习的制度文件进行了复印，并装订成册，发到每位员工手中。同时将我行近年来印发的有关内控和案防制度文件进行了梳理汇整，一并发给员工进行学习和讨论，为后段做好制度的废、改、立工作作准备。
2、严格组织学习。制度能否被员工理解和掌握，关系到“制度执行年”活动的成败。为了确保学习效果，一是制定了学习计划。我行将全部学习的内容纳入学习计划中，并明确了学习要求，如学习实行考勤、缺课的必须在规定时间内补课、检查学习笔记、进行心得交流等。这些都得到了很好的落实。二是处理好工与学的矛盾。为了确保学习与工作两不误，两促进，我行采取了集中学习与个人自学相结合。共组织集中学习3次，每次集中学习前，班子成员先自学好、理解好制度内容，在组织集中学习时能结合实际进行讲解。同时要求员工结合自身业务和职责利用休息时间学完了其他规定的制度文件。这样既确保了学习内容和效果的落实，又能把学好的制度用于指导实践，促进了我行各项工作的顺利开展，较好地解决了工与学的矛盾。三是通过心得交流提升学习效果。为了巩固学习效果，我行组织员工进行心得交流，并将。
心得体会。
文章张贴在心得栏中。交流中大家能畅谈通过动员和学习的收获，表明积极参与活动的态度和信心，从而进一步深化了对开展“制度执行年”活动的认识，加深了对制度的理解的把握，为“制度执行年”活动的深入开展打下了坚实的理论基础。
三、确定自查重点，坚持边查边改，确保开展“制度执行年”活动取得实效。
1、确定自查重点。自查自纠活动一开始，我行就结合实际，确定内控相对薄弱、案件风险比较突出的岗位和业务环节作为自查的重点，如我行把信贷、财务、后勤、安全保卫等岗位作为重点岗位，把贷前调查、申报、贷后管理、费用管理、费用审批、物质采购等环节作为重点环节，并把自查的主要精力投在这些重点岗位和环节上。
表7份，征集到意见和建议条。要求员工7月25日前以无记名方式将意见表投入意见箱。10月份，我行将结合党支部民主生活第2次广泛征求意见。会前，支部将内控和案防制度执行情况作为一项内容广泛征求信贷客户和支行员工的意见。会后，将及时通报民主生活情况，接受大家监督。11月份支行初步制定整改方案后，将及时召开全行员工大会第3次广泛征求意见。
3、坚持边查边改。我们要求分支行、部室、员工对过去遵守内控和案防制度情况进行认真反思，切实查准存在的问题，并认真整改，确保“制度执行年”活动取得实效。我行按照上级行要求，把开展“制度执行年”活动与贯彻落实全省分行支行行长会议精神、纪检监察工作会议精神结合起来，与贯彻落实全国典型案件视频通报会精神结合起来，与贯彻执行《银行业从业人员行为准则》结合起来，与争创“四强”党组织，“四优”共产党员活动结合起来，全面自查和整改。从思想认识层面上我们发现有的员工存在图安逸、享清闲，只求过得去，不求过得硬的思想，总认为自己手中无权或权力不大，不会违犯内控和案防制度。表现在对政治学习不热心，工作中缺乏创先争优的意识和进取精神;在操作层面上我们发现工作中确实存在有章不循，违规操作的问题，表现在有的员工在工作中有章不依，自作主张。
从上级组织的检查和我行组织的检查均有发现，如销货款归行率不达标、中间业务收费标准不一、进出营业间不登记、上班迟到早退等;在管理层面上我们自查发现工作中确实存在无章可循、有章难循、执章不力的问题，表现在有的工作和有的时段员工的行为无制度约束，如新增设或调整的工作、员工8小时之外的管理等;有的工作虽有制度约束但很难循制度办事，如有的信贷管理制度已过时、有的制度规定在这家信贷客户适应在另一家信贷客户不适应等;有的出了问题没有执行责任追究或降低了追究的标准，如违规记分管理等。针对这些现象，我行在员工中组织开展了感恩教育、遵章守纪教育和以“有为才有位、有位更有为、无为乱为就让位”为主要内容的作风纪律教育。通过教育，员工的主人翁意识、创先争优意识和合规经营意识明显增强，作风明显好转。与此同时，我行已着手对有关制度进行补充、修改和完善，并狠抓制度的执行和责任追究，既进一步规范了员工的行为，又提升了员工的制度执行力。
总之，我行开展的“制度执行年”活动在省、市分行党委的正确领导和市分行“制度执行年”活动领导小组办公室的具体指导和帮助下，已取得了初步成效：一是广大员工对抓案防促发展的认识明显提高。二是广大员工遵章守纪、合规经营的意识进一步树牢。三是广大员工对内控和案防制度的理解与把握更加准确。四是广大员工制度执行力明显提升。后段，我行将在巩固前段活动取得成效的基础上，进一步加大边查边纠的力度，落实好上级行提出的查找彻底，纠正到位的要求，并在抓好有关制度梳理、汇整、分析、评价的基础上，切实做好制度的废、改、立工作，进一步增强内控和案防制度的有效性和针对性，逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控、案防规定、自觉抵制违犯行为的良好执行力文化，确保全行“四无”目标的实现和各项任务的圆满完成。
银行案防工作总结篇六
支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。
支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。
银行案防工作总结篇七
一是意识不到位。员工之间缺乏相互监督的意识，认为都是自己人，对工作中存在的不规范操作认为不会造成什么案件的发生，人情也在，也就没法拉下脸来当面进行指责改正，长此以往制度的也就束之高阁，在实际操作中，依然是凭经验、凭感情，虽然不会产生什么太大的影响，但千里之堤，溃于蚁穴，细节决定成败，任何微小的事情，往往由于意识的缺乏，而为日后的东窗事发埋下隐患。
二是人情大于制度，石油支行的顾客群，因为它的区位因素，决定了它的相对稳定的服务范围，很多顾客都是低头不见，抬头见，相同的业务一个星期发生多次，员工也就习以为常，而放松了应有的反洗钱监督意识，还有就是对于大额的资金流动，也就不是太警惕，从而极易造成相关案件的发生，对于顾客我们用动之以情，晓之以理，制度是制度，人情是人情，不能因为认识，而违法规章制度去办理业务，这既是对工作的懈怠，也是对自己的不负责，只有严格按照制度去落实工作，才能避免在日常的业务处理中可能存在的风险和案件的发生。
三是学习案件的积极性和认识不到位，个别员工认为，文件中的相关案件离自己太遥远远，网点所入处的环境不可能发生这样的事情，每天来的顾客都是常客，存个钱取个钱能发生什么惊天动地的事来，在日常学习中，也就不是太认真对待，总结案情时，没有细致入微的分析存在的问题，也就更不可能仔细听取防范风险的方法与经验，而制度的执行，也就形式大于意义了。
针对上述存的问题，网点全体员工认真学习和总结，制定今后内控案防工作的相关制度。
(一)严格责任追究。签订案防责任状，明确负责人为案防第一责任人履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。
(二)强化规章制度。对经营管理工作规程进行统一与细化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。
(三)突出案防重点。一是管员工，控制风险源。对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源。二是管机构，控制风险点。三是管法人，控制风险体。
近三个季度石油支行认真贯彻落实区分会议精神，总结经验教训，在内控案防上取得显著进步，首先，在二季度全辖组织的“内控案防知识竞赛”中，石油支行全体参赛人员积极参与，经过一番激烈的拼搏，最终取得了团体第二的好成绩，受到领导的广泛好评。其次由于特殊的地理位置，石油支行的结售汇业务较多，相关工作人员，严把风险点，认真学习外汇业务，近半年的结售汇业务中，石油支行严格按照外汇管理局和人民银行的制度执行，未曾有一笔错报和漏报的案件发生，这是全体网点工作人员严格要求，认真落实，将理论与实践相结合的结果，相信在未来的工作中，石油支行全休再接再厉，争创佳绩。也希望全体员工本着胜不骄，败不馁的精神，继续将石油支行在内控案防上取得成绩推广到其他日常工作中。
银行案防工作总结篇八
2017年，xxx农村信用合作联社认真贯彻落实《xxx银监分局关于2017年辖内银行业案件防控工作的意见》（昭银监发[2017]31号）和《中国银监会办公厅进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》精神，不断强化内部控制和管理，进一步加强案件防控工作，结合xxx联社实际，对业务风险及案件控制工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险控制薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将2017年案件防控工作开展情况报告如下：
县联社领导高度重视，成立了由“一把手”任组长的案件防控工作领导小组，按照“一岗双责、双线管理、分级负责”的要求，为确保案件防控工作稳步推进，联社领导督促、指导、检查辖内的案件防控工作，有效推进联社案件防控工作。一是要求继续保持案防高压态势，坚持标本兼治、查防结合，提高内控执行力；二是及时制定了2017年案件防控工作计划，使案防工作有序开展；三是以“合规文化建设年”活动为依托，加强合规文化建设，强化员工管理，努力提升防范案件和处置风险的效率，坚决遏制大案要案的-1议精神进行了再学习、再部署。为确保实效，我县联社将学教活动全面铺开，做到了两个结合，即案防工作与“合规建设年”活动相结合，案防工作与党风廉政建设相结合。开展了“四方面”的培训，即案件防范、法律法规知识培训、信贷风险管理及五级分类知识培训。通过层层动员与部署，在广大干部职工中逐渐树立起“安全无小事”、“从严治社”、“违章必究”等三种意识。
-3有效防控经营风险。一是对全县xx各营业网点进行了柜面业务操作风险排查，进一步规范了柜面业务操作流程，明确了管理人员与经办人员责任，强化了内部制约机制、有效防范柜面操作风险。二是开展了贷款真实性检查，摸清了贷款发放及管理情况，及时发现了信贷经营管理中存在的风险隐患。
(八)认真做好信访接待工作，提升信合新形象。信访工作从维护农村信用社行业新形象，把群众的切身利益放在首位，充分为群众利益着想。对信访工作的开展，始终在法律法规的规范和引导下，尽量避免与群众利益发生冲突,并坚持依法办事、按政策办事，把工作的出发点和落脚点放在解决问题上，积极查处一些客户反映较激烈且有负面影响的问题。截止2017年12月10日，联社共接到业务投诉15件，其中:柜面服务投诉10件，信贷业务投诉5件(xxx银监分局转来2件)，柜面服务投诉10件，已全部处理结案，经回访客户，与客户沟通、解释，得到客户的理解和支持。信贷业务投诉5件(xxx银监分局转来2件)，经调查落实，有4件属实。
-52017年度问责xx人次。其中：行政警告处分2人（为xxx银监分局2016年对xxx联社开展“两个加强、两个遏制”检查问责）；诫勉谈话2人；通报批评5人；经济处罚325人次、处罚金额合计10.16万元。
总之，2017年，xxx联社按照计划部署加强了内部管控，树立了合规观念，增强了风险意识，业务操作流程得以不断规范，促进了各项业务稳健发展，有效防范案件风险，杜绝了大案要案的发生。
2017年，xxx联社案防工作紧紧围绕上级部门和联社年初工作会议确立的总体工作思路，结合年初案防工作计划，重点围绕执规执纪、合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等方面全面开展案防工作。对提高了员工业务素质和案防意识做了大量的工作，取得了一定的成效，但仍然存在很多不完善之处。结合2017年的案防工作实际，在总结工作经验的基础上，2018年将继续做好以下工作。
一、进一步做好自查和风险排查工作。不定期对各业务部门的管理制度执行情况、重点业务的运行情况、重要岗位操作情况进行全面监督检查，并形成风险自查报告。
银行案防工作总结篇九
根据总行《关于印发中国建设银行案件防控及整改方案的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：
一、基本情况
xx年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1．年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。
2．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[xx年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
习传达，提高了全体员工案件防控意识。
4．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，xx年年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。
二、案件防控具体做法
认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
（一）高度重视，周密部署，扎实落实
班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
（二）明确责任，各尽其职，各负其责
“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
（三）筑防火墙，注重预防，适时预警
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。
《银行案防内控工作总结》全文内容当前网页未完全显示，剩余内容请访问下一页查看。
银行案防工作总结篇十
1点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1(年初全行员工签订案件防控责任书1194份，(支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书)实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。2(认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[xx年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
3(认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，xx年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。
2件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，xx年年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。
二、案件防控具体做法。
认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
(一)高度重视，周密部署，扎实落实。
班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
(二)明确责任，各尽其职，各负其责。
3办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
(三)筑防火墙，注重预防，适时预警。
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即:在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在4工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。
三是重点突出排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面达到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主测评表469份。通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。
5录，排查表、互查表上交不及时等问题，影响了支行汇总统计工作。今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基础。
(四)及时用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神要求部门、机构网点负责人认真组织员工学习传达，并做好学习记录，根据下发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。
三、关键风险点监控检查情况。
6到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩，但工作中也还存在一些问题和不足。
支行从3月中旬开始，按照总行要求的检查频率、13个风险点的监控检查内容，历时7个月对全行44个网点、294名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查，被检查柜员总人次为7730人次，被检查营业网点总次数为2133次。支行风险管理部在营业网点兼职风险经理监控检查的基础上，还重点监控检查了44个营业网点。全行共检查发现问题27个(其中超库限16个，监控有死角9个，重空保管不合规1个，印章保管不合规1个)，截至9月底对检查发现问题已整改27个，整改率达100,，同时对监控检查发现问题的有关责任人进行了违规行为积分处罚。至此监控检查发现问题逐月减少，基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险管理工作得到有效提高。
监控检查采取的主要措施:1(我行每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。
7将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线配合、跟踪整改;对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题网点书写情况说明，同时递交业务归口管理部门确认情况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。
四、个金部案件防控工作做法及具体措施。
8高警惕，树立金融风险意识，真正做到“金融必须安全，安全为了金融”，忠实履行自己的工作岗位职责，从自己的身边做起，从日常操作的小事做起，防微杜渐，铭记“千里之堤，溃于蚁穴”的古训，实现“内控防风险，合规保平安”的目标。二是我们银行要树立现代银行经营理念，建立现代银行经营机制，规范现代银行管理方式，把加强内控，深化合规工作作为当前一项重要工作，提上议事日程，采取有力措施，杜绝一切金融风险，确保银行资产安全，实现健康持续发展。
为吸取教训，防止此类问题的再次发生，我们银行每个员工必须做到以下五点，确保加强内控，深化合规，防范风险，促进我们银行健康持续发展。
一是加强金融风险意识。每个员工要努力学习，掌握金融风险发生的原因与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘金融风险。
二要加强自身建设。每个员工要认真学习，加强思想道德教育，要洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。
三要严格执行各项工作制度。工作制度是防范金融风险的9屏障，工作制度好比是家园的篱笆，篱笆扎紧了，野狗进不来。每个员工执行制度要不折不扣，毫不留情，做到制度上面无商量，制度上面无情面，把合规管理、合规经营、合规操作落到工作实处。四要具有符合银行系统实际的内控文化。每个员工要认同我们银行的内控文化，把内控意识和内控文化渗透到自己的思想深处，成为自己的自觉行为，深化对合规操作的认识，学习和理解规章制度，增强执行制度的能力和自觉性，形成事事都符合守法合规的工作标准，在心中筑起一道坚不可摧的道德长城。
五要熟悉自身岗位工作的职责要求。每个员工要理解和掌握内控要点，结合自己的工作岗位实际，处处留心，事事关心，能够及时发现并消除存在的金融风险，通过合规守法，保证银行资产平安，实现最大效益。
10案例的深入学习，积极开展了批评与自我批评。一、坚定共产主义理想和信念。
始终坚定共产主义理想和信念。丧失了理想和信念，就会等于失去精神支柱，失去灵魂。在市场经济大潮中，在金钱、官位、名利的诱惑下，极个别员工放弃了对世界观的改造，放松了对自身的要求。只讲索取，不讲奉献，只讲钱财，不讲原则的做法使一部分人经不起社会不良风气的侵蚀，从而一失足成千古恨，最终走上了犯罪的道路。在当前市场经济的形势下，只有自觉地进行世界观、人生观和价值观的改造，坚定自己的信念，提高自我约束能力，坚决抵制市场经济条件下物质的诱惑，规范经营，过好权利关、金钱关、美人关，才能经受住各种考验，抵御住各种诱惑。
二、从案例中吸取教训，做到警钟长鸣。
反面的案例警示，作为建行员工都要受到极大触动。这些典型案件说明:人贪欲膨胀就会丧失理想信念，追逐名利就会导致急功近利，贻误事业的发展，心存侥幸会触犯法律受到制裁，愧对祖国和人民的培养和信任，愧对建设银行的事业，最终变成人民的罪人。所以，我们要时刻保持清醒的头脑，作为一名银行员工，随时提醒自己:强化廉洁意识、政治意识、大局意识、奉献意识和服务意识。
三、加强法规和业务业务学习，提升自己的防腐能力我们要加强金融法规和建设银行的各项规章制度的学11习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和明辨是非的能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，规范经营，彻底杜绝腐败。
10月30日，作为建设银行的一名新员工，第一次有幸同网点主任一起参加了行领导组织的银行案件防范会议，在会议上，各个网点主任汇报了上个季度的案件及防范情况，会计部门张经理进一步强调了合规操作的重要性，此次会议以韩行长的总结而告终，我认真参加了学习，并仔细记录下了发生在周边人身上的错误，引以为戒。特别是看了下午播放的警示教育片，我的心情久久不能平静。影片中讲述的是几个具有影响力的国企领导怎样走向了不归路，他们用声泪俱下的忏悔，用他们对自由和生活的渴望，给我们敲响了警钟，沉思之后，颇多感慨。天网恢恢，疏而不漏，任何作奸犯科的人要想在现场不留下任何蛛丝马迹都是不可能的，要想人不知，除非己莫为等耳熟能详的话历经了无数前人的经验提炼，而作案的人却总带着侥幸心理，认为自己高明，不会被发现，铤而走险。然而最终还是难以逃脱法律的制裁，而最终陷入痛苦的深渊。
人是万物之灵，人和动物最大的区别就在于人有自制力。12我们每一个生命都是极其偶然的存在，而人从生下来那一刹那起就注定要回去。我们所拥有的生命原本就是一种责任和承诺---对父母、对亲友、对社会。然而，生命太短促了，我们更应该倍加珍惜。一个人只要记住无论在什么时候，什么地方留给别人都是美好的东西，那么他的生活将非常愉快。而守住诚实、正直、忠贞、善良和表里如一的品质最终才会获得幸福。其实在生活中，富贵的人并不一定幸福，贫穷的人也并不见得痛苦。何况我们只要踏踏实实、认认真真干工作，也不可能沦为贫穷阶层。为什么不脚踏实地走正道，遵纪守法做好人呢,作为一名建设银行的新员工，在自己的岗位上不仅要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作，还应该具有敏锐的观察力，智慧的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格按照各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。按规定程序办理业务做到一笔一清，一方面，让自己的工作更加完善;另一方面，也让自己的工资收入颗粒归仓。
此外，要加强学习，特别是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，13体现于行动，在自己的岗位上要坚定信念，放松要求必然迷失方向，抵御不住诱惑定会走向犯罪的深渊，树立正确的价值观，人生观，在本职工作中把握自己，管住自己，走好人生路。
心得三:建行案件防控跟班学习心得体会。
8月20-21日根据宁德银监分局及宁德办事处的安排，本人及其他兄弟联社等5人到建行宁德市分行跟班学习。由于本次跟班学习系银监分局牵头组织，各对接商业银行也高度重视并基本能倾囊相授，在对接银行的安排下，跟班学习人员参观了相关部门(中心)工作场所、业务处理流程。虽然日程只有短短的2天，建行召集了其7个部门以制度流程授课讲解、前台现场观摩、座谈解答的方式对我们进行传授交流，真正起到学习、了解、观摩、解答，使我们系统的了解了商业银行案防制度及组织流程，做到学习致用。
内控要求，组织架构、业务流程、报告线路、检查处理处罚等职责分工清晰明了;2商业银行案件防控条线职责清楚，检查整改跟踪都由各条线完成，业务、合规风险、内审等三道防线监督检查、处罚、整改跟踪落实等工作都由各自条线自行完成，内审部门还有再监督职能，部门查完内审发现问题还要追究检查人员责任，真正达到监督和再监督效果;3、工作细致，专家类型管理人员较多，有较多的管理文化积淀，部门老总副总都是本条线专家，职能明确，对业务熟悉，专业水平高，管理能力强，管理及岗位文化积淀较好，有利于下一手交接;4、科技手段防控能力高，系统比较完善，大小系统有100多个，各条线基本依靠科技手段能完成查询、取数、检查、反馈等职能，前中后台在科技系统已明确划分并由系统控制;5、考核机制完善，实行kpi考核，所有指标要求都列入考核，轻微违规有积分、一般违规有经济处罚、稍重违规有行政处分，而且这些都要进入网点kpi考核中，与网点负责人、员工的收入、评先评优、提拔任用等挂钩，考核机制真正能全方位发挥作用;6、我们农信系统跟商业银行对比有的优势:商业银行决15策链不如农信社灵活，短、快;商业银行员工的创新能力无法发挥，创新性不足。
制度:一班二讲三堂课三教育,一班指高积分学习班。
一是推行网点内控评级分等级管理:拟在本年内推进此项工作，对所有网点进行内控评价，并对好中差网点采取不同的政策，评级结果与绩效考核、检查频率、评先评优、晋升等挂钩，采取一年一评;二是借款客户准入时要签廉洁共建协议书，拟结合借款客户、供应商、承包商一并列入廉洁共建范围，9月将制定相关制度并下发文件予以明确具体内容和要求等。
三是开展员工行为排查，落实员工家访制度，各支行(部门)负责人对本行(部)员工的家访，总行领导负责中层干部的家访，通过家访，全面了解员工思想动态，力争及早发现和解决问题。
银行案防工作总结篇十一
为了扎实开展案件防控工作计划，进一步提高我支行防控水平，强化员工合规意识，本阶段案防工作目的主要是巩固案防成果，引导员工克服厌战心理，细化工作，强化案防压力传导，提升技防能力，落实案防责任，确保全年实现“无案件、无差错、无事故”的三无目标。结合我支行的实际工作，就近期案防工作做如下总结：
1、签订案件防控责任书。支行长与部门经理；部门经理与员工之间签订案件防控责任书，实行分级管理，落实到人，不留死角。
2、认真落实《员工不良行为排查》工作，对支行员工展开全方位的行为排查，以提高员工防范风险和业务操作风险能力，排查率为100%。
3、组织全体员工利用班前班后时间认真学习案防工作动态及上级文件。观看警示教育片并召开案防工作座谈会，员工畅所欲言，结合自己的实际工作，畅谈自我思想认识，员工们纷纷表示，警示教育片真实再现，警示全员珍惜拥有的职业生命。
流程等存在屡查屡犯的问题进行认真分析，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，刨析根源，制定方案及时整改。
5、深入开展学习案件防控工作的重要性，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，增强员工合规经营、按章办事的自觉性，阶段学习结束后，写出心得体会。保持案防高压态势，促进我支行各项业务合规健康发展。
下一阶段案防重点：一是继续加强员工思想政治工作，继续开展正确的人生观和价值观教育。二是进一步完善各项制度，强化操作风险教育和警示教育。三是进一步加大对要害部门、重要岗位等人员的检查频率，实行强制休假，坚决执行轮岗和岗位交流制度。做到问题早发现，风险早预防。四是进一步深入开展业务大检查，大力排查各类事故和案件隐患，扎实开展专项治理工作，建立长效机制，使我支行案防工作质量不断提高。
xxxxx。
x零xx年xx月xx日。
银行案防工作总结篇十二
根据总行《关于印发中国建设银行案件防控及整改方案的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：
一、基本情况
xx年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1．年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。
2．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[xx年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
习传达，提高了全体员工案件防控意识。
4．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，xx年年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。
二、案件防控具体做法
认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。
（一）高度重视，周密部署，扎实落实
班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
（二）明确责任，各尽其职，各负其责
“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
（三）筑防火墙，注重预防，适时预警
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。
《银行内控案防工作总结》全文内容当前网页未完全显示，剩余内容请访问下一页查看。
银行案防工作总结篇十三
为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神，本着标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作计划。
一、总体工作目标。
一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；
五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。
二、具体工作目标任务分解和细化（一）各单位、职能部门月度工作计划。
1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行检查和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。
2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。
3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行九种人排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。
4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发事件预案演练活动。
4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；
5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为排查和员工账户排查活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。
7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业务风险排查和员工账户管理排查活动。
8、信贷管理部、计财部和财富中心，每季度组织开展不低于一次的大额资金风险管理排查活动。
9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟踪检查和督查问题整改活动。
10、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动。11、合规风险部门负责在一季度内完成全行的案防工作制度制定工作。
（三）各单位、职能部门年度工作计划。
1、董事办、监事办及其下设委员会、每年进行不低于一次的专题履职报告活动；
3、审计稽核部负责全行的高风险网点、高风险业务、高风险环节、高风险岗位四高的风险评估工作，每年开展不低于一次的四高评估活动。
4、审计稽核部每年组织开展不低于一次的各职能部门履职评价活动。
5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对董事会成员、高管人员的履职评价活动。
6、人事监察部制订了行风廉政建设监察制度，负责监督、规范全行的行风廉政制度执行。
7、合规风险部、审计稽核部每年组织开展一次全行合规与内控有效性评价活动。
8、各相关职能部门不定期开展重点业务与环节风险排查活动。9、各相关职能部门、定期组织开展各业务条线的操作风险有效性评价活动。
三、
目标任务完成考核激励措施。
1、行总部成立督查办，根据全行工作计划、按月或按季度公布任务交办单，然后专门负责跟踪、督查并不定期发布督查督办专报、通报各单位、部门各项目标任务完成情况。
2、行总部结合实际制订了科学而细致的合规、风险100分制考核办法，各单位、部门每月、每季度的各项任务完成情况，均被细化为每一分值，并按季度进行公布。
3、行总部制订了科学有效的员工积分管理办法，每一位员工的每一项违规行为，都将备案记录、以负分的形式进行处罚和警示，此项制度措施对全员的合规、合法行事起到了积极而有效的作用。
二
资金营运中心在全行和中心案防工作领导小组的正确指导和监督下，将高度重视案防工作，再接再厉，采取有效措施，全力以赴、保质保量做好201x年案防工作。
一、进一步做好自查和风险排查工作。每个季度至少一次对资金业务管理制度执行情况、重点业务的营运情况、重要岗位操作情况进行全面监督检查，并形成风险自查报告。排查业务领域包括但不局限于同业拆借、同业存款、理财及其他投资业务、债券业务、票据业务。目前已经完成××××年三、进一步做好案防教育工作。利用晨会及每月的险情分析会，组织部门员工深入学习各级人民银行、银监分局案防工作领导讲话精神，深入学习我行xx董事长讲话精神和xxx行长的重要指示要求，深入学习《商业银行合规管理指引》和《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》，学习银监会防范操作风险十三条等制度规定，并把这些要求、观点和精神体现在经营方针和经营策略上，融入到业务工作中去，筑牢案防工作的底线。特别是加强全体人员风险意识教育，定期组织讨论学习，要求部门干部员工要按照我行内控和案防制度的要求，结合岗位谈体会、写心得、查问题、抓整改，切实收到良好效果。
四、进一步做好案防预警工作。主要是未雨绸缪，做好风险业务预警、案发趋势预警、员工违章预警、突发事件预警、员工行为动态排查预警。特别是要严格规范交易人员8小时内外的行为，注意员工思想动态和行为动态，建立相应的行为失范自报、举报、教育和上报制度，做到防患于未然，及时消除各类风险隐患。
五、进一步配合做好案防试评估工作。要严格按照上级文件要求，配合我行合规管理部，实事求是、保质保量做好案防自我评估工作，不影响全行整体案防工作部署。
六、进一步做好岗位轮换及休假工作。要严格按照各级文件的要求，认真贯彻轮岗、强制休假制度，并做好相关记录及备案。
七、严格落实案防责任追究制度。资金营运中心与每位员工，都要明确案件防范工作责任和关联岗位联保责任，切实做好群防、互防工作，不留盲区，不留死角，确保资金业务顺利实现××××年全年无案件、无事故。
附送：
一、全行档案管理工作基本情况：
长期以来，我行紧紧围绕上级行档案管理工作的安排部署，在市分行的高度重视下，严格按照国家有关档案管理工作的法律、法规和总行的档案管理工作规章制度，坚持档案集中统一管理原则，不断加大我行的档案工作力度，努力提高档案工作管理水平，科学保管各类档案，做到档案管理与业务发展有效结合，以充分发挥和利用档案资源的使用价值。今年，我们结合我行档案工作现状，特别是××大地震对我行档案工作造成严重影响的实际情况，确立了“一年一进步，三年一大步”，力争××年我行档案工作目标管理考核达到一级标准”的工作目标。
我们主要做了以下几方面工作：
加强领导，落实责任，强化档案工作组织建设。
一是明确部门，落实责任。由综合管理部门负责全行档案日常工作管理及年度目标考核工作，研究解决档案工作中存在的问题，并及时向行领导汇报。二是配备精干高效，结构合理，数量充足的专职档案人员，确保了档案管理工作的正常，持续开展。三是梳理档案管理制度，制定档案工作发展规划。近几年档案管理的办法制度随着业务的发展都在不断修改完善，为保证档案工作跟上业务发展的需要，我们及时对相关的管理制度、办法、操作流程进行了梳理，确保档案管理与业务发展的有效结合。上半年，按照上级行的总体安排部署，并结合我行实际，我们制定了档案管理三年目标规划，确立了“一年一进步，三年一大步，力争××年我行档案工作目标管理考核达到一级标准”的工作目标。四是检查监督日常化。我们按期对全行的档案工作及档案管理情况进行检查监督，及时发现问题，及时整改。五是努力加强档案宣传工作。我们通过各行处，部室组织员工了解，学习，熟悉档案管理的相关规定，提高了员工的档案法制意识，在全行上下形成良好的档案管理工作环境。
强化档案标准化管理，努力提高档案管理工作质量。一是初步建立了综合档案管理工作体系。按照集中统一管理原则，我们对全辖业务档案实行了集中统一管理。全行的法人客户信贷档案，个人客户信贷档案，文书、财务会计、科技、特殊载体档案等都基本上实现了集中管理;二是规范操作流程，强化管理制度。我们在各类档案的收集、整理、保管、借阅使用、鉴定销毁方面，都严格遵守档案管理制度，确保档案收集充分、档案交接手续齐全、档案整理规范、档案内容完整、档案管理期限划分准确，做到交接有手续、借阅有审批、归还有记录、鉴定销毁有依据。三是重视全卷宗的建设。我们正在逐步建立内容充实，规范的全宗卷。四是做好档案统计工作，确保档案统计报表上报的及时和准确完整。
人员通过定期或不定期对档案实体进行安全检查，检查档案实体是否存在水浸、霉变、粘连、字迹退色看不清、虫蛀、鼠咬等现象，并做好检查记录，及时发现问题，及时汇报处理，保证了档案实体的安全。二是重视档案库房设施的硬件建设。今年根据档案工作需要，增配了一台微机，并准备按档案管理标准建设档案库房以及带监控录像设备的借阅室，但由于地震原因，这些工作未能按计划进行。三是重视日常安全检查。档案管理人员通过定期或不定期对库房防护设施的运行情况进行检查，确保了所配备设施的正常运行;通过定期或不定期检查库房环境，定期测记温湿度变化，定期投放防虫药物，定期检查照明情况，定期检查防火防盗，确保了库房温湿度适宜，库房清洁卫生，档案无虫霉滋生现象。
加强对档案管理系统的运用，努力提高我行的档案信息化管理水平。
一是重视档案系统录入工作。按照上级行的工作安排部署，我们按时完成了对文书档案的录入工作，法人信贷档案、个人信贷档案的录入工作也正在有序进行。二是重视档案管理系统建设。按照总行的统一部署，我们积极做好各种档案管理系统的推广工作。三是重视档案管理系统的应用。除了档案工作人员做到熟练掌握和应用档案系统的各项功能，能充分利用系统完成监测分析、督促归档、保管利用等各项工作外。还按规定及时向全行开放了各系统的客户端，准确、合规地建立用户，设置权限，以满足远程网上调阅的需要。
强化奖励与惩罚。
损毁，泄密或造成经济损失等违规行为实行积分管理，以此来规范档案管理，使用行为，强化档案规章制度的贯彻落实。同时，规定对在全行档案目标等级考核工作中表现先进、贡献突出、责任心强，有创新精神的档案工作人员也将进行表彰和奖励，提高大家工作积极性。
二、工作中存在的主要问题：
××大地震给我行的档案工作造成了严重影响和重大财产损失，我行的档案库房成为了危房，无法正常使用，许多工作也因此无法及时开展，如无法及时对相关档案进行收集归档、无法及时对部分个人客户贷款及全部法人客户贷款资料进行系统录入，调阅室的建设也因此停止。这使得我行在档案工作管理、档案管理、档案安全、档案信息化管理的考核自评中累计扣分达到12之多，占总扣分31.05分的38.6%。这也是我行今年自评打分仅达到三级标准的主要原因。除此之外，我行的档案管理工作也还存在一些不足：
一是支行的部分永久文书档案以及科技、特殊载体档案尚未集中到分行档案部门管理。二是无档案工作机构设置情况的文件。三是档案宣传工作形式较为单一。
在档案管理工作方面：
一是照片档案不够齐全。二是已收公文档案中处理单不齐全。三是没有及时对已超过保管期限的档案进行鉴定和销毁。
在档案安全方面：
存在原档案库房未配备自动灭火装置，消毒设备以及调阅室无监控设备的问题。
档案管理工作创新方面：
我行在档案管理理念、管理方式、管理手段的创新上有些薄弱，该项属于加分内容，总分5分，但我们一分未得。
三、下一步工作安排：
针对当前档案管理工作面临的实际情况和考评中存在的问题，我们进行了认真研究，并作了相应的安排部署：
首先解决库房问题。鉴于原有库房因为地震已成危房，较长时间存在无库房可用的现状。目前，我们正在抓紧改造应急库房，并将按照正规库房标准配备相应设施，以确保档案工作的正常开展，确保档案实体的安全。
其次弥补欠账问题。应急库房改造完毕，我们将立即着手弥补因地震造成的欠账，及时对相关档案进行收集归档、及时对部分个人客户贷款及全部法人客户贷款资料进行系统录入，消除地震带来的影响，确保其他后续工作的及时跟进。
9个达标，其中。
3个单位达到“省一级”，3个单位达到“省二级”，2个单位达到“省三级”，1个单位达到县一级。所有达标单位均已基本成为门类齐全、结构合理、内容丰富的综合档案室，档案的利用价值和利用效果普遍有了提高。
一年来，主要做了以下几项工作：一、加强组织领导，建立完善组织管理体系。
务经营工作同步发展。三是根据上级行和当地档案行政管理部门的有关要求，结合全区档案达标工作的实际，地分行提出争取在年内一次性达标的具体目标，并将此项工作的任务目标落实到具体部门，实行部门领导责任制，从而加强了对各县支行档案工作的领导、督促和帮助，为促进全行系统档案工作的不断规范起到了有力的组织保障作用。
二、认真落实档案管理达标升级工作。
我行根据实际情况，提出了具体的贯彻意见和措施，使达标升级工作得到了地县两级行领导的高度重视和大力支持;地分行主管领导对档案达标升级工作经常进行强调，就做好全区×行系统档案管理达标升级工作做了具体部署和要求，引起了各县支行的高度重视，使必要的人、财、物得到了及时落实;同时为了全面带动全区农行的达标升级工作，地分行办公室积极与地区档案处联系沟通，及时对有关达标升级的具体规定事项进行请示、咨询和研究，制定了具体的落实方案。首先从地分行机关抓起，对当年的文书档案按新的要求进行了整理、装订和充实提高，并从管理体系、干部队伍、管理制度、档案设施、业务建设、开发利用6个方面中的具体内容抓起，逐条进行认真仔细的补充完善，然后按规定在组织有关部门进行自查的基础上，及时向档案管理部门进行了申报，经检查验收，保持了“省一级”标准。为带动促进全行的档案达标升级工作发挥了积极作用。
三、建立健全了各项档案管理制度。
理制度当作加强档案管理工作的重点，列入了部门工作的重要议事日程。一是邀请档案行政管理部门的专职人员亲临现场指导帮助，对不符合制度规定的有关具体问题及时进行了整改和纠正。二是认真按照档案管理的有关规定和要求，结合农行特点，统一制定了《档案管理制度汇编》，从档案人员的岗位职责，到档案的保管、查询、移交、保密、安全、统计、鉴定、销毁、接收、利用等各个方面都建立了比较系统完善的制度。三是全面落实了各种登记制度，从收藏、借阅、利用，到保管接交，都统一实行严格的登记签字制度，有效杜绝了丢失、泄密、损毁等各类事故的发生，初步实现了档案管理的规范化、程序化和制度化。
四、重视加强业务基础建设，档案管理服务水平有所提高一年来，我们认真按照总行《档案管理办法》的要求，在不断建立完善档案设施和管理制度的同时，集中精力，主抓了业务基础建设。一是通过强调、检查和督导落实，使全行每个单位的档案用房、安全设施、档案装具等管理设备不断完善。二是注重抓了文件的归档收集，特别是对积存文件中一些应归档而未归档的重要文件，进行了再收集，使档案内容不断得到了丰富和充实。地分行档案室在完善达标后，对历年的收、发文件进行了全面的清理清查，对每个部门或个人保存的文件全部进行了清理收回，使室藏案卷卷数达到1583卷、2649件，使档案室的门类、结构及信息内容初具规模，为更好地服务全行的改革与经营创造了条件。三是积极提供服务，使档案利用的效果及价值有了显著提高。据不完全统计，××年全行档案利用共190多人次，仅地分行机关档案查阅就达40多人次，使档案的自身价值得到了充分发挥。
五、存在的主要问题和年档案工作的设想。
回顾我行××年的档案工作，由于上级行和当地档案行政管理部门的大力指导帮助，在地县两级行领导的关心支持和全体档案人员的辛勤努力下，不论从升级达标，还是业务基础建设等方面都取得了一定的成绩。但是，就全行档案工作与全行改革发展的整体状况比较，还很不协调，特别是与上级行的要求还有一定的差距。一是由于县支行机关人员精简后，档案管理人力严重不足，兼职人员没有经过培训，档案管理的业务素质较差，不适应档案管理新的要求;二是由于全行费用十分紧张，对有关档案达标所要求的资金、设备等难以保证，整体上不适应档案管理要求，要达到规范化管理规定，需要投入大量的资金;三是个别支行对档案工作重视不够，有1个县支行至今未达标。四是制度建设不太完善，部分档案室的登记制度不落实，流于形式;五是业务基础建设亟待进一步加强，门类不齐，结构单一，室藏档案不全，财务、人事、信贷档案未统一保管的问题仍未解决。上述问题的存在，与检查指导不到位有很大关系，对此，我们将在新的一年里重点加以改进。××年，我行将认真贯彻上级行的指示精神，进一步加强对全行档案工作的组织领导，全面加强业务基础建设，进一步加强对档案人员的培训和档案管理达标升级工作，争取××年10个单位全部达标;不断提高档案的自身价值，更好地为农行的改革与发展服务。
