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证券从业资格法律法规考点篇一
保荐代表人的注册登记事项包括：
(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。
(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。
(3)保荐代表人的任职机构、职务。
(4)保荐代表人的学习和工作经历。
(5)保荐代表人的执业情况。
(6)中国证监会要求的其他事项。
证券从业资格法律法规考点篇二
个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
证券从业资格法律法规考点篇三
【例题·单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是()。
a.国务院证券管理委员会。
b.中国证监会。
c.中国证券业协会。
d.证券交易所。
『正确答案』c。
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
【例题·单选题】对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督的机构是()。
a.国务院证券管理委员会。
b.中国证监会。
c.中国银监会。
d.证券交易所。
『正确答案』b。
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。
【例题·多选题】《证券业从业人员资格管理办法》中所称机构主要包括()。
a.证券公司。
b.基金托管机构。
c.证券投资咨询机构。
d.证券资信评估机构。
『正确答案』abcd。
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。
【例题·单选题】申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
a.15。
b.30。
c.60。
d.90。
『正确答案』b。
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
【例题·多选题】取得证券从业资格的人员，申请执业证书必须符合的条件包括()。
a.已被机构聘用。
b.最近2年未受过刑事处罚。
c.品行端正，具有良好的职业道德。
d.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
『正确答案』acd。
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
【例题·单选题】取得执业证书的人员，连续()不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
b.1年。
c.2年。
d.3年。
『正确答案』d。
『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
【例题·单选题】()应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
a.国务院证券管理委员会。
b.中国证监会。
c.中国证券业协会。
d.证券交易所。
『正确答案』c。
『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
【例题·单选题】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()。
a.1～3个月。
b.3～6个月。
c.3～12个月。
d.6～12个月。
『正确答案』c。
『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十四条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下款。
【例题·多选题】关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列说法正确的有()。
a.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由中国证监会注销其执业证书。
b.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。
d.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
『正确答案』bcd。
『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。选项a错误，《资格管理办法》第二十一条规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。
【例题·单选题】申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经()审核后通过该系统向中国证监会提交申请。
a.国务院证券管理委员会。
b.所在机构。
c.中国证券业协会。
d.证券交易所。
『正确答案』b。
『答案解析』本题考查证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定。申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请。
【例题·多选题】下列选项中，属于基金销售机构的有()。
a.证券公司。
b.商业银行。
c.专业基金销售机构。
d.证券投资咨询机构。
『正确答案』abcd。
『答案解析』本题考查基金销售机构。基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
【例题·多选题】基金销售机构对基金销售人员的()进行日常管理。
a.销售行为。
b.业务培训。
c.流动情况。
d.获取从业资质。
『正确答案』abcd。
『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第九条规定，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
【例题·多选题】从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循的原则主要有()。
a.客观。
b.公正。
c.竞争。
d.诚实信用。
『正确答案』abd。
『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。
【例题·多选题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有()。
a.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。
b.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。
c.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。
d.代理投资人从事证券、期货买卖。
『正确答案』abcd。
『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
【例题·多选题】诚信执业情况说明应当包含的内容有()。
a.证券投资顾问劳动合同中约定的竞业禁止。
b.执业证书编号。
c.证券分析师研究的行业和领域。
d.因违反法律法规被监管机关采取行政监督管理措施或给予行政处罚。
『正确答案』abcd。
『答案解析』本题考查诚信信息的相关内容。诚信执业情况说明应当包含以下内容：
(1)个人基本信息，包括姓名、身份证号、执业证书编号等。
(3)诚信信息，包括证券投资顾问或证券分析师在机构从业期间，是否因违反法律法规、中国证监会规定、行业自律规则和机构内部管理制度，被监管机关采取行政监督管理措施或给予行政处罚，被行业自律组织给予纪律处分，被所在机构给予内部处分，或被司法机关采取刑事强制措施或给予刑事处罚。
【例题·单选题】对保荐代表人资格的申请，中国证券业协会应自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
a.15。
b.20。
c.30。
d.45。
『正确答案』b。
『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条规定，对保荐代表人资格的申请，中国证券业协会应自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
【例题·多选题】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券业协会申请变更登记，新任职机构对申请文件()承担责任。
a.真实性。
b.准确性。
c.完整性。
d.合理性。
『正确答案』abc。
『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。
【例题·单选题】保荐代表人资格注册公示期限为()个工作日。
a.3。
b.5。
c.15。
d.20。
『正确答案』b。
『答案解析』本题考查保荐代表人资格管理。保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算。
【例题·单选题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向协会进行离职备案。
a.10。
b.15。
c.20。
d.30。
『正确答案』a。
『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
【例题·多选题】投资主办人从事投资管理活动，应当遵循()的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
a.诚实守信。
b.勤勉尽责。
c.独立客观。
d.专业审慎。
『正确答案』abcd。
『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
【例题·多选题】财务顾问主办人应当具备的条件主要包括()。
a.最近24个月无违反诚信的不良记录。
b.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
c.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
『正确答案』abcd。
『答案解析』本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
(9)中国证监会规定的其他条件。
【例题·多选题】证券业从业人员不得从事的活动主要有()。
a.买卖法律明文禁止买卖的证券。
b.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
c.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
d.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。
『正确答案』abcd。
【例题·多选题】诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循()的原则。
a.真实b.准确。
c.公正d.规范。
『正确答案』abcd。
『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
【例题·单选题】奖励信息、处罚处分信息效力期限为()。
a.3年b.5年。
c.10年d.长期有效。
『正确答案』a。
『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。基本信息长期有效;奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
【例题·多选题】中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循()的原则。
a.公开。
b.公平。
c.公正。
d.及时。
『正确答案』abc。
『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
【例题·单选题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
a.1～3年。
b.3～5年。
c.3～6年。
d.5～10年。
『正确答案』b。
『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。
【例题·单选题】证券()是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
a.持有人b.托管人。
c.经纪人d.管理人。
『正确答案』c。
『答案解析』本题考查证券经纪人的概念。证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
【例题·多选题】证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循()的原则，公平地确定双方的权利和义务。
a.公正。
b.平等。
c.自愿。
d.诚实信用。
『正确答案』bcd。
『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
证券从业资格法律法规考点篇四
从业资格证，我国的一项国家从业资格认证，例如，对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。接下来小编为大家编辑整理了证券从业资格证券市场基本法律法规考点：从业资格，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
从事证券业务的专业人员是指：
(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
(6)所谓管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：
(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员
(2)证券经营机构研究部门的咨询人员
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
(1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格
(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用
(3)具有中华人民共和国国籍
(4)具有完全民事行为能力
(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)
(6)具有从事证券业务2年以上的经历
(7)未受过刑事处罚
(8)违背中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
(9)品行端正，具有良好的职业道德
(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求
1.首次注册程序
(1)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、死、六位为数字)。
2.变更注册程序
(1)提出变更请求
(2)对变更申请进行审核
(3)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，中国证券协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
个人申请保荐代表人资格的条件
个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
(1)具备3年以上保荐相关业务经历
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务
(6)中国证监会规定的其他条件
保荐代表人的注册登记事项
保荐代表人的登记事项包括：
(1)保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码
(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址
(3)保荐代表人的任职机构、职务
(4)保荐代表人的学习和工作经历
(5)保荐代表人的执业情况
(6)中国证监会要求的其他事项
财务顾问主办人应当具备的条件
财务顾问主办人应当具备的条件如下：
(1)具有证券从业资格
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办胜任能力考试且成绩合格
(4)所任职机构统一推荐其担任本机构的财务顾问主办人
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
(9)中国证监会规定的其他条件
证券从业资格法律法规考点篇五
证券市场是一个极易滋生欺诈、操纵和内幕交易行为的高风险市场，在所有市场参与者中，投资者是最容易受不法行为侵害的对象。公正原则的立法宗旨就在于通过法律手段禁止内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为，保证投资者在证券市场获得公平、公正的待遇。
(一)禁止内幕交易。
内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。
(二)禁止操纵证券交易价格。
操纵证券交易价格是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在不了解真相的情况下作出错误投资决定，使操纵者获利或减少损失的行为。
(三)禁止传播虚假信息。
禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播谣言或者虚假信息，严重影响证券交易。
(四)禁止证券欺诈。
证券从业资格法律法规考点篇六
财务顾问主办人应当具备的条件如下：
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
(9)中国证监会规定的其他条件。
证券从业资格法律法规考点篇七
证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的2017证券从业资格证券市场基本法律法规考点，希望对大家有所帮助。
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
(1)经营证券经纪业务已满3年。
(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。
(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。
(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。
(7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。
(9)中国证监会规定的其他条件。
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：
(1)融资融券业务资格申请书。
(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。
(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照有关规定制定的选择客户的标准。
(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。
(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。
(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。
(7)中国证监会要求提交的其他文件。
证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的'虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
融资融券业务合同的基本内容包括：
(1)证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。
(2)合同中载明的事项包括：融资融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式;保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;融资买人证券和融券卖出证券的权益处理;其他有关事项。
(3)客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。
证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：
(1)融资融券业务客户的开户数量。
(2)对全体客户和前10名客户的融资、融券余额。
(3)客户交存的担保物种类和数量。
(4)强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额。
(5)有关风险控制指标值。
(6)融资融券业务盈亏状况。
转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。本公司通过转融通业务平台向证券公司集中提供资金和证券转融通服务。参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律、行政法规、部门规章的规定。
证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：
(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。
(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。
(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。
(4)中国证监会确定的其他职责。
证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当经中国证监会批准。
证券公司代销金融产品，不得有下列行为：
(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。
(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。
(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
(1)协助办理开户手续。
(2)提供期货行情信息、交易设施。
(3)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
(1)介绍业务的范围。
(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。
(3)介绍业务对接规则。
(4)客户投诉的接待处理方式。
(5)报酬支付及相关费用的分担方式。
(6)违约责任。
(7)中国证监会规定的其他事项。
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
(1)受托从事的介绍业务范围。
(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。
(4)客户开户和交易流程、出入金流程。
(5)交易结算结果查询方式。
(6)中国证监会规定的其他信息。
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。
证券从业资格法律法规考点篇八
《证券法》是中国股市的一部法律。是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的2017证券从业资格考试《证券法律法规》考点：证券法，希望对大家考试有所帮助。
只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品
公开 公平 公正原则
证券发行有下列情形之一的，为公开发行 ：
1. 向不特定对象发行证券
2. 向累计超过200人的特定对象发行证券
3. 法律、行政法规规定的其他发行行为
新股发行的条件 ：
1. 具备健全且运行良好的组织机构
2. 具有持续盈利能力，财务状况良好
3. 最近3年财务会计无虚假记载，无其它重大违法行为
4. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
公司债券发行的条件 ：
2. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
3. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
4. 筹集的资金投向符合国家产业政策
5. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
1. 证券承销业务：代销和包销两种，包销又分为全额包销和余额包销
主承销人与其他各家承销人的关系属于民法上的委托代理关系，主承销人的行为后果有承销团承担，主承销人应该具备的条件：
a) 具备法定最低限额以上的实收货币资本
1. 证券的代销、包销最长不得超过90日
股份有限公司申请股票上市，应该符合下面条件 :
1. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
2. 公司股本总额不少于人民币3000万
4. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内作出审批
收购方式 ：要约收购 协议收购 其他合法方式收购
要约收购 :收购人在收购期限内，不得卖出收购公司的股票
收购要约 ：通过证券交易，达到上市公司发行股票30%时，继续收购的'
收购要约的期限30日至60日，收购完成后15日公告
终止上市 ：大于75% 股票终止上市
应当收购 ：大于90% 其余仍持有股票，有权以同等条件出售其股票给收购者
未按照证券法收购公告、收购要约等义务的，罚款10至30万，直接负责人3至30万
证券从业资格法律法规考点篇九
证券市场是证券发行和交易的场所。从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。今天应届毕业生小编为大家搜索整理了证券从业资格考试证券市场基本法律法规必考点，希望对大家有所帮助。
证券发行保荐业务的一般规定如下：
(1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
(2)证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定向中国证监会申请保荐机构资格。
(3)保荐机构履行保荐职责，应当指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。
(4)未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。
(5)保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
(6)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露以下信息：
(1)招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时问安排和路演推介相关安排等信息;发行人股东拟老股转让的，还应披露预计老股转让的数量上限，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并明确新股发行与老股转让数量的`调整机制。
(2)网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量;剔除最高报价有关情况;剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数;有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程;发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率;网下网上的发行方式和发行数量;回拨机制;中止发行安排;申购缴款要求等。已公告老股转让方案的，还应披露老股转让和新股发行的确定数量，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并应提示投资者关注，发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的，还应披露相关投资风险。
(3)如公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注。
(4)在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则;对于提供有效报价但未参与申购，或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者应列表公示并着重说明;发行后还应披露保荐费用、承销费用、其他中介费用等发行费用信息。
(5)向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。
证券从业资格法律法规考点篇十
公司法是规定各类公司的设立、活动、解散及其他对外关系的法律规范的总称，是市场的主体法。接下来小编为大家精心准备了证券从业资格考试《证券法律法规》易考点：公司法，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
3. 总公司与分公司 分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担
(一) 设立方式
公司设立方式基本有两种，发起设立与募集设立
发起设立又叫同时设立、单纯设立;募集设立又叫渐次设立、复杂设立
有限责任公司只能发起设立，股份有限公司可以发起设立，业可以采取募集设立
募集设立既可以通过向社会公开发行股票，也可以不发行股票只向特定对象募集设立
(二) 设立登记
公司营业执照签发日期为公司成立日期
公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征
滥用的方式 包括股东权力、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任
滥用损害对象 包括其他股东、公司和债权人
滥用的后果 包括给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益
滥用的责任
设立有限责任公司，股东1---50人
1. 股东会
股东会是有限责任公司的权力机关
2. 董事会
董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年，选举可以连任
3. 监事会
监事的任期每届为3年，任期届满选举可以连任
监事会每年度至少召开一次会议，监事会议应当经半数以上监事通过
1. 公司内部转让 有限公司可以相互转让其全部或部分股权
3. 有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：
b. 公司合并、分立、转让主要财产的
(三) 董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机会报送相关文件
股份有限公司的组织结构主要包括股东大会、董事会、经理和监事会
1. 股东大会
(一) 股东大会应该每年召开一次年会
(三) 召开股东大会会议，20日前通知各股东，临时股东大会15日前通知各股东
2. 董事会
3. 监事会
1. 公平、公正的原则
2. 同股同价原则
1 发起人股份转让的限制 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
1. 股份有限公司的会计报告应当在股东大会年会的20日前置于本公司
公司应该作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内公告
公司的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，其中新设合并又称为创设合并
1. 责令改正
证券从业资格法律法规考点篇十一
证券市场是证券发行和交易的场所。从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。接下来小编为大家精心准备了2017证券从业资格证券市场法律法规考点归纳，想了解更多相关内容请密切留意我们应届毕业生考试网!
(一)证券交易的条件
(1)依法发行并交付的证券 (2)不在限制期内 (3)在依法设立的交易所上市
(二)证券交易的方式
1、竞价交易
(1)竞价交易的理解 多个买家和卖家，出价最低的卖家和出价最高的买家达成交易。
2、竞价交易原则
(1)价格优先 同时出现两个及以上报价的，卖方以较低价格，买方以较高价格优先成交
(2)时间优先 两个及以上相同报价的，以报价时间在前的优先成交
证券从业资格法律法规考点篇十二
证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
(二)证券公司。
经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司必须在其名称中标明“证券有限责任公司”或者“证券股份有限公司”字样。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。证券法对于证券公司不能提供虚假信息的规定主要为证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
(三)证券发行中介机构。
作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。
证券从业资格法律法规考点篇十三
根据《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。上市公司的上市告一般要刊登在中国证监会指定的全国性的证券报刊上。上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：
(1)股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号。
(2)股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数。
(3)公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议。
(4)董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况。
(5)公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年盈利预测文件。
(6)证券交易所要求载明的其他情况。
