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证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇一
5.购物券是一种有价证券。( )
7.有价证券可以买卖和自由转让。( )
8.凭证证券又称为无价证券。( )
10.有价证券的价格证明了它本身是有价值的。( )
11.有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。( )
12.虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。( )
15.货币证券就是银行证券。( )
18.上市证券的种类多于非上市证券的种类。( )
19.有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。( )
24.证券的流通性又称变现性。( )
26.证券投资者所受的风险越大,其遭受的损失也越大。( )
27.证券投资者面临预期收益不能实现,因而具有风险。( )
28.证券市场是财产权利直接交换的场所。( )
29.证券发行人是资金的供应者。( )
30.证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。( )
31.证券公司是一种证券中介机构。( )
32.证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。( )
33.个人投资者追求盈利,谋求资本的保值和增值。( )
34.我国证券公司一般分为:投资银行和经纪类证券公司。( )
37.律师事务所不是证券服务机构。( )
38.证券公司可自由决定是否加入证券业协会。( )
39.我国的证券管理监督机构直属国务院领导。( )
46.从风险的角度分析,证券市场也是风险的直接交换场所。( )
48.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。( )
54.我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。( )
56.资本市场是融通长期资金的市场。( )
60.参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。( )
64.美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。( )
67.当股票市场股价一路高走时,意味着股票市场资金充沛。( )
69.证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。( )
71.股票市场通过价格信号来引导资金流向。( )
73.我国早期的股票发行制度为行政审批制。( )
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇二
2017证券从业资格考试全年时间表
2017年第二季度证券从业资格考试报名安排表
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇三
导语:办妥上述开户手续和银行卡登记后,通过公司营业部柜台、银行或转帐电话将银行卡帐户上的资金转入您的资金帐户,即可进行证券交易。那么证券委托的形式有哪些呢?大家一起来看看吧。
投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托证券经纪商来进行的,此时,投资者是证券经纪商的客户(下文中的客户即指委托证券经纪商来代理买卖证券的投资者)。客户在办理委托买卖证券时,需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式,可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章的形式。采用柜台委托方式,客户和证券经纪商面对面办理委托手续,加强了委托买卖双方的了解和信任,比较稳妥可靠。
(1)人工电话委托或传真委托。人工电话委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。传真委托是指客户填写委托内容后,采用传真的方式表达委托要求,证券经纪商接到传真委托书后,将委托内容输入交易系统申报进场。
(2)自助和电话自动委托。这里的自助方式是自助终端委托,即客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端,凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态,自行将委托内容输入电脑交易系统,以完成证券交易。电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来,构成一个电话自动委托交易系统;客户通过普通电话,按照该系统发出的指示,借助电话机上的.数字和符号键输入委托指令。
(3)网上委托。网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统,向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式,包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。
客户在办理网上委托的同时,也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式,当证券公司网上证券委托系统出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时,客户可采用上述其他委托方式下达委托指令。
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇四
2016年证券从业考试报名常见问题解答
2015年6月证券从业资格统考真题及答案汇总
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇五
(1) 债券票面的基本要素有( )。
ⅰ.债券发行者名称ⅱ.债券的票面利率
ⅲ.债券到期期限ⅳ.债券承销者名称
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:c
解析:通常,债券票面上有四个基本要素:(1)债券的票面价值;(2)债券的到期期限;(3)
债券的票面利率:(4)债券发行者名称。
(2) 以下属于政府债券的功能的有( )。
ⅰ.政府弥补赤字ⅱ.国家实施宏观经济政策
ⅲ.政府筹集资金ⅳ.政府扩大公共开支
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析:
进行宏观调控的工具。
(3) 以下对证券公司的作用说法正确的是( )。
ⅰ.证券公司是证券市场投融资服务的提供者
ⅲ.证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务
ⅳ.证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析:
证券公司的作用包括:①证券公司是证券市场投融资服务的提供者,
为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;②
为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
(4) 下列关于保险公司次级定期债的描述,正确的有( )。
ⅰ.期限在3年以上(含3年)
中外合资险公司和外资独资保险公司
ⅳ.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、
还本利息和信息披露行为进行监督管理
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:b
解析:
本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、
先于保险公司股权资本的保险公司债务。ⅳ项.
中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、
还本利息和信息披露行为进行监督管理。
(5) 下列关于上市公司增发的特别规定.表述正确的有( )。
的均价
ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的前股本总额的50%
ⅲ.除金融类企业外.最近l
、委托理财等财务性投资的情形
ⅳ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.
以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
a: ⅰⅲⅳ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:a
解析:
6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.
个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
(6) 以下关于证券发行市场与证券交易市场的关系说法正确的是( )。
ⅰ.发行市场是交易市场的基础和前提
ⅱ.交易市场是发行市场得以继续扩大的'必要条件
ⅲ.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
ⅳ.发行市场与交易市场是相互依存、相互制约的不可分割的整体
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析:
③交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格.
(7) 关于外国债券论述不正确的是( )。
ⅰ.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅳ
答案:b
解析:
外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
它的特点是债券发行人属于一个国家.债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。
美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.日本发行的外国债券被称为“武士债券”。
项混淆了欧洲债券与外国债券。
(8) 下列关于企业债券和公司债券的表述,正确的有( )。
不得用于非生产性的支出.但可用于弥补亏损
ⅱ.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲⅳ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:b
解析:
不得用于弥补亏损和非生产性支出。
(9) 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定( )
交易或其他业务权限。
ⅰ.融资融券交易
ⅱ.交易型开放式指数基金(etf)、上市开放式基金(lof)
及非上市开放式基金等的申购与赎回
ⅲ.特定证券的主交易商报价
ⅳ.协议转让
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析: 略
(10) 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。
基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
ⅲ.通过交易所交易系统认购、申购、
买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
ⅳ.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回,
a: ⅰⅱ
b: ⅱⅲ
c: ⅰⅱⅲ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析: 略
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇六
2003年6月20日,通过深圳证券交易所交易,上市公司甲公司持有上市公司乙公司股份从2%迅速增加到11.63%。同年6月30日,甲公司向中国证监会、深圳证券交易所和乙公司报告并在深圳证券交易所公告,声明已经持有乙公司普通股11.63%的股份。甲公司一边公告,一边继续买进乙公司股份,当天收市所持有的乙公司股份已达15%。7月1日,甲公司又买入乙公司5.35%的股份,成为乙公司的第一大股东。
问:
甲公司存在哪些违反证券法的行为?说明理由。
案例1
期限10个月;
年利率3%,利息支付方式是到期一次性还本付息;
募集资金的用途是进行生物制药项目建设,包括建造新厂房、购买生物制药专利技术和相应的仪器设备等。该批公司债券由以雅克证券公司为主承销商的承销团承销,承销协议中约定的承销方式为余额包销。在承销过程中,雅克证券公司通过新掌握的真实证据材料,发现新月股份有限公司关于本次债券发行的《公司债券募集办法》中披露的公司财务报表存在严重虚假记载,虚构2000年度和2001年度公司税后利润各3500万元人民币。
问题:
1、本案中的证券承销可否由一家证券公司进行?说明理由。(3分)2、雅克证券公司在发现《公司债券募集办法》中的虚假记载后,应当依法采取什么行动?(4分)3、假如本案中不存在《公司债券募集办法》有虚假记载的情况,新月制药股份有限公司的本次公司债券在日后有无上市交易的可能?说明理由。(3分)
1、1999年12月1日彭先祥在中南证券部开户,存入资金70万元,当日,经中南证券部的同意即开始透支购买股票,至最后一次交易时即2000年12月23日,彭先祥共透支717万元,该日彭先祥证券帐户上的股票为:华天酒店39.6万股、川金路2万股、陕解放23万股,当日该三支股票的收盘价分别是26.5元、10.82元、10.95元,共计价值13241580.10元。由于此前中南证券部多次要求彭先祥返还其透支金额即中南证券部所垫付的资金,均遭彭先祥拒绝,中南证券部于2000年2月23日将彭先祥帐户上的全部股票以市价强行平仓卖出,收回其透支金额717万元,彭先祥资金帐面仅余63万元。请回答下列问题:(1)彭先祥的透支行为是否有效?为什么?(2分)(2)中南证券部在多次要求彭先祥返还其透支金额均遭拒绝的情况下,可否处分彭先祥帐户上的股票?为什么?(2分)(3)彭先祥以透支金额所进行的股票交易行为是否有效?是否适用《民法通则》关于民事法律行为无效的有关规定?为什么?(3分)(4)事后,彭先祥向湖北省高级人民法院提起诉讼,认为中南证券部的行为构成侵权行为,请求法院判令中南证券部赔偿其损失。假若法院支持彭先祥的主张,请帮助法院设计一种可操作的赔偿金额计算办法。(3分)
1、1999年12月1日彭先祥在中南证券部开户,存入资金70万元,当日,经中南证券部的同意即开始透支购买股票,至最后一次交易时即2000年12月23日,彭先祥共透支717万元,该日彭先祥证券帐户上的股票为:华天酒店39.6万股、川金路2万股、陕解放23万股,当日该三支股票的收盘价分别是26.5元、10.82元、10.95元,共计价值13241580.10元。由于此前中南证券部多次要求彭先祥返还其透支金额即中南证券部所垫付的资金,均遭彭先祥拒绝,中南证券部于2000年2月23日将彭先祥帐户上的全部股票以市价强行平仓卖出,收回其透支金额717万元,彭先祥资金帐面仅余63万元。请回答下列问题:(5)彭先祥的透支行为是否有效?为什么?(2分)(6)中南证券部在多次要求彭先祥返还其透支金额均遭拒绝的情况下,可否处分彭先祥帐户上的股票?为什么?(2分)(7)彭先祥以透支金额所进行的股票交易行为是否有效?是否适用《民法通则》关于民事法律行为无效的有关规定?为什么?(3分)(8)事后,彭先祥向湖北省高级人民法院提起诉讼,认为中南证券部的行为构成侵权行为,请求法院判令中南证券部赔偿其损失。假若法院支持彭先祥的主张,请帮助法院设计一种可操作的赔偿金额计算办法。(3分)
证券从业资格考试试题有哪些
证券从业资格考试条件是什么
证券从业资格考试难度大吗
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇七
伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场,没有固定的交易场所。
伦敦外汇市场有以下几个特点:
1.以外币交易为主
截至2017年末,人民币已经成为伦敦外汇市场第八大交易货币,伦敦也成为仅次于中国香港的人民币离岸交易中心。
2.以非居民交易为主
3.以金融机构(批发性交易为主
4.以外汇衍生美国是当今世界第一大经济体,其金融业也居全球霸主地位。
美元是当今世界最重要的可兑换货币,美国也因此成为仅次于英国的全球第二大外汇市场。
美国拥有全球最发达的股票市场。
1.股票交易场所
美国上市公司股票市场分三类,一是美国证监会注册的全国性证券交易所,二是美国证监会注册的另类交易系统(ats),三是经纪商-交易商(broker-dealer)自身的内部转让系统。
(1)全国性股票交易所。截至2017年末共有21家全国性证券交易所在美国证监会注册,其中,提供股票交易服务的有14家。
(2)另类交易系统。
(3)经纪商-交易商内部撮合。
2.纳斯达克集团
纳斯达克(nasdaq),原意为全美证券交易商协会(nasd)自动报价系统,主要经营场外股票交易。
(1)纳斯达克股票市场分层。
(2)纳斯达克市场的交易机制。
总体而言,目前,纳斯达克市场采用的交易机制是融合了指令驱动(价格优先、时间优先的竞价交易)和报价驱动(做市商模式)两种模式的混合交易模式。
3.纽约证券交易所
纽约证券交易所目前隶属美国洲际交易所集团。
纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征,即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。
美国拥有全球最大的债券市场。
1.美国国债市场
按照期限不同,1年期以内的美国国债被称为国库券、期限在1年以上10年以下的被称为国库票据,10年以上的被称为政府公债。
此外,根据国债的特点,美国国债还有通货膨胀保值债券,浮动利率国库票据等分类。
2.美国联邦机构债券市场美国联邦机构债券实际上泛指两类机构发行的债券。一类是美国联邦政府机构发行或担保的债券;另一类是经国会批准,为实现公共目标而成立的政府支持企业发行的债券。
3.美国市政债券市场
4.美国公司债券市场
美国公司债券种类繁多,分为公募发行债券和私募发行债券两种。
美国拥有目前全球最大的衍生品市场,芝加哥和纽约是衍生品交易最集中的地方。
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇八
1.证券公司自营业务的特点之一是()。
a.决策的限制性 b.收益的不稳定性
c.交易的持久性 d.买卖的间接性
2.()是人为地创造虚假的证券供给和需求,扰乱正常的供求关系,造成证券价格异常波动,为投机和欺诈行为提供机会,从而破坏市场秩序,损害广大投资者利益,不利于证券市场的稳定发展。
a.内幕交易
b.欺诈客户
c.操纵市场
d.将自营业务与代理业务混合操作
3.根据()第26条的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。
a.《证券公司内部控制指引》
b.《中华人民共和国证券法》
c.《证券经营机构证券自营业务管理办法》
d.《证券交易所管理办法》
4.下述()说法是正确的。
5.以下的()不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。
a.经中国证监会批准为综合类证券公司
c.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
d.根据经审计的财务报表出具净资本计算表
6.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()。
a.30万元b.20万元
c.15万元d.10万元
7.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的()。
a.5% b.10%
c.15%d.20%
8.关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构,如下说法中()是错误的。
a.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
b.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况
c.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
d.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
9.以下的()不属于客户资产管理业务的管理风险。
a.与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明
b.操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
c.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖
d.向委托人承诺收益或分担损失
10.证券公司应当至少每()一次向客户提供准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
a.1个月b.2个月
c.3个月d.4个月
二、多项选择题
1.证券自营业务的具体含义包括()。
a.只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务
b.是一种以营利为目的的经营行为
d.必须在以自己名义开设的证券账户中进行
2.以下所列信息属于可能影响证券市场价格的重大信息:发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产()以上的重大亏损;发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废,一次超过该资产的()。
a.10% b.20%
c.30% d.40%
3.专设自营账户的意义有()。
a.完善了证券公司内部监控机制
b.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
c.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
d.有利于提高自营业务的收益
4.内幕交易的不利后果有()。
a.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则
b.损害投资者的利益
c.破坏证券市场的稳定
d.造成证券流动性减弱
5.下面()属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。
d.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
6.证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求有()等。
b.设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
c.设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
d.最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
7.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行()职责。
a.安全保管集合资产管理计划资产
b.要求证券公司出具资产托管报告
c.执行证券公司的投资或者清算指令
d.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
8.为了控制客户资产管理业务风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求()。
d.客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺
9.证券公司从事客户资产管理业务,有下列()情形之一的,应改正;拒不改正的,将受处罚。
a.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
b.未按规定办理客户资产的托管
c.未按规定管理集合资产管理计划的资产或者履行托管职责
d.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
10.证券公司申请从事客户资产管理业务,必须具备的条件有()。
a.属于综合类证券公司
b.经营行为规范,近半年没有受到行政处罚
c.具有不低于人民币2亿元的净资本
d.有完备的内部控制和风险管理制度
三、判断题
1.收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。
2.发行人的董事长、2/3以上的董事或者经理发生变动。主要经营者的更换会改变公司的经营方针、管理水平,从而影响公司的盈利水平。此尚未公开的信息属于内幕信息。
3.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券,属于操纵市场行为。
4.承销业务中的自营买卖比较分散,通常交易量较小,交易手续简单、清晰,费时也少,且仅为债券买卖。
5.证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
6.证券自营业务的禁止行为的规定要求,禁止当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
7.对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司,除中国证监会自身外,其派出机构和其他管理部门无权进行调查。
8.在集合资产管理计划中,客户承担的义务之一是:保证委托资产来源及用途的合法性。
9.证券公司从事客户资产管理业务,不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。
10.集合资产管理计划的资产中的证券,可以用于回购。
参考答案:
单项选择题:
多项选择题:
判断题:
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇九
1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权。
2.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理。
3.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。
4.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施。
5.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。
6.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督。
7.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。
8.法律、行政法规规定的其他职责。
证券从业资格考试证券基础知识重点证券从业资格基础知识题库篇十
个人投资者的特点包括以下四个方面:
1.资金规模有限
2.专业知识相对匮乏
3.投资行为具有随意性、分散性和短期性
4.投资的灵活性强
1.个人投资者风险特征与投资者适当性的定义
2.全球主要国家投资者适当性管理的法律体系
美国:《1933年证券法》、2010年《多德-弗兰克法案》
英国:《2000年金融服务和市场法》、《开放式投资公司法》、《2001年金融促进条例》《2001年集合投资(豁免)发起条例》等。
3.我国投资者适当性管理的相关制度
《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。
4.《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义
(1)为投资者适当性管理提供了统一的标尺。
(2)压缩了监管套利的空间。
(3)从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一。

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